20年來我國(guó)青少年社區(qū)矯正的研究熱點(diǎn)、演進(jìn)與展望
——基于CNKI來源期刊的可視化分析

高淑艷 鄭維東 彭新發(fā) 滿雨輝 夏惠杰

(1牡丹江師范學(xué)院，黑龍江 牡丹江 157011;2牡丹江市教育教學(xué)研究院，黑龍江 牡丹江 157000)

一、引言

社區(qū)矯正發(fā)起于西方國(guó)家，20世紀(jì)初引入我國(guó)，屬于“新興事物”。青少年社區(qū)矯正已經(jīng)成為一種世界性的刑罰執(zhí)行制度，但是在我國(guó)尚處于發(fā)展和摸索階段，相應(yīng)的研究也存在很多問題，包括研究方法單一、研究視角狹窄、研究深度不足等。因此，本文嘗試通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法和可視化技術(shù)梳理我國(guó)近二十年的青少年社區(qū)矯正研究的熱點(diǎn)與前沿，以便為今后開展深入的理論研究和實(shí)踐工作提供參考。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法

本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量法。該方法是指以文獻(xiàn)的計(jì)量特征為研究對(duì)象，研究文獻(xiàn)信息的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系、變化規(guī)律等，進(jìn)而探討某學(xué)科領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律[3]。研究工具采用由美國(guó)德雷塞爾大學(xué)陳超美教授團(tuán)隊(duì)開發(fā)的CiteSpace 5.7.R1軟件。

(二)數(shù)據(jù)來源

本研究以中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)期刊全文數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，使用高級(jí)檢索功能，時(shí)間是2021年7月20日。進(jìn)入CNKI數(shù)據(jù)庫后，選擇“文獻(xiàn)”；輸入檢索條件，主題為“青少年”并含“社區(qū)矯正”，發(fā)表時(shí)間為2001年1月1日-2021年7月20日；標(biāo)定“中文文獻(xiàn)”，其他選項(xiàng)都默認(rèn)系統(tǒng)設(shè)置。檢索后共獲得710 條文獻(xiàn)記錄，剔除其中的會(huì)議報(bào)告、報(bào)紙文章等非學(xué)術(shù)論文以及部分與本研究無關(guān)的論文之后，最終確定有效文獻(xiàn) 654 篇。進(jìn)一步除重和清洗后，最終獲得擬進(jìn)行可視化分析的有效文獻(xiàn)547篇。

三、結(jié)果分析

(一)研究熱點(diǎn)分析

為了對(duì)我國(guó)青少年社區(qū)矯正的研究熱點(diǎn)做分析，本研究進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析操作。使用對(duì)數(shù)似然率算法 (Log-likelihood ratio，LLR) 對(duì)每個(gè)聚類進(jìn)行自動(dòng)標(biāo)識(shí)，最終形成關(guān)鍵詞聚類圖譜,如圖1所示。該圖譜中Q=0.6545，S=0.4881,聚類顯著，可信度較高。本次聚類分析共得到22個(gè)聚類，由于關(guān)鍵詞少于10個(gè)的聚類結(jié)果不顯示，故圖譜中僅顯示17個(gè)聚類，本文主要就前10個(gè)(size>10)聚類主題進(jìn)行討論。

圖1 關(guān)鍵詞聚類圖譜

聚類0主題是社區(qū)矯正。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注未成年犯的社區(qū)矯正，重點(diǎn)討論未成年犯社區(qū)矯正的制度完善與模式建構(gòu)，避免再犯罪，使得未成年犯早日回歸社會(huì)，順利完成社會(huì)化，擁有美好新生活，這符合社區(qū)矯正的內(nèi)涵和本質(zhì)。

聚類1主題是未成年人犯罪。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注未成年人犯罪，重點(diǎn)討論未成年人犯罪的成因及預(yù)防對(duì)策。

聚類2主題是司法局。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年社區(qū)矯正工作的主管部門即司法局，重點(diǎn)討論司法局管理下的青少年社區(qū)矯正的服務(wù)范圍、制度建設(shè)以及工作人員隊(duì)伍建設(shè)。

支持向量機(jī)(SVM)是一種類似多層感知器網(wǎng)絡(luò)或徑向基函數(shù)網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用于模式識(shí)別和非線性回歸的學(xué)習(xí)算法.SVM的理論基礎(chǔ)是統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)理論的結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)最小化的近似實(shí)現(xiàn),具體來說是學(xué)習(xí)機(jī)器在測(cè)試數(shù)據(jù)上的誤差率以訓(xùn)練誤差率和一個(gè)依賴于VC維數(shù)(Vapnik-Chervonenkis dimension)的項(xiàng)的和為界,對(duì)于可分模式情況,SVM對(duì)于前一項(xiàng)的值為0,并使后一項(xiàng)最小化.其具有計(jì)算簡(jiǎn)單、理論完善、求解有效、通用性以及魯棒性等優(yōu)點(diǎn).

聚類3主題是社會(huì)支持。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年社區(qū)矯正中社會(huì)支持體系的構(gòu)建，重點(diǎn)討論司法社工、家庭功能、學(xué)校環(huán)境等對(duì)社區(qū)矯正青少年提供社會(huì)支持的介入路徑。社會(huì)支持是青少年社區(qū)矯正的基石和本質(zhì)特征，能夠改善矯正對(duì)象的精神健康狀況[4],有效促進(jìn)矯正對(duì)象的增權(quán)[5]，進(jìn)而增進(jìn)矯正效果。

聚類4主題是青少年犯罪。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年犯罪及其社區(qū)矯正，重點(diǎn)討論以優(yōu)勢(shì)視角理論為指導(dǎo)，提出青少年犯罪問題的預(yù)防對(duì)策、青少年犯罪人社區(qū)矯正的完善建議。

聚類5主題是未成年人。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年社區(qū)矯正中的未成年人群體，重點(diǎn)討論社區(qū)矯正中未成年人的刑事和解制度。未成年人刑事和解,作為恢復(fù)性司法的主要形式,能立足于未成年人犯罪的特點(diǎn),在對(duì)未成年犯罪人幫教、促進(jìn)其順利回歸社會(huì)具有良好的效果[6]。而開展未成年人的社會(huì)調(diào)查或者人格調(diào)查，是刑事和解制度中極其重要的環(huán)節(jié)。

聚類6主題是青少年。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年社區(qū)矯正中的青少年群體，重點(diǎn)討論青少年社區(qū)矯正的刑罰制度。這是因?yàn)槟壳拔覈?guó)青少年社區(qū)矯正貫徹“教育為主,懲罰為輔”的原則，刑罰功能被邊緣化和模糊化，從而影響了社區(qū)矯正工作的矯治效果[7]。社區(qū)矯正作為一種刑罰執(zhí)行活動(dòng)，其懲罰性價(jià)值再次引起重視。

聚類7主題是社會(huì)工作。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年社區(qū)矯正中的社會(huì)工作介入制度。社會(huì)工作介入制度滿足青少年的心理需要[8]，可以在一定程度上降低重犯風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于優(yōu)化社區(qū)矯正效果。近些年，社會(huì)工作在青少年社區(qū)矯正中的作用日益得到重視。個(gè)案工作作為社會(huì)工作的方法之一，能夠發(fā)揮社會(huì)工作的專業(yè)優(yōu)勢(shì)[9]，是社區(qū)矯正工作中最常用和最有效的方法。優(yōu)勢(shì)視角聚焦在矯正對(duì)象的優(yōu)勢(shì)和最佳機(jī)能上，越來越多地應(yīng)用于社會(huì)工作介入到青少年社區(qū)矯正的過程之中。

聚類8主題是少年司法。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注少年司法制度在青少年社區(qū)矯正中的運(yùn)用。少年司法制度指專門建立針對(duì)未成年人的特殊司法設(shè)施和程序設(shè)計(jì)，以區(qū)別于成年犯罪人的懲罰范式，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人的教育、保護(hù)和更生的目標(biāo)[10]，與青少年社區(qū)矯正理念不謀而合。社會(huì)調(diào)查制度是少年司法的必經(jīng)程序和基礎(chǔ)性制度[11]，少年司法的特殊性決定了社會(huì)調(diào)查制度的重大價(jià)值所在。社會(huì)調(diào)查報(bào)告是各司法程序的證據(jù)材料和決策依據(jù)，如“個(gè)人檔案”一樣，跟隨矯正對(duì)象經(jīng)歷整個(gè)司法過程，隨著少年司法的發(fā)展，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的作用日益明顯[11]。在中國(guó)，獨(dú)立的少年司法體系尚未定型，建設(shè)中國(guó)特色的少年司法制度已成為重要的研究課題。

聚類9主題是調(diào)解。經(jīng)過二次文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，該主題主要關(guān)注青少年社區(qū)矯正中的刑事調(diào)解制度，重點(diǎn)討論恢復(fù)性司法理念的引入與運(yùn)用?；謴?fù)性司法是指通過一種恢復(fù)性程序最終實(shí)現(xiàn)恢復(fù)性結(jié)果的非正式犯罪處理方法，關(guān)注的重點(diǎn)是犯罪人的治療與復(fù)歸、被害人心靈的撫慰與修復(fù)以及對(duì)社區(qū)秩序的恢復(fù)[12]?；謴?fù)性司法意義上的刑事調(diào)解，其本質(zhì)是通過被害人與犯罪人雙方充分的對(duì)話與協(xié)商，達(dá)到相互的溝通和理解，最終使犯罪所造成的后果得到圓滿地解決[13]。作為一種和諧取向的刑事調(diào)解理念,恢復(fù)性司法與社區(qū)矯正在理念、目標(biāo)、技術(shù)操作等方面具有高度契合性，越來越受到重視，已經(jīng)成為青少年社區(qū)矯正研究領(lǐng)域新的學(xué)術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)。

綜上，可以看出我國(guó)青少年社區(qū)矯正研究主要包括四大熱點(diǎn)。一是青少年犯罪的原因及預(yù)防對(duì)策。其中，學(xué)者關(guān)注較多的是未成年人的犯罪問題[14]。不同國(guó)家對(duì)人發(fā)展階段的相關(guān)年齡界定不同，在我國(guó)，一般來說，13-18歲為青少年階段，不滿18歲的自然人都稱為未成年人。由于目前我國(guó)犯罪現(xiàn)象呈現(xiàn)犯罪人年齡低齡化的新特征[15]，為此將研究對(duì)象范圍擴(kuò)大，放至整個(gè)未成年人群體具有重大意義。二是青少年社區(qū)矯正相關(guān)制度的完善。包括刑事和解制度、少年司法制度、社會(huì)調(diào)查制度、恢復(fù)性司法制度、人格調(diào)查制度、刑罰制度等，這些制度都與社區(qū)矯正在本質(zhì)上不謀而合，為我國(guó)青少年社區(qū)矯正起到錦上添花的作用。三是優(yōu)勢(shì)視角理論對(duì)青少年社區(qū)矯正中的指導(dǎo)。近些年，積極心理學(xué)已影響到生活的各個(gè)領(lǐng)域，逐漸成為熱門研究領(lǐng)域，其優(yōu)勢(shì)視角日益得到重視。優(yōu)勢(shì)視角注重矯正對(duì)象的優(yōu)勢(shì)、潛能與資源，有利于矯正對(duì)象的恢復(fù)和發(fā)展，有助于改善社區(qū)矯正的效果,降低再犯率[16]。將優(yōu)勢(shì)視角理論注入青少年社區(qū)矯正，并探尋優(yōu)勢(shì)視角下的青少年社區(qū)矯正策略是一種新的社區(qū)矯正模式。四是青少年社區(qū)矯正中的社會(huì)工作介入。社會(huì)工作是一種重要的社會(huì)支持力量，與社區(qū)矯正有著天然的契合性[17]，近些年越來越多地介入到青少年社區(qū)矯正中，是一種新穎且有效的社區(qū)矯正工作方式。其中，個(gè)案工作是社區(qū)矯正中最常用的一種方法，成為研究的熱點(diǎn)。

(二)研究演進(jìn)分析

為了清晰地呈現(xiàn)20年來我國(guó)青少年社區(qū)矯正研究的演進(jìn)歷程，利用CiteSpace繪制出關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖譜(見圖2)。時(shí)區(qū)圖譜是從時(shí)間維度上來表示知識(shí)演進(jìn)的視圖，它可以清晰地展示出文獻(xiàn)的更新和相互影響[18]。

20年來，我國(guó)青少年社區(qū)矯正的研究?jī)?nèi)容和視角是隨國(guó)家發(fā)展進(jìn)程與國(guó)家政策需求而不斷變化的。圖2顯示，2003年之后， 研究的關(guān)鍵詞呈現(xiàn)井噴態(tài)勢(shì)，研究領(lǐng)域日益豐富，涉及到法學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等多門學(xué)科。本文將20年來我國(guó)青少年社區(qū)矯正的研究趨勢(shì)劃分為三個(gè)發(fā)展階段。

圖2 關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖譜

1.初步探索階段

第一階段為研究的初步探索階段，時(shí)間是 2003—2007 年。隨著國(guó)家《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》(2003年)《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》(2004年)及《關(guān)于擴(kuò)大社區(qū)矯正試點(diǎn)范圍的通知》(2005年)的頒布，我國(guó)引入社區(qū)矯正。但由于處于對(duì)社區(qū)矯正的探索期，研究?jī)?nèi)容主要鎖定在未成年人犯罪的成因及對(duì)策、社區(qū)矯正的刑罰功能兩個(gè)方面。該階段研究對(duì)象主要是城區(qū)中的未成年犯。

2.快速發(fā)展階段

第二階段為研究的快速發(fā)展階段，時(shí)間是2008—2012年。隨著國(guó)家《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見》(2009年)的頒布，這一階段的研究數(shù)量明顯增加，領(lǐng)域有所拓展。內(nèi)容除了繼續(xù)關(guān)注未成年人犯罪的原因及對(duì)策之外，開始出現(xiàn)四個(gè)新的聚焦點(diǎn)，一是社會(huì)工作模式的介入，包括小組工作和個(gè)案工作；二是相關(guān)制度的構(gòu)建與完善，包括轉(zhuǎn)向處遇制度、前科消滅制度、刑事和解制度、少年觀護(hù)制度、刑罰執(zhí)行制度和社會(huì)調(diào)查制度等；三是社區(qū)矯正青少年的心理健康，包括對(duì)其人格、自我效能感等心理特征及心理健康教育進(jìn)行探索；四是未成年人刑事責(zé)任年齡的討論。該階段研究對(duì)象擴(kuò)展到農(nóng)村未成年人、留守兒童、工讀學(xué)生等群體。同時(shí)開始聚焦青少年網(wǎng)絡(luò)犯罪現(xiàn)象。

3.深入推進(jìn)階段

第三階段為研究的深入推進(jìn)階段，時(shí)間是2013—2021年。本階段的研究視角更加多元，具有強(qiáng)烈的時(shí)代性?！渡鐓^(qū)矯正實(shí)施辦法》(2012年)首次對(duì)未成年人社區(qū)矯正進(jìn)行了專門規(guī)定，使得研究?jī)?nèi)容更加細(xì)化和專業(yè)化。除了持續(xù)關(guān)注社會(huì)工作模式外，對(duì)社區(qū)矯正中青少年的心理健康服務(wù)在以往的基礎(chǔ)上引起更大的重視，這與國(guó)家大政方針息息相關(guān)。同時(shí)開始出現(xiàn)五個(gè)新的聚焦點(diǎn)，一是指導(dǎo)青少年社區(qū)矯正的理論探討，包括社會(huì)控制理論和優(yōu)勢(shì)視角理論，優(yōu)勢(shì)視角理論尤其成為研究熱點(diǎn)，這與積極心理學(xué)作為一種新興的研究熱潮有關(guān)；二是社區(qū)矯正工作的本土化研究，通過介紹西方國(guó)家如德國(guó)、加拿大以及中國(guó)臺(tái)灣關(guān)于青少年社區(qū)矯正的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善我國(guó)青少年社區(qū)矯正制度；三是社區(qū)矯正青少年的家庭教育研究，強(qiáng)調(diào)和諧的家庭功能、親子關(guān)系是社區(qū)矯正取得良好效果的基礎(chǔ)性力量；四是青少年社區(qū)矯正的大學(xué)生志愿者力量探索，強(qiáng)調(diào)大學(xué)生志愿者是青少年社區(qū)矯正的新力量，能夠?yàn)榍嗌倌晟鐓^(qū)矯正的發(fā)展提供新視角,注入新活力，促進(jìn)社區(qū)矯正順利開展；五是社區(qū)矯正青少年的個(gè)性化教育研究，主張?zhí)峁﹤€(gè)別化服務(wù)和“柔性”矯正，以體現(xiàn)對(duì)矯正對(duì)象人權(quán)的尊重。該階段研究對(duì)象擴(kuò)展到吸毒青少年、低齡少年等群體。研究方法開始出現(xiàn)更多的實(shí)證研究，這是對(duì)以往過多理論研究的進(jìn)步與突破。

可見，我國(guó)青少年社區(qū)矯正的研究越來越豐富和深入?！吨腥A人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》(于2020年7月1日正式實(shí)施)是世界上第一部由國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的專門的社區(qū)矯正法律[19]，對(duì)未成年人社區(qū)矯正做了更加詳細(xì)具體的規(guī)定，國(guó)家政策的頒布往往能夠引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，這意味著我國(guó)青少年社區(qū)矯正研究即將進(jìn)入爆發(fā)期。

四、研究展望

(一)開展學(xué)術(shù)合作，形成聚集網(wǎng)絡(luò)

目前我國(guó)青少年社區(qū)矯正研究主要集中在法學(xué)和社會(huì)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，其他學(xué)科關(guān)注的較少，這勢(shì)必會(huì)影響對(duì)制約其發(fā)展的一些根本性問題的理解。因此，在后續(xù)研究中，各機(jī)構(gòu)、研究者應(yīng)該形成緊密有效的合作網(wǎng)絡(luò)，建立跨學(xué)科、多視角的科研合作機(jī)制與平臺(tái)，最大限度發(fā)揮各自的學(xué)術(shù)研究能力，形成具有較高聚集效應(yīng)的學(xué)術(shù)共同體[20]，迎來我國(guó)青少年社區(qū)矯正研究的新局面。

(二)開展實(shí)證研究，深化研究?jī)?nèi)容

目前我國(guó)青少年社區(qū)矯正的研究方法相對(duì)單一，理論思辨研究多，實(shí)證研究少。一方面量性研究成果較少，僅限于問卷調(diào)查等形式，缺乏實(shí)驗(yàn)研究、相關(guān)研究等相對(duì)復(fù)雜、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧啃匝芯糠椒āＡ硪环矫尜|(zhì)性研究方法如觀察研究、傳記、內(nèi)容分析、民族志等的研究成果更是少見。研究方法的局限導(dǎo)致不能對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行全面、深入和細(xì)致的研究，這對(duì)于研究的長(zhǎng)期發(fā)展不利。因此，未來研究應(yīng)該開展更多的實(shí)證研究，探尋研究?jī)?nèi)在規(guī)律，深化研究?jī)?nèi)容。

(三)開展本土化研究，建立特色制度

我國(guó)關(guān)于青少年社區(qū)矯正制度的研究，大多借鑒西方國(guó)家如美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、加拿大等的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以建立健全我國(guó)社區(qū)矯正制度。西方國(guó)家的青少年社區(qū)矯正實(shí)踐工作開展的較早，有很多有益和特色經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，但是如果僅局限于對(duì)西方國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的借鑒，則陷入“拿來主義”的牢籠。今后研究應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)傳統(tǒng)文化，立足我國(guó)國(guó)情與司法工作需求，提出自己的研究思路和研究方法，從而建立真正具有中國(guó)特色的青少年社區(qū)矯正制度。

[注 釋]

本文所有圖譜的繪制時(shí)間在2021年7月20日-2021年8月3日之間，由于期間文獻(xiàn)沒有發(fā)生變化，因此圖譜具有穩(wěn)定性。