區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新規(guī)則對中國出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的影響研究

張 寒

（黎剎大學(xué)研究生院，菲律賓馬尼拉曼達(dá)盧永 1552）

一、當(dāng)前亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的現(xiàn)狀

亞太地區(qū)是中國參與國際經(jīng)貿(mào)合作的重點區(qū)域。目前，該區(qū)域中最具影響力的組織分別是亞太經(jīng)濟(jì)合作組織 （APEC）和跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP），這兩大組織對亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)具有重要影響。

（一）亞太經(jīng)合組織內(nèi)部矛盾頻發(fā)，組織作用難以發(fā)揮

亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（簡稱亞太經(jīng)合組織）成立于1989年，是目前亞太地區(qū)最具影響力的經(jīng)濟(jì)合作官方論壇。該組織在成立之初是一個區(qū)域性經(jīng)濟(jì)論壇和磋商機(jī)構(gòu)，經(jīng)過20多年的發(fā)展，已逐漸演變?yōu)閬喬貐^(qū)重要的經(jīng)濟(jì)合作論壇，也是亞太地區(qū)最高級別的政府間經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。該組織自誕生以來，對亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要推動作用，但隨著亞太經(jīng)合組織的不斷發(fā)展，面對國際形勢的劇烈變化及成員國訴求的日益增多，組織內(nèi)部的許多問題也逐步暴露出來。

首先，亞太經(jīng)合組織中的許多成員國之間分歧嚴(yán)重，在合作方面想要“達(dá)成一致”的難度較大。亞太經(jīng)合組織在成立時指出，在組織決策方面采取軟約束力及非制度化安排，這讓亞太經(jīng)合組織在發(fā)展過程中逐漸暴露出約束能力較差的弊端。時至今日，亞太經(jīng)合組織更是要面對國際形勢下的關(guān)稅、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等新問題，成員國之間更加難以達(dá)成一致。

其次，亞太經(jīng)合組織還面臨著組織管理松散及成員國過多的問題。當(dāng)前，亞太經(jīng)合組織共有21個成員國，并且擴(kuò)員的趨勢依然存在。一般情況下，一個國際組織成員國數(shù)量越多，越是難以形成統(tǒng)一的行動計劃，越難達(dá)成整體的合作共識。組織成員國之間關(guān)系日益松散，導(dǎo)致成員國總體步調(diào)難以保持一致，對國際合作的積極性大幅度下降。

最后，目前亞太經(jīng)合組織成員之間在經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的合作依然偏少，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的矛盾日益尖銳。亞太經(jīng)合組織中，發(fā)展中國家在高科技領(lǐng)域處于弱勢地位，對發(fā)達(dá)國家“給予技術(shù)援助”一直抱有幻想。但發(fā)達(dá)國家基于既得利益的考量，會將合作的主要方向定位在貿(mào)易以及投資自由化等方面，直接導(dǎo)致了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作難以取得突破性進(jìn)展，雙方間的矛盾與摩擦日益加深。

（二）TPP阻礙了亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程

“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”是世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的第一個跨越太平洋東部、西部地區(qū)，覆蓋范圍達(dá)到亞洲、拉丁美洲及大洋洲3個大洲的多成員自由貿(mào)易組織，目前該組織已經(jīng)成為亞太地區(qū)極具影響力的組織之一。

在亞太地區(qū)現(xiàn)有各類自由貿(mào)易協(xié)定中，大部分都是由部分國家依賴地緣關(guān)系簽訂的系列貿(mào)易協(xié)議。當(dāng)前，國際上雙邊或者多邊貿(mào)易已經(jīng)邁入穩(wěn)定發(fā)展階段，特別是中日韓之間以及中日韓與東盟之間在經(jīng)歷不斷磨合、發(fā)展后，已經(jīng)進(jìn)入合作共贏發(fā)展期。但與此同時，美國為了應(yīng)對中國以及亞太地區(qū)發(fā)展，其所主導(dǎo)的TPP對亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展趨勢產(chǎn)生了一定沖擊，但長遠(yuǎn)看，這種沖擊具有局限性。首先，中國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在亞太地區(qū)有著十分強(qiáng)大的影響力，是日本、韓國、東盟以及澳大利亞等國家的重要貿(mào)易伙伴和產(chǎn)品出口市場。其次，TPP在亞太地區(qū)并沒有獲取主要國家的支持，韓國、中國香港、中國澳門及中國臺灣等亞太地區(qū)重要經(jīng)濟(jì)體都沒有參加TPP談判，東盟地區(qū)也有6個國家對TPP談判心存顧慮。日本雖然參加了TPP談判，但同時日本也積極地與中國、韓國及歐盟進(jìn)行了貿(mào)易協(xié)定談判。

二、《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》的起源與政策發(fā)展

20世紀(jì)90年代初期，馬來西亞時任首相馬哈蒂爾最早提出了“東亞經(jīng)濟(jì)組織”的概念，提出了將東亞地區(qū)相關(guān)國家結(jié)合在一起、全面實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)等多領(lǐng)域合作互助的設(shè)想，在這一過程中，日本提出將印度、澳大利亞和新西蘭等3個國家納入到這一經(jīng)濟(jì)合作組織中的建議，從而初步形成了“東盟 10+6”合作方案及基本架構(gòu)。

（一）《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》源自“東盟10+3”

馬哈蒂爾提出的“東亞經(jīng)濟(jì)組織”設(shè)想遭到了美國的極力反對，時任美國國務(wù)卿貝克認(rèn)為，該組織的設(shè)立將會威脅到美國在亞太地區(qū)的利益，是對美國世界布局的排擠。日本在了解美國對待“東亞經(jīng)濟(jì)組織”的態(tài)度后，于1994年提出將印度、新西蘭和澳大利亞納入“東盟10+3”框架中，但東盟組織認(rèn)為日本提出的這一建議已經(jīng)超出了東盟范疇，違背了東盟組織成立的初衷。1995年，中國提出如果個別國家不參與東亞經(jīng)濟(jì)部長會議，會議依然可以如期召開，最終日本參加“東盟10+3”峰會。

（二）日本進(jìn)一步提出“東盟10+6”，要求增加美國席位

日本參與到“東盟10+3”峰會后，許多國家因利益不能達(dá)成一致，包括許多懸而未決的問題一直沒有得到很好的解決，直接導(dǎo)致了“東盟10+3”組織不能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。2005年，東盟對納入澳大利亞、印度、新西蘭作出了讓步，這讓日本產(chǎn)生了進(jìn)一步提出要求的想法，開始運作將美國納入該組織中，但最終因美國對加入東盟組織意向不大而作罷。

（三）各國在發(fā)展中進(jìn)一步提出了實施更高標(biāo)準(zhǔn)的RCEP

2015年5月在文萊舉辦的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系》（Regional Com-prehensive Economic Partnership，RCEP）第一輪談判中，針對貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及投資三個方面展開了全面談判?；趪H形勢的劇烈變化，在求同存異、共同發(fā)展的原則下，各成員國間逐步開始洽談合作，經(jīng)過不斷的談判、磨合特別是重點關(guān)注了不同社會條件國家差異后，RCEP成員國之間的合作意向日益增加。在2019年召開的第35屆東盟峰會及東亞合作領(lǐng)導(dǎo)人會議期間，除印度外，RCEP中其他15個成員國都就20個章節(jié)文本及原產(chǎn)地規(guī)則、市場準(zhǔn)入等相關(guān)問題達(dá)成共識。在這一系列會議結(jié)束后，15個成員國發(fā)布了聯(lián)合聲明，重申將適時啟動法律文本相關(guān)審核工作，決定在2020年正式簽署相關(guān)貿(mào)易協(xié)定，真正打造出跨區(qū)域、開放包容的貿(mào)易投資環(huán)境，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供區(qū)域合作典范樣本。2020年11月，歷經(jīng)8年談判后，RCEP正式簽署。

三、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對出口貿(mào)易邊際的影響機(jī)理分析

依據(jù)異質(zhì)性貿(mào)易理論可以得出，企業(yè)是存在異質(zhì)性生產(chǎn)率并具有生產(chǎn)異質(zhì)性產(chǎn)品屬性的。貿(mào)易成本以及在這一過程中可以獲取的利益，決定了一個企業(yè)是否選擇產(chǎn)品出口及產(chǎn)品出口規(guī)模的大小，只有企業(yè)生產(chǎn)率較高時才會考慮出口。如果一個企業(yè)的出口利潤為零，我們則將這一企業(yè)生產(chǎn)率定位為出口生產(chǎn)率的 “閾值”。而區(qū)域貿(mào)易協(xié)定最大的作用，就是可以借助降低企業(yè)貿(mào)易成本以及保證貿(mào)易政策穩(wěn)定來推動區(qū)域貿(mào)易邊際增長。

（一）降低貿(mào)易成本

就目前國內(nèi)出口企業(yè)而言，其基本的貿(mào)易成本主要包括關(guān)稅成本和運輸成本等一系列相關(guān)的可變貿(mào)易成本和文化、政策等固定貿(mào)易成本。在兩個國家簽訂一系列必要的貿(mào)易協(xié)定中，其中極為重要的條件便是相互減免貿(mào)易關(guān)稅，降低關(guān)稅意味著直接降低企業(yè)出口成本，從而讓兩國間的貿(mào)易環(huán)境變得更加寬松，同時意味著兩國間的政策性固定貿(mào)易成本的降低。此外，依據(jù)異質(zhì)性貿(mào)易理論，在外貿(mào)企業(yè)貿(mào)易成本降低后，將會直接降低企業(yè)生產(chǎn)率的“閾值”，這一政策紅利一方面會引導(dǎo)市場中更多企業(yè)投入出口貿(mào)易中，進(jìn)而大大提高國家可出口產(chǎn)品的差異性，帶來企業(yè)出口擴(kuò)展邊際大幅提升；另一方面原來的出口企業(yè)會積極進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，擴(kuò)大整體出口規(guī)模，進(jìn)而直接推動出口集約邊際全面提升?？梢哉J(rèn)為，貿(mào)易協(xié)定的全面推出可以直接降低企業(yè)貿(mào)易成本，從而全面實現(xiàn)企業(yè)貿(mào)易邊際增長。

（二）全面降低成員國間的貿(mào)易政策不確定性

在貿(mào)易政策的推動與落實方面，承諾的可靠性是其中極為重要的一環(huán)。政策不確定性會對企業(yè)國際貿(mào)易投資決策產(chǎn)生非常重要的影響，在這一過程中，當(dāng)出口國家貿(mào)易政策相對穩(wěn)定且持續(xù)開放時，企業(yè)更希望能夠進(jìn)入該國進(jìn)行貿(mào)易和投資。相反，如果一個國家的貿(mào)易政策不明朗或者變化較大，如整體關(guān)稅提高或貿(mào)易投資政策限制較多等，企業(yè)進(jìn)入該國進(jìn)行貿(mào)易和投資的積極性必然受挫。而區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以最大限度降低成員國間的貿(mào)易壁壘，讓各成員國充分享受到更加開放、平等的貿(mào)易環(huán)境，有效推動區(qū)域貿(mào)易健康發(fā)展。

四、中國出口東盟三元邊際和新產(chǎn)品邊際增長的現(xiàn)實分析

（一）基于HK的貿(mào)易三元邊際分析

Hummels和Klenow在相關(guān)研究中，對貿(mào)易增加進(jìn)行了系列的分解研究，以此為基礎(chǔ)得出了產(chǎn)品集約邊際及擴(kuò)展邊際，并進(jìn)一步將集約邊際分解為“價格”與“數(shù)量”兩個相關(guān)要素，具體計算公式如下。

上述公式中，EMjm、IMjm、Pjm、Qjm分別表示國際貿(mào)易過程中出口產(chǎn)品的擴(kuò)展邊際、集約邊際及價格邊際與數(shù)量邊際。公式（1）中，分子表示世界出口到東盟國家的產(chǎn)品與中國出口到東盟國家的產(chǎn)品重合部分中每一種產(chǎn)品的世界出口總額，分母表示世界出口到東盟國家的所有產(chǎn)品的總額。公式（2）中，分子表示中國出口到東盟地區(qū)國家的所有產(chǎn)品的總額，分母表示世界出口到東盟國家的所有產(chǎn)品的總額。公式（3）中，括號內(nèi)分子表示中國外貿(mào)企業(yè)出口到東盟地區(qū)國家某一種產(chǎn)品價格的平均價，分母表示世界外貿(mào)企業(yè)出口到東盟地區(qū)國家某種產(chǎn)品的平均價格，括號外公式所指代的是中國外貿(mào)企業(yè)出口的該種產(chǎn)品的基本權(quán)重。

為了最大限度保證研究的準(zhǔn)確性，避免因某些年份的特殊偶然性而導(dǎo)致研究出現(xiàn)較大偏差，筆者選擇2001—2002年及2019—2020年為樣本期間，中國外貿(mào)企業(yè)出口到東盟地區(qū)10個國家的相關(guān)貨物貿(mào)易邊際平均值及基本變化率數(shù)據(jù)如表1所示。由表1可知，2019—2020年，中國對東盟地區(qū)國家的出口擴(kuò)展邊際數(shù)值普遍較大，說明在雙邊貿(mào)易中，中國出口的產(chǎn)品數(shù)量多、品類廣；2001—2002年，貿(mào)易的擴(kuò)展邊際及集約邊際普遍有一定程度提高，特別是集約邊際增長值更是達(dá)到了100%以上的增幅，且這兩年的集約邊際增長率普遍超過擴(kuò)展邊際增長率，從集約邊際數(shù)據(jù)中可以看到，數(shù)量邊際的實際增長值已經(jīng)普遍超過基本的價格邊際。

表1 2001—2020年中國出口東盟地區(qū)國家貿(mào)易的三元邊際分析

（二）基于Kehoe的新產(chǎn)品邊際分析

在對外貿(mào)易發(fā)展研究中，貿(mào)易壁壘一直是影響一個國家對外出口貿(mào)易的重要因素，貿(mào)易壁壘降低會直接帶動之前未交易過的部分產(chǎn)品及貿(mào)易量相對較少的產(chǎn)品的貿(mào)易量激增，且部分貿(mào)易產(chǎn)品的增長量對國家貿(mào)易總量增長具有十分關(guān)鍵的作用。筆者借鑒Kehoe的研究方法，對中國與東盟地區(qū)國家的新產(chǎn)品及部分“最少貿(mào)易產(chǎn)品”的實際邊際進(jìn)行了測算。

首先，依據(jù)BACI-CEPII數(shù)據(jù)庫中HS6分位下的相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，篩選出樣本時間段中第一年（2001年）中國在世界范圍內(nèi)出口的產(chǎn)品，共計5030件；其次，進(jìn)一步分析中國在國際貿(mào)易中的每一個貿(mào)易伙伴的HS6分位出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，按照實際貿(mào)易產(chǎn)品整體貿(mào)易額從低到高對具體的HS代碼進(jìn)行排序，排序數(shù)據(jù)中包含了當(dāng)年沒有發(fā)生進(jìn)出口貿(mào)易的產(chǎn)品。最后，對排序代碼下各類進(jìn)出口產(chǎn)品的整體貿(mào)易額進(jìn)行累加，一直累加到形成代表總出口量1/10的整體集合。其中，第一組數(shù)據(jù)主要涵蓋了大部分微量出口產(chǎn)品及相應(yīng)產(chǎn)品部門（包括沒有參與進(jìn)出口貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn)品部門）；第二組數(shù)據(jù)則是對除了第一組數(shù)據(jù)外的產(chǎn)品代碼中最小貿(mào)易額的相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行一系列添加，直到該集合內(nèi)所有產(chǎn)品的貿(mào)易額達(dá)到整體貿(mào)易額的1/10，并將其作為基本分組標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了10個集合。在具體分組中，為了保證整個分組可以剛好達(dá)到貿(mào)易總額的10%，實現(xiàn)精確分類，筆者對部分HS6代碼進(jìn)行了相應(yīng)的拆分。

1.相關(guān)新產(chǎn)品的出口情況變化

在出口貿(mào)易中，新產(chǎn)品主要包含兩大方面。一是2001年中國向世界出口的5030種產(chǎn)品，當(dāng)年，中國沒有向東盟出口產(chǎn)品。直到2020年，這部分相關(guān)產(chǎn)品已經(jīng)開始有貿(mào)易量，在具體分析研究中，筆者假設(shè)用新產(chǎn)品A來表示。二是在2001年中國向世界出口的各類產(chǎn)品中，不在5030種范圍內(nèi)但在2020年存在一定出口量的產(chǎn)品，筆者假設(shè)用新產(chǎn)品B來表示。本研究中，筆者重點計算了中國對東盟整體及10個成員國的新出口產(chǎn)品在這兩個時間段的變化，具體如表2所示。

表2 2019—2020年中國出口東盟地區(qū)國家貿(mào)易的新產(chǎn)品變化狀況

在此次調(diào)查所選取的樣本期內(nèi)，中國對外出口的各類產(chǎn)品品類普遍有一個很大的增加，所出口的相關(guān)國家新產(chǎn)品A的種類基本占到了所有相關(guān)貿(mào)易種類的一半以上。就新產(chǎn)品A的基本出口量來看，中國對東盟地區(qū)國家產(chǎn)品A出口的基本金額存在一定差異，其中，中國對新加坡、馬來西亞、印度尼西亞和泰國等國家的產(chǎn)品出口種類有了十分明顯的增加，但新產(chǎn)品出口金額相對較少，與出口產(chǎn)品這類增加形成了較大的反差。從新產(chǎn)品B的出口情況看，中國在世界范圍內(nèi)出口的新產(chǎn)品中，對馬來西亞及新加坡這兩個國家出口的新產(chǎn)品B的數(shù)量要更多一些。

2.對外貿(mào)易中最少貿(mào)易部門所占貿(mào)易份額的整體時序變化

圖1中，縱軸表示中國出口至東盟地區(qū)國家所有貨物中數(shù)量最少的貿(mào)易集合份額，橫軸表示中國與東盟簽訂FTA的具體年份。根據(jù)圖1，在FTA落地后，中國出口至東盟地區(qū)國家貿(mào)易量最少產(chǎn)品占到當(dāng)年出口貿(mào)易的份額有顯著增長。

圖1 中國出口至東盟地區(qū)貿(mào)易量最少產(chǎn)品的份額變化

五、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定影響下促進(jìn)中國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的對策建議

（一）強(qiáng)化貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)融合，夯實企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)

企業(yè)在發(fā)展過程中，必須全面關(guān)注整體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及產(chǎn)業(yè)升級這個大方向，不斷強(qiáng)化企業(yè)貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)度，夯實企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。一方面，要積極推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，向全球價值鏈高端化發(fā)展進(jìn)軍。提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識與創(chuàng)新能力，提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)含量，尤其要注重擴(kuò)大關(guān)鍵核心零件及成套設(shè)備進(jìn)口規(guī)模。加強(qiáng)對傳統(tǒng)制造業(yè)政策支持，推動傳統(tǒng)制造業(yè)由單一生產(chǎn)型向綜合生產(chǎn)服務(wù)型轉(zhuǎn)變。另一方面，要注重培養(yǎng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。強(qiáng)化生物醫(yī)藥、信息技術(shù)及新興材料的國際產(chǎn)業(yè)布局，提高企業(yè)綜合競爭力，促使相關(guān)企業(yè)主動融入市場，掌握市場主動權(quán)。

（二）構(gòu)建貿(mào)易增長創(chuàng)新驅(qū)動體系，全面提高企業(yè)核心競爭力

積極構(gòu)建以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新及業(yè)態(tài)模式創(chuàng)新為重點的創(chuàng)新驅(qū)動體系。要鼓勵企業(yè)從原始創(chuàng)新及消化吸收式創(chuàng)新入手，加大研發(fā)投入力度，開發(fā)出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。鼓勵企業(yè)創(chuàng)新營銷模式，全面提升企業(yè)品牌設(shè)計能力，加強(qiáng)企業(yè)海外營銷網(wǎng)絡(luò)及跨境物流體系建設(shè)。擴(kuò)大企業(yè)跨境電商、市場采購貿(mào)易方式試點，同時全面推廣其成熟的經(jīng)驗和做法。關(guān)注企業(yè)數(shù)字化發(fā)展，借助互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)及大數(shù)據(jù)等最新技術(shù)，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面升級改造。

（三）推動對外開放走向更深層次，實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)均衡化發(fā)展

一個國家貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展，在很大程度上依賴于企業(yè)要素資源在國內(nèi)外市場的高效流動與優(yōu)化配置，其對一個國家和政府對外開放的深度、廣度有著較高要求。未來，中國要進(jìn)一步提高對外開放力度，真正實現(xiàn)貿(mào)易自由化發(fā)展。與此同時，保持貨物貿(mào)易進(jìn)出口協(xié)同發(fā)展，不斷降低關(guān)稅，消除貿(mào)易壁壘，積極引進(jìn)高科技產(chǎn)品及高新技術(shù)，助推國內(nèi)高新技術(shù)發(fā)展。積極創(chuàng)新服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管模式，推動服務(wù)貿(mào)易實現(xiàn)多元化發(fā)展。要努力提升相關(guān)企業(yè)承接服務(wù)業(yè)跨國轉(zhuǎn)移的服務(wù)能力與服務(wù)水平，實現(xiàn)服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展。