破解國(guó)有科技型中小企業(yè)三項(xiàng)制度改革難題的思考

陳英毅

[摘? ? 要]國(guó)企改革在黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下以更加昂揚(yáng)的精神加大改革推動(dòng)力度，其中深化國(guó)企勞動(dòng)、人事、分配（三項(xiàng)制度）改革是提升企業(yè)活力、效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是國(guó)企改革需要攻堅(jiān)的重要一環(huán)。對(duì)于初創(chuàng)科技型企業(yè)如何在成立伊始就打破傳統(tǒng)國(guó)企體制機(jī)制的桎梏，走出三項(xiàng)制度改革的困境成為新的思考。

[關(guān)鍵詞]科技型中小企業(yè);三項(xiàng)制度改革;技術(shù)研發(fā)人員

中圖分類號(hào)：F276.1? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-1722（2022）01-0038-03

2020年起，在各級(jí)國(guó)資系統(tǒng)的有效部署下，國(guó)有企業(yè)改革三年行動(dòng)在各大國(guó)資企業(yè)廣泛推開(kāi)。國(guó)有企業(yè)改革三年行動(dòng)是未來(lái)三年落實(shí)國(guó)有企業(yè)改革“1+N”政策體系和頂層設(shè)計(jì)的具體施工圖，是可衡量、可考核、可檢驗(yàn)、要辦事的，其中健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制則是重點(diǎn)圍繞三項(xiàng)制度改革展開(kāi)的[1]。在國(guó)企改革三年行動(dòng)開(kāi)展的同時(shí)，“科改示范行動(dòng)”等改革專項(xiàng)工程也正在如火如荼地推進(jìn)，對(duì)于科技型企業(yè)尤其是科技型中小型企業(yè)在這些專項(xiàng)改革背景下如何結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，推進(jìn)三項(xiàng)制度改革，成為新的課題[2]。

一、三項(xiàng)制度改革的基本內(nèi)涵

國(guó)企勞動(dòng)、人事、分配（以下簡(jiǎn)稱“三項(xiàng)制度”）改革起源于1992年國(guó)營(yíng)企業(yè)開(kāi)始的“砸三鐵”，即“鐵飯碗、鐵交椅、鐵工資”，旨在為提升企業(yè)效率、激發(fā)企業(yè)活力，針對(duì)國(guó)有企業(yè)在勞動(dòng)、人事、分配上固化問(wèn)題而開(kāi)展的市場(chǎng)化選人用人、收入分配和激勵(lì)約束機(jī)制改革，核心就是建立管理人員能上能下，員工能進(jìn)能出、收入能增能減的“六能”機(jī)制[3]。

勞動(dòng)制度改革解決的是“勞動(dòng)對(duì)象”的問(wèn)題，是對(duì)勞動(dòng)用工行為的規(guī)范，關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)“員工能進(jìn)能出”。勞動(dòng)制度就是根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，合理規(guī)劃用工總量和結(jié)構(gòu)，通過(guò)全面推行公開(kāi)招聘制度、加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理、暢通員工退出渠道等手段從勞動(dòng)對(duì)象的“入口”“過(guò)程”“出口”加強(qiáng)管控，構(gòu)建員工正常流動(dòng)機(jī)制。

人事制度改革解決的是“管理主體”的問(wèn)題，是對(duì)用人管理的規(guī)范，核心是實(shí)現(xiàn)“管理人員能上能下”。人事制度就是要消除國(guó)有企業(yè)原有的行政級(jí)別管理模式，明確涉及管理人員三個(gè)方面的問(wèn)題：管理人員任職條件和發(fā)展路徑是什么、管理人員的選拔任用方式是什么、怎么樣處理干得好和干得差的管理人員。

分配制度改革解決的是“勞動(dòng)價(jià)值”的問(wèn)題，是對(duì)人工成本的規(guī)范，結(jié)果是實(shí)現(xiàn)“收入能增能減”。收入分配核心是解決兩個(gè)方面的問(wèn)題，一方面是“配置”，就是通過(guò)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)效率的提升聯(lián)動(dòng)起來(lái)結(jié)合市場(chǎng)勞動(dòng)力水平合理配置資源，把有限的錢和福利項(xiàng)目配置和組織;另一方面是“區(qū)分”，根據(jù)崗位價(jià)值、能力高低、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等要素把不同人員進(jìn)行區(qū)分。如圖1所示。

勞動(dòng)、人事、分配改革在市場(chǎng)化機(jī)制中發(fā)揮決定性作用，并貫穿始終。其中，三項(xiàng)制度改革的核心是能上能下。近年來(lái)國(guó)資委通過(guò)推行經(jīng)理層任期制與契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人等制度不斷豐富政策工具包，優(yōu)化干部隊(duì)伍人員結(jié)構(gòu)、提高干部人員素質(zhì)，其中能上側(cè)重選賢任能，使“能”者能夠站上合適的位置充分發(fā)揮才能;能下是通過(guò)建立末等調(diào)整、不勝任退出機(jī)制激發(fā)隊(duì)伍活力。

三項(xiàng)制度改革的關(guān)鍵是能進(jìn)能出，建立以合同管理為核心、以崗位管理為基礎(chǔ)的市場(chǎng)化用工機(jī)制，通過(guò)建立一套人才選拔招聘機(jī)制，選拔合適的人才打通“入口”，讓優(yōu)秀的人才能進(jìn)得來(lái)，更要通過(guò)充分引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化績(jī)效考核和內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制盤活員工工作積極性，以效率為導(dǎo)向，解決企業(yè)人員冗員問(wèn)題。

三項(xiàng)制度改革的結(jié)果是能增能減，一方面使企業(yè)工資總額的增減與企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益緊密關(guān)聯(lián);另一方面在總額限定的情況下，注重優(yōu)化內(nèi)部分配結(jié)構(gòu)，建立以崗位工資為基礎(chǔ)、以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的內(nèi)部分配機(jī)制，向核心崗位、關(guān)鍵人才傾斜，既調(diào)動(dòng)活力，又不搞平均分配。

二、科技型中小型企業(yè)三項(xiàng)制度改革新難題

根據(jù)科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)政〔2017〕115號(hào)）的通知，科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。國(guó)有科技型中小企業(yè)除具備國(guó)有企業(yè)的基本屬性外，其自身還存在以下難點(diǎn)。

從企業(yè)經(jīng)營(yíng)看，科技型中小企業(yè)前期研發(fā)投入大，從研發(fā)到量產(chǎn)受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步、行業(yè)變化等多種因素影響，對(duì)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化、盈利情況會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的不確定性。要求科技型中小企業(yè)不僅需要具有相當(dāng)?shù)母咝录夹g(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和研發(fā)能力，而且具有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓與經(jīng)營(yíng)管理能力，如何通過(guò)三項(xiàng)制度改革處理好科技創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)管理平衡關(guān)系成為難點(diǎn)。

從企業(yè)定位看，科技型中小企業(yè)屬于典型的知識(shí)密集型企業(yè)，所需的人員、技術(shù)和設(shè)備不同于一般企業(yè)，技術(shù)研發(fā)人才是科技型中小企業(yè)的核心，技術(shù)研發(fā)是科技型中小企業(yè)的生命。具體來(lái)看，科技型中小企業(yè)科技人員占比較高，在某一學(xué)科或?qū)I(yè)方向上具有較強(qiáng)的研究與開(kāi)發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品的能力，如何通過(guò)三項(xiàng)制度改革激發(fā)技術(shù)研發(fā)人員創(chuàng)新動(dòng)力活力成為難點(diǎn)。

從企業(yè)發(fā)展看，科技型中小企業(yè)創(chuàng)新性要求企業(yè)如果想要獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就應(yīng)該不斷加大科技研發(fā)投入，通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和企業(yè)發(fā)展，同時(shí)由于員工知識(shí)層次高、結(jié)構(gòu)年輕、創(chuàng)新性強(qiáng)，易于接受新思想、新事物，意味著需要考慮技術(shù)研發(fā)人員的職業(yè)發(fā)展，如何通過(guò)三項(xiàng)制度改革處理好企業(yè)和個(gè)人的發(fā)展成為難點(diǎn)。

三、破解國(guó)有科技型中小企業(yè)三項(xiàng)制度改革難題的思考

國(guó)有科技型中小企業(yè)三項(xiàng)制度改革應(yīng)聚焦問(wèn)題和目標(biāo)，一方面結(jié)合國(guó)有企業(yè)三項(xiàng)制度改革的普遍問(wèn)題，重點(diǎn)在于用人制度和分配制度不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、有效激勵(lì)約束機(jī)制沒(méi)有形成，嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高;另一方面針對(duì)科技型中小企業(yè)的新難題重點(diǎn)把握三個(gè)平衡。

一是經(jīng)營(yíng)和科研的平衡。企業(yè)是以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)主體，科研又是科技型中小企業(yè)保持核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，因此要考慮如何保持企業(yè)目標(biāo)和三項(xiàng)制度改革目標(biāo)相統(tǒng)一，不能為了改革而改革，一定要把三項(xiàng)制度改革的目標(biāo)同經(jīng)營(yíng)、科研目標(biāo)統(tǒng)一起來(lái)。

二是整體與局部的平衡。三項(xiàng)制度改革是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，最終目標(biāo)指向企業(yè)活力與效率提升，具體內(nèi)容涉及組織管控、招聘、勞動(dòng)用工、考核、薪酬分配等多個(gè)模塊，聚焦關(guān)鍵人才良性流動(dòng)和分配激勵(lì)，串聯(lián)起人力資源各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。在實(shí)際推行三項(xiàng)制度改革的過(guò)程中要處理好整體改革布局和局部改革工具探索的關(guān)系、處理好全體員工和重點(diǎn)人員的關(guān)系，確保整體改革布局下有效利用改革工具推進(jìn)改革事項(xiàng)落到實(shí)處、有的放矢地面向重點(diǎn)技術(shù)研發(fā)人員。

三是持續(xù)和創(chuàng)新的平衡。三項(xiàng)制度改革自2002年以來(lái)，無(wú)論是《關(guān)于進(jìn)一步深化中央企業(yè)勞動(dòng)用工和收入分配制度改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)分配〔2016〕102號(hào)），或是《關(guān)于開(kāi)展2019年中央企業(yè)三項(xiàng)制度改革專項(xiàng)行動(dòng)的通知》（國(guó)資考分〔2019〕232號(hào)）整體框架基本穩(wěn)定，但是具體實(shí)施應(yīng)結(jié)合新的時(shí)代理解、融入改革要求，一方面強(qiáng)化技術(shù)研發(fā)人員的職業(yè)發(fā)展路徑，通過(guò)項(xiàng)目組的方式重點(diǎn)攻關(guān);另一方面構(gòu)建全面激勵(lì)體系，建立同企業(yè)的長(zhǎng)期利益捆綁機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)推進(jìn)改革和創(chuàng)新改革方式的統(tǒng)一。

四、案例分析

國(guó)家電網(wǎng)下屬LY公司作為科技型中小企業(yè)，于2019年成立，主要從事功率半導(dǎo)體的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)。該公司從成立伊始就將改革作為推動(dòng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和科研創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Γ浞掷谩翱聘氖痉缎袆?dòng)”這一契機(jī)，以三項(xiàng)制度改革為抓手，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)、人事和分配各項(xiàng)改革措施落地生根。

（一）改革背景

LY公司主要從事的XX功率半導(dǎo)體是智能電網(wǎng)、新能源、工業(yè)控制等領(lǐng)域的核心零部件，90%以上依賴進(jìn)口，尤其是電壓等級(jí)技術(shù)長(zhǎng)期以來(lái)被國(guó)外半導(dǎo)體廠商壟斷，是國(guó)家電網(wǎng)重點(diǎn)“卡脖子”攻關(guān)項(xiàng)目。為解決“卡脖子”問(wèn)題，加快科研攻關(guān)和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化，國(guó)家電網(wǎng)成立LY公司，并作為最年輕的科改示范行動(dòng)企業(yè)推進(jìn)各項(xiàng)改革工作。

（二）主要舉措

1.明確公司定位，經(jīng)營(yíng)科研目標(biāo)相統(tǒng)一。將經(jīng)營(yíng)目標(biāo)同科研目標(biāo)有機(jī)統(tǒng)一于改革舉措中。LY公司致力于功率半導(dǎo)體國(guó)產(chǎn)化替代，成立初期的重要任務(wù)是功率半導(dǎo)體的研發(fā)與應(yīng)用。對(duì)經(jīng)理層全面推行任期制契約化管理，將科研任務(wù)作為關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)和利潤(rùn)總額、營(yíng)業(yè)收入等財(cái)務(wù)指標(biāo)一同納入年度和任期考核，且考慮初期科研任務(wù)的重要性，權(quán)重超過(guò)50%，年度績(jī)效年薪與年度考核“強(qiáng)掛鉤”，任期激勵(lì)與任期考核“強(qiáng)關(guān)聯(lián)”，考核不合格原則上績(jī)效薪酬、任期激勵(lì)歸零，并從相應(yīng)崗位退出。明確任期為3年，設(shè)定一般續(xù)簽條件（90分以上）和必要退出條件（低于60分），推動(dòng)實(shí)現(xiàn)管理人員的“能上能下”。同時(shí)在工資總額聯(lián)動(dòng)機(jī)制中，科研任務(wù)同樣作為重要的聯(lián)動(dòng)指標(biāo)納入聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

2.效能對(duì)標(biāo)市場(chǎng)，人員分類管理相匹配。建立組織定位明確、優(yōu)選優(yōu)配的市場(chǎng)化用工機(jī)制。按照三項(xiàng)制度改革要求，LY公司對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展，編制未來(lái)三年人力資源規(guī)劃，提出到2022年研發(fā)人員占比不低于70%，并逐步實(shí)現(xiàn)人均效能行業(yè)75分位的目標(biāo)。LY公司改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式，以科研任務(wù)為核心，實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，探索阿米巴管理機(jī)制，逐步賦予科研團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，更好地面向市場(chǎng)，將科研同市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合。堅(jiān)持“自主選擇、優(yōu)選優(yōu)配”原則，根據(jù)實(shí)際需要，研發(fā)、工程、工藝類崗位可自主招聘后履行備案手續(xù)，快速組建核心技術(shù)團(tuán)隊(duì);管理、市場(chǎng)類崗位需履行事前審批程序，嚴(yán)格控制編制人數(shù)。推進(jìn)末位淘汰機(jī)制，實(shí)現(xiàn)員工“能進(jìn)能出”。

3.工資總額備案，短中長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合。短期激勵(lì)對(duì)標(biāo)市場(chǎng)，長(zhǎng)期激勵(lì)同企業(yè)經(jīng)營(yíng)綁定。短期激勵(lì)結(jié)合LY公司功能定位、發(fā)展階段及行業(yè)特征，擬定工資總額備案管理基本思路與方案，采取技術(shù)研發(fā)崗位領(lǐng)先（75分位）、職能管理崗位跟隨（50～75分位）的差異化薪酬對(duì)標(biāo)策略，形成適配性寬帶薪酬標(biāo)準(zhǔn)體系。面向公司科研技術(shù)人員通過(guò)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，設(shè)置公司和個(gè)人業(yè)績(jī)對(duì)賭條件，區(qū)分不同退出情況確定退出價(jià)格，形成企業(yè)與核心科研技術(shù)人員的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)“短期+中長(zhǎng)期”激勵(lì)和剛性約束，實(shí)現(xiàn)收入“能增能減”。

通過(guò)一系列三項(xiàng)制度改革舉措，一年多來(lái)LY公司各項(xiàng)工作有序推進(jìn)，2021年具有自主產(chǎn)權(quán)的研發(fā)產(chǎn)品，在直換流站換流閥一次性帶電成功，一次性大負(fù)荷試驗(yàn)成功，完成連續(xù)穩(wěn)態(tài)功率試驗(yàn)，順利完成柔直運(yùn)行的全部試驗(yàn)項(xiàng)目，正式投入電網(wǎng)使用，科研項(xiàng)目取得階段性重要成果;科研團(tuán)隊(duì)迅速壯大，通過(guò)高層次人才引進(jìn)、揭榜掛帥等機(jī)制，初步形成了一支以博士為帶頭人的科研團(tuán)隊(duì);員工主動(dòng)離職率為0，員工積極性、主動(dòng)性顯著提升，為L(zhǎng)Y公司朝著功率半導(dǎo)體國(guó)產(chǎn)化邁出了堅(jiān)實(shí)的第一步。

（三）經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

改革不是目的，“摸石頭是為了過(guò)河”。LY公司推動(dòng)改革的各項(xiàng)要求落到實(shí)處，真正激發(fā)人才活力、隊(duì)伍活力，最終引導(dǎo)指向持續(xù)激發(fā)企業(yè)活力，推動(dòng)企業(yè)效率提升、科研突破;通過(guò)抓實(shí)改革成效管理，確保改革各項(xiàng)工作不給科研“添堵、搗亂”以支持科研、服務(wù)科研為根本，真正實(shí)現(xiàn)以改革提效率、增活力、促研發(fā)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1.有序規(guī)劃，多方參與，眾人拾柴火焰高。從改革工作方案-改革實(shí)施方案-改革各項(xiàng)具體方案，LY公司同集團(tuán)公司層層布局，有序規(guī)劃，構(gòu)建自身+集團(tuán)+第三方的“三位一體”工作機(jī)制共促改革。

2.積極爭(zhēng)取，主動(dòng)作為，初生牛犢不怕虎。作為“最年輕”的科改示范行動(dòng)企業(yè)，“示范”與生俱來(lái)，也反映了領(lǐng)導(dǎo)改革的決心、魄力，實(shí)踐過(guò)程中諸多改革事項(xiàng)內(nèi)部先行先試，領(lǐng)導(dǎo)層面主動(dòng)作為、員工層面共同奮進(jìn)，確?！靶耐惶幭耄瑒磐惶幨埂惫泊俑母?。

3.深入探索，先試先行，開(kāi)工沒(méi)有回頭箭。在主要改革事項(xiàng)落地后，LY公司積極深入探索，根據(jù)4號(hào)文股權(quán)出售實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、揭榜掛帥，探索政委制、阿米巴管理等改革事項(xiàng)，通過(guò)實(shí)踐讓內(nèi)部管理不斷推陳出新，人員積極性、主動(dòng)性創(chuàng)造性得以激發(fā)。

五、結(jié)語(yǔ)

三項(xiàng)制度改革是個(gè)日久彌新的話題，國(guó)有企業(yè)在推進(jìn)三項(xiàng)制度改革的過(guò)程中一定要結(jié)合新時(shí)代的特點(diǎn)、結(jié)合最新的改革動(dòng)向、結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)，對(duì)于科技型中小型企業(yè)的三項(xiàng)制度改革尤其是需要平衡經(jīng)營(yíng)和科研、科研人員和全體人員、短期激勵(lì)和中長(zhǎng)期激勵(lì)的關(guān)系，讓科技人員把主要精力投入科技創(chuàng)新，持續(xù)激發(fā)人才創(chuàng)新活力，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)貢獻(xiàn)力量。

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