“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策路徑①

李 沖，李 霞

（大連理工大學(xué)，遼寧 大連 116024）

一、問(wèn)題的提出

“一流大學(xué)”的校企協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措之一。“一流大學(xué)”和企業(yè)作為重要的獨(dú)立創(chuàng)新主體，協(xié)作開(kāi)展以知識(shí)增值、價(jià)值創(chuàng)造為目標(biāo)的組織創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等活動(dòng)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展“新常態(tài)”下的客觀需求。從國(guó)家宏觀管理層面來(lái)看，“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新是科技和教育管理部門(mén)整合創(chuàng)新資源、優(yōu)化資源配置的重要抓手，是推動(dòng)高等教育高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合與科技創(chuàng)新的有效途徑，日益成為政府公共政策干預(yù)的關(guān)鍵領(lǐng)域。就“一流大學(xué)”的校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展而言，科技政策工具之間的協(xié)同性是創(chuàng)新效果的重要影響因素之一。隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的逐步深化，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的科技政策文本與政策數(shù)量日趨增多，因科技政策目標(biāo)選擇性偏見(jiàn)和政策工具使用不當(dāng)所致的創(chuàng)新低效問(wèn)題日益突顯。如何進(jìn)一步提高創(chuàng)新資源配置效率，推動(dòng)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高效發(fā)展，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展“新常態(tài)”下的一個(gè)重要問(wèn)題?；诖?，學(xué)術(shù)界開(kāi)展了卓有成效的研究，取得了較為豐碩的研究成果。從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，現(xiàn)有研究主要從不同維度探討某項(xiàng)具體科技政策對(duì)校企協(xié)同創(chuàng)新行為的影響；從研究方法來(lái)看，現(xiàn)有研究主要是使用政策網(wǎng)絡(luò)或文本分析等方法研究政策制定、執(zhí)行以及政策績(jī)效等問(wèn)題，直接面向政策實(shí)踐，具有整合性的系統(tǒng)研究相對(duì)較少。有鑒于此，本文從科技政策組合視角出發(fā)，運(yùn)用定性比較分析方法研究“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新與科技政策工具支持方式的邏輯關(guān)系，探討科技政策內(nèi)部關(guān)系結(jié)構(gòu)及其協(xié)同作用機(jī)理，分析影響“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的政策工具組合路徑，以期優(yōu)化科技政策工具的組合方式，提升“一流大學(xué)”協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

二、理論基礎(chǔ)與分析框架

（一）單一要素與政策單維性：“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新與科技政策工具要素的關(guān)系研究

為深入研究科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新行為的影響機(jī)理，本研究根據(jù)羅斯威爾（Rothell）和澤哥菲爾德（Zegveld）對(duì)政策工具的分類(lèi)，即供給面科技政策、需求面政策和環(huán)境面政策的劃分方法［1］［2］，將既有研究分為供給面科技政策與協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究、需求面科技政策與協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究、環(huán)境面科技政策與協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究。

1.供給面科技政策與協(xié)同創(chuàng)新行為

財(cái)政補(bǔ)貼政策和科技人才政策是影響“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的重要因素。一方面，財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新具有激勵(lì)和示范作用。首先，財(cái)政補(bǔ)貼有助于緩解企業(yè)融資約束，降低協(xié)同創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)和邊際成本［3］，提高研發(fā)投資水平和創(chuàng)新能力，對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新起到一定激勵(lì)作用［4］。相關(guān)研究表明，財(cái)政補(bǔ)貼顯著提高了企業(yè)研發(fā)投入水平和創(chuàng)新能力，在專(zhuān)利申請(qǐng)上表現(xiàn)為專(zhuān)利申請(qǐng)概率從20%增加到40%［5］。其次，政府通過(guò)財(cái)政資助傳達(dá)了協(xié)同創(chuàng)新能夠獲取超額回報(bào)的信號(hào)，一定程度上引導(dǎo)校企進(jìn)一步提高整體創(chuàng)新性，增加協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)投入［6］。另一方面，科技人才政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有積極影響。科技人才政策旨在通過(guò)一定權(quán)威指令構(gòu)建全方位、多層次的人才發(fā)展措施和相關(guān)配套政策。相關(guān)研究表明，人力資本是“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的核心資源［7］，豐富的人才資源對(duì)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力有重要作用［8］。從美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷程來(lái)看，科技人才資源是創(chuàng)新能力的核心基礎(chǔ)，科技人才政策一定程度上可以激發(fā)科技人才的創(chuàng)新動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

2.需求面科技政策與協(xié)同創(chuàng)新行為

政府采購(gòu)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策是影響“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的主要因素。［9］［10］一方面，政府采購(gòu)政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有積極影響。具體而言，政府通過(guò)集中采購(gòu)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用降低項(xiàng)目采購(gòu)價(jià)格［11］，緩解融資約束，從而有效促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［12］。尤其在新產(chǎn)品方面，政府采購(gòu)可提高新產(chǎn)品知名度和影響力，引導(dǎo)其他組織和個(gè)人等投資者和消費(fèi)者的采購(gòu)行為。另一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策將市場(chǎng)需求作為起點(diǎn)和終點(diǎn)，是當(dāng)前規(guī)則經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)性技術(shù)選擇及其相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑。政府通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范發(fā)布穩(wěn)定新技術(shù)應(yīng)用市場(chǎng)，減少市場(chǎng)的不確定性，在一定程度上促進(jìn)和支持組織間的技術(shù)擴(kuò)散，對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有催化作用。相關(guān)研究表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策主要通過(guò)減少研發(fā)成果［13］、縮短新技術(shù)市場(chǎng)化時(shí)間、加快創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)散［14］等方式刺激市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

3.環(huán)境面科技政策與協(xié)同創(chuàng)新行為

稅收優(yōu)惠政策、金融支持政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的重要制度保障。首先，鑒于稅收優(yōu)惠政策的普惠性、市場(chǎng)性和確定性等特征，學(xué)界普遍認(rèn)為稅收優(yōu)惠對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著激勵(lì)作用。從收入和替代效應(yīng)角度來(lái)看，政府通過(guò)讓渡稅收優(yōu)惠引導(dǎo)和激勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新，能夠進(jìn)一步激發(fā)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新意愿和增加企業(yè)可支配收入，降低研發(fā)等創(chuàng)新行為的執(zhí)行成本，這有助于校企規(guī)避一定程度的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不確定性［15］，能夠提高“一流大學(xué)”協(xié)同創(chuàng)新效率［16］。其次，金融資本是保持組織良性運(yùn)轉(zhuǎn)的重要影響因素，是組織發(fā)展的“發(fā)動(dòng)機(jī)”，尤其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)組織管理與運(yùn)營(yíng)以及行業(yè)發(fā)展具有顯著的促進(jìn)作用。政府通過(guò)增加借貸雙方信息透明度，降低并補(bǔ)償借貸風(fēng)險(xiǎn)，緩解市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的企業(yè)融資不足，一定程度上彌補(bǔ)了企業(yè)發(fā)展的麥克米倫缺口（Macmillan Gap）［17］，進(jìn)而提高協(xié)同創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效，有助于推動(dòng)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新［18］。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是協(xié)同創(chuàng)新投入的杠桿，對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新具有積極促進(jìn)作用［19］。由于存在創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱(chēng)性和技術(shù)外溢，研發(fā)方和投資方之間往往會(huì)出現(xiàn)信息鴻溝與“搭便車(chē)”現(xiàn)象，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以增強(qiáng)信息披露，降低創(chuàng)新帶來(lái)的負(fù)面影響，避免“公地悲劇”，從而提升協(xié)同創(chuàng)新收益［20］。

（二）要素耦合與政策協(xié)同性：“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新與科技政策工具耦合的分析框架

首先，科技政策的本質(zhì)是解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題的一種人為干預(yù)?！耙涣鞔髮W(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新基于國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)行資源配置和方向引導(dǎo)，具有結(jié)構(gòu)性和選擇性［21］，是政府運(yùn)用國(guó)家權(quán)威對(duì)社會(huì)資源進(jìn)行再分配的一種制度安排。從政策工具角度來(lái)看，“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)為科技政策工具的組合運(yùn)用，涉及不同領(lǐng)域、不同部門(mén)和不同政策間的互動(dòng)關(guān)系及相互依賴作用［22］，其核心要旨是創(chuàng)新要素的全面協(xié)同。具體而言，科技人才政策為“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新提供人才保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策為“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展提供制度保障，而財(cái)政補(bǔ)貼政策、政府采購(gòu)政策、稅收優(yōu)惠政策和金融支持等政策為人才集聚及成果轉(zhuǎn)化提供物質(zhì)保障，這些政策條件相互依賴不可分割。

其次，從科技政策的歷史演進(jìn)來(lái)看，科技政策結(jié)構(gòu)逐漸從單維性轉(zhuǎn)向協(xié)同性。20世紀(jì)50年代前后，以日本為代表的世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家為了擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模、提高生產(chǎn)效率和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，不斷制定科技政策，發(fā)布重大科技戰(zhàn)略，其特征是相對(duì)側(cè)重于政策工具的精準(zhǔn)使用及其路徑優(yōu)化。20 世紀(jì)60 年代，政策組合（policy mix）的概念開(kāi)始引起學(xué)界重視。21 世紀(jì)初期，科技政策工具間交互作用及其設(shè)計(jì)過(guò)程的理念，逐漸由最初單純的經(jīng)濟(jì)政策辯論，開(kāi)始引入科技創(chuàng)新實(shí)踐領(lǐng)域，世界各國(guó)科技政策逐步從側(cè)重政策工具的精準(zhǔn)使用轉(zhuǎn)向注重政策工具的多維組合效應(yīng)，有效促進(jìn)了科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。

最后，從研究方法論意義上看，科技政策協(xié)同性與組態(tài)研究的視角相互契合。組態(tài)研究視角的認(rèn)識(shí)論前提是認(rèn)為社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生的條件主要以整體的、組合的方式呈現(xiàn)［23］，是一種相互依賴（interdependence）關(guān)系，并非傳統(tǒng)意義上的獨(dú)立關(guān)系，實(shí)踐中也不存在自變量與因變量間的統(tǒng)一對(duì)稱(chēng)關(guān)系。由于存在單變量獨(dú)特效應(yīng)被相關(guān)變量掩蓋的可能性，因此，當(dāng)運(yùn)用這一原理指導(dǎo)實(shí)踐時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致偏誤［24］。質(zhì)言之，組態(tài)研究視角強(qiáng)調(diào)自變量之間的交互效應(yīng)。

為探究供給面、需求面和環(huán)境面科技政策3個(gè)維度7 個(gè)前因條件間交互效應(yīng)作用于“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新行為的關(guān)系結(jié)構(gòu)，并力求解釋協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)象中多重并發(fā)因果關(guān)系的作用機(jī)理，基于上述認(rèn)識(shí)，本文構(gòu)建了“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策路徑研究的分析框架。（見(jiàn)圖1）

圖1 “一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策路徑研究分析框架

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法與研究工具

本研究主要運(yùn)用定性比較分析法（Qualitative Comparative Analysis，簡(jiǎn)稱(chēng)QCA）和Tosmana 分析軟件研究“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策協(xié)同路徑。鑒于清晰集定性比較分析法適用于處理變量為二分賦值的案例，使用最為廣泛，因此，本研究運(yùn)用清晰集定性比較分析法研究“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策協(xié)同路徑。定性比較分析的研究工具主要有fsQCA 軟件和Tosmana 軟件兩種，Tosmana 軟件的用戶界面更為友好，因此，本研究借助Tosmana軟件開(kāi)展研究。

（二）前因條件提取

根據(jù)既有研究與羅斯威爾和澤哥菲爾德科技政策工具的三維度劃分方式，同時(shí)，考慮到科技政策規(guī)模和定性比較分析方法對(duì)前因條件的限制，本研究的前因條件主要選取財(cái)政補(bǔ)貼政策、創(chuàng)新人才政策、政府采購(gòu)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策、稅收優(yōu)惠政策、金融支持政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。具體而言，在供給面科技政策維度上，主要包括財(cái)政補(bǔ)貼政策和創(chuàng)新人才。其中，財(cái)政補(bǔ)貼政策主要指政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)各個(gè)階段給予財(cái)政上的支持。按資助方式來(lái)看，主要涉及新型財(cái)政補(bǔ)貼政策和傳統(tǒng)財(cái)政補(bǔ)貼政策。前者指創(chuàng)新券、研發(fā)費(fèi)用向后結(jié)轉(zhuǎn)或追溯抵扣、科研設(shè)備折舊等創(chuàng)新形式且具有激勵(lì)性的政策；后者為考核補(bǔ)助等一般性的政策。創(chuàng)新人才政策主要指政府為提供充足的高層次人才資源而制定的相關(guān)發(fā)展政策。在需求面科技政策維度上，主要包括政府采購(gòu)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策。政府采購(gòu)政策主要指一種擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新投資以營(yíng)造市場(chǎng)需求的制度性措施；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策主要指旨在促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的制度性措施，譬如政府制定的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)制度等措施。在環(huán)境面科技政策維度上，主要包括金融支持政策、稅收優(yōu)惠政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。金融支持政策指政府通過(guò)擴(kuò)大投融資渠道以促進(jìn)校企協(xié)同創(chuàng)新的政策措施；稅收優(yōu)惠政策是政府提供校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)于個(gè)人和企業(yè)賦稅上的減免措施。從優(yōu)惠方式來(lái)看，主要涉及直接稅收優(yōu)惠和間接稅收優(yōu)惠政策。前者是一種事后的稅率式優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)，如某一時(shí)期內(nèi)推進(jìn)校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的減征或免征優(yōu)惠政策；后者是一種事前的稅基式優(yōu)惠扶持，如抵免校企協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)費(fèi)用的稅收。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是指政府對(duì)知識(shí)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行的指導(dǎo)與規(guī)制。

（三）案例遴選

1.案例選擇

依據(jù)定性比較分析方法對(duì)案例選擇的要求，制定如下遴選標(biāo)準(zhǔn)。第一，案例的代表性和資料的可得性。案例能夠充分反映“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新與科技政策的實(shí)際情況，具體選擇教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》（教研函〔2017〕2 號(hào)）名單中公布的世界一流大學(xué)建設(shè)高校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一流大學(xué)”），同時(shí)選取其合作企業(yè)。第二，結(jié)果和條件的清晰性。保證結(jié)果和條件能夠得出清晰的二分類(lèi)變量，排除變量取值上的模糊案例。第三，案例樣本數(shù)量的確定。從“一流大學(xué)”角度，結(jié)合案例中條件與結(jié)果的匹配性原則，參照定性比較分析對(duì)案例數(shù)量的要求確定案例數(shù)，即當(dāng)自變量數(shù)量為7 個(gè)時(shí)，案例建議數(shù)為10—40 個(gè)。具體按以下步驟確定案例樣本量。首先，查找并確認(rèn)42 所“一流大學(xué)”；其次，將省級(jí)行政區(qū)與“一流大學(xué)”進(jìn)行匹配；最后，對(duì)案例樣本進(jìn)行最后一輪整理。基于此，本研究遴選出21所“一流大學(xué)”作為研究案例樣本。（見(jiàn)表1）

表1：21個(gè)案例樣本詳情

2.數(shù)據(jù)收集

一是結(jié)果變量的數(shù)據(jù)收集。結(jié)果變量的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2014—2018 年中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）官方網(wǎng)站?！耙涣鞔髮W(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新成果有科學(xué)論文、技術(shù)專(zhuān)利、科技著作等多種表現(xiàn)形式。其中，技術(shù)專(zhuān)利是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集中體現(xiàn)，是企業(yè)創(chuàng)新主要產(chǎn)出和代表成果。因此，校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)用企業(yè)和大學(xué)共同申請(qǐng)的專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)來(lái)衡量。在具體數(shù)據(jù)收集方面，考慮到科技政策效果具有時(shí)滯性，即存在2—3 年滯后期［25］，本研究具體選擇2014—2018 年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利檢索，并采用申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)人）=XX 大學(xué)and（公司or 廠or 集團(tuán)）檢索式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)遴選依據(jù)為申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人中同時(shí)含有主體高校和至少一個(gè)企業(yè)主體，最終可以整理出校企協(xié)同創(chuàng)新的專(zhuān)利詳情。

二是條件變量的數(shù)據(jù)收集?？萍颊邤?shù)據(jù)來(lái)源于北大法寶法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)。在政策發(fā)布形式上，主要選取能直接體現(xiàn)我國(guó)政府推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的政策文件，文件類(lèi)型主要為行政法規(guī)及規(guī)范性文件。在政策時(shí)間跨度方面，鑒于2011 年之后是我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新工作全新發(fā)展階段［26］，因此，政策文本的時(shí)間跨度選取2011—2015年。在數(shù)據(jù)檢索方面，分別以“創(chuàng)新”“科技創(chuàng)新”“技術(shù)創(chuàng)新”為關(guān)鍵詞進(jìn)行標(biāo)題檢索，檢索時(shí)間為2020 年8 月，最終收集到1 621 份政策文件。經(jīng)政策文本遴選與整理，本研究得到586份有效政策樣本。

將結(jié)果變量和條件變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，可以繪制“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的專(zhuān)利及科技政策詳情表。（見(jiàn)表2）

表2：“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的專(zhuān)利及科技政策

（四）變量設(shè)計(jì)

首先，結(jié)果變量與賦值。本研究的結(jié)果變量為“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新，衡量指標(biāo)為“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。具體賦值分為兩個(gè)步驟：第一，選定賦值標(biāo)準(zhǔn)，即將2014年“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效排名作為標(biāo)準(zhǔn)。第二，進(jìn)行賦值編碼，具體而言，若“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的平均排名比2014 年排名上升或者不變，則賦值為1，若排名下降的賦值為0。

其次，條件變量與賦值。本研究的條件變量為科技政策。第一，采用文本分析法提取科技政策關(guān)鍵內(nèi)容并進(jìn)行維度歸類(lèi)。第二，按照“二分歸屬原則”進(jìn)行編碼賦值。將創(chuàng)新人才政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、金融支持政策、政府采購(gòu)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策變量的中位數(shù)作為臨界點(diǎn)，若政策條文數(shù)在中位數(shù)及以上則賦值為1，反之賦值為0。根據(jù)財(cái)政補(bǔ)貼政策的資助方式，即新型財(cái)政補(bǔ)貼政策和傳統(tǒng)財(cái)政補(bǔ)貼政策，以年均政策條文數(shù)為基準(zhǔn)，若新型財(cái)政補(bǔ)貼政策數(shù)大于或等于年均傳統(tǒng)財(cái)政補(bǔ)貼政策數(shù)，則賦值為1，反之賦值為0。根據(jù)稅收優(yōu)惠政策的優(yōu)惠方式，即直接稅收優(yōu)惠政策和間接稅收優(yōu)惠政策，將年均直接稅收優(yōu)惠方式的政策條文數(shù)高于或等于年均間接優(yōu)惠方式的政策條文數(shù)賦值為1，反之賦值為0。（見(jiàn)表3）

表3：條件變量和結(jié)果變量的賦值

（五）分析步驟

第一，構(gòu)建科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響的二值數(shù)據(jù)表。將條件和結(jié)果按照科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行二分處理，構(gòu)建科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響路徑研究的二值數(shù)據(jù)表。第二，構(gòu)建科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響研究的真值表。通過(guò)fsQCA 軟件得到科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響研究的真值表，并解決矛盾組態(tài)。在構(gòu)建真值表的具體操作上，按照表3 的賦值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)21 個(gè)案例提取相應(yīng)的賦值，形成條件變量與結(jié)果變量的二分矩陣；對(duì)編碼結(jié)果存在爭(zhēng)議的地方，追溯原材料并予以修正；最后將二分表導(dǎo)入fsQCA3.0 分析軟件，得到真值表。第三，構(gòu)建“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策路徑研究的解釋模型。深入挖掘案例，根據(jù)布爾運(yùn)算進(jìn)行布爾最小化，設(shè)定簡(jiǎn)單類(lèi)反事實(shí)前因條件，建立“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的科技政策協(xié)同路徑研究的解釋模型。第四，可靠性檢測(cè)。運(yùn)用一致性（consistency）和覆蓋率（coverage）對(duì)模型生成路徑的穩(wěn)定性和可靠性進(jìn)行檢測(cè)。第五，結(jié)果解釋。回歸“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新與科技政策協(xié)同關(guān)系案例進(jìn)行分析。

四、研究結(jié)果與分析

（一）單個(gè)條件的必要性分析

單個(gè)條件的必要性分析是定性比較分析研究的重要內(nèi)容，旨在檢驗(yàn)結(jié)果集合是否為某個(gè)條件集合的子集。通過(guò)對(duì)fsQCA3.0 軟件運(yùn)行的數(shù)據(jù)整理，得到科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響研究的必要性檢測(cè)結(jié)果。（見(jiàn)表4）

表4：科技政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響研究的必要性檢驗(yàn)

由表4可知，當(dāng)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效（jx）結(jié)果存在時(shí)，財(cái)政補(bǔ)貼（czbt）變量的一致性為1，結(jié)合X—Y 散點(diǎn)圖檢驗(yàn)可知，財(cái)政補(bǔ)貼條件變量無(wú)法構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件。其他變量的一致性分?jǐn)?shù)均在0.9 以下，結(jié)合覆蓋率指標(biāo)，表明上述前因變量對(duì)結(jié)果變量具有一定的獨(dú)立解釋能力，即這些變量是解釋“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的重要因素。因此，以下對(duì)上述7個(gè)前因變量進(jìn)行條件構(gòu)型分析。

（二）條件組態(tài)的充分性分析

根據(jù)QCA 閾值設(shè)置準(zhǔn)則，即中小樣本的建議頻數(shù)閾值為1，一致性水平不得低于0.75，本研究將頻數(shù)閾值設(shè)置為1，一致性閾值設(shè)置為0.8。通過(guò)反事實(shí)分析，得到三種差異化方案。采用拉金建議的邏輯方案表呈現(xiàn)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高績(jī)效和非高績(jī)效路徑的構(gòu)型結(jié)果。（見(jiàn)表5）

表5：“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高績(jī)效和非高績(jī)效路徑的條件構(gòu)型

由表5可知，“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效路徑的單個(gè)組態(tài)一致性和總一致性均大于0.9，達(dá)到了充分條件的合理水平，因此，高績(jī)效和非高績(jī)效的組態(tài)可以視為“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的充分條件組合。

1.“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高績(jī)效路徑分析

政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型高績(jī)效路徑。這一路徑包括組合C1a 和組合C1b，兩個(gè)組合反映了在需求面和環(huán)境面科技政策共同支持下，即政府加大采購(gòu)政策力度，全面落實(shí)稅收優(yōu)惠政策、金融支持政策，完善并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策等，可以進(jìn)一步推動(dòng)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。

政府主導(dǎo)推動(dòng)型高績(jī)效路徑。這一路徑包括組合C2a 和組合C2b，兩個(gè)組合表明，盡管在政府采購(gòu)政策、財(cái)政補(bǔ)貼政策、金融支持政策等科技創(chuàng)新政策缺位的情況下，政府落實(shí)各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策、完善并實(shí)施全方位的創(chuàng)新人才政策等科技政策依然會(huì)促進(jìn)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。

2.“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新非高績(jī)效路徑分析

以法規(guī)制度為主的環(huán)境規(guī)制型非高績(jī)效路徑。這一路徑包括組合C3a 和組合C3b，兩個(gè)組合表明，政府僅僅落實(shí)稅收優(yōu)惠政策、全面強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，而缺乏對(duì)創(chuàng)新人才政策的重視，減小政府采購(gòu)政策的力度，弱化財(cái)政補(bǔ)貼政策等科技政策，將制約“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。

供給—需求—環(huán)境復(fù)合型非高績(jī)效路徑。這一路徑包括組合C4a、組合C4b和組合C4c，三個(gè)組合表明政府較少綜合運(yùn)用供給面科技政策、環(huán)境面科技政策和需求面科技政策，即政府缺乏對(duì)創(chuàng)新人才政策的重視，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策模糊，財(cái)政補(bǔ)貼政策針對(duì)性較弱，稅收優(yōu)惠政策力度不夠、金融支持政策效果不佳等，便會(huì)影響“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

第一，“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新是由多種科技政策工具組合作用的結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型和政府主導(dǎo)推動(dòng)型是“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高效運(yùn)行的主要路徑，以法規(guī)制度為主的環(huán)境規(guī)制型和以供給—需求—環(huán)境復(fù)合型政策組合制約“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。在“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高績(jī)效路徑中，以需求面和環(huán)境面科技政策為主的政策組合構(gòu)成了政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型，該路徑反映了政府不直接干預(yù)科教協(xié)同創(chuàng)新，而是由市場(chǎng)需求自主決定，以充分發(fā)揮市場(chǎng)作用；以供給面和環(huán)境面科技政策為主的政策組合構(gòu)成了政府主導(dǎo)推動(dòng)型，該路徑反映了政府為實(shí)現(xiàn)國(guó)家總體科技戰(zhàn)略，通過(guò)直接資助的方式提供大量資源投入，在資源配置占主導(dǎo)地位。在“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新非高績(jī)效路徑中，以法規(guī)制度為主的環(huán)境規(guī)制型主要表現(xiàn)為以知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策為主導(dǎo)的制約；供給—需求—環(huán)境復(fù)合型路徑主要涉及供給面科技政策、需求面科技政策和環(huán)境面科技政策的多重制約。

第二，規(guī)制性環(huán)境政策對(duì)“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新的強(qiáng)建構(gòu)性。研究發(fā)現(xiàn)，在“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新高效運(yùn)行路徑中，政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型和政府主導(dǎo)推動(dòng)型路徑顯示了供給面科技政策工具的直接支持作用。不管是由需求面和環(huán)境面科技政策配適的政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型秩序，還是由供給面和環(huán)境面科技政策配適的政府主導(dǎo)推動(dòng)型秩序，均需要環(huán)境面科技政策工具的配適與直接支持，這表明政府的強(qiáng)制性影響力是“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵支撐。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、金融支持政策和人才供給政策是“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的制約因素。研究發(fā)現(xiàn)，在政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型和政府主導(dǎo)推動(dòng)型路徑中，金融支持政策和人才支持政策是“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵影響因素。在政府引導(dǎo)市場(chǎng)拉動(dòng)型路徑中，金融支持政策具有較大影響力，在政府主導(dǎo)推動(dòng)型路徑中，人才供給政策的關(guān)鍵地位明顯，這在一定程度上反映出我國(guó)金融支持政策的宣傳和落實(shí)與科技人才發(fā)展戰(zhàn)略方面的不斷調(diào)整和完善。在以法規(guī)制度為主的環(huán)境規(guī)制型路徑中，相較于稅收優(yōu)惠政策等邊緣政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策具有基礎(chǔ)性作用。

（二）研究啟示

第一，重視政策工具的組合效應(yīng)，強(qiáng)化科技政策的交互性選擇。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，對(duì)社會(huì)發(fā)展而言，政策工具既是投資也是成本，在控制政策工具數(shù)量的情況下，應(yīng)重視政策工具的交互性選擇，進(jìn)一步優(yōu)化科技政策結(jié)構(gòu)，制定出符合我國(guó)國(guó)情的“一流大學(xué)”校企協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展政策。一方面，加強(qiáng)跨部門(mén)間的橫向協(xié)調(diào)，提高科技政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)的交互性。另一方面，促進(jìn)中央和地方科技政策的縱向聯(lián)動(dòng)，提升科技政策內(nèi)容的交互性匹配。

第二，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，進(jìn)一步完善科技政策體系。在“一流大學(xué)”發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)接協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐的多元需求，在保持現(xiàn)有科技政策的穩(wěn)定發(fā)展基礎(chǔ)上，不斷優(yōu)化和加強(qiáng)人才支持政策、調(diào)整優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、加大金融政策支持的力度，以進(jìn)一步完善科技政策體系。

（三）研究局限

首先，前因條件選擇的局限。由于定性比較分析方法受限于小樣本研究，考慮到數(shù)據(jù)規(guī)模以及由此帶來(lái)的軟件運(yùn)行與實(shí)踐適切性，本研究?jī)H選擇了財(cái)政補(bǔ)貼政策、創(chuàng)新人才政策、風(fēng)險(xiǎn)投資政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策等7個(gè)因素，未能將所有科技政策因素加入研究。其次，科技政策滯后的準(zhǔn)確性。科技政策的實(shí)施具有一定的滯后性，為保證研究一致性與可比較性，按一般規(guī)律統(tǒng)一選擇3年滯后期。最后，因篇幅限制，在因果機(jī)制解釋中，缺乏“一流大學(xué)“校企協(xié)同創(chuàng)新典型案例的展示。未來(lái)將在豐富應(yīng)用軟件、條件變量與典型案例分析等方面展開(kāi)進(jìn)一步研究。