賄賂犯罪偵查引入辯訴交易的探索與實(shí)踐

陳國興

由于賄賂犯罪的隱蔽化、多樣化以及犯罪分子反偵查能力的增強(qiáng)，賄賂犯罪發(fā)現(xiàn)難、獲取證據(jù)難的問題日益突出。特別是刑訴法修改后，非法證據(jù)排除規(guī)則、不得強(qiáng)迫自證其罪等相關(guān)制度的確立，加上各項(xiàng)相關(guān)配套制度如支付制度等的不完善，常常使賄賂犯罪偵查工作陷入僵局。在賄賂犯罪的偵查過程中，吸取辯訴交易的合理成分，有利于賄賂犯罪案件偵查工作的開展。下文擬結(jié)合S市檢察院的實(shí)踐探索，就賄賂犯罪偵查引入辯訴交易的適用問題作粗淺探討，以期推動有關(guān)這一問題的實(shí)踐進(jìn)一步發(fā)展。

一、辯訴交易制度

辯訴交易（plea bargain），布萊克法律詞典解釋為：刑事被告人做出有罪答辯以換取檢察官以較輕罪名或者數(shù)項(xiàng)指控的一項(xiàng)或幾項(xiàng)的某種讓步，通常是在獲得較輕的判決或者撤銷其他指控的情況下，檢察官和被告人之間經(jīng)過協(xié)商達(dá)成的協(xié)議。辯訴交易意味著控辯雙方的讓步，它起源于美國，英國、德國、日本等都有相關(guān)做法，我國理論界與實(shí)踐界也有一定的探討。從有關(guān)國家的實(shí)踐來看，辯訴交易的方式主要有罪名交易、罪數(shù)交易和刑罰交易三種。在賄賂犯罪偵查中引入辯訴交易，一是可以在對其他更嚴(yán)重罪行的起訴中獲得該交易對象的證言或其他合作；二是可以在犯罪證據(jù)不夠立案的情況下，避免無法在法律上證實(shí)和打擊犯罪以及敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。總的來說，在賄賂犯罪偵查中引入辯訴交易，最終的目的還是獲取犯罪嫌疑人對犯罪的承認(rèn)，從而有利于打擊更大的賄賂犯罪，進(jìn)一步節(jié)約訴訟成本。

二、賄賂犯罪偵查引入辯訴交易的必要性

在美國，辯訴交易是在犯罪率高、積案較多、司法資源短缺等形勢下產(chǎn)生的。在我國，要在實(shí)踐中真正做到“老虎”、“蒼蠅”一起打，也必然要面臨與美國等國家一樣的局面。辯訴交易引入之后，必將對賄賂犯罪的偵查起到極大的促進(jìn)作用。

（一）有利于打擊共同犯罪

雖然《刑法》已將“坦白從寬”的政策規(guī)定為可以從輕處罰，但實(shí)際運(yùn)行效果并不明顯。引入辯訴交易，給犯罪分子明確的從輕甚至減輕處罰的優(yōu)待，有利于促使共同犯罪嫌疑人主動交代自己或他人的犯罪事實(shí)，瓦解犯罪分子，查處一批窩串案、大要案。

（二）有利于節(jié)約訴訟資源

實(shí)踐中，賄賂犯罪案件大多由基層檢察院查處，而目前基層檢察院“人手短缺、案件量大”問題比較突出。引入辯訴交易，有利于進(jìn)一步縮短辦案時(shí)間，提高線索成案率，進(jìn)而把更多的精力放在辦理大批有影響的大要案上，從而節(jié)約訴訟資源，提高訴訟效率。

（三）有利于化解取證難問題

對于貪污賄賂犯罪的偵查來說，貪污罪可以采取零口供的取證策略，但賄賂犯罪除個(gè)別案件外，基本上不可能采取同一做法。應(yīng)該說，與貪污罪等其他職務(wù)犯罪相比，賄賂案件的取證難問題更突出。引入辯訴交易制度，可以推動相關(guān)當(dāng)事人的配合取證工作，有利于化解取證難問題。

（四）有利于排除偵查阻力

在賄賂犯罪偵查中，若偵查人員與犯罪嫌疑人達(dá)成辯訴交易，犯罪嫌疑人都如實(shí)供述自己的罪行，各方面的阻力、干擾、說情等就不攻自破，負(fù)面影響自然消除，且不會引起如家屬不服上訪、亂告等負(fù)面影響，一定程度上有助于減輕辦案檢察官的心理負(fù)擔(dān)，提高辦案效率。

三、賄賂犯罪偵查引入辯訴交易的情形

結(jié)合辯訴交易適用的一般基礎(chǔ)理論，賄賂犯罪偵查的辯訴交易，主要有以下三種情形。[1]

（一）罪名交易

這包括兩種情況：一是檢察官承諾以所涉嫌犯罪中較輕的一罪換得犯罪嫌疑人對賄賂犯罪的認(rèn)罪；二是當(dāng)犯罪嫌疑人犯有某些在社會上影響惡劣的犯罪（如猥褻兒童罪）并害怕從此聲名狼藉，影響今后的生活時(shí)，檢察官承諾以其他罪名如故意傷害罪（輕傷害）起訴而換取犯罪嫌疑人認(rèn)罪。在賄賂犯罪偵查中，比較典型的罪名交易，就是犯罪嫌疑人承認(rèn)犯有受賄罪，對其他情節(jié)相對輕微的犯罪檢察機(jī)關(guān)不再追究或以巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪追究。

（二）罪數(shù)交易

即犯罪嫌疑人犯有數(shù)罪時(shí)，檢察官為爭取犯罪嫌疑人承認(rèn)有罪，承諾將本應(yīng)指控的數(shù)個(gè)犯罪改為僅指控其中的一個(gè)罪行。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件嚴(yán)格適用緩刑、免予刑事處罰若干問題的意見》的解釋，職務(wù)犯罪分子犯有數(shù)個(gè)職務(wù)犯罪依法實(shí)行并罰或者以一罪處理的，一般不適用緩刑或者免予刑事處罰。但為了換取犯罪嫌疑人承認(rèn)受賄的犯罪事實(shí)，可對其剛達(dá)到起刑點(diǎn)、情節(jié)輕微的其他職務(wù)犯罪行為不再追訴，以換取犯罪嫌疑人對受賄罪的承認(rèn)。

（三）量刑交易

即檢察官承諾認(rèn)定法定從輕或者減輕處罰情節(jié)并向法官建議對犯罪嫌疑人適用較低幅度的刑罰，以換取犯罪嫌疑人認(rèn)罪。在賄賂犯罪偵查中，只要犯罪嫌疑人在初查階段或者在立案前或被采取強(qiáng)制措施前主動交代犯罪事實(shí)，檢察官就可承諾認(rèn)定其為自首，建議法官從輕或減輕對犯罪嫌疑人的刑罰。

四、賄賂犯罪偵查中辯訴交易內(nèi)容的理解與適用

上述三種辯訴交易，在賄賂犯罪偵查過程中都或多或少地有所適用，但也有許多爭議目前還不能夠達(dá)成一致理解，如對自首的認(rèn)定等。一旦在賄賂犯罪偵查中引入辯訴交易，必然會給辦案人員理解和適用現(xiàn)行法律、司法解釋帶來一些困難，需要我們加以注意。

（一）對自首的理解與適用

在賄賂犯罪偵查中，是否認(rèn)定嫌疑人有自首行為是辯訴雙方交易的一個(gè)重要方面。根據(jù)《刑法》第76條第1款的規(guī)定，自首需同時(shí)具備“自動投案”和“如實(shí)供述自己的罪行”兩個(gè)要件。實(shí)踐中，對于“如實(shí)供述自己的罪行”這一要件的認(rèn)定沒有爭議，爭議在于如何認(rèn)定“自動投案”這一要件。

1.主動投案的認(rèn)定。在賄賂犯罪偵查中，有的犯罪嫌疑人是被檢察官帶到單位進(jìn)行初查；有的是由單位通知到辦公室由檢察官帶到檢察院進(jìn)行初查，這類情形能否認(rèn)定為主動投案？S市人民檢察院2013年辦理的6件受賄案都屬上述情形，經(jīng)研究均認(rèn)定為自動投案，并得到法院判決的認(rèn)可。筆者認(rèn)為，這樣認(rèn)定是符合立法精神的。

首先，從時(shí)間點(diǎn)上看，這種認(rèn)定符合“兩高”司法解釋的規(guī)定。按照有關(guān)司法解釋，犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動投案。調(diào)查談話、采取調(diào)查措施的主體是紀(jì)檢監(jiān)察等辦案機(jī)關(guān)，訊問、采取強(qiáng)制措施的主體是檢察機(jī)關(guān)，而檢察機(jī)關(guān)的訊問、采取強(qiáng)制措施都必須在立案后才采取，立案前只能進(jìn)行初查。由檢察官帶到檢察院進(jìn)行初查的犯罪分子如實(shí)供述自己的罪行，從時(shí)間點(diǎn)上看，與司法解釋的規(guī)定是一致的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

其次，嫌疑人主動投案與被帶到檢察院進(jìn)行初查并不相悖。實(shí)踐中，檢察官為什么不直接通知犯罪嫌疑人來投案而是帶其到檢察院接受初查呢？主要是怕犯罪嫌疑人逃跑，妨礙偵查，但這與嫌疑人自動投案或者通知到案并沒有根本區(qū)別。這種理解在一定程度上突破了司法解釋做出的“向辦案機(jī)關(guān)投案的”屬自動投案的規(guī)定，但并不矛盾。實(shí)踐中，嫌疑人主動向辦案機(jī)關(guān)投案的很小，大部分是由檢察官帶到辦案單位進(jìn)行初查。若引入辯訴交易制度，只要犯罪嫌疑人在初查階段或者在立案前或采取強(qiáng)制措施前如實(shí)供述自己的罪行，即可認(rèn)定犯罪嫌疑人構(gòu)成自首或視為自首，對賄賂犯罪偵查工作十分有利。實(shí)際上，這種做法在實(shí)踐中并不鮮見，最高人民檢察院發(fā)布的指導(dǎo)性案例[檢例第5號]也肯定了這一做法。

2.同種罪名中自首的認(rèn)定。按照規(guī)定，犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動投案。對于涉及同種罪名或“雖被掌握”的情形如何認(rèn)定自首的問題，可采取以下做法。第一，檢察機(jī)關(guān)掌握犯罪嫌疑人涉嫌犯罪數(shù)額較小的情形。如檢察機(jī)關(guān)已掌握嫌疑人受賄2000元或者1000元購物卡的事實(shí)，經(jīng)初查，犯罪嫌疑人主動交代了受賄5萬多元的犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定其為自首。筆者認(rèn)為，不能以其涉及同種罪名或犯罪事實(shí)“已被掌握”來否認(rèn)其屬自首，因?yàn)闄z察機(jī)關(guān)所掌握的受賄數(shù)額根本不構(gòu)成犯罪，如果否認(rèn)其屬自首，很多犯罪嫌疑人就會翻供，不利于偵查工作的開展。如S市人民檢察院辦理的S市行政執(zhí)法局陶某受賄案，檢察機(jī)關(guān)只掌握其受賄2000元的線索，在初查到立案前這段時(shí)間，犯罪嫌疑人交代了檢察機(jī)關(guān)未掌握的受賄8萬多元的犯罪事實(shí)，但提出必須認(rèn)定其屬自首才肯認(rèn)罪，否則即翻供。該檢察院經(jīng)研究后認(rèn)為受賄2000元尚不構(gòu)成犯罪，遂引入訴辯交易，承諾認(rèn)定其自首，直至法院審判階段該犯罪嫌疑人都未翻供。第二，檢察機(jī)關(guān)已掌握的犯罪行為或數(shù)額構(gòu)成犯罪的情形。如檢察機(jī)關(guān)已掌握嫌疑人數(shù)個(gè)受賄行為之一的受賄10000元的事實(shí)，但其到案后提出該10000元必須認(rèn)定“視為自首”才肯交代，否則拒不供認(rèn)或翻供。S市人民檢察院辦理的S市某中學(xué)校長李某受賄案中，李某雖然立案前便交代受賄8萬余元，但始終不承認(rèn)檢察機(jī)關(guān)已掌握的受賄1萬元的事實(shí)，最后其提出不能認(rèn)定為“同種罪名”或“雖被掌握”的情形，才愿意供認(rèn)這1萬元。辦案檢察官經(jīng)研究，承諾認(rèn)定其自首，不予認(rèn)定該1萬元屬于“同種罪名”或“雖被掌握”的情形。該案直到法院開庭，李某都沒有翻供，取得較好的辦案效果。這種做法雖然是對司法解釋中“同種罪名”或“雖被掌握”情形的突破，但筆者認(rèn)為是辯訴交易的合理運(yùn)用，應(yīng)予認(rèn)可。

（二）量刑幅度的適用與突破

按照《人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）》的規(guī)定，對于自首情節(jié)，綜合考慮投案的動機(jī)、時(shí)間、方式、罪行輕重、如實(shí)供述罪行的程度以及悔罪表現(xiàn)等情況，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以下；犯罪較輕的，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以上或者依法免除處罰。在賄賂犯罪偵查中，常有犯罪嫌疑人提出對其適用緩刑才承認(rèn)犯罪事實(shí)，否則拒不交代或者翻供，甚至上訪或者亂告，給檢察機(jī)關(guān)帶來很大負(fù)面影響，也給辦案人員帶來很大壓力。筆者認(rèn)為，在犯罪嫌疑人的犯罪行為與緩刑條件接近的情況下，可以引入辯訴交易，減少對其證據(jù)不是很充分的部分事實(shí)的指控，或者適當(dāng)突破自首或立功等減輕處罰的幅度。

（三）立功的認(rèn)定與適用

根據(jù)《刑法》第68條第1款和司法解釋的規(guī)定，犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，經(jīng)查證屬實(shí)；提供偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)；阻止他人犯罪活動；協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于國家和社會的突出表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)。在賄賂犯罪偵查中，犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪的情形比較多，對此如何認(rèn)定立功，也是賄賂犯罪偵查中引入辯訴交易要解決的問題之一。筆者認(rèn)為，即使犯罪嫌疑人檢舉的線索只有少部分屬實(shí)，大部分不屬實(shí)，但檢察機(jī)關(guān)據(jù)此查清了其他犯罪事實(shí)，可認(rèn)定其屬于立功，對其從輕或者減輕處罰。該種做法屬于辯訴交易中的刑罰交易，但畢竟與中國的國情有差別，在鼓勵(lì)司法實(shí)踐適用的同時(shí)，要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

（四）罪名和罪數(shù)交易的適用與突破

1.罪名交易的適用與突破。在賄賂犯罪偵查中，只要為了查清有較大影響或犯罪的罪名，而與嫌疑人進(jìn)行交易，放棄追究其他犯罪，即屬于辯訴交易之中的罪名交易。筆者認(rèn)為，可以嘗試這一做法，實(shí)踐中也存在這樣的實(shí)例。實(shí)踐中，為了查清受賄犯罪，司法機(jī)關(guān)對行賄人一般都認(rèn)定其不構(gòu)成行賄罪或免除處罰。

2.罪數(shù)交易的適用與突破。在賄賂犯罪偵查中，嫌疑人可能涉嫌數(shù)罪，有的犯罪情節(jié)相對較輕，即使數(shù)罪并罰其對量刑的影響也不大，只要其能夠?qū)η楣?jié)較重的罪行予以供認(rèn)，對情節(jié)較輕的犯罪行為不予追究，并不必然影響公平公正，反而有利于提高訴訟效率，提升辦案質(zhì)量。例如，S市人民檢察院在辦理傅某受賄案中，發(fā)現(xiàn)傅某還涉嫌私分單位（該單位系臨時(shí)單位）資產(chǎn)13萬余元。對該私分行為的定性，檢察人員中存在是構(gòu)成私分國有資產(chǎn)罪還是違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律濫發(fā)補(bǔ)貼的爭議。在偵查過程中，傅某提出只要不查處該私分行為，其愿意認(rèn)罪。辦案人員研究后認(rèn)為，其涉嫌的該項(xiàng)犯罪數(shù)額剛達(dá)起刑點(diǎn)，且存在爭議，遂答應(yīng)其要求，傅某即供認(rèn)受賄50多萬元。這是在賄賂犯罪偵查中比較典型地適用罪數(shù)交易的案例。

辯訴交易的適用在各國都存在一定爭議。我國在賄賂犯罪偵查中引入辯訴交易，有爭議甚至不理解都是難免的。但只要把握好統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，以更好地進(jìn)行反腐敗斗爭為目的，筆者認(rèn)為可以先行先試。至于其與相關(guān)司法解釋不一致的地方，可以在探索的過程中，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)進(jìn)行修改，以適應(yīng)新形勢下賄賂犯罪偵查工作的需要。

注釋：

[1]參見張智輝主編：《辯訴交易制度比較研究》，中國方正出版社2009年版，第97-98頁。