關(guān)于完善國(guó)有企業(yè)科研單位和科研人員考核激勵(lì)機(jī)制的思考與探索

鄭 瑾

（中國(guó)石化財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司，北京 100728）

1 研究背景

面對(duì)西方國(guó)家科技封鎖和石油替代產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的“雙重挑戰(zhàn)”，作為“國(guó)之重器”的中國(guó)石化，要在端牢能源飯碗、保障國(guó)家能源安全，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)中走在前、做表率，離不開(kāi)打造以產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、科技強(qiáng)為內(nèi)核的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)科技創(chuàng)新提升石油化工行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈全要素生產(chǎn)效率，勇于占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中高端，從紅海競(jìng)爭(zhēng)跳出來(lái)、不斷開(kāi)辟新藍(lán)海。為此，中國(guó)石化明確了擔(dān)當(dāng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的核心職責(zé)和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，提出了打造技術(shù)先導(dǎo)型公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，作出了“四個(gè)一批”科技創(chuàng)新總體部署。

對(duì)照新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，我們愈加深刻地認(rèn)識(shí)到抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。科研單位和科研人員是企業(yè)最重要的創(chuàng)新主體，緊緊依靠和調(diào)動(dòng)激發(fā)科研單位和科研人員的積極性、創(chuàng)造性，需要堅(jiān)持戰(zhàn)略眼光和問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)現(xiàn)有的考核體系和激勵(lì)制度進(jìn)行改革重塑，積極探索構(gòu)建有利于科研戰(zhàn)線動(dòng)力迸發(fā)、科研人員潛心研究的創(chuàng)新生態(tài)和機(jī)制環(huán)境，遵循科研規(guī)律，精準(zhǔn)有效施策，強(qiáng)化考核引導(dǎo)和正向激勵(lì)，為科研單位和科研人員松綁，釋放科研單位和科研人員潛能，推動(dòng)創(chuàng)新要素集聚裂變，進(jìn)一步提高科技供給質(zhì)量，在實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中彰顯“國(guó)之重器”的頂梁柱作用。

2 思考與探索

2.1 現(xiàn)狀分析及存在的問(wèn)題

中國(guó)石化所屬科研單位的管理模式及業(yè)務(wù)領(lǐng)域差異較大。按管理模式劃分，其包括直屬研究院和企業(yè)研究院。其中，直屬研究院主要承擔(dān)國(guó)家戰(zhàn)略科技攻關(guān)任務(wù)及中國(guó)石化重要科技研發(fā)，引領(lǐng)支撐國(guó)家石油石化領(lǐng)域技術(shù)及中國(guó)石化主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；企業(yè)研究院主要承擔(dān)技術(shù)成果應(yīng)用及企業(yè)級(jí)技術(shù)開(kāi)發(fā)，推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。就業(yè)務(wù)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，涉及石油石化全產(chǎn)業(yè)鏈條，可分為油氣勘探開(kāi)發(fā)類(lèi)、石油煉制類(lèi)、化工材料類(lèi)、公用技術(shù)類(lèi)等。近年來(lái)，中國(guó)石化總部持續(xù)優(yōu)化完善對(duì)科研單位和科研人員的考核激勵(lì)工作，不斷升級(jí)的考核激勵(lì)機(jī)制在發(fā)揮考核引領(lǐng)帶動(dòng)作用、激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力活力方面發(fā)揮著重要作用。但在高質(zhì)量發(fā)展背景下，對(duì)照中國(guó)石化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求，仍然存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

在科研單位考核方面，中國(guó)石化總部對(duì)直屬研究院主要設(shè)置效益、管理、重點(diǎn)工作、約束性、黨建等5類(lèi)考核指標(biāo)，具體包括橫向總收入、縱橫向總支出、技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化、科研與生產(chǎn)結(jié)合程度等；對(duì)直屬單位主要設(shè)置研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（或研發(fā)支出總額）、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)與成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等考核項(xiàng)，在考核體系中實(shí)現(xiàn)了科技創(chuàng)新指標(biāo)考核全覆蓋。但從考核思維和導(dǎo)向來(lái)看，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型考核思維向科研開(kāi)發(fā)型考核思維轉(zhuǎn)換、由效益效率導(dǎo)向向戰(zhàn)略創(chuàng)新與效益效率相結(jié)合導(dǎo)向轉(zhuǎn)變尚不到位，未充分體現(xiàn)科技創(chuàng)新全過(guò)程、全生態(tài)情況，考核牽引科技創(chuàng)新動(dòng)力不足；從考核內(nèi)容和方式來(lái)看，分類(lèi)考核實(shí)施進(jìn)展較慢，“形”到而“神”未到，考核指標(biāo)設(shè)置和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)趨同，尚未結(jié)合科研單位業(yè)務(wù)領(lǐng)域、科技創(chuàng)新規(guī)劃目標(biāo)、研究類(lèi)型和方向、科研項(xiàng)目所處階段、承擔(dān)重點(diǎn)科研攻關(guān)任務(wù)等實(shí)際，差異化設(shè)置考核指標(biāo)、分類(lèi)進(jìn)行評(píng)價(jià)，考核針對(duì)性和精準(zhǔn)性有待提高；從考核對(duì)象和效果來(lái)看，仍主要以傳統(tǒng)的行政單位組織形態(tài)作為考核單元，沒(méi)有充分考慮科研項(xiàng)目組織方式、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合以及不同科研項(xiàng)目運(yùn)行模式等需要，與科研活動(dòng)規(guī)律還不相適應(yīng)，考核對(duì)協(xié)同攻關(guān)的支撐作用不夠明顯。

在科研人員考核方面，科研單位結(jié)合管理、專(zhuān)業(yè)技術(shù)和技能操作三支隊(duì)伍建設(shè)，均相應(yīng)建立了考核辦法、明確了考核內(nèi)容。但從實(shí)際情況來(lái)看，考核過(guò)于追求全面，行政化管理傾向尚未根本去除，評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、評(píng)價(jià)方法格式化、評(píng)價(jià)結(jié)果趨利化等現(xiàn)象仍然比較普遍；考核通常采用上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工群眾評(píng)價(jià)打分方式，同行評(píng)價(jià)認(rèn)定分量還不足，科研人員品德和誠(chéng)信情況尚未直接納入考核重點(diǎn)；考核重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)，把科學(xué)研究等同于產(chǎn)品生產(chǎn)，強(qiáng)調(diào)用量化的產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)科研水平，可能導(dǎo)致考核異化為寫(xiě)論文、爭(zhēng)項(xiàng)目、要經(jīng)費(fèi)，甚至“堆砌”科研工作量，考核周期一般按年度計(jì)，不符合科研產(chǎn)出周期性規(guī)律，也不利于科研人員專(zhuān)注于自身領(lǐng)域原創(chuàng)性研究。

在科研單位和科研人員激勵(lì)方面，近年來(lái)，中國(guó)石化總部對(duì)科技創(chuàng)新工作予以了工資總額傾斜，建立了“保障工資+科技獎(jiǎng)勵(lì)提成”的科研單位工資總額決定機(jī)制；設(shè)立了科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，每年對(duì)在技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步、科技成果轉(zhuǎn)化、重大科技項(xiàng)目等方面做出突出貢獻(xiàn)的單位和人員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；按照國(guó)家和中國(guó)石化有關(guān)政策積極推動(dòng)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化收益分享和股權(quán)分紅等中長(zhǎng)期激勵(lì)。但是，對(duì)照中國(guó)石化“十四五”乃至更長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期科技創(chuàng)新主攻方向和科技體制機(jī)制改革的要求，薪酬激勵(lì)效能不足，工資總額對(duì)科技創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新的支持還需進(jìn)一步突破，科研單位保障工資統(tǒng)一按中國(guó)石化考核兌現(xiàn)工資總額平均增幅確定，未對(duì)承擔(dān)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目多、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)科研任務(wù)重以及嚴(yán)格控制對(duì)外許可技術(shù)多的單位給予一定的傾斜與保障；薪酬市場(chǎng)化程度不高，直屬研究院科研人員平均工資基本處于市場(chǎng)中高分位區(qū)間，但收入差距較小，該高不高、該低不低，“一表管天下”現(xiàn)狀尚未完全打破，核心骨干科研人員薪酬市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不高，各類(lèi)科研人員薪酬固浮比未能體現(xiàn)差異化，薪酬策略亟待調(diào)整，內(nèi)部分配關(guān)系尚有較大完善空間；激勵(lì)手段不夠豐富，過(guò)于依賴(lài)當(dāng)期激勵(lì)，缺乏中長(zhǎng)期激勵(lì)整體考慮和設(shè)計(jì)，沒(méi)有結(jié)合科研項(xiàng)目布局和科研單位發(fā)展階段，探索構(gòu)建充分體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素價(jià)值的中長(zhǎng)期激勵(lì)體系，對(duì)成長(zhǎng)激勵(lì)和精神激勵(lì)的運(yùn)用尚處于被動(dòng)狀態(tài)。

2.2 完善思路與建議

圍繞中國(guó)石化打造技術(shù)先導(dǎo)型公司目標(biāo)、構(gòu)建“一基兩翼三新”產(chǎn)業(yè)格局和落實(shí)“四個(gè)一批”科技創(chuàng)新總體部署，按照“穩(wěn)住一頭、放開(kāi)一片”的原則，聚焦分類(lèi)施策和重點(diǎn)保障，強(qiáng)化考核引導(dǎo)和正向激勵(lì)，構(gòu)建服務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展、引領(lǐng)科技創(chuàng)新、符合科研規(guī)律、體現(xiàn)科研貢獻(xiàn)、匹配市場(chǎng)價(jià)值的科研單位和科研人員考核激勵(lì)新格局，概括來(lái)說(shuō)，就是考核工作要實(shí)施“加減乘除法”，激勵(lì)工作要推進(jìn)“1+N”延展。

第一，考核工作實(shí)施“加減乘除法”。

做加法，推進(jìn)考核思維模式轉(zhuǎn)換，進(jìn)一步健全完善考核體系，增加服務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類(lèi)考核指標(biāo)及權(quán)重，針對(duì)科研任務(wù)的組織方式分類(lèi)確定考核主體和考核對(duì)象，實(shí)現(xiàn)覆蓋科技創(chuàng)新全過(guò)程、全生態(tài)的考核。做減法，結(jié)合科研體制改革，進(jìn)一步破除行政化管理的桎梏，遵循科研活動(dòng)自身規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律等，簡(jiǎn)化考核要素內(nèi)容，突出創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)導(dǎo)向，充分賦權(quán)賦能，形成有利于科技創(chuàng)新、人才成長(zhǎng)、多出成果、快出成果的考核文化。做乘法，立足產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈，聚焦推動(dòng)“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)考核和保障政策，疊加放大考核引導(dǎo)效應(yīng)。做除法，在對(duì)違反科研品德的行為零容忍的同時(shí)，科學(xué)認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新的探索性和不確定性，建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，劃定底線紅線，明確可容不可容，抑制科研浮躁，鼓勵(lì)擁抱“失敗”、保持科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略耐性。

關(guān)于科研單位考核措施，具體措施如下。

一是推進(jìn)考核思維模式轉(zhuǎn)換。在考核核心內(nèi)容上，將對(duì)直屬研究院的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)調(diào)整為質(zhì)量效益、服務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、重點(diǎn)工作任務(wù)、約束性指標(biāo)等5類(lèi)。質(zhì)量效益類(lèi)指標(biāo)主要考量縱橫向總支出、橫向總收入情況，權(quán)重可適當(dāng)降低；服務(wù)戰(zhàn)略類(lèi)指標(biāo)主要審視服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需要和產(chǎn)業(yè)急需、高質(zhì)量發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)類(lèi)指標(biāo)主要評(píng)價(jià)科技體制和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究、科研項(xiàng)目攻關(guān)及管理、技術(shù)推廣和服務(wù)、科研與生產(chǎn)結(jié)合程度等情況，權(quán)重須大幅提高。在考核組織形態(tài)上，除按照傳統(tǒng)的行政組織架構(gòu)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，還要結(jié)合科研項(xiàng)目、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、協(xié)同攻關(guān)平臺(tái)和大兵團(tuán)作戰(zhàn)模式等設(shè)置考核單元，統(tǒng)籌結(jié)果運(yùn)用，形成科技創(chuàng)新考核的雁陣格局。

二是強(qiáng)化差異化考核?？萍紕?chuàng)新沒(méi)有統(tǒng)一模式，呈現(xiàn)多路徑、多梯次的態(tài)勢(shì)，因此考準(zhǔn)考實(shí)科研單位業(yè)績(jī)必須在共性指標(biāo)基礎(chǔ)上，針對(duì)科技攻關(guān)、原始創(chuàng)新、成果應(yīng)用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提取重要因子設(shè)立差異化指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)“量體裁衣”，進(jìn)一步增強(qiáng)考核導(dǎo)向性、提高考核精準(zhǔn)度。例如，對(duì)直屬研究院，重點(diǎn)考核基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新比重、高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)量、科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化、重點(diǎn)科研任務(wù)完成情況等指標(biāo)；對(duì)直屬單位，重點(diǎn)考核企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科技創(chuàng)新成效、新技術(shù)推廣應(yīng)用等指標(biāo)。同屬于直屬研究院，也要區(qū)分功能定位、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、研究屬性，將前瞻性基礎(chǔ)性研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、支撐“三新”領(lǐng)域發(fā)展、技術(shù)示范應(yīng)用以及承擔(dān)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)科研任務(wù)、嚴(yán)格控制對(duì)外許可技術(shù)比例等情況在考核中顯化出來(lái)，精準(zhǔn)滴灌。再如，對(duì)“科改示范行動(dòng)”單位、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家工程研究中心等科研平臺(tái)以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可“一企一策”“一臺(tái)一策”，采取不同的考核主體、考核指標(biāo)、考核周期及考核方式，將放權(quán)授權(quán)與引制賦能結(jié)合，充分為科研單位減負(fù)加力、提供科技創(chuàng)新機(jī)制保障。

三是加大重點(diǎn)科研任務(wù)考核力度。聚焦打造原創(chuàng)技術(shù)“策源地”和擔(dān)當(dāng)能源化工產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長(zhǎng)”，確定重點(diǎn)科研任務(wù)考核支持清單，將科研單位所承擔(dān)的國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、自然科學(xué)基金項(xiàng)目，以及中國(guó)石化重大科技專(zhuān)項(xiàng)、“十條龍”攻關(guān)項(xiàng)目、“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”和“揭榜掛帥”制項(xiàng)目等作為專(zhuān)項(xiàng)考核，視項(xiàng)目進(jìn)展設(shè)定不同考核目標(biāo)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并納入科研單位領(lǐng)導(dǎo)班子年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)研究、工業(yè)轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的貫通式創(chuàng)新。

四是完善創(chuàng)新成果加分獎(jiǎng)勵(lì)和研發(fā)投入加回機(jī)制。設(shè)置考核加分項(xiàng)，對(duì)獲得國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)項(xiàng)、國(guó)家級(jí)專(zhuān)利獎(jiǎng)、制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、在國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)中做出突出貢獻(xiàn)的科研單位，在領(lǐng)導(dǎo)班子年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核中給予適當(dāng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。加大科研投入的引導(dǎo)，對(duì)直屬單位自行投入的研發(fā)費(fèi)用，特別是用于前瞻性基礎(chǔ)性研究的投入，在考核年度凈利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債率等經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)時(shí)，可按75%的比例視同凈利潤(rùn)予以加回，其中承擔(dān)重點(diǎn)科研任務(wù)的研發(fā)費(fèi)用，可進(jìn)一步提高加回比例，促進(jìn)科技資源向科技創(chuàng)新和價(jià)值創(chuàng)造聚焦。

關(guān)于科研人員考核措施，具體措施如下。

一是突出創(chuàng)新能力、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)和科研品德導(dǎo)向。科研工作成果不確定性較高、產(chǎn)生周期較長(zhǎng)，因此優(yōu)化完善科研人員考核體系要從有利于科研人員潛心研究和積極創(chuàng)新的角度發(fā)力，指標(biāo)既看科研質(zhì)量、工作專(zhuān)注度、專(zhuān)業(yè)應(yīng)變能力，又看科研業(yè)績(jī)與影響、科技成果推廣、科研管理水平及科研隊(duì)伍建設(shè)，更看科研道德、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、戰(zhàn)略耐性和團(tuán)隊(duì)協(xié)作，避免將學(xué)歷、資歷、人才“帽子”和“標(biāo)簽”與科研能力水平畫(huà)等號(hào)，用過(guò)度數(shù)量化考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)滋長(zhǎng)急功近利、浮躁浮夸之風(fēng)。

二是加快實(shí)施分類(lèi)考核評(píng)價(jià)。根據(jù)科研人員崗位特點(diǎn)、工作類(lèi)型、從事科研活動(dòng)屬性等，落實(shí)分類(lèi)評(píng)價(jià)制度，不用一把尺子衡量，引導(dǎo)科研人員正確處理好“板凳要坐十年冷”和“攻下山頭論英雄”的關(guān)系。對(duì)主要從事前瞻性基礎(chǔ)性研究、共性技術(shù)研發(fā)的科研人員，堅(jiān)持原創(chuàng)導(dǎo)向，不唯數(shù)量、不唯效益，可適當(dāng)拉長(zhǎng)考核周期，采用全周期和階段性相結(jié)合的考核方式，重點(diǎn)考核原創(chuàng)價(jià)值、科研質(zhì)量、實(shí)際貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)水平以及原始創(chuàng)新方面進(jìn)展與突破等；對(duì)主要從事應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)試驗(yàn)的科研人員，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)界定考核周期，重點(diǎn)考核科技創(chuàng)新成果數(shù)量、行業(yè)應(yīng)用價(jià)值、實(shí)施應(yīng)用效果、協(xié)同攻關(guān)和技術(shù)水平、科研任務(wù)完成情況等；對(duì)主要從事成果轉(zhuǎn)化、現(xiàn)場(chǎng)支撐的科研人員，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，根據(jù)管理需要明確考核周期，重點(diǎn)考核產(chǎn)學(xué)研融合、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用及收益、技術(shù)革新能力、服務(wù)質(zhì)量和效率等。

三是推廣同行評(píng)價(jià)方式。對(duì)科研人員特別是從事前瞻性基礎(chǔ)性研究的科研人員進(jìn)行績(jī)效考核時(shí)，可以引入同行評(píng)價(jià)，并增加同級(jí)評(píng)價(jià)在績(jī)效考核中的分量。即使科研人員短期內(nèi)沒(méi)有呈現(xiàn)研究成果，或未公開(kāi)發(fā)表論文，也能充分使用業(yè)界資源，由知名學(xué)者、業(yè)內(nèi)專(zhuān)家從行業(yè)發(fā)展的前瞻判斷、具體學(xué)科的專(zhuān)業(yè)把握、研究工作的進(jìn)展突破等方面，對(duì)科研人員進(jìn)行科研水平評(píng)估和鑒定，認(rèn)定科研人員是否做出貢獻(xiàn)。非結(jié)構(gòu)化的同行評(píng)價(jià)能在最大程度上接近被評(píng)價(jià)對(duì)象的真實(shí)狀態(tài)，對(duì)科研人員學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)更具專(zhuān)業(yè)價(jià)值，防止出現(xiàn)行政級(jí)別決定話語(yǔ)權(quán)現(xiàn)象，也可以減少非同行跨界評(píng)價(jià)導(dǎo)致的誤判，增強(qiáng)考核的客觀性和科學(xué)性，有助于全面準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)科研人員的能力和貢獻(xiàn)。

四是健全科技創(chuàng)新考核容錯(cuò)機(jī)制。科技創(chuàng)新是對(duì)未知領(lǐng)域、“無(wú)人區(qū)”的探索，既蘊(yùn)含著成功的機(jī)遇，又隱藏著失敗的風(fēng)險(xiǎn)。要建立完善科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，合理界定“可容”的條件和情形，明確不可容的底線和紅線，從源頭消除科研人員怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)、不敢創(chuàng)新的顧慮，激發(fā)和保護(hù)科學(xué)家精神，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、允許試錯(cuò)、寬容失敗的環(huán)境，引導(dǎo)科研人員不斷獻(xiàn)身科學(xué)，勇于探索。對(duì)科研人員按既定方向潛心研究，但存在創(chuàng)新偏差、未達(dá)到預(yù)期效果或者出現(xiàn)探索性失誤，按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的原則，綜合主觀動(dòng)機(jī)、問(wèn)題原因、決策過(guò)程和后果影響等情況，程序合規(guī)、勤勉盡責(zé)、未謀取私利且不屬于弄虛作假、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，在績(jī)效考核上不作負(fù)面評(píng)價(jià)。

第二，激勵(lì)工作推進(jìn)“1+N”延展。

加快中國(guó)石化在科研領(lǐng)域薪酬保障激勵(lì)、科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)等方面的政策創(chuàng)新和突破，進(jìn)一步豐富激勵(lì)舉措，推進(jìn)激勵(lì)模式從以當(dāng)期激勵(lì)為主向“當(dāng)期激勵(lì)+中長(zhǎng)期激勵(lì)+成長(zhǎng)激勵(lì)+精神激勵(lì)”“1+N”組合的延展，用活當(dāng)期激勵(lì)資源，用足中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，用好成長(zhǎng)激勵(lì)和精神激勵(lì)模式，不斷提升科研單位和科研人員獲得感、成就感。具體措施如下。

一是加大工資總額向科研領(lǐng)域投放。

工資總額是當(dāng)期激勵(lì)的主要來(lái)源。國(guó)有企業(yè)所屬科研單位的工資總額要受到上級(jí)管理調(diào)控。盤(pán)活現(xiàn)有工資總額，強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新工作的支撐，勢(shì)必需要在近年來(lái)中國(guó)石化總部加大對(duì)直屬研究院工資總額支持的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化工資總額管理。

堅(jiān)持和完善“保障工資+科技獎(jiǎng)勵(lì)提成”的工資總額決定機(jī)制，提高直屬研究院保障工資增幅，按高于中國(guó)石化考核兌現(xiàn)工資總額平均增幅確定，其中國(guó)家級(jí)重點(diǎn)科研任務(wù)重、承擔(dān)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目多、綜合考核排名處于前列、嚴(yán)格控制對(duì)外許可技術(shù)多的單位，可再適當(dāng)上浮。

擴(kuò)大實(shí)施工資總額單列管理，科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)獎(jiǎng)酬金等科技獎(jiǎng)勵(lì)提成根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化收益、技術(shù)合同等情況，繼續(xù)實(shí)行總量單核單列；根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)政策以及中國(guó)石化推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和科改示范行動(dòng)等需要，將國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)、承擔(dān)國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)和重大基礎(chǔ)性前沿性研究領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)及人才、科改示范行動(dòng)單位核心科研人員等所需工資總額納入單列管理。

增設(shè)特殊事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，圍繞科技創(chuàng)新難點(diǎn)痛點(diǎn)熱點(diǎn)以及人才激勵(lì)重點(diǎn)，明確獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)和條件，提高獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)性和即時(shí)性，如為激勵(lì)勘探戰(zhàn)線尋求戰(zhàn)略突破和規(guī)模效益增儲(chǔ)，在中國(guó)石化董事長(zhǎng)、總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)中設(shè)立油氣勘探重大發(fā)現(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)；在科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)中進(jìn)一步提高前瞻性基礎(chǔ)性研究獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明和科技進(jìn)步獎(jiǎng)比例，加大對(duì)基礎(chǔ)研究成果和原創(chuàng)成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)科研單位和科研人員把更多精力放在增強(qiáng)技術(shù)儲(chǔ)備、提高自主創(chuàng)新能力上，努力實(shí)現(xiàn)更多“從0到1”的突破；增設(shè)一線員工創(chuàng)新獎(jiǎng)和青年科技獎(jiǎng)，用于獎(jiǎng)勵(lì)做出突出貢獻(xiàn)的一線科技人才和青年科技人才，調(diào)動(dòng)他們?cè)痪€、不斷探索、勇于創(chuàng)新的熱情。

二是重構(gòu)科研單位薪酬體系。

推進(jìn)薪酬結(jié)構(gòu)差異化。根據(jù)科研人員崗位類(lèi)別、群體特點(diǎn)、研究屬性和承擔(dān)科研項(xiàng)目重要程度、進(jìn)展階段、參與程度等，分類(lèi)設(shè)計(jì)薪酬分配方式、確定薪酬固浮比，充分體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素按貢獻(xiàn)參與分配。對(duì)主要從事前瞻性基礎(chǔ)性研究、共性技術(shù)研發(fā)的科研人員，提高保障性工資水平，適當(dāng)控制與考核掛鉤的績(jī)效工資，保證其薪酬穩(wěn)定在本單位平均水平以上，取得研究進(jìn)展或重大突破后給予重獎(jiǎng)；對(duì)主要從事應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)試驗(yàn)的科研人員，提高績(jī)效工資比例，探索匹配科研項(xiàng)目全周期的激勵(lì)機(jī)制，使其薪酬與任務(wù)進(jìn)度、貢獻(xiàn)大小強(qiáng)相關(guān)；對(duì)主要從事成果轉(zhuǎn)化、現(xiàn)場(chǎng)支撐的科研人員，根據(jù)技術(shù)和產(chǎn)品的推廣收益、市場(chǎng)占有率等因素確定績(jī)效工資，結(jié)合技術(shù)和產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力確定參與科技成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)共性研究高保障、應(yīng)用研究開(kāi)發(fā)強(qiáng)激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化推廣高分享。

推進(jìn)薪酬策略市場(chǎng)化。按照市場(chǎng)化改革的方向，定期開(kāi)展科研單位業(yè)績(jī)薪酬市場(chǎng)雙對(duì)標(biāo)，通過(guò)全面對(duì)標(biāo)、行業(yè)對(duì)標(biāo)和區(qū)域?qū)?biāo)，系統(tǒng)分析比較與市場(chǎng)領(lǐng)先的同類(lèi)科研機(jī)構(gòu)在科研能力、科研管理、成果轉(zhuǎn)化、薪酬待遇等方面的差距和短板，結(jié)合市場(chǎng)對(duì)標(biāo)情況和成本負(fù)擔(dān)能力確定薪酬策略和標(biāo)桿崗位薪酬水平合理區(qū)間，提高吸引和保留行業(yè)拔尖人才的競(jìng)爭(zhēng)力。例如，對(duì)核心骨干科研人才可實(shí)施領(lǐng)先策略，其中承擔(dān)重點(diǎn)科研任務(wù)的科研人才、國(guó)家級(jí)科技領(lǐng)軍人才參照市場(chǎng)中高分位確定薪酬待遇；對(duì)一線青年科技人才和新入職的高校畢業(yè)生可實(shí)施跟隨策略，參照市場(chǎng)中位值確定薪酬待遇；遴選技術(shù)先導(dǎo)、引領(lǐng)高端科技的科研單位或平臺(tái)，提供用人、考核、分配等方面高度市場(chǎng)化特殊政策，打造引才引智和薪酬改革示范區(qū)。同時(shí)，采用崗位績(jī)效制、年薪制、協(xié)議工資制、項(xiàng)目工資制、利潤(rùn)分享制等多種分配方式，與科研人員業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)掛鉤，有效拉開(kāi)收入差距，實(shí)現(xiàn)收入能高能低、能增能減，推動(dòng)激勵(lì)資源向價(jià)值更高、貢獻(xiàn)更大的崗位和人員傾斜，形成知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值、價(jià)值創(chuàng)造者得到合理回報(bào)的良性收入分配秩序。

三是健全科技創(chuàng)新中長(zhǎng)期激勵(lì)。

為積極推進(jìn)科技創(chuàng)新中長(zhǎng)期激勵(lì)體系建設(shè)，中國(guó)石化總部出臺(tái)政策指引和案例匯編，指導(dǎo)科研單位對(duì)照“政策包”“工具箱”，在分析評(píng)估各類(lèi)激勵(lì)措施與企業(yè)匹配性的基礎(chǔ)上，按照“能做盡做”的原則，有序規(guī)范推進(jìn)中長(zhǎng)期激勵(lì)，大膽探索激勵(lì)新路徑，在培育和轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)核心團(tuán)隊(duì)和人員的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。例如，鼓勵(lì)科研單位積極開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化收益分享，根據(jù)國(guó)家和中國(guó)石化科技成果轉(zhuǎn)化推廣激勵(lì)等相關(guān)要求，結(jié)合相關(guān)技術(shù)與主業(yè)關(guān)聯(lián)程度、技術(shù)先進(jìn)程度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求等實(shí)際情況，靈活確定科技成果轉(zhuǎn)化的具體方式，按照成果轉(zhuǎn)化實(shí)施效果或綜合評(píng)價(jià)情況確定差異化激勵(lì)規(guī)則。對(duì)于符合國(guó)有科技型企業(yè)相關(guān)激勵(lì)政策的科研單位，擴(kuò)大實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)，處于孵化期或資金壓力較大的，可以實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；科技成果轉(zhuǎn)化收益高、盈利能力強(qiáng)的，可以實(shí)施崗位分紅、項(xiàng)目收益分紅。科研單位成立孵化器公司或創(chuàng)新平臺(tái)的，可結(jié)合自身特點(diǎn)，實(shí)施適合的中長(zhǎng)期激勵(lì)方式，引入戰(zhàn)略投資者實(shí)施混合所有制改革的，可穩(wěn)慎開(kāi)展員工持股；從事新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式或風(fēng)險(xiǎn)較高、不確定性較強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的，可探索創(chuàng)新跟投；市場(chǎng)化程度高、科技進(jìn)步要求高的，可聚焦關(guān)鍵崗位核心人才建立超額利潤(rùn)分享機(jī)制；獨(dú)立上市的，鼓勵(lì)重點(diǎn)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，在實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵崗位、核心人才激勵(lì)的同時(shí)，推動(dòng)上市公司業(yè)績(jī)和市值雙增長(zhǎng)。對(duì)于納入“科改示范行動(dòng)”、國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”等改革試點(diǎn)范圍的企業(yè)，結(jié)合改革路徑，可組合實(shí)施超額利潤(rùn)分享、股權(quán)和分紅激勵(lì)、員工持股等激勵(lì)措施。

四是發(fā)揮成長(zhǎng)激勵(lì)和精神激勵(lì)功效。

拓展科研人員職業(yè)發(fā)展空間，深化管理、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、技能操作三支隊(duì)伍通道建設(shè)和人才強(qiáng)企工程，建立科研人員多渠道晉升機(jī)制，加大科技領(lǐng)軍人才、首席專(zhuān)家和高級(jí)專(zhuān)家選拔力度，消除序列之間對(duì)應(yīng)層級(jí)各種待遇差異，完善科學(xué)家本位的科研組織體系，擴(kuò)大專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列各層級(jí)人才發(fā)揮專(zhuān)業(yè)影響力的履職空間，布局科研人才后備梯隊(duì)，加強(qiáng)青年科技人才全鏈條培養(yǎng)，引導(dǎo)科研人員摒棄“研而優(yōu)則仕”心態(tài)，心無(wú)旁騖做學(xué)問(wèn)、搞研究、出成果。加大科研人員精神激勵(lì)，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，及時(shí)表彰科研人員貢獻(xiàn)，加強(qiáng)對(duì)科技功勛獎(jiǎng)、優(yōu)秀技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)等獲獎(jiǎng)人員和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)先進(jìn)典型的宣傳，進(jìn)一步用好以突出貢獻(xiàn)人才命名專(zhuān)有技術(shù)成果、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或工作室等制度，努力營(yíng)造崇尚科學(xué)、尊重創(chuàng)新的文化氛圍，激發(fā)科研人員內(nèi)在成就動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)榮譽(yù)感和價(jià)值感，讓真正有本事、有貢獻(xiàn)的科研人員“名利雙收”。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文結(jié)合中國(guó)石化管理實(shí)踐和發(fā)展方位，遵循科研規(guī)律和創(chuàng)新規(guī)律，對(duì)完善系統(tǒng)科學(xué)、規(guī)范合理、引導(dǎo)有力、激勵(lì)有效的科研單位和科研人員考核激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了思考并提出了建議，部分實(shí)施效果也驗(yàn)證了對(duì)于國(guó)有企業(yè)科研單位和科研人員考核激勵(lì)工作具有參考價(jià)值和實(shí)踐意義，科研單位和科研人員的積極性、創(chuàng)造性明顯增強(qiáng)，為中國(guó)石化打造技術(shù)先導(dǎo)型公司提供了有力支撐。近年來(lái)，中國(guó)石化多項(xiàng)科技成果獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)，專(zhuān)利質(zhì)量與數(shù)量不斷提高，成果轉(zhuǎn)化速度與效益同步提升，2019—2021年，獲得國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)3項(xiàng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)18項(xiàng)，其中國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)2項(xiàng)；獲得中國(guó)專(zhuān)利金獎(jiǎng)3項(xiàng)、銀獎(jiǎng)11項(xiàng)和優(yōu)秀獎(jiǎng)20項(xiàng)，“當(dāng)年累計(jì)有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量”“當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量”在國(guó)務(wù)院國(guó)資委專(zhuān)利排名中均處于前三位，在中央企業(yè)專(zhuān)利綜合優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)中位列第一，專(zhuān)利創(chuàng)造和管理水平保持央企領(lǐng)先地位；應(yīng)用新技術(shù)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化約200項(xiàng)（次），年均新增利潤(rùn)超15億元。