作為新文科方法論探索的四重證據(jù)法
——以策展咸陽博物院“仰韶玉韻”展為例

葉舒憲

（1.上海交通大學 人文學院，上海 200240；2.中國社會科學院，北京 100732）

一、作為新文科方法論探索的四重證據(jù)法

文學人類學這個跨學科研究的流派，從20世紀80年代的自發(fā)而松散的個人性探索，逐漸匯聚在中國比較文學學會的學術(shù)團體中，到20世紀90年代中期形成有組織的規(guī)模性學術(shù)群體效應(yīng)，以文學人類學研究會的成立為標志；再到21世紀初形成新興交叉學科?；仡欉@個新學科的發(fā)生發(fā)展歷程，其學術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先標志成果，是對人文學科新方法論的持久性探索，并由此引領(lǐng)這一批學人逐漸打開與時俱進的知識更新局面①作為新學科的文學人類學如何在中國比較文學界孕育而出，請參看中國比較文學學會會長樂黛云教授為《文學人類學教程》寫的序言，北京：中國社會科學出版社，2010年，第1-2頁。。

如今，在國家開啟新文科建設(shè)戰(zhàn)略的當下語境中，總結(jié)和拓展文科研究的新方法論體系，具有迫切的現(xiàn)實意義。倡導新文科的基本宗旨，就是要打破舊文科流行日久的分學科壁壘的教育培養(yǎng)模式，努力創(chuàng)造不同學科間的交流互通橋梁，以問題為導向，通過設(shè)立跨學科研究平臺、鼓勵跨學科項目的研究立項，并在課堂教學中拓展交叉學科的自覺意識。數(shù)十年來，文學人類學倡導者們積極整合多學科的知識資源，在促進各人文學科間的融合發(fā)展方面，充分發(fā)揮出某種先鋒和示范作用。

從1994年率先提出人文研究新方法論解決方案的“三重證據(jù)法”，即在王國維的二重證據(jù)法之上增加文化人類學的材料，將口傳的活態(tài)文化作為第三重證據(jù)，再到運用實踐積累十年之后的再度升級改造，于2005年正式確認“四重證據(jù)法”的方法論系統(tǒng)理論[1]。至今，文學人類學的方法論探索和研究實踐已有近三十年的經(jīng)驗積累。正是在多年堅持本土化的發(fā)展方向和解決中國學術(shù)重大理論問題的自覺追求中，四重證據(jù)法經(jīng)歷多年應(yīng)用研究實踐和不斷調(diào)試、修正，目前可以提供成功解決研究難題的案例，并在某種程度上起到突破研究瓶頸的學術(shù)攻堅效應(yīng)。其中最重要的研究案例，即中國社會科學院重大項目“中華文明探源的神話學研究”。該項目不僅以24部著作和譯著的宏大規(guī)模完成結(jié)項并全部出版，還獲得第八屆教育部人文社會科學研究優(yōu)秀成果二等獎，并兩次入選國家社科基金中華文化外譯項目，得以向國際學界推廣。目前，該項目的后續(xù)項目“中國文學人類學理論與方法研究”也已順利結(jié)項，其成果于2019年出版四部專著，其中包括《四重證據(jù)研究》一書。同年，這套叢書也整體入選國家社科基金中華文化外譯項目。近年來，筆者根據(jù)對四重證據(jù)法的實施運用經(jīng)驗，再提煉總結(jié)出兩個關(guān)鍵性原則，即“證據(jù)間性原則”和“物證優(yōu)先原則”。

關(guān)于“證據(jù)間性原則”的討論，整體呈現(xiàn)在編撰文學人類學研究會第七屆年會文集的過程中，該文集出版時書名為《重述神話中國——文學人類學的文化文本論與證據(jù)間性視角》[2]。關(guān)于“物證優(yōu)先原則”，則首次以專論形式發(fā)表在《國際比較文學》2020年第3期，題為《物證優(yōu)先：四重證據(jù)法與“玉成中國”三部曲》。本文以下，擬圍繞這個原則的拓展性運用實踐展開討論，集中說明其在上海市社科特別委托項目實施過程中的體現(xiàn)，及其所潛含的對文獻敘事和考古文物的“雙重激活”作用。

二、物證優(yōu)先原則與“中華創(chuàng)世神話考古研究”

自從國家有關(guān)方面在20世紀末期強力推動兩個重大國家工程（夏商周斷代工程和中華文明探源工程）以來，學界圍繞華夏文明起源的問題展開了熱烈而持久的討論。其間有一個重要的學術(shù)瓶頸，始終未能得到有效突破，嚴重影響著相關(guān)研究者的積極性。那就是對神話傳說時代的重要領(lǐng)袖人物（盤古、鴻蒙、倏、忽、混沌、伏羲、女媧、黃帝、炎帝、顓頊、帝俊、帝嚳、堯、舜、鯀、禹、啟、羿、桀、夔、祝融、共工、西王母、河伯、防風氏等等）無法獲得有效證明的問題。筆者認為，可以效法當年的法國語言學會在召開年會之際特別掛出一面招牌，聲明“本會不接受討論語言起源問題”的相關(guān)禁忌。之所以要公開表明對某類學術(shù)問題的回避，為的是讓當事人明確眼下的知識條件，自己能做什么，不能做什么。知其不可為而不為，以免陷入無休止的架空爭辯，卻根本無法達成學術(shù)共識。掛出這樣的學術(shù)“禁令”，其實也是為保護研究者，以免在似是而非的爭論中大大浪費學界的有限資源[3]。

同樣道理，物證優(yōu)先原則的公開倡導，也是筆者為上海市社會科學研究特別委托項目“中華創(chuàng)世神話考古研究”策劃立項的設(shè)計初衷。該課題立項宗旨是：通過神話學研究與考古學、歷史學研究的打通和結(jié)合，將研究中華創(chuàng)世神話的學術(shù)視角拓展進入史前文化期，即從過去有限的文獻材料之束縛中解放出來，也從純文學的視角中解放出來，充分利用百年來中國考古發(fā)現(xiàn)的一手材料，特別是近年勃興的史前玉文化研究的大量材料，實現(xiàn)對國學知識觀念的與時俱進的大改造，用實證性的文物材料的充分解讀，說明華夏創(chuàng)世大神盤古之精髓化為珠玉的歷史秘密，并努力追索其史前史的深厚底蘊。

鑒于目前已知中國境內(nèi)的出土玉器始于一萬年前的新石器時代早期，所以我們將依據(jù)玉文化提供的萬年視野和萬年以來的實物資料，將中華創(chuàng)世神話的主題引入文化原型研究的空前領(lǐng)域之中，貫徹落實到以往的文史哲學科都不可企及的歷史縱深處，從根本上說明后世由漢字記錄下的創(chuàng)世神話文本的史前發(fā)生脈絡(luò)問題。萬年中國的理論命題之提出，對于整個文科研究而言，具有十分積極的前瞻性意義。

具體而言，本項目要在萬年中國的新知識視野下，通過幾種重要的玉禮器或玉石種類的溯源性探究，分別說明：盤古是否存在目前根本無法求證，但是開天辟地之斧的發(fā)生學原理，可以從工具斧到禮器鉞的九千年演變線索中，得到相對完整的實證。尤其是斧鉞與神圣開辟的創(chuàng)世聯(lián)想模型如何形成的問題，得以深度地詮釋。還有，在華夏傳統(tǒng)中，被創(chuàng)世神所開辟的世界，為什么被先民想象為天圓地方的幾何結(jié)構(gòu)，并通過內(nèi)圓外方的玉琮象征符號，在五千年前長三角地區(qū)率先形成一種模式化的玉禮制度，隨后則輾轉(zhuǎn)傳播到中原地區(qū)，一直延續(xù)到夏商周三代文明之中，乃至出現(xiàn)在商末周初的古蜀國祭祀語境中，呈現(xiàn)為三星堆遺址和金沙遺址中同出的玉璧、有領(lǐng)玉璧、銅璧、玉琮的組合體系。這就是中國社科院考古所王仁湘研究員為本項目撰寫的專著《方圓一體：玉琮的故事五千年》的內(nèi)容。

同樣，黃帝的存在目前無法求證，但《山海經(jīng)》所記黃帝播種玄玉的千古之謎，卻可以通過考古發(fā)現(xiàn)的玄玉禮器加以驗證。即說明五千年前中原文化最早的玉器生產(chǎn)使用的是什么玉料，其來源為何，其傳播路線又是怎樣的。女媧的存在無法求證，但女媧補天所用五色石有怎樣的文化原型，卻是有充分實物可以梳理的。其中的赤玉即瓊玉，如何是從商周之際接受的外來文化傳播與影響的產(chǎn)物，即紅瑪瑙自南亞和中亞等古老文明通過前絲綢之路而輸入中國的全過程。對赤玉的崇拜如何改變?nèi)A夏原有的玉文化色譜體系，從而自西周時代開始確立“中國紅”的制度化崇尚。正是出于這種回避人物求證，而讓物證優(yōu)先的策略考量，“中華創(chuàng)世神話考古研究·玉成中國”系列共設(shè)計為七部專著，以一萬年至九千年的深度歷史認識為主線，向下涵蓋主要的創(chuàng)世神話主角人物的相關(guān)物質(zhì)內(nèi)容，幾乎全覆蓋夏商周即上古三代的神話歷史展開線索。

具體來看，本項目對華夏共祖黃帝的論證，主要采取避虛就實的策略，回避對相關(guān)神話敘事中無法證明的虛構(gòu)成分的探討，而聚焦到可以從考古新發(fā)現(xiàn)中找出實證的物質(zhì)要素方面，給神話講述的圣物文化內(nèi)容找出新知識可以有效鏈接驗證的部分。于是，選取玄玉這種只和黃帝神話發(fā)生密切關(guān)聯(lián)的圣物對象，撰寫出《玄玉時代：五千年中國的新求證》。對夏代的探討，集中在夏王朝創(chuàng)世英雄先祖大禹的神話圣物，即《尚書》等文獻有關(guān)天神恩賜禹玄圭的敘述，根據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，找出玄圭的史前原型，即距今四千年以上的山西襄汾陶寺遺址出土黑色玉圭實物，兼及龍山文化時代至夏商周時代的各種深色玉圭文物譜系，說明這個重要圣物母題在后世的創(chuàng)世神話觀念中的原型塑造作用，透析圭璋禮器的文化再編碼過程。這就是項目成果先出版的第二部書《禹賜玄圭：玉圭的中國故事》的內(nèi)容[4]。

對于夏代之后的商代，則依據(jù)河南安陽殷墟等地出土大量高等級遺址和墓葬的玉禮器情況，盡可能對這個時代的玉文化發(fā)展做出全景關(guān)照，特別是與商代創(chuàng)世想象相關(guān)的玄鳥生商族源圖騰神話的考古學求證。這就是本項目中的子課題《玄鳥生商：商代玉器故事》一書內(nèi)容。對于上古三代中的周代，則集中探討前人沒有任何相關(guān)知識的全新物質(zhì)文化領(lǐng)域——六千年前在南亞次大陸發(fā)源的紅瑪瑙珠，如何先傳播到整個中亞和西亞古文明，再輾轉(zhuǎn)通過新疆一帶而最終輸入中原地區(qū)，促成我國西周時期玉組佩新形制的一代風尚，即白玉青玉制成的玉佩和批量紅瑪瑙珠相互串聯(lián)而構(gòu)成完整的玉組佩情況。并由此而闡釋古代經(jīng)典禮書文獻《禮記》所記“周人尚赤”說的文化底蘊，“中國紅”美學構(gòu)成的歷史基因方面的溯源研究。是為易華研究員撰寫的專著《周人尚赤：紅瑪瑙珠傳播中國的故事》之主旨。至于玉斧鉞和玉柄形器，也是兩種具有典型性文化符號功能的華夏史前圣物，二者的出現(xiàn)一直貫穿到新石器時代至夏商周的全過程?！侗P古之斧：玉斧鉞的故事九千年》與《祖靈在天：玉人像與柄形器的故事五千年》二書，也希望能夠全程審視史前大傳統(tǒng)到早期文明神話觀念的連貫性，關(guān)注文化傳統(tǒng)如何不曾中斷的延續(xù)方式。將今日中國家族祠堂中依然在供奉的祖靈牌與四千年傳承的玉柄形器，對接成一個首尾圓貫的完整故事。并重點說明是什么樣的文化基因造成華夏文化傳統(tǒng)中偶像崇拜與非偶像崇拜并存不悖的現(xiàn)實特質(zhì)，為中國思想史宗教史研究打開一個新天地。

總之，遵循四重證據(jù)法的物證優(yōu)先原則，催生出上海市社會科學特別委托項目中華創(chuàng)世神話考古研究的系列成果。其突出的學術(shù)特點，可以概括為如下兩方面：

其一是學術(shù)攻堅，突破文科研究瓶頸。以新時代上海市文化建設(shè)重大工程——中華創(chuàng)世神話研究工程為引線，以努力滿足國家需求為研究宗旨，將項目設(shè)計理念圍繞當前國家最需要的學術(shù)攻堅方向：五千年文明的實證和證明。這樣就可以保證叢書出版的學術(shù)突破意義和文化再造意義。同時兼顧與創(chuàng)世神話內(nèi)容的有效銜接：從創(chuàng)世的文學敘事研究，拓展為對華夏文明創(chuàng)始過程的研究，從而凸顯出通過神話學探索華夏文化基因的學術(shù)宗旨。

其二是運用新材料解決新問題。七部研究著作的內(nèi)容，基本都不是在眾所周知的常識層面進行探討，而是依托考古新發(fā)現(xiàn)的物質(zhì)資料，調(diào)動物的敘事潛力，專門探索以往知識界所沒有的全新內(nèi)容。利用文化大傳統(tǒng)理論和四重證據(jù)法所倚重的實物證明模式，逐一解析每一種玉禮器作為考古對象的神話學蘊含，揭示其特定的信仰觀念的支配性原理，鉤沉性地重建出一整套以往未知的中國故事。

三、四重證據(jù)法的雙重“激活”效應(yīng)

新文科建設(shè)的基本取向是要打破學科本位主義的束縛，發(fā)揮學科間交叉融合的知識整合優(yōu)勢。文學人類學派倡導的四重證據(jù)法，它和傳統(tǒng)的文史研究方法的最大區(qū)別，在于充分調(diào)動傳統(tǒng)國學知識中所沒有的文化人類學和考古學的新知識，形成文化文本多級動態(tài)編碼的研究思路①關(guān)于文化文本，參看李繼凱、葉舒憲主編《文化文本》創(chuàng)刊號，北京：商務(wù)印書館，2021年。關(guān)于文化文本多級動態(tài)編碼理論，參看葉舒憲、柳倩月、章米力編《文化符號學——大小傳統(tǒng)新視野》，西安：陜西師范大學出版社，2013年，第二章N級編碼論；第三章編碼的符號學，第33-68頁。，即從史前文化大傳統(tǒng)新知識，重審文字小傳統(tǒng)的以往知識，從而獲得查源知流的文化解碼效果。而四重證據(jù)彼此之間的證據(jù)間性，則潛含著重要的再解讀與再闡釋的方法潛能。有效發(fā)揮此種潛能，可以帶來對文獻和文物的雙重激活作用。

第一重激活，是指對上古文獻敘事中未知究竟的啞謎的再闡釋，給遠古名物的記載帶來一種重新喚醒的作用。以《楚辭·天問》“焉有虬龍負熊以游”敘事和《山海經(jīng)·中山經(jīng)》所記熊山熊穴為例，古往今來對這個古書中記錄的神熊動物內(nèi)容，始終沒有清晰明確的認知。一旦運用四重證據(jù)法找出遼寧建平縣五千年前紅山文化女神廟中的神熊偶像作為第四重證據(jù)，文獻中熊穴出神人敘事啞謎，就徹底打開了重新思考的深遠而巨大的歷史空間。再輔之以第二重證據(jù)楚帛書創(chuàng)世神話敘事以“天熊”開篇，第三重證據(jù)有華佗五禽戲中的熊戲，其每一修煉招式都是模擬熊的動作。四重證據(jù)之間的互動互證能量，足以重建出一整套華夏“天熊”信仰的文化史脈絡(luò)[5]。

再以“玄玉”為例，這本是《山海經(jīng)·西山經(jīng)》有關(guān)黃帝敘事中的一個名物母題，古往今來的注釋家們或回避，或語焉不詳，王顧左右而言他。其原因主要在于，誰也沒有從科考的意義上找出玄玉這個名稱所指稱的實物，因而不明白玄玉是怎樣的一種物質(zhì)。注釋家們對玄玉一名能夠加注的內(nèi)容，無非是根據(jù)訓詁原理，以黑色來訓解“玄”字的意義：玄玉即黑玉。文學人類學研究會組織的第九次玉帛之路文化考察，在甘肅天水武山縣鴛鴦鎮(zhèn)找到至今還在開發(fā)使用的玄玉玉礦標本，其地礦學名叫作“蛇紋石”。一般將蛇紋石也算作廣義的玉料。其呈色特征是墨中透綠，常常為墨綠相間的斑紋狀，類似蛇皮。我們根據(jù)出土文物認識到這種玉料早在五六千年前就得以開發(fā)利用，并沿著渭河展開最早的西玉東輸路線。這樣就終于揭開玄玉物質(zhì)的神秘面紗，并根據(jù)黃河中游地區(qū)各市縣的文物普查情況，組成一個完整的史前玄玉玉禮器的證據(jù)鏈條，有效建構(gòu)出一個延續(xù)一千五百年之久的史前中原的“玄玉時代”，為華夏文明史的先于甲骨文字的更早階段，找出圣物符號的傳承系統(tǒng)。

玄玉時代，作為史前史研究的一個理論假說，一旦獲得更為系統(tǒng)的證據(jù)鏈支持，就從理論建構(gòu)的假說形態(tài)轉(zhuǎn)化為可實證的理論命題，引領(lǐng)進一步的廣泛應(yīng)用研究。在這方面，第二重激活的效應(yīng)就會逐漸顯現(xiàn)出來，發(fā)揮出連鎖性的作用。由此可知，四重證據(jù)法如何引導著新理論命題的提出。而理論命題的作用，是對以往的史前史認識缺環(huán)，發(fā)揮出彌補和再銜接的功能，還能夠讓常年沉睡不醒、“養(yǎng)在深閨人未識”的珍稀文物、得到重新認知和重新鑒定的契機。

2021年初，上海市項目成果先出版的第一種《玄玉時代：五千年中國的新求證》問世僅有一個多月，筆者便又在陜西省咸陽博物院的史前石器展品中，發(fā)現(xiàn)有類似仰韶文化玄玉玉鉞的文物。隨后委托西安的王偉碩士展開入庫調(diào)研和鑒定工作，結(jié)果表明，該博物院在1957年文物普查工作中在渭河邊的一個重要仰韶文化遺址（尹家村遺址）采集的一批文物中，約有十八件作為玉禮器的玉石斧鉞。這是自1921年仰韶文化被瑞典學者安特生發(fā)現(xiàn)一百年來，最大數(shù)量的一批玉禮器。上海市社會科學創(chuàng)新研究基地——上海交通大學神話學研究院當即聯(lián)合咸陽博物院和咸陽市文化和旅游局，協(xié)同中國社會科學院比較文學研究中心、陜西師范大學人文社會科學高等研究院等單位和《人文雜志》《中原文化研究》《絲綢之路》等刊物，于2021年5月22日策展咸陽博物院“仰韶玉韻”文物特展，為仰韶文化發(fā)現(xiàn)暨中國考古學誕生一百周年獻上新文科研究實績的一份紀念厚禮。同日還在咸陽召開玄玉時代專家論壇，邀請北京、上海、陜西、河南、甘肅等省市專家就仰韶文化玉禮器群的再發(fā)現(xiàn)，展開熱烈討論。①關(guān)于“仰韶玉韻”特展及仰韶文化發(fā)現(xiàn)暨中國考古學誕生一百年“玄玉時代”專家論壇，請參看《文匯報》記者韓宏的報道：《距今5500年至4000年，以黑色玉料為主的玉禮器流行中原！“玄玉時代”:五千年中國的新求證！》，見文匯報客戶端：2021年5月28日。http://www.myzaker.com/article/60b0b66c8e9f092c8c7bfae3/筆者在論壇上宣讀論文《仰韶玉鉞群初探——靈寶西坡與咸陽尹家村出土玉器的對比分析》，展示四重證據(jù)法作為新文科方法論在融合多學科知識并引領(lǐng)學術(shù)創(chuàng)新方面的作用，給中原玉文化發(fā)生的第一個時代為“玄玉時代”的理論命題，做更加全面的論證，為中華文明探源研究提供新方法論的解決案例。同時還提示，對炎黃至堯舜禹的神話傳說人物研究，目前的可行策略是選擇相關(guān)敘事中的物質(zhì)文化方面加以求證，而盡量避免陷入對人物本身的無謂爭辯。事實表明，物證優(yōu)先策略會催生怎樣的突破瓶頸效果。

從2007年的天熊神話與熊圖騰信仰研究，到2020年的玄玉時代研究，再到2021年春第一次仰韶文化玉器特展在陜西咸陽博物院揭幕，文學人類學派將一百年來中國考古學大發(fā)現(xiàn)所得史前玉文化分布系統(tǒng)知識，援引到對文獻敘事啞謎的釋讀方面，給出一個4.0版的西玉東輸運動的系統(tǒng)認識譜系[6]，從而有效“激活”所有相關(guān)文獻敘事的現(xiàn)實底蘊的重新認識，同時也有效激活深鎖在博物館庫房里的一批又一批的沉睡文物。

若再通過比較文明史的關(guān)照，說明五千多年前仰韶墓葬的玄玉玉鉞加黃土陶灶，如何給華夏文明千家萬戶所崇奉玉皇加灶神的普遍信仰模式，奠定其史前原型。也給華夏宇宙觀的天玄地黃模型，奠定文化文本的意義原型。如果說古埃及文明的標志是金字塔，其功能是引領(lǐng)葬在金字塔下的法老木乃伊之靈魂升天，那么同樣是五千年前的華夏玄鉞，之所以模式化地出現(xiàn)在仰韶文化墓主人頭頂上方，不是同樣發(fā)揮著引魂升天的神話職能嗎？[7]五千年文物一旦經(jīng)歷比較神話學的激活，其所承載的先民信仰的精神世界，也就會依稀地向我們當代人招手了。

喚醒沉睡五千多年的中原頂級玉禮器群，打撈被歷史塵封久遠的史前文化信息，成為文學人類學派正在努力嘗試的學術(shù)方向。希望能為啟發(fā)當代國人的文化自覺與文化自信，提供以往所未知的深度中國故事。

以下援引為咸陽博物院“仰韶玉韻”特展撰寫的策展說明，作為本文結(jié)尾：

仰韶文化是我國新石器時代最重要的考古學文化，其時間從距今7000年到距今5000年，延續(xù)兩千年之久；其空間分布在中原及周邊地區(qū)，堪稱孕育中華文明的重要母胎。

2021年是仰韶文化發(fā)現(xiàn)100周年。自仰韶文化發(fā)現(xiàn)百年來，一直沒有規(guī)模性的玉禮器發(fā)現(xiàn)。21世紀初，在以河南靈寶西坡和陜西高陵楊官寨為代表的仰韶文化廟底溝期遺址中，先后發(fā)現(xiàn)深色蛇紋石玉鉞的批量生產(chǎn)和使用。這一發(fā)現(xiàn)揭開了中原玉文化發(fā)生的序幕，改寫了中國玉文化的歷史，對于認識文明國家起源具有標志性意義。

咸陽尹家村新石器時代遺址位于渭河岸邊，早在1957年已被發(fā)現(xiàn)，但出土的一批深色蛇紋石玉斧鉞長期以來沉睡在博物院文物庫房里，標注為石器。2021年2月，上海市社會科學創(chuàng)新研究基地——上海交通大學神話學研究院專家團隊在咸陽博物院協(xié)助下辨識出這一批珍貴文物。其中墨色、墨綠和綠色蛇紋石玉斧鉞多達15件，超過靈寶西坡和楊官寨兩地出土玉鉞的總和。這批玉石斧鉞的制作年代或在仰韶文化半坡期到廟底溝期之間。這是六十四年來“養(yǎng)在深閨人未識”的中原文化五六千年之瑰寶，是迄今所知玉禮器登場中原文明的第一線曙光。