古代司法制度中“恤刑”主義的體現(xiàn)、作用及當(dāng)代意義

顧 彧

引言

矜恤思想，是中國古代傳統(tǒng)文化中的重要思想，內(nèi)涵廣泛、歷史久遠(yuǎn)。由其演變而成的恤刑主義制度，作為一種政權(quán)統(tǒng)治手段被廣泛施行。該思想起始于西周，發(fā)展于漢朝，盛于唐，鞏固于明清，受到歷代統(tǒng)治者的積極推崇，對緩和社會矛盾、鞏固封建王朝的統(tǒng)治起著積極作用。古代恤刑的立法指導(dǎo)思想，主要是通過減輕罪犯刑罰以樹立司法權(quán)威，雖然其表面哀民矜民，實則以掩飾其嚴(yán)苛酷刑的重刑本質(zhì)。恤刑制度的發(fā)展有著深厚的文化積淀，貫穿了古代封建時期并一直延續(xù)至當(dāng)代法律中，但當(dāng)前學(xué)界對恤刑的內(nèi)涵界定、適用對象等仍存在爭議。故本文擬對恤刑制度進行體系化梳理，從恤刑思想的定義和起源出發(fā)，分析恤刑主義在古代司法中的主要制度代表和由此產(chǎn)生的社會歷史作用，以及其對當(dāng)代社會的借鑒意義，以期對恤刑主義的本質(zhì)有進一步深入探討。

一、“恤刑”主義制度概述

（一） “恤刑”內(nèi)涵之?dāng)M定

恤刑制度是古代封建統(tǒng)治者在執(zhí)政時期為維系社會統(tǒng)治、安定民心，以立法形式頒布各種矜恤政策，對特殊犯罪人群施以寬宥之意或以司法形式啟動審錄程序來排查糾正錯案和冤案的制度。 “恤”本意是憂恤、憐憫的含義。 《說文解字》將“恤”解釋為 “憂也。收也。從心血聲。辛聿切?！雹佟靶簟笔切温曌?，意為如果懷有惻隱之心就能感同身受去體恤他人。 “刑”一般被解釋為“經(jīng)也。此刑殺之刑也?！雹谛桃簿褪切塘P之意。恤刑最早記載于《尚書·舜典》中，即“欽哉，欽哉，惟刑之恤哉！”③其主要意思是要求實行刑罰要秉持公正體恤之心，不能濫刑導(dǎo)致處罰失當(dāng)，這對后世刑罰制度的形成有著一定指導(dǎo)作用。據(jù)此，可以對恤刑作如下兩個層面的理解：第一層含義是執(zhí)法者在執(zhí)行刑罰時，應(yīng)當(dāng)懷有憐憫之心體恤罪犯所受之苦；第二層含義可理解為實施刑罰時要持慎重態(tài)度，避免嚴(yán)苛酷刑和重刑主義。

多數(shù)學(xué)者在對恤刑制度研究時將其等同于慎刑，其實則不然，二者分屬于不同的法律制度。首先，從基本含義來看，慎刑是相對于濫刑而言，指要謹(jǐn)慎使用刑罰。在對罪犯定罪量刑時要持謹(jǐn)慎的態(tài)度，依照律法嚴(yán)格審理，不能濫用刑罰；恤刑則是酷刑的對立面，指對罪犯實行刑罰時要存有寬容之心，懂得憐憫罪犯之苦，用刑要盡量避免酷刑，向輕刑緩刑化靠攏。其次，二者在表現(xiàn)形式上也有所差異。慎刑要求官員謹(jǐn)慎公正地審理案件，疑獄赦宥、死刑三奏、朝審等法內(nèi)恤刑的司法制度就體現(xiàn)著慎刑的思想；恤刑則表現(xiàn)為各種立法和司法實踐的實施政策，減刑、廢除肉刑、贖刑等制度替代原本較重刑罰，是法外行仁的體現(xiàn)。當(dāng)然，慎刑和恤刑也存在相關(guān)聯(lián)系：二者都是封建統(tǒng)治階級標(biāo)榜“仁政愛民”的統(tǒng)治手段，只有貫徹慎刑思想，才能保障恤刑主義得到實際落實。④

（二） “恤刑”制度的思想起源

任何法律制度的起源都是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，恤刑主義的出現(xiàn)是集政治、經(jīng)濟、文化等多種因素共同作用的結(jié)果，筆者在此主要從思想層面闡述其基礎(chǔ)起源。矜恤思想離不開古代社會崇尚禮德的道德觀念， “刑以濟禮”意味著孤立于道德的刑罰并不能被民眾接受。簡言之，可從以下三點進行分析：

1.“明德慎罰”的思想

明德慎罰思想自西周時期起就成為立法指導(dǎo)思想，是法律與道德相輔相成密切關(guān)聯(lián)的重要體現(xiàn)。明德，是指君主應(yīng)當(dāng)以德傍身約束自我，通過道德教化民眾；慎罰，強調(diào)實行刑罰要適中，不能濫刑或重刑。該思想要求君主將教化與刑罰相結(jié)合，道德與寬緩刑罰手段并重來治理國家。西周的“三赦”、 “三宥”即是典型的制度代表，體現(xiàn)對老人和幼童犯罪在刑罰上的憐憫之意。明德慎罰思想自此沿傳后世，是古代恤刑主義思想的源泉。

2.民本思想

中國作為農(nóng)業(yè)大國，需要大量勞動力運作以保證生產(chǎn)力發(fā)展，維系社會正常統(tǒng)治秩序。人民是國家的根本，只有本體穩(wěn)固國家才能安定，所謂民可近，不可下。唯有 “敬天慎罰”以 “保民”、 “安民”和“恤民”，才能避免民眾暴亂。⑤所以歷代統(tǒng)治者十分重視民事，重視人心向背，無論是刑罰還是獄政方面各種輕刑愛民的政令措施，都體現(xiàn)著矜恤主義的民本思想。

3.儒家的“仁愛”思想

孔子繼承并發(fā)展“明德慎罰”的思想觀并將其簡化為儒家的“仁愛”觀念。其要求統(tǒng)治者行“王道”而非“霸道”：對民眾實行仁政，做到為政以德，仁而愛人。簡言之，就是德主刑輔，將德教置于首位，大德小刑，以道德教化，輔之以輕刑。該思想自漢朝時期表現(xiàn)為教育感化罪犯實施刑罰輕緩刑化的政策得到極力推崇，寬簡獄政、赦宥恤恕、省惜刑懲等制度就是恤刑主義在司法制度實踐上的重要體現(xiàn)。⑥

（三） “恤刑”制度的適用對象

恤刑主義主要包括矜老恤幼、寬宥廢疾、德主刑輔和道德教化內(nèi)容。古代的封建統(tǒng)治者為了標(biāo)榜儒家思想的“仁政愛民”，會對弱勢群體以一定關(guān)懷，如針對孕婦、老人、幼童、廢疾者等特殊人群犯罪予以一定減免刑罰的措施。這樣既能彰顯人文精神，也是司法平等精神的體現(xiàn)。學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為恤刑的適用對象有老人、幼童、婦女、廢疾和囚犯。⑦矜老恤幼，哀憐篤疾，對老弱病殘的人群犯罪以特殊優(yōu)待，是常人同理心、同情心的體現(xiàn)，是人情觀與道德觀的內(nèi)在要求。

1.針對“老幼婦疾”這類特殊人群的適用

尊老愛幼自古是中華民族的傳統(tǒng)美德，先秦時期就有“悼與耄，雖有罪，不加刑焉”的記載。歷朝歷代都有對老人和幼童犯罪的矜恤政策規(guī)定，其根本原因在于，老人大多昏聵年邁，體力和智力都有一定退化，所以犯罪能力較弱。因此，老人即使實施犯罪，通常行為手段并不會很殘忍，造成的后果不嚴(yán)重，對社會危害性甚微。⑧而且對老人判處刑罰后需要在監(jiān)獄執(zhí)行，而監(jiān)獄的惡劣環(huán)境可能會致使刑期還尚未執(zhí)行完畢時，老年罪犯就因體質(zhì)、疾病等多種因素死亡，不僅未發(fā)揮懲治作用，還浪費司法資源。對犯罪的幼童施以恤幼政策，是考慮到尚處于發(fā)育幼期的孩童，心智不成熟，對事物的認(rèn)知和辨別能力都低于正常水平，不能完全辨認(rèn)或認(rèn)識到自己行為所帶來的后果。⑨幼童的基本價值觀此時尚未定型，更容易實現(xiàn)通過道德教化以改造回歸社會。

婦女作為另一類特殊群體，由于其體力和性格不同于男子，生理特殊，且在古代的社會地位普遍低，受制于男性，其弱勢地位決定其會成為矜恤政策的保護對象。自古就有婦女不適用肉刑的規(guī)定，尤其對懷孕的婦女不僅不得嚴(yán)刑拷問，即使犯了死罪也允許在受審和囚禁時免于佩戴刑具。⑩殘疾人因身體殘疾或精神疾病因素，被古代人認(rèn)為是非正常之人，社會的下層小民，故也被列為律法照拂的對象。古代有“寬疾”、 “養(yǎng)疾”政策來保障殘疾人的基本生活，這類人群犯罪時也有寬宥的法律規(guī)定，如不得拷訊，可用贖刑、減輕、免除刑罰的規(guī)定等。

2.針對囚犯的適用

恤囚制度是恤刑主義的重要組成部分，自漢代首創(chuàng)后一直作為監(jiān)獄管理制度被沿用。將獄囚作為矜恤對象，一方面可以疏決淹囚、監(jiān)督執(zhí)法者慎刑執(zhí)法；另一方面也有助于囚犯的自我改造，早日重新回歸社會。結(jié)合歷朝對囚犯的矜恤政策規(guī)定，主要包括以下四點：第一，依據(jù)罪行輕重施用不同械具，給予病囚必要的醫(yī)療救治；第二，實行錄囚和放歸制度，防止獄囚枉滯和冤死獄中，維護監(jiān)獄的管理秩序；第三，對囚犯進行定期或不定期減刑或免除處罰的宥赦，標(biāo)榜統(tǒng)治階級的寬厚仁德和哀民矜民，同時又能對囚犯起到教育感化作用，有較好的社會效果；第四，存留養(yǎng)親制度，因祖父母、父母老疾應(yīng)侍，家無期親照料的，囚犯可上請留養(yǎng)，弘揚孝道的同時，也起到維護封建倫理秩序的作用。

二、“恤刑”思想在古代司法制度中的體現(xiàn)

恤刑主義是統(tǒng)治者出于矜恤思想所施行的各種恤刑制度的總稱，包括法外恤刑和法內(nèi)恤刑。法外恤刑系律法制度外的減刑和恩赦，法內(nèi)恤刑多指律法制度內(nèi)立法和司法實踐中的廢肉刑、贖刑等制度。法外恤刑制度和法內(nèi)恤刑制度相互之間有重疊，法外恤刑多以皇帝詔令的方式頒布，也是各個朝代律法的淵源之一，但不同時期頒布的詔令內(nèi)容有所差異，又區(qū)別于律典的穩(wěn)定性。

各個朝代的恤刑制度均有其特色。西周時期作為恤刑思想的萌芽時期， “三赦”制度的出現(xiàn)使得恤刑制度初具雛形： “一赦曰幼弱，二赦曰老眊，三赦曰蠢愚?！?凡是七歲以下、八十歲以上和患有精神疾病的人實施犯罪可免于處罰。秦朝時期有對婦女、幼童和獄囚發(fā)放衣物和糧食的規(guī)定。漢朝是恤刑制度的確立時期，刑事法律中專門設(shè)有恤刑一目，西漢時期主要是體現(xiàn)于寬緩刑和憫囚方面，東漢時期恤刑的范圍擴大到對罪犯的減刑、贖罪、錄囚。唐朝雖然沒有明確恤刑的概念，但在律法中有關(guān)于老幼婦廢疾和獄囚的減刑等體恤性規(guī)定，并以成文法形式確立該制度。此后的宋、元、明、清時期的恤刑制度均以唐朝為藍(lán)本。本文因篇幅限制，僅列舉幾個有代表性的恤刑制度來說明其在古代司法制度中的實踐運用。

（一）贖刑

贖刑最早出現(xiàn)于夏朝， 《尚書·禹典》記載“金作贖刑”，即對于被判處刑罰的罪犯，可以通過繳納一定贖金來免除刑罰的執(zhí)行。贖刑在各個朝代的律法中依據(jù)罪行輕重分為多個等級，不同等級的罪行需繳納相應(yīng)數(shù)量的金錢、布帛。最初的贖刑僅限于金錢贖，到秦朝時期出現(xiàn)罪犯無法繳納贖金以勞役相抵的形式，到漢朝正式確立金贖和役贖兩種方式，明朝的贖刑增加以繳納馬匹相抵刑罰的新種類。清朝的贖刑制度獨創(chuàng)一格，分為納贖、收贖和贖罪三種方式，除了根據(jù)罪行輕重還要考慮犯罪人的不同身份繳納贖金。此外，贖刑最初的適用范圍并不因罪名大小存在限制，可抵疑罪、輕罪、重罪乃至死罪。贖刑到南北朝后期限定為只適用于過失犯罪，隋唐時期，贖刑被視為一種矜恤政策確立于律典中。據(jù)《唐律疏議》記載，對七十歲以上老人、十五歲以下孩童和患有輕度殘疾的人，對被判處輕于流罪以下的犯罪可適用贖刑；對八十歲以上老人、十歲以下孩童和患有重度殘疾的人，犯有盜竊和傷害的罪名也可適用贖刑。至宋朝時期，贖刑適用范圍嚴(yán)格，僅能用于八議之人。明朝的贖刑又?jǐn)U大到全國民眾均適用，該時期的贖刑分為律贖和例贖：律贖要求按照《大明律》明文規(guī)定犯罪可適用贖刑的情形且不能任意更改；例贖則輔律而行，因時而變，內(nèi)容不固定，由皇帝指定六部、都察院議定。

贖刑作為恤刑制度的手段之一，在律典立法中具體表現(xiàn)為恤囚的兩種情形：第一種是對老幼婦疾這類弱勢群體在刑罰上的照拂，因年齡原因或因身體因素在滿足一定條件時可適用贖刑；第二種是疑罪情形，對于現(xiàn)有證據(jù)不足以證明犯罪事實的可適用贖刑。鑒于古代法制發(fā)展的諸多局限性，疑罪從無理念并沒有被采納，但疑罪可贖的方式能夠讓疑犯免于肉體刑罰的痛苦，很大程度上保障了基本人權(quán)。不可否認(rèn)的是贖刑同私有財產(chǎn)的密切關(guān)聯(lián)性使得該制度成為封建上層階級逃脫刑罰制裁的工具，造成“貧富異刑而法不一”的局面，破壞法律適用的公平公正性，但贖刑在司法實踐中真正起到體恤民眾的矜恤作用也是值得肯定的。?

（二）錄囚

錄囚，也稱慮囚，是古代司法機關(guān)審查冤假錯案的一種執(zhí)法制約和反饋機制，其最早記載于《禮記·月令》： “司省囹圄，去桎梏，毋肆掠，止獄訟?！鄙霞壦痉ü賳T在每年固定的月份提審和訊問囚犯，審錄、檢查下級官吏判案的公正與否，以進行冤案的平反和滯獄的督辦。?錄囚自西漢時期有明確文字記錄，分為定期錄囚和不定期錄囚兩種方式，多通過皇帝下詔書的形式頒布。定期錄囚的時間一般集中于春、秋兩季，由郡守或刺史擔(dān)任審查的司法官員；不定期錄囚的時間則視情況不定期，或因災(zāi)禍、或因改元立后等祥瑞之事，皇帝都可能指派特使巡視全國以舉冤獄。到東漢時期錄囚更加受到統(tǒng)治者重視，被當(dāng)作法律定制寫入律典中作為標(biāo)榜皇帝的寬仁和矜恤的手段，具體表現(xiàn)為：定期錄囚的次數(shù)更為頻繁，不定期錄囚中首次出現(xiàn)漢明帝親臨審查獄囚的情形。此外，還規(guī)定兩種特殊的錄囚情況：一是“縱囚歸家”：在特定情形下，允許囚犯在固定的期間內(nèi)歸家再按時返回監(jiān)獄收監(jiān)；二是“聽妻如獄”：被判處死刑的罪犯已經(jīng)婚娶卻尚無子嗣的，允許妻子入獄同居至懷孕后再行刑。南北朝時期出現(xiàn)中央和地方司法官員共同錄囚的制度。至唐朝和宋朝，錄囚除了適用平理冤獄，內(nèi)容還得到進一步擴充，出現(xiàn)借錄囚的方式督辦久拖未決的案件，要求五日或十日內(nèi)做出決斷。這一時期錄囚除了發(fā)揮冤案糾錯的作用，還防止出現(xiàn)人滿為患滯獄現(xiàn)象的發(fā)生，一定程度上也起到監(jiān)督和懲治腐敗官吏的輔助作用。明清時期雖然沒有以律典方式規(guī)定錄囚制度，但會審制度中以秋審和朝審方式通過中央官員復(fù)核案件的方式，與錄囚所起的作用大致相似。

錄囚是對獄囚憐憫的一種恩赦制度，體現(xiàn)統(tǒng)治者的法外行仁。該制度的實施客觀上減輕對囚犯的刑罰和對死刑的適用，有助于平反冤獄，疏決淹囚，讓統(tǒng)治者獨掌治獄大權(quán)；同時整合司法運作體系，遏制官員腐敗，促使地方官吏的慎刑明法，一定程度上緩解封建社會階級矛盾，是恤刑主義的重要體現(xiàn)。

（三）赦宥

赦宥也是古代恤刑制度的重要組成部分，歷代“刑法志”皆將赦宥制度置于刑的范圍。赦，釋之；宥，寬之；赦宥，系免除寬減之意。古代刑罰的輕重與犯罪的故意或過失心理有密切聯(lián)系，并非所有犯罪一律嚴(yán)懲不貸。古代實行赦宥的原因主要有兩點：第一，因祥瑞之事恩赦，如改元立后、糧食豐年等喜事，為答謝上天而寬赦罪犯；第二，因災(zāi)異之事恩赦，如自然災(zāi)害、帝王駕崩，認(rèn)為是上天不悅故借以大赦罪犯換取神明平息怒火。?

自堯舜時期，赦宥制度已初具雛形， 《尚書·舜典》載有“眚災(zāi)肆赦”：因過失的罪過可予以赦免。西周有“三宥”、 “三赦”之法，或因情可憫、因事存疑，一般隨事而定。春秋戰(zhàn)國時期的赦宥沒有限制，適用于所有罪犯。西漢開始形成制度化，且赦宥較為頻繁。唐朝對獄囚的赦宥較為慎重，據(jù)《舊唐書》記載，對于愚人、小人這類不知悔改且易再犯者，需要謹(jǐn)慎適用赦免制度。宋朝的赦免有大赦、郊赦、曲赦。明朝的赦宥則由皇帝臨時決定，分為常赦和特赦。清朝基本沿襲明朝制度，有常赦和作為非常之典的恩赦。

赦宥制度本質(zhì)也屬于法外行仁的一種矜恤政策：統(tǒng)治者頒布詔令減免罪犯的刑罰，以展現(xiàn)生殺之權(quán)威，厚德稱頌，讓民眾感恩戴德，敬畏臣服于其統(tǒng)治。?該制度的存在也有其社會因素的影響：“弘宥之道，今古同風(fēng)”。古代尊崇天人合一，弘揚仁政愛民的理想，故體現(xiàn)寬宥恤恕思想的宥赦制度成為各個朝代實行的傳統(tǒng)和慣例。雖然從某種程度上來說赦宥制度破壞了法律權(quán)威，損害穩(wěn)定性和連續(xù)性，但給予犯罪者寬恕讓其重新改造回歸社會，契合刑罰的精神，有著道德教化的作用和良好的社會效果。

（四）存留養(yǎng)親制度

存留養(yǎng)親是針對解決被判處死刑、徒刑或流刑的罪犯，其父母或祖父母年邁多疾且家中無成丁贍養(yǎng)而設(shè)計的矜恤制度，讓其“侍親緩刑”、 “權(quán)留養(yǎng)親”，等贍養(yǎng)之人終年后再依律服刑。

該法律制度創(chuàng)始于北魏時期，據(jù)《魏書·刑罰志》載曰： “諸犯死罪，若祖父母、父母七十以上，無成人子孫……流者鞭笞，留養(yǎng)其親，終者從流?！背颉笆異骸敝刈锉慌兴佬痰淖锓福绺改?、祖父母年老或疾病纏身，身邊沒有期親侍奉的，可以奏請皇帝決斷。該制度至唐朝時期始成定律，唐律專條規(guī)定兩種適用情形：第一，對于死刑犯的存留養(yǎng)親制度，該罪犯所犯罪行乃“十惡”重罪之外，家中并無期親成丁者，且贍養(yǎng)之人必須是年逾八十以上或患篤疾的直系親屬；第二，對于流刑罪犯而言，所犯罪行系“會赦猶流”之外的四流罪名，對贍養(yǎng)老人的條件要求同上述死刑犯適用情形相同。?宋朝基本沿襲唐朝規(guī)定。元朝律典規(guī)定，家有七十歲以上親人無人贍養(yǎng)的死刑犯，可上請減免刑罰。明朝《大明律》亦效仿唐律單設(shè)條款規(guī)定，但適用條件有所嚴(yán)格：第一，擴大年齡范圍。只要罪犯家中有次成丁，無論和待贍養(yǎng)的老人是否有期親關(guān)系，都不能適用該減免政策；第二，限制罪行種類。明律所規(guī)定犯常赦所不原者，較“十惡”更為寬泛，包括殺人、盜官物、犯奸、發(fā)冢等行為。?此外，明朝還取消存留養(yǎng)親情形消失后罪犯依律服刑的制度，以杖一百，余罪收贖替代。清朝的存留養(yǎng)親制度演變?yōu)椤傲麴B(yǎng)承祀”，另外增訂諸多條例作為會審免除死刑的條件。

學(xué)界對存留養(yǎng)親制度有諸多批判，有的認(rèn)為犯惡的人缺少孝心無法善待親屬，有的認(rèn)為該制度是對罪犯的放縱，踐踏法律平等。其實存留養(yǎng)親制度設(shè)立的初衷是為了矜恤憐憫老者，維護封建倫理綱常，并不是要寬恕體恤罪犯。其源于儒家思想中的“百善孝為先”理念，以禮入律，是孝道在律法上的體現(xiàn)。在重視三綱五常的古代社會，該制度讓老人有兒孫侍奉，安度晚年，維護作為小社會的家庭倫常關(guān)系；罪犯和民眾皆受到道德教育和感化，導(dǎo)人向善，大社會的秩序更加穩(wěn)定。總之，存留養(yǎng)親作為一種恤刑政策，有著弘揚孝道和減輕囚犯刑罰的積極作用。

三、“恤刑”主義在古代社會的作用

恤刑主義制度在古代封建時期的作用有其兩面性：作為一種治世工具，在太平盛世年代，該制度指導(dǎo)下的矜恤政策可以得到很好地貫徹執(zhí)行；但在國家動亂時期，往往一邊以酷刑鎮(zhèn)壓，又以矜恤平恕來緩和矛盾。恤刑主義為統(tǒng)治者維護封建倫理道德和維系統(tǒng)治的同時，也因皇權(quán)凌于法制之上使得實行效果流于形式。

（一）緩和社會矛盾，維護社會統(tǒng)治秩序

恤刑主義所體現(xiàn)的對老幼婦疾這類特殊群體的矜恤和對獄囚的憐憫，是刑罰上對民眾的寬緩政策，可以籠絡(luò)和安撫人心，緩和社會階級矛盾，達(dá)到鞏固政權(quán)的目的。?法律作為統(tǒng)治工具，對整個皇權(quán)體系的維護有著至關(guān)重要的作用。統(tǒng)治者推崇以嚴(yán)刑峻法來治理社會無疑會在短期內(nèi)暫時取得較好的社會效果，但一味的重刑主義傾向會激化社會矛盾，危及統(tǒng)治。此時恤刑主義作為緩沖劑來調(diào)和刑罰的嚴(yán)苛度，例如對老幼婦這類社會危害性不大的弱勢群體犯罪適用寬緩刑罰處理，既不危及統(tǒng)治秩序，又能彰顯仁政美名；對罪犯適用存留養(yǎng)親制度，在弘揚孝道的同時，也道德教化了民眾；贖刑中無論是金錢贖罪還是勞役贖罪的形式，都給國庫提供了財政支持以及免費勞動力，為國家經(jīng)濟發(fā)展和生產(chǎn)建設(shè)做出貢獻(xiàn)。雖然在古代仍是人治而非法治的社會，由皇帝掌握生殺大權(quán)，恤刑制度實施與否和實踐效果還要取決于統(tǒng)治者和執(zhí)法者的個人素質(zhì)，但即使是昏聵的皇帝也懂得以矜恤來掩飾其重刑的本質(zhì)，以減少社會沖突對抗。

（二）維護封建倫理道德，教化民眾

中國自古就是講忠、孝、義的倫理道德社會，以“仁”為根本的道德體系，是評價個人品行的價值判斷基準(zhǔn)。無論是皇帝還是平民，都受倫理道德體系的制約?；实廴缛艋囊鶡o度，暴虐殘酷，會被認(rèn)定為不施“仁政”、有違“王道”而被社會唾棄；普通民眾如若篤行孝道，寬厚待人，則會受到鄉(xiāng)鄰稱贊，成為后世佳話。眾所周知，法律不合乎人情則難以得到有效施行。恤刑主義中所體現(xiàn)的寬宥罪犯、矜老恤幼等政策，是“以禮入法”的體現(xiàn)，由基本的道德思想逐漸融于法律而產(chǎn)生，以道德來教導(dǎo)統(tǒng)治者行仁政，是恤刑得以發(fā)展的重要因素。儒家“仁政”的思想要求統(tǒng)治者執(zhí)政時仁而愛民、明德慎罰、德主刑輔。對弱勢群體犯罪的刑罰減免措施，體現(xiàn)統(tǒng)治者的寬厚仁愛、尊老愛幼的品行；對獄囚的宥赦制度，教化罪犯，體現(xiàn)寬恕憐憫的美德；存留養(yǎng)親，彰顯以孝治國的理念，維護道德倫常秩序；定期和不定期的錄囚，以平反冤獄，契合民眾內(nèi)心對正義感的追求。此時的法律已經(jīng)不單是懲惡的工具，更是向善的引導(dǎo)。統(tǒng)治者為了減少刑罰以達(dá)到恤刑目的，注重倫理道德教化民眾來預(yù)防犯罪，無疑為酷刑泛濫的封建時代增添了人性化因素。

（三）皇權(quán)干預(yù)，恤刑實施流于形式

恤刑制度實施的本質(zhì)在于維護封建專制，在古代“君權(quán)神授”、 “法自君出”的社會，皇帝作為最高的中央集權(quán)統(tǒng)治者，是最高的立法者、司法者以及執(zhí)法者，任何法令皆由皇帝下詔頒布，能直接影響法律的制定和實行，故皇帝的干涉難免會影響司法的公正性。?例如死刑這類重案需要上請給皇帝進行最終裁定后才能定案，而歷史上出現(xiàn)因皇帝個人喜好而枉法裁判的冤案不勝枚舉?；蕶?quán)的干涉使得法制遭到破壞，恤刑政策的實施效果大打折扣。此外，矜恤政策雖然被寫入律典中，但能否真正施行還要取決于皇帝的意志。如果皇帝怠慢施行，讓矜恤政策流于形式，也無法達(dá)到良好的社會效果。即使皇帝有心實施，但官員置若罔聞，或怠于嚴(yán)格執(zhí)行，或不能很好體會矜恤政策的本意而不當(dāng)作為，不僅會導(dǎo)致刑罰失當(dāng)，還會致使該政策成為民眾之負(fù)擔(dān)。以錄囚為例，錄囚本意是慎重刑獄，避免罪犯冤死獄中，但官吏在實際審查中卻鍛煉成獄，對罪犯“重加箠楚，別生異議”，絲毫未領(lǐng)會錄囚設(shè)立的根本目的?？傊?，由于皇權(quán)和官員執(zhí)行的緣故，常常使恤刑制度的實施流于形式或違背設(shè)立初衷，實際社會效果欠佳。

四、“恤刑”主義對當(dāng)代社會的意義

縱觀整個封建社會發(fā)展歷程，恤刑主義作為重要的統(tǒng)治政策和司法原則，不僅在我國古代社會中起著維護統(tǒng)治和教化民眾的積極作用，從古為今用的角度考量，其蘊含的獨特價值對當(dāng)代社會也有一定借鑒意義。封建統(tǒng)治者實行恤刑政策并在律典中明文規(guī)定對老幼婦疾等弱勢群體犯罪和獄囚實行刑罰寬緩處理，體現(xiàn)著刑法的謙抑性特征，即最為嚴(yán)苛的法律應(yīng)當(dāng)慎重適用；同時，這也是對人基本價值的肯定，是中華法系“人文精神”的表現(xiàn)。恤刑主義系古代嚴(yán)苛刑罰中一抹人文主義精神的亮色，昭示著司法不斷走向文明。其所倡導(dǎo)的矜老愛幼、憐憫囚犯的人道主義關(guān)懷，與當(dāng)代法治社會中的人文主義理念有著一脈相承的聯(lián)系，也是建設(shè)社會主義和諧社會的重要組成部分。

（一）體現(xiàn)刑法謙抑主義精神

刑法所規(guī)定的各種刑罰是懲治犯罪強有力的方法，但并不是唯一手段。作為社會治理體系中最為嚴(yán)苛的一環(huán)，刑罰的適用輕則限制自由，重則剝奪生命，其只能慎重、謙虛的在其他社會手段都無法有效發(fā)揮調(diào)控作用時，才可以作為最后控制手段介入使用，以保證司法投入成本與經(jīng)濟利用價值的最大化，節(jié)約國家寶貴的司法資源。刑法所表現(xiàn)出的以上特質(zhì)，從現(xiàn)代刑法的視角可以概括為刑法的謙抑性，也即刑法應(yīng)當(dāng)具有補充性、寬容性、經(jīng)濟性。古代刑法中恤刑主義所表現(xiàn)出對婦女、老人、幼童和殘疾人犯罪特殊照拂的思想，體現(xiàn)著法律保護弱者的精神。恤刑主義對成文刑法起著補充作用，在引導(dǎo)形成民眾尊老愛幼、體恤婦疾良好社會風(fēng)氣的同時，也減少司法機關(guān)對犯罪及其后續(xù)控制的投入，節(jié)省了司法資源，可見其在某種程度上與刑法謙抑性理念不謀而合。

（二）有利于貫徹寬嚴(yán)相濟的刑事政策

寬嚴(yán)相濟的刑事政策作為我國社會主義新時代的基本刑事政策，要求司法機關(guān)在不同的社會形勢下，對罪犯的刑罰要實現(xiàn)寬緩與嚴(yán)厲之間的救濟協(xié)調(diào)和平衡，其本質(zhì)可以視為一種合理的刑罰結(jié)構(gòu)，指導(dǎo)著司法工作人員正確理解、制定和適用刑事法律來懲罰犯罪和保障人權(quán)。古代刑法的恤刑主義思想對作為寬嚴(yán)相濟刑事政策核心內(nèi)涵之一“寬”的理解，有一定借鑒意義。 “寬”要求刑罰的寬容和輕緩化，在以罪刑相適應(yīng)原則為大前提下，刑罰更要體現(xiàn)對罪犯的教化和改造作用，使得罪犯有洗心革面的悔改之心，并且在刑罰執(zhí)行完畢后能夠順利回歸社會。要實現(xiàn)合理的刑罰結(jié)構(gòu)，則需明確定罪量刑中“嚴(yán)”與“寬”綜合考量標(biāo)準(zhǔn)如何構(gòu)成。除了將犯罪手段、結(jié)果的嚴(yán)重程度、引發(fā)的社會影響等因素作為“嚴(yán)”的參考標(biāo)準(zhǔn)，犯罪人的年齡、性別、精神狀況等一些可能成為從輕或減輕刑罰的情形也應(yīng)當(dāng)納入“寬”的考量范圍。因年齡或體質(zhì)的不同，預(yù)判其生理和心理狀態(tài)，針對特殊人群如老年人體能衰弱退化、未成年人心智不成熟、殘疾者的身體行動限制等因素，這些人的人身危險性和再犯可能性都低于生理和心理正常的普通人群，故法官在充分行使自由裁量權(quán)后選擇適用“寬”的裁量標(biāo)準(zhǔn)對犯罪者定罪量刑，能最終收獲相當(dāng)良好的法治效果和社會效果。

（三）尊重和保障人權(quán)，彰顯人文主義底蘊

恤刑主義思想主要建立在中華法系的人文主義思潮之上，不同于西方追求實現(xiàn)個體自由的人文主義，我國古代的人文主義更多體現(xiàn)的是對人價值的肯定和尊重。正是在人文主義思潮的影響下，恤刑主義思想作為我國古代封建時期的重要法制思想和法律制度得以始終歷代繼承并傳承至今。雖然恤刑主義思想不是以保障人權(quán)為首要目的，但確實減少了社會特殊群體受刑罰懲罰的殘酷程度，有合理的人性因素。例如，錄囚制度作為恤刑主義的典型代表：一方面，其在古代的錯案糾正中發(fā)揮著平反冤獄、疏決淹囚的作用；另一方面，其尊重犯罪人的尊嚴(yán)和社會價值，有助于幫助其重新復(fù)歸社會。該制度傳承于我國現(xiàn)代司法體制中，則表現(xiàn)為刑事司法活動的再審制度，法院和檢察院對可能的冤假錯案進行監(jiān)督和糾錯，如發(fā)現(xiàn)事實認(rèn)定或法律適用上確實存有錯誤，應(yīng)當(dāng)重新審判，以保障當(dāng)事人享有公正審判的權(quán)利。?我國人文主義所蘊含的對公民個人人權(quán)的尊重和保障，與矜恤主義的理念一脈相承，同時也與國際社會所倡導(dǎo)的刑罰人道主義精神接軌。人作為國家與社會中最為重要也是最基本的構(gòu)成要素，應(yīng)當(dāng)繼承和發(fā)揚恤刑主義思想中蘊含的人文主義底蘊，將社會構(gòu)建在以人為本的精神理念之上，并注入現(xiàn)代人文主義內(nèi)涵，以實現(xiàn)刑事法治化，這也是促進和諧社會建設(shè)的應(yīng)有之義。

結(jié)語

恤刑主義思想是我國古代封建社會重要的統(tǒng)治政策和司法原則，起源于西周“明德慎罰”的思想，脫胎于古代民本思想和儒家“仁愛”理念衍生出崇尚禮德的道德觀念，以矜老恤幼、寬宥廢疾、德主刑輔和道德教化為主要內(nèi)容，適用對象包括老人、幼童、婦女、廢疾和囚犯。不同于律法的穩(wěn)定性特征，恤刑主義的典型代表制度如贖刑、錄囚、寬宥、存留養(yǎng)親等制度，在古代司法制度中的各個時期卻有著獨具特色的思想內(nèi)涵和表現(xiàn)形式?？傊?，恤刑主義思想系古代嚴(yán)苛刑罰中一抹人性化文明亮色，不僅在古代社會中起著調(diào)和社會矛盾、維護社會統(tǒng)治和教化民眾的積極作用，其所體現(xiàn)的刑法謙抑性和倡導(dǎo)矜老愛幼、憐憫囚犯的人道主義關(guān)懷，是對人基本價值的肯定，對當(dāng)代社會也有一定借鑒意義。

注釋：

①參見許慎： 《說文解字注》，段玉裁注，上海古籍出版社1988年版，第507頁。

②參見王筠： 《說文解字句讀》，中華書局1988年版，第153頁。

③參見周秉鈞： 《尚書·舜典》，岳麓書社2001年版，第8頁。

④參見高紹先： 《中國刑法史精要》，法律出版社2001年版，第440頁。

⑤張澤： 《中國古代恤刑思想的淵源》， 《人民法院報》2018年9月14日。

⑥吳朝軍： 《中國古代矜恤思想及制度實踐述論》，《重慶師范大學(xué)學(xué)報》 （哲學(xué)社會科學(xué)版）2008年第2期。

⑦也有學(xué)者如張晉藩認(rèn)為，恤刑的適用對象有老人、幼童、婦女、廢疾，不包括囚犯。

⑧張利、徐艷萍： 《“人文精神”與中國傳統(tǒng)法律文化》， 《河北大學(xué)學(xué)報》 （哲學(xué)社會科學(xué)版）2008第2期。

⑨唐丹： 《簡論中國古代“恤幼”思想及其對我國未成年人犯罪刑事政策的影響》， 《西安石油大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2009年第2期。

⑩田小梅： 《在“照顧”的歷史表象背后——中國古代法律“照顧”女性的內(nèi)在原因剖析》， 《婦女研究論叢》2008年第5期。

?參見周公旦： 《周禮》 （上），徐正英、常佩雨譯，中華書局2014年版，第1頁。

?參見王慶亮： 《論中國古代法制之矜恤主義》，吉林大學(xué)2006年碩士學(xué)位論文。

?吳朝軍： 《矜恤思想對傳統(tǒng)法制的影響及現(xiàn)代化意義》， 《西華師范大學(xué)學(xué)報》 （哲學(xué)社會科學(xué)版）2009年第1期。

?趙曉華： 《清代的因災(zāi)恤刑制度》， 《學(xué)術(shù)研究》2006年第10期。

?邵明眾： 《中國古代慎刑矜恤思想及其實踐》，《西昌學(xué)院學(xué)報》 （社會科學(xué)版）2014年第3期。

?宋美晨： 《唐代恤刑制度研究》，鄭州大學(xué)2013年碩士學(xué)位論文。

?王園園： 《明代恤刑制度研究》，河南大學(xué)2020年碩士學(xué)位論文。

?李晨暉： 《略論古代恤刑及其借鑒意義》， 《湖北警官學(xué)院學(xué)報》2013年第5期。

?高園： 《中國古代刑事責(zé)任年齡制度探析——以“衿老恤幼”思想為切入點》， 《社會科學(xué)動態(tài)》2021年第9期。

?李曉婧： 《歷代〈刑法志〉之監(jiān)獄制度及其當(dāng)代意義》， 《中國刑事法雜志》2012年第2期。