學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效的探索性研究

徐 巍

（南開大學(xué)商學(xué)院，天津 300071）

關(guān)鍵字：學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)；身份整合；扎根理論；案例研究

高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，也是大學(xué)踐行“第三使命”的重要途徑。科技人員在崗兼職創(chuàng)業(yè)作為科技成果市場化運(yùn)營的手段之一，顯著提升了高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力。然而，兼具科學(xué)家和創(chuàng)業(yè)者雙重身份的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者如何調(diào)和身份矛盾、實(shí)現(xiàn)身份整合？如何通過身份整合影響組織屬性進(jìn)而達(dá)成企業(yè)績效預(yù)期？這一過程的實(shí)現(xiàn)路徑和具體機(jī)制是怎樣的？對上述問題進(jìn)行探討，對激發(fā)科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化積極性，推動科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新迭代，反哺高等教育人才培養(yǎng)，以及提升科技成果轉(zhuǎn)化收益具有重要意義。為此，本研究基于扎根理論開展探索性研究，通過對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者的深度訪談，識別中間機(jī)制和具體路徑，系統(tǒng)探究并構(gòu)建學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效的理論模型。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)

1968 年冷戰(zhàn)結(jié)束后，日本超越西德成為資本主義世界第二大經(jīng)濟(jì)體，其在制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步令美國多年形成的比較優(yōu)勢受到前所未有的威脅。1980 年，受到硅谷奇跡和128 號公路成功的啟發(fā)，美國國會議員Birch Bayh和Robert Dole的聯(lián)合提案，即《拜杜法案》，經(jīng)美國國會審議通過，旨在通過合理的制度安排推動產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵企業(yè)和大學(xué)將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建立科學(xué)、技術(shù)和應(yīng)用之間的聯(lián)結(jié)，推動美國實(shí)現(xiàn)從制造經(jīng)濟(jì)向知識經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型?！栋荻欧ò浮返某雠_一改以往“誰出資、誰擁有”的政策，賦予了大學(xué)和非盈利研究機(jī)構(gòu)對于聯(lián)邦政府資助的發(fā)明創(chuàng)造享有專利申請權(quán)和專利權(quán)，推動大學(xué)開展基礎(chǔ)研究并積極探索成果轉(zhuǎn)化，將大學(xué)視為高新技術(shù)創(chuàng)新的源泉［1］。因此，大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對于加快科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，維持全球競爭中的技術(shù)優(yōu)勢，踐行大學(xué)的“第三使命”，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的繁榮與社會的發(fā)展具有重要意義。

在此背景下，大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動，作為一個關(guān)注創(chuàng)造、發(fā)現(xiàn)和開發(fā)技術(shù)機(jī)會過程的新興領(lǐng)域，逐漸引起了學(xué)者的關(guān)注。大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動具體表現(xiàn)形式涵蓋專利運(yùn)營與許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、校園孵化器、大學(xué)科技園、大學(xué)衍生企業(yè)等多個維度。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)體現(xiàn)了大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的商業(yè)化過程。大學(xué)可以通過培養(yǎng)知識與技術(shù)轉(zhuǎn)移能力來促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，產(chǎn)生可觀的經(jīng)濟(jì)和社會效益［2］，助力區(qū)域社會發(fā)展［3］，同時也為大學(xué)提供新的收入來源［4］?，F(xiàn)有針對大學(xué)創(chuàng)業(yè)活動的研究主要聚焦于宏觀環(huán)境、中觀組織和微觀個體3 個層面［5］。首先，在宏觀環(huán)境層面，考察政府行為、制度配置、地方情境等影響技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的外部環(huán)境因素［6］。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的能力受到大學(xué)所在國家法律框架和制度特征的影響，涉及學(xué)術(shù)資源的利用、基礎(chǔ)設(shè)施的供給以及財政政策的激勵等。其次，在中觀組織層面，評價大學(xué)的政策、體制和文化對于技術(shù)成果商業(yè)化的影響［7］?；谥贫扰渲玫某掷m(xù)性和地方情境的特殊性，基于不同的學(xué)科特色和辦學(xué)理念，越來越多的大學(xué)設(shè)立內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，并配套支持機(jī)制，包括商業(yè)計劃大賽、高校眾創(chuàng)空間、大學(xué)科技園以及校友私募基金等多種形式，鼓勵和推動學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，助力科研成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。最后，在微觀個體層面，關(guān)注個體特質(zhì)、創(chuàng)業(yè)傾向、先前經(jīng)驗(yàn)以及社會資本等因素如何影響學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的結(jié)果和產(chǎn)出［8］。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的能力受到個體或團(tuán)隊參與科技成果商業(yè)化的意愿與動機(jī)程度的影響。個體是否認(rèn)可學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的行為準(zhǔn)則、使命信仰以及價值主張，接受、認(rèn)同一個新的角色并發(fā)生角色身份的轉(zhuǎn)變，都會對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的結(jié)果產(chǎn)生重要影響［9］。

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者，作為技術(shù)成果商業(yè)化的具體實(shí)施者［10］，也是具體參與者［11］，也稱為學(xué)術(shù)資本家［12］，代表了從事應(yīng)用研究和技術(shù)商業(yè)化，并具備利用新創(chuàng)企業(yè)投資市場機(jī)會能力的科研工作者。有別于傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)者，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者既是科學(xué)家又是企業(yè)家。由于跨界的個體在面對不同領(lǐng)域的規(guī)范和準(zhǔn)則情境下會導(dǎo)致高度的個體不確定性［13］，因此，如何應(yīng)對與調(diào)和源于學(xué)術(shù)圈和商業(yè)界不同規(guī)范、信仰和價值主張的沖突與壓力，對大多數(shù)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者來講都是一項(xiàng)重大的挑戰(zhàn)。

1.2 角色理論

角色被定義為一種社會地位，是社會結(jié)構(gòu)中相對穩(wěn)定的形態(tài)組成部分，承載著對行為的期望和對其他行動者的義務(wù)，代表了一種具有相似特征的群體行為［14］。身份通過社會互動形成并維持，是對于自我理解的一般框架［15］。其以特定的方式對自我進(jìn)行歸屬、分類或命名，角色占有者將與該角色及其表現(xiàn)相關(guān)的意義和期望納入自我［16］。角色幫助個體適應(yīng)環(huán)境，賦予個體經(jīng)驗(yàn)并提供行動指引，使其擁有情感和價值意義［17］。由于角色對于身份具有深刻意義，因此，個體在創(chuàng)業(yè)過程中對特定角色有所偏好。角色身份在社會心理學(xué)中被定義為與特定角色相關(guān)的一種自我觀點(diǎn)或一種自我歸屬的意義，突出了作為角色基礎(chǔ)的社會定義元素與個體對角色理解之間的緊密聯(lián)系［9］。角色在廣義上指導(dǎo)行為，但在被個體狹義個性化時會賦予更多的含義［17］。當(dāng)角色與個體的自我意識或身份緊密聯(lián)系在一起時，個體傾向于選擇并執(zhí)行與該角色身份一致的活動，實(shí)現(xiàn)角色和身份的耦合［9］。個體的職業(yè)轉(zhuǎn)型會導(dǎo)致對能力、興趣和信念的自我意識增強(qiáng)，需要技能、行為和互動模式的調(diào)整以滿足新角色的要求，從而會產(chǎn)生身份的變化［9］。擁有特定的角色身份意味著采取行動來實(shí)現(xiàn)角色的期望，通過合作、協(xié)商與角色伙伴的互動，操縱環(huán)境來控制角色所掌控的資源。個體對自身的角色和角色相關(guān)行為的理解源于對他人執(zhí)行該角色時的觀察以及與角色相關(guān)的期望和意義［18］，這些期望和意義建立了一套指導(dǎo)個人行為的標(biāo)準(zhǔn)［16］。區(qū)別于社會身份強(qiáng)調(diào)的群體成員之間的感知和行動的一致性，角色身份突出的是隨角色而來的感知和行動的差異，強(qiáng)調(diào)占據(jù)特定角色的個體意義，以及個體在與他人互動扮演該角色時行為之間的匹配［19］。

不同的角色身份需要具備不同的能力、信仰和優(yōu)先性［9］。角色身份的轉(zhuǎn)變對于個體參與技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的方式、過程和機(jī)制都會產(chǎn)生影響。對于科學(xué)家來說，學(xué)術(shù)生涯的追求通常體現(xiàn)了專業(yè)化的學(xué)術(shù)訓(xùn)練與社會化互動的過程［9］，踐行著默頓科學(xué)活動規(guī)范結(jié)構(gòu)中的普遍主義、公有性、無私利性和有組織的懷疑主義［20］。企業(yè)家角色身份和科學(xué)家角色身份通常被視為彼此對立的，雙重角色的沖突使得角色之間的邊界變得模糊，甚至跨越了角色之間的邊界，實(shí)現(xiàn)了角色的整合。參與商業(yè)活動的科學(xué)家通常采用一種混合的角色身份，包括一個焦點(diǎn)的學(xué)術(shù)角色和一個次要的商業(yè)角色，通過“授權(quán)”和“委派”兩種機(jī)制對不同角色身份進(jìn)行編排［9］，角色轉(zhuǎn)換的程度與執(zhí)行新角色所需的知識、技能和能力與舊角色的客觀差異之間直接相關(guān)。越來越多的科學(xué)家投身于技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的商業(yè)活動中，新組織創(chuàng)建的過程必然伴隨著角色身份的變化。當(dāng)一個角色身份所暗示的行為和價值觀與另一個角色身份所暗示的行為和價值觀相矛盾時，角色沖突就會顯現(xiàn)，表現(xiàn)為角色過載，個體會經(jīng)歷并試圖調(diào)和新角色所帶來的壓力［17］，通過對現(xiàn)有角色身份的疊加或分層以促成構(gòu)建參與商業(yè)活動的合理性。即，在保留原有角色身份重要屬性的同時，添加新的角色身份要素，彼此重疊、交織、沖突，最終創(chuàng)建一個復(fù)合身份，而不是一種身份到另一種身份的完全切換［9］。

身份可以整合個體作為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者的想法、感受和信念，是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者決策和行動的重要預(yù)測因素與行為動機(jī)的主要來源［21］。身份作為創(chuàng)業(yè)過程啟動的先決條件或手段之一，支持學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者在不確定的創(chuàng)業(yè)情境中作出決策，對商業(yè)活動的行為和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響提供了額外的解釋力。在商業(yè)環(huán)境中，創(chuàng)業(yè)代表了一種社會活動，組織本身也是社會建構(gòu)的結(jié)果［22］。身份是個體行為動機(jī)的主要來源，在商業(yè)活動中個體注入了個人身份表達(dá)和自我概念的意義。因此，探索雙重身份整合對于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)這一組織建構(gòu)的社會化過程成效的形成路徑和機(jī)制具有重要意義。

2 研究方法和設(shè)計

2.1 研究方法

針對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合如何影響企業(yè)績效這一問題，本研究運(yùn)用扎根理論的研究方法，通過對某一特定現(xiàn)象的案例分析，從日常社會現(xiàn)實(shí)的質(zhì)性經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中完成自下而上的理論構(gòu)建和歸納過程。借助案例數(shù)據(jù)的程序化編碼，通過新建理論、不同概念的逐漸涌現(xiàn)，以及閱讀和回顧過往文獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)同步進(jìn)行、循環(huán)往復(fù)、對話迭代的過程；不斷對比的目的是獲取關(guān)鍵事件和表現(xiàn)特征，用以提煉關(guān)鍵概念之間的邏輯聯(lián)系，彌補(bǔ)現(xiàn)有理論研究的不足?；诟咝W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者的深度訪談，同時結(jié)合其他來源的二手?jǐn)?shù)據(jù)，采用多案例的扎根分析對數(shù)據(jù)進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，識別出被分析案例間的相似性和異質(zhì)性，形成初始范疇、主范疇，并探索各要素之間的邏輯關(guān)系，從而完成理論模型的構(gòu)建。

2.2 研究設(shè)計

本研究所選案例出于理論抽樣方法考量，目的在于有意識地拓展、修正和構(gòu)建現(xiàn)有理論，盡可能使樣本提供與研究問題有關(guān)的、豐富的、足夠的信息。借鑒埃森哈特等［23］和李志剛等［24］的方法，按照研究框架和概念發(fā)展的要求選擇訪談對象，以研究主題、研究目的和研究設(shè)計為導(dǎo)向，解決“如何”和“為什么”的問題，從而更好地闡明理論、發(fā)展理論。根據(jù)多案例研究中4 至10 個案例的差別復(fù)制取樣原則［25］，遵循復(fù)制邏輯，將每一個案例視為獨(dú)立單元，通過跨案例的比較挖掘各要素之間的因果關(guān)系。本研究將中國“互聯(lián)網(wǎng)+”大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎項(xiàng)目作為初步備選的案例庫，選取正在進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)且企業(yè)創(chuàng)辦時間超過3 年的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者作為訪談對象，確保受訪者已經(jīng)參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)一段時間，并且具有完整的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷。最終選擇6 位學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者及其所創(chuàng)立的企業(yè)作為研究樣本。

2.2.1 數(shù)據(jù)來源與收集

選取全部案例對象，分別進(jìn)行60 分鐘～120 分鐘的半結(jié)構(gòu)化訪談?？紤]到訪談數(shù)據(jù)的針對性較強(qiáng)，通過直接提問的方式可以呈現(xiàn)因果推斷的過程［26］。在正式進(jìn)行訪談前，向受訪者介紹了訪談主題和訪談內(nèi)容，并解釋了關(guān)鍵構(gòu)念的釋義。訪談過程中，為了確保資料的可靠性，在征得受訪者同意后，對訪談內(nèi)容進(jìn)行錄音，并將訪談錄音整理為文字材料，訪談資料和錄音數(shù)據(jù)保留了受訪者的原意。按照建構(gòu)理論案例的程序和要求，沒有進(jìn)行任何預(yù)設(shè)［26］，而是在案例分析的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)中建立概念之間的邏輯結(jié)構(gòu)，逐步構(gòu)建了理論模型。

為了增加訪談結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，除了利用半結(jié)構(gòu)化訪談收集數(shù)據(jù)之外，還查閱了相關(guān)高校和所在地區(qū)的創(chuàng)業(yè)幫扶政策、企業(yè)規(guī)章制度以及具體行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，此外，也對企業(yè)官方網(wǎng)站、企業(yè)微信公眾號、企業(yè)制度文件、新聞媒體報道等其他公開數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集，以對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行深度訪談為主要策略，獲得了當(dāng)下正在發(fā)生的實(shí)時數(shù)據(jù)。同時，也借助文檔等次要策略查找并整理與受訪者及其企業(yè)相關(guān)的公開二手資料，獲得回溯型歷史數(shù)據(jù)，由于這些二手資料屬于公開信息，且自公開之后經(jīng)過了企業(yè)各類利益相關(guān)者的監(jiān)督以及審查，有助于提高樣本資料的可信度［27］。

2.2.2 訪談提綱設(shè)計

訪談提綱包括：（1）請談?wù)勀膶W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷和創(chuàng)業(yè)過程；（2）學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中是否體會到學(xué)者身份和創(chuàng)業(yè)者身份的沖突？如有沖突，如何解決？受到哪些因素影響？（3）請談?wù)勀J(rèn)為創(chuàng)業(yè)過程中的學(xué)者身份和科研過程中的創(chuàng)業(yè)者身份的利與弊，并具體舉例；（4）請談?wù)勀鷮緫?zhàn)略布局的看法。其中有哪些是和行業(yè)內(nèi)在位企業(yè)有所區(qū)別的？哪些因素會影響您的戰(zhàn)略決策？（5）請談?wù)勀鷮灸壳暗臓I收情況是否滿意？近期有何目標(biāo)？（6）請談?wù)勀鷮景l(fā)展和自身學(xué)術(shù)生涯的未來規(guī)劃。由于半結(jié)構(gòu)化訪談介于結(jié)構(gòu)化訪談和非結(jié)構(gòu)化訪談之間，會在訪談中基于訪談大綱提問，也會在訪談中即興表達(dá)，就某一具體談及的問題進(jìn)行深入討論，在實(shí)際過程中會涉及更具體的問題。

3 數(shù)據(jù)分析

本研究首先選擇了案例數(shù)據(jù)資料最為豐富的個案對象D 教授開展詳盡的單案例分析，對重要的、突出的、頻繁出現(xiàn)的現(xiàn)象進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，之后對其他個案對象開展有針對性的資料分析，通過不斷修正、完善、驗(yàn)證理論，以期最終達(dá)到理論飽和。

3.1 單案例分析

3.1.1 開放式編碼

首先，對原始訪談資料進(jìn)行深度分析，逐字逐句歸納、整理、命名，將重要內(nèi)容貼上標(biāo)簽并賦予初始概念，剔除無關(guān)和重復(fù)概念實(shí)現(xiàn)初始概念的范疇化［28］。概念化是將原始資料分解，并以獨(dú)立的故事或事件命名；范疇化則是把與同一現(xiàn)象相關(guān)的概念歸類為范疇的過程［29］。通過將分散的概念按照歸屬程度進(jìn)一步歸納總結(jié)［30］，以新的方式重新組合，完成開放式編碼，目的在于認(rèn)識現(xiàn)象、界定概念和發(fā)現(xiàn)范疇［31］。最后，通過初步歸納、整理、命名，本研究共形成了代表受訪者的最初想法的41個初始概念，以及9 個初始范疇。范疇及相應(yīng)的初始概念舉例如表1 所示。

表1 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合開放式編碼范疇化舉例

表1 （續(xù)）

3.1.2 主軸編碼

通過主軸編碼，發(fā)現(xiàn)并建立初始范疇之間潛在的邏輯關(guān)系。對每一個初始范疇進(jìn)行深度分析，采用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡(luò)—中介條件—行動/互動策略—結(jié)果”的典型范式［28］，對初始范疇進(jìn)行歸類，從而建立邏輯關(guān)系并得到證據(jù)鏈，如圖1 所示。

圖1 基于主軸邏輯關(guān)系形成的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合典范模型

3.1.3 選擇性編碼

選擇性編碼是在已提煉的初始范疇中挖掘一個核心范疇，通過將核心范疇和其他范疇之間建立聯(lián)系，檢驗(yàn)彼此之間的邏輯關(guān)系，并將概念化尚未發(fā)展完備的范疇補(bǔ)充完整［32］，從而最終提出理論構(gòu)架。通過選擇性編碼，對初始范疇、核心范疇的深入分析與梳理，得到的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者身份整合對于企業(yè)績效影響的基本框架和內(nèi)在機(jī)理，從而得到較為清晰的故事線：D 教授在啟動學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)前期，積累了長達(dá)十余年的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，同時感知到相關(guān)技術(shù)在國內(nèi)市場的空白亟待填補(bǔ)，在學(xué)術(shù)圈積累的人力資本、整合多方的學(xué)術(shù)資源以及保持學(xué)術(shù)的創(chuàng)新活力基礎(chǔ)上，通過學(xué)者-創(chuàng)業(yè)者雙重身份的相互促進(jìn)、彼此融合，實(shí)現(xiàn)了學(xué)者和創(chuàng)業(yè)者雙重身份的整合；在推動技術(shù)成果商業(yè)化，開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的過程中，有效地借助學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)這一手段，通過新創(chuàng)企業(yè)組織的建構(gòu)，推動技術(shù)迭代、發(fā)現(xiàn)技術(shù)瓶頸、反哺人才培養(yǎng)、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和服務(wù)國家需求，達(dá)成了學(xué)術(shù)與創(chuàng)業(yè)相互扶持、彼此促進(jìn)的共贏，同時，基于自身的學(xué)術(shù)背景，通過企業(yè)的戰(zhàn)略定位與布局，結(jié)合企業(yè)的組織屬性（戰(zhàn)略導(dǎo)向），采取把握前沿技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)、承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險、先行引入新的產(chǎn)品與服務(wù)等策略（創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向），不斷地創(chuàng)造市場價值、滿足市場需求，并周期性改進(jìn)產(chǎn)品、參與戰(zhàn)略制定（市場導(dǎo)向），借力外部資源實(shí)現(xiàn)了技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品多樣化（技術(shù)導(dǎo)向）。在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的過程中實(shí)現(xiàn)了商業(yè)模式的創(chuàng)新，一方面，簡化交易流程、降低溝通成本、降低營銷成本（效率型商業(yè)模式創(chuàng)新），另一方面，嘗試引入新的合作者、新的生產(chǎn)流程、新的研發(fā)模式、新的合作模式、新的細(xì)分市場、新的激勵方式（新穎型商業(yè)模式創(chuàng)新），最終，達(dá)成了滿意的銷售增速和績效預(yù)期，在銷售收入、專利數(shù)量等方面實(shí)現(xiàn)了企業(yè)績效的提升。最后，在這一過程中，D 教授自身鍥而不舍的精神、對自身職業(yè)生涯的關(guān)注、對所創(chuàng)公司戰(zhàn)略布局的謀劃，外部的項(xiàng)目扶植、政策支持，以及寬松的融資和服務(wù)環(huán)境等情境因素都影響了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合對于企業(yè)績效的影響。D 教授學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合對于企業(yè)績效影響的模型如圖2 所示。

圖2 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合對于企業(yè)績效影響的理論模型

3.2 多案例的比較分析

在得到學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效這一基礎(chǔ)模型后，繼續(xù)對后續(xù)個案進(jìn)行比較分析。Eisenhardt 等［33］和Gibbert 等［34］的研究表明，案例數(shù)量過少或過多都會導(dǎo)致外部效度受損或平添數(shù)據(jù)處理的復(fù)雜性，本研究選擇6 個案例的跨案例分析是較為理想的案例數(shù)。參考賈旭東等［35］的方法，在已有單案例研究的基礎(chǔ)上，通過對后續(xù)案例的分析，通過反復(fù)迭代實(shí)現(xiàn)對理論模型的修正和補(bǔ)充，直至不再有新的洞見涌現(xiàn)，以達(dá)到理論飽和，并用最后兩個案例完成了驗(yàn)證（見表2）。

表2 經(jīng)過多案例比較修正后的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合核心范疇

基于上述分析，對于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效的過程和機(jī)制（見圖3）分析如下：憑借自身的學(xué)術(shù)積累和對市場上商業(yè)機(jī)會的洞察，促使學(xué)者開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)；通過學(xué)者和創(chuàng)業(yè)者兩種看似沖突身份的融合與調(diào)和，實(shí)現(xiàn)了雙重身份的整合。身份整合這一核心范疇觸發(fā)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程這一現(xiàn)象，既實(shí)現(xiàn)了科研成果的商業(yè)化，又達(dá)成了促進(jìn)技術(shù)迭代和反哺人才培養(yǎng)的目的。戰(zhàn)略導(dǎo)向作為企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，代表了新創(chuàng)企業(yè)的組織屬性，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者實(shí)施戰(zhàn)略導(dǎo)向的個體抉擇；以創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、技術(shù)導(dǎo)向和市場導(dǎo)向作為中介條件，能夠?qū)崿F(xiàn)商業(yè)模式在效率和新穎兩個維度上的創(chuàng)新。這一過程離不開學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者個體內(nèi)在的職業(yè)適應(yīng)力以及外在的環(huán)境因素影響，個體的價值觀和信念引導(dǎo)以及對于外界創(chuàng)業(yè)環(huán)境的感知都有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期業(yè)績。

圖3 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效的機(jī)制

4 模型的闡述

4.1 身份整合

身份整合是指學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者在新企業(yè)創(chuàng)建的過程中，為了滿足學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的需要，調(diào)和并解決了學(xué)者和創(chuàng)業(yè)者之間的角色沖突，將自身定位為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者。通過調(diào)整自我角色的使命和目標(biāo)，嘗試實(shí)現(xiàn)了兩種角色的轉(zhuǎn)換與兼顧，具備執(zhí)行新角色所需的知識［36］，以及相應(yīng)的技能和能力［37］，創(chuàng)建并形成的一種復(fù)合身份。例如，通過學(xué)術(shù)整合多方的資源、保持技術(shù)的創(chuàng)新活力、積累大量的人力資本和社會資本，以及通過創(chuàng)業(yè)推動技術(shù)迭代創(chuàng)新、挖掘現(xiàn)有技術(shù)瓶頸、感知市場和客戶需求、反哺人才培養(yǎng)，最終實(shí)現(xiàn)雙重身份的相互促進(jìn)以及學(xué)術(shù)與創(chuàng)業(yè)的相互扶持。

4.2 戰(zhàn)略導(dǎo)向

4.2.1 創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向反映了企業(yè)追求新的市場機(jī)會和更新現(xiàn)有經(jīng)營范圍的傾向［38］。Zhou 等［39］和Matsuno 等［40］指出，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向提倡面對市場機(jī)會主動出擊、勇于參與冒險開創(chuàng)新視野，以及善于接受創(chuàng)新的價值觀。以創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的企業(yè)，代表了具有開創(chuàng)變革、承擔(dān)風(fēng)險和創(chuàng)新能力的企業(yè)［41］。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向包括創(chuàng)新性、風(fēng)險承擔(dān)和先動性3 個維度，對企業(yè)的創(chuàng)新行為和企業(yè)績效有重要影響。在本研究中，D 教授一直強(qiáng)調(diào)做企業(yè)要走在科技前沿，打造技術(shù)含量比較高的高技術(shù)企業(yè)，積極拓展服務(wù)領(lǐng)域，開拓新產(chǎn)品，不滿足利用現(xiàn)成設(shè)備只做基礎(chǔ)研究，而是致力于填補(bǔ)國內(nèi)該領(lǐng)域的市場和技術(shù)空白，通過開辟一個新市場，率先實(shí)現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化。在調(diào)研的其他案例中，也有受訪對象表示，創(chuàng)業(yè)是一個相當(dāng)艱苦和充滿風(fēng)險與不確定性的過程，把房產(chǎn)抵押用于擴(kuò)大生產(chǎn)線和服務(wù)再生產(chǎn)。從中不難看出，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者傾向于研發(fā)技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品和服務(wù)，努力尋求新的、有發(fā)展前景的新技術(shù)以填補(bǔ)現(xiàn)有市場空白，在技術(shù)快速變化的環(huán)境下采取大膽積極的態(tài)度進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，以獲得市場機(jī)會和競爭優(yōu)勢；同時強(qiáng)調(diào)要密切關(guān)注市場動向和客戶需求，解決技術(shù)瓶頸，先于競爭對手引入新產(chǎn)品，成為新市場的開創(chuàng)者。

4.2.2 技術(shù)導(dǎo)向

技術(shù)導(dǎo)向關(guān)注新技術(shù)，對產(chǎn)品創(chuàng)新有直接影響［39］，有利于以技術(shù)為基礎(chǔ)的不連續(xù)性創(chuàng)新。技術(shù)導(dǎo)向體現(xiàn)了“技術(shù)推動”的哲學(xué)，認(rèn)為客戶更青睞技術(shù)上領(lǐng)先的產(chǎn)品和服務(wù)。以技術(shù)為導(dǎo)向的企業(yè)提倡對研發(fā)的投入、新技術(shù)的獲取和最新技術(shù)的應(yīng)用［42］。在本研究中，D 教授強(qiáng)調(diào)開發(fā)高技術(shù)產(chǎn)品、填補(bǔ)技術(shù)空白，立足大數(shù)據(jù)和云服務(wù)等高端技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化，提供“一站式”的解決和服務(wù)方案，通過高校專利的購買和轉(zhuǎn)讓，以聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的形式開展產(chǎn)學(xué)研合作，推動技術(shù)的轉(zhuǎn)化與迭代，以達(dá)到技術(shù)工藝的業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平；將企業(yè)定位于開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，致力于做成國內(nèi)第一家提供“一站式”全鏈條服務(wù)的供應(yīng)商；通過實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能的多樣化，拓展應(yīng)用場景，充分運(yùn)用最新的高端技術(shù)，借力高校智力資源提高研發(fā)效率，推進(jìn)技術(shù)迭代創(chuàng)新，形成企業(yè)核心競爭力，立足行業(yè)領(lǐng)先。

4.2.3 市場導(dǎo)向

市場導(dǎo)向?qū)榭蛻魟?chuàng)造利潤和維持卓越的客戶價值放在組織架構(gòu)的頂端［43］，強(qiáng)調(diào)整個組織需要獲取、傳播和回應(yīng)來自目標(biāo)客戶和潛在競爭者的市場信息［44］，體現(xiàn)了公司在戰(zhàn)略規(guī)劃和決策中“客戶為先”的哲學(xué)。市場導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)以客戶為中心的營銷邏輯去布局和實(shí)施戰(zhàn)略營銷，作為經(jīng)典的營銷信條，要求企業(yè)與客戶保持密切聯(lián)系，滿足主流客戶當(dāng)下和未來潛在的需求，在尋求和利用市場信息以創(chuàng)造和傳遞卓越顧客價值方面表現(xiàn)突出，有助于開展以技術(shù)為導(dǎo)向、為主流客戶創(chuàng)造更大利益的突破式創(chuàng)新［39］。在本研究中，D 教授指出在滿足市場上利益相關(guān)者需求的同時要不斷迭代產(chǎn)品，與時俱進(jìn)開發(fā)新產(chǎn)品。其作為公司創(chuàng)始人，參與公司規(guī)劃、布局和決策，解決核心技術(shù)問題，重視市場的開發(fā)和產(chǎn)品的推廣，根據(jù)自身的產(chǎn)品特點(diǎn)和戰(zhàn)略定位，親力親為開發(fā)適合的推廣體系，彰顯了企業(yè)致力于感知客戶需求并努力為客戶創(chuàng)造價值的主張；此外，其創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊也能夠積極參與戰(zhàn)略決策、共享市場信息，針對客戶需求周期性地改進(jìn)、提升產(chǎn)品與服務(wù)。

4.3 商業(yè)模式創(chuàng)新

商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造和價值獲取的商業(yè)邏輯?；诋a(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的視角，商業(yè)模式創(chuàng)新可以劃分為效率型和新穎型兩個維度［45］，二者都可以帶來良好的企業(yè)績效。在本研究中，D 教授跳過代理商，專注于打造適合自身產(chǎn)品的營銷系統(tǒng)，積極開展技術(shù)推廣，致力于簡化交易流程，確保細(xì)分市場的可控性；通過采取師生共創(chuàng)的合作關(guān)系，基于以信任為基礎(chǔ)的師生關(guān)系，降低了溝通成本，提升了溝通效率。其他案例中受訪者也提到鑒于產(chǎn)品特殊性，采取樣品試用等“點(diǎn)對點(diǎn)”營銷方式可以有效地降低信息的不對稱性，實(shí)現(xiàn)了效率型商業(yè)模式的創(chuàng)新。此外，盡可能從客戶的視角簡化交易流程，減低交易過程的錯誤率，在營銷、銷售、溝通、交易處理等方面降低利益相關(guān)者的成本，保障交易的公開透明，有效提升了交易效率。

D 教授還通過和國外競爭者合作，培育新的合作者去改進(jìn)產(chǎn)品，創(chuàng)新合作模式，借助國外設(shè)計方的力量共同推進(jìn)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新；敢于打破常規(guī)，打造具備自主知識產(chǎn)權(quán)的全鏈條生產(chǎn)線，創(chuàng)新生產(chǎn)流程，通過引入校企合作，投資建設(shè)聯(lián)合研發(fā)中心，將研發(fā)職能轉(zhuǎn)移至高校，有效地解決了企業(yè)的技術(shù)瓶頸，創(chuàng)新了研發(fā)的合作模式；以開辟新戰(zhàn)場的心態(tài)培育國內(nèi)市場，培育新興市場與國外成熟產(chǎn)品開展正面競爭；激發(fā)學(xué)生干事創(chuàng)業(yè)的熱情，給予大比例的股權(quán)激勵，創(chuàng)新激勵方式。通過上述舉措，不斷為商業(yè)模式引入新的產(chǎn)品、服務(wù)和信息組合，帶來新的業(yè)務(wù)伙伴，在交易過程中創(chuàng)新方式，聯(lián)結(jié)利益相關(guān)者，提供新的激勵方式，并突出了知識產(chǎn)權(quán)和專利技術(shù)在企業(yè)交易過程中的重要性，持續(xù)不斷地在現(xiàn)有商業(yè)模式中引入新的交易模式和交易行為，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)模式的創(chuàng)新。

4.4 企業(yè)績效

企業(yè)績效是指創(chuàng)業(yè)者在企業(yè)經(jīng)營過程中取得的收益和回報。鑒于新創(chuàng)企業(yè)和大中型企業(yè)的區(qū)別，對于新創(chuàng)企業(yè)，企業(yè)績效主要考察生存績效、成長績效和創(chuàng)新績效等創(chuàng)業(yè)績效［46］。在本研究中，受訪者提到了包括企業(yè)的人均銷售收入、專利技術(shù)保有情況、銷售回報滿意度、市場占有率以及預(yù)期前景等主觀績效，反映了企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營性、長期現(xiàn)金流的可持續(xù)性，銷售增長率、利潤增長率，以及公司的經(jīng)營預(yù)期和新業(yè)務(wù)占比情況。

4.5 調(diào)節(jié)因素

本研究基于扎根理論認(rèn)為，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效的過程存在調(diào)節(jié)變量的作用，包括感知創(chuàng)業(yè)環(huán)境以及職業(yè)適應(yīng)力。

4.5.1 感知創(chuàng)業(yè)環(huán)境

隨著教育部《促進(jìn)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》等一系列促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的出臺、落地，高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)被賦予了合法性，也得到了學(xué)校、政府和社會各界的大力支持。本研究中D 教授提到，其先后得到了政府創(chuàng)業(yè)大賽的獎勵、校友私募基金的支持，也享受到注冊地所在區(qū)的項(xiàng)目扶持和免租政策，以及多家銀行的融資支持，認(rèn)為政府部門的工作效率以及公司所在地的服務(wù)環(huán)境和人才環(huán)境對于創(chuàng)業(yè)的成功起到了重要作用，同時也會影響團(tuán)隊建設(shè)、企業(yè)成長、競爭優(yōu)勢以及人力和社會資本的積累。其他受訪對象則提到獲得過學(xué)校對于創(chuàng)業(yè)大賽提供的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，也會因?yàn)楣舅诘叵蕻a(chǎn)、“環(huán)保風(fēng)暴”和當(dāng)下疫情的影響導(dǎo)致大批的行業(yè)內(nèi)企業(yè)外遷，導(dǎo)致未來行業(yè)預(yù)期不容樂觀，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過程中對資金環(huán)境、政策法規(guī)、教育培訓(xùn)、服務(wù)環(huán)境、市場環(huán)境以及人才環(huán)境等創(chuàng)業(yè)環(huán)境的感知。

4.5.2 職業(yè)適應(yīng)力

職業(yè)適應(yīng)力是一種社會心理建構(gòu)，它指的是個體應(yīng)對當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)、職業(yè)角色中的過渡和創(chuàng)傷的資源。作為一種自我調(diào)節(jié)的能力，職業(yè)適應(yīng)力可以用來解決發(fā)展性職業(yè)任務(wù)、職業(yè)過渡和工作創(chuàng)傷中的問題［47］。在本研究中，D 教授在創(chuàng)業(yè)初期沒有選擇盲目擴(kuò)張，而是以產(chǎn)品迭代為導(dǎo)向規(guī)劃企業(yè)的定位與長期發(fā)展，為企業(yè)設(shè)定績效目標(biāo)，籌劃企業(yè)未來的戰(zhàn)略布局，同時秉持相信自己、鍥而不舍的信念，對新的機(jī)會感到好奇，發(fā)揮自己的技術(shù)專長，深入探索并解決技術(shù)瓶頸，保持積極樂觀的創(chuàng)業(yè)態(tài)度，并謀劃職業(yè)未來并積極為之準(zhǔn)備，計劃如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。即從職業(yè)關(guān)注、職業(yè)控制、職業(yè)好奇和職業(yè)自信等方面體現(xiàn)了職業(yè)適應(yīng)力，通過樂觀情緒、自我決定、秉持信念、依靠自己來保持職業(yè)控制力，通過積極探索新的環(huán)境、尋求成長的機(jī)會、深入探究新的問題并挖掘新的機(jī)會來保持職業(yè)好奇心，發(fā)揮自身的專長、克服技術(shù)障礙、拓展新的技能，最終解決技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)新的突破，展現(xiàn)職業(yè)自信［48］。

5 結(jié)論

本研究運(yùn)用基于扎根理論的案例研究方法，以學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者為研究對象，基于社會身份認(rèn)同、戰(zhàn)略導(dǎo)向和商業(yè)模式創(chuàng)新的視角開展歸納性的探索性分析，構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)者雙重身份整合影響企業(yè)績效的概念模型，識別了學(xué)者-創(chuàng)業(yè)者身份整合、戰(zhàn)略導(dǎo)向、商業(yè)模式創(chuàng)新、企業(yè)績效以及情境因素等多個關(guān)鍵要素。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者通過學(xué)者-創(chuàng)業(yè)者雙重身份的整合促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，有助于開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程，一方面，依靠學(xué)術(shù)積累推動創(chuàng)業(yè)，另一方面，也通過創(chuàng)業(yè)實(shí)踐反哺學(xué)術(shù)，二者相互扶持、彼此促進(jìn)；通過創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、市場導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向等戰(zhàn)略導(dǎo)向的選擇，在創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中創(chuàng)新商業(yè)模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)績效的預(yù)期；同時在此過程中，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者自身對于創(chuàng)業(yè)環(huán)境的感知以及職業(yè)適應(yīng)力等情境因素起到了調(diào)節(jié)作用。

鑒于扎根理論是小樣本建模，由于研究樣本有限，可能會遺漏重要變量，因此結(jié)論的普適性和模型的科學(xué)性有待樣本擴(kuò)充得以驗(yàn)證。未來計劃采用實(shí)證研究，通過量化的方法對模型中的路徑關(guān)系和影響程度進(jìn)行深入的分析和研判，對現(xiàn)有模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。