清代買賣契約發(fā)展的影響因素及國家法的規(guī)制研究
——評《清代買賣契約研究——基于法制史角度的解讀》

書名：《清代買賣契約研究—基于法制史角度的解讀》

作者：劉高勇

出版社：中國社會科學(xué)出版社

ISBN：978-7-5161-6528-7

出版時間：2016 年8 月

定價：62 元

買賣行為是人民群眾在日常生活中參與構(gòu)建法律關(guān)系的高頻次、普遍性渠道，對買賣行為的內(nèi)容規(guī)范能夠體現(xiàn)一個國家或社會對基本民生的關(guān)注水平與管理風格，一定程度上代表了國家法律體系的先進程度與完善程度。對清代買賣契約發(fā)展的影響因素及相關(guān)民事法律規(guī)范進行研究，能夠為當代學(xué)者提供對社會學(xué)研究的新視角，抽絲剝繭探索當時社會運行規(guī)則與經(jīng)濟文化發(fā)展趨勢，進而獲知封建國家同人民群眾的交互關(guān)系。由劉高勇編著、中國社會科學(xué)出版社出版的《清代買賣契約研究——基于法制史角度的解讀》一書，立足法制史研究視角，對清代買賣契約進行全局探察，分別對該歷史時期內(nèi)的田宅、奴隸、畜產(chǎn)等各種財產(chǎn)買賣契約關(guān)系的訂立與約束力進行闡述，為當代法制史研究人員及專業(yè)學(xué)生的學(xué)理掌握提供了諸多參照。

該書共分為十一章，全書依照總分結(jié)構(gòu)對契約的規(guī)范作用進行分類介紹。第一章作者對我國買賣契約的發(fā)展歷程進行梳理，并落腳于古代契約的發(fā)展巔峰——清代買賣契約特性、類別等諸多要素的詳細介紹。第二章至第七章以國家法律為切入點，敘明清代田宅買賣的整體流程與各步驟的開啟依據(jù)，說明買賣雙方的權(quán)利義務(wù)、契約性質(zhì)及其訂立的影響因素與常見不動產(chǎn)糾紛解決方式。第八章對奴隸買賣契約的來源到其實現(xiàn)社會化認知的歷程進行鉆研剖析，指明其成立的關(guān)鍵要素，并對當時子女買賣契約的訂立特征進行刻畫，以彰顯其本質(zhì)屬性。第九章以畜產(chǎn)買賣契約為主題，詳細論述國家法律對該類交易的規(guī)范要求及其成立生效的形式要求。第十章陳述了清代法律對買賣契約訂立的類別限制。第十一章引出清末修律背景下相關(guān)買賣契約訂立的非實質(zhì)性變革。

契約為我國學(xué)習(xí)西方法律文化的產(chǎn)物，在此之前，“契”或“約”單獨即能代表相同的含義，其二者均具有約束之延伸含義，并在長期的社會生活中成為用以記載或承載人們交流交往信息的憑證。在中華法系的浩瀚蒼穹中，質(zhì)劑、傅別等法律術(shù)語曾作為不同時期“契約”的指代，清朝也使用“書”“據(jù)”等詞匯稱呼約定文書。結(jié)合清代對物資買賣的規(guī)范情況，除鹽茶等專賣物項與禁止流通交易的物資外，人們可根據(jù)相互之間的供需關(guān)系與社會經(jīng)濟基礎(chǔ)訂立契約，從而完成對所有物的轉(zhuǎn)移，而日常生活經(jīng)常涉及到的即時交易則因太過普遍且重要性較低而多被省略。同時，清代依照財產(chǎn)的不同特性構(gòu)筑了相應(yīng)的劃分標準，田宅、奴婢、畜產(chǎn)即為財物的主要類別，該種劃分方式為當時買賣契約的類別化、層級化訂立提供了諸多便利。因此，本文對契約的研究范圍以書面契約為主體，主要針對各類買賣行為中作為憑證的文書進行探索論述。

一方面，清代法律體系為貴重財物與不動產(chǎn)制定了相應(yīng)的契約訂立標準，財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移須符合嚴苛的法律流程與交易規(guī)范，而其余財產(chǎn)的契約制定則限制較少，多依據(jù)交易雙方的合意實現(xiàn)財物轉(zhuǎn)換。筆者將依照清代財物交易類別對其買賣契約的訂立標準進行闡述。

其一，清代法律對田宅買賣契約的規(guī)范已臻完善，構(gòu)建起了體系化的契約主客體規(guī)范制度、契約書寫規(guī)范標準、契稅制度與稅糧過割干預(yù)機制，從而促進田宅買賣順利運行。清代田宅買賣契約訂立主體受到地域、民族、階級與宗教限制，官府估價供人買賣的田產(chǎn)依據(jù)旗人、民人身份的不同而具有不同的交易程序與價格抵扣標準。通常情況下，旗人相較民人具有更多的優(yōu)勢利益；而對于法律禁止私自交易的田產(chǎn)，也因其對邊遠地區(qū)統(tǒng)治力量的減弱而形成不同的標準，部分少數(shù)民族聚居區(qū)限制漢民與少數(shù)民族間的單向買賣，另一部分則禁止不同民族人民間的雙向買賣；同時，八旗子弟因其特殊的社會身份而被禁止在外省購買田產(chǎn)，“借名合同（契約）”也成為嚴格限制的內(nèi)容，文武官員則不被允許在所任之地買賣田產(chǎn)。此類規(guī)范限制除旗人與民人的區(qū)別對待規(guī)則外很大程度上減少了買賣糾紛的產(chǎn)生，保障了交易雙方的公平屬性。買賣契約的書寫也受到高度限制，不僅嚴格限制代寫與涂抹，更要求交易雙方使用官府的高價契紙進行書寫記載，極大地增加了人民的負擔。同時，契稅制度與稅糧過割作為保障買賣交易安全與國家財政稅收的重要手段，雖然為人民提供了法律保護與指引，但司法實踐過程中經(jīng)辦人員對錢財?shù)目丝鬯饕M一步加重了人民負擔。

其二，清代法律體系對奴婢買賣契約及子女買賣契約的訂立具有嚴格的規(guī)范程序。雖然在奴婢買賣關(guān)系中其已經(jīng)成為法律客體參與法律關(guān)系，但其主觀能動性與社會性的完全具備使得該項交易成為穩(wěn)定性較低、易產(chǎn)生糾紛的契約類別。為規(guī)范奴婢買賣，保障買賣雙方的交易關(guān)系，避免因不當買賣帶來的經(jīng)濟與政治懲罰，擔保人即憑人或憑媒在契約的訂立過程中成為重要主體。而子女買賣契約的訂立以其母作為主要責任人，蓋因子女與母親天然的深厚聯(lián)系與密切感情，使得母親的同意往往能夠作為判定該交易穩(wěn)定的重要依據(jù)，同時典賣兒女在父權(quán)制社會氛圍中難免成為“不堪言辭之事”，家庭中男性出面交易的意愿較低。

其三，清代已經(jīng)構(gòu)建起對畜產(chǎn)買賣契約訂立的明確要求。清朝政府將牛馬等畜產(chǎn)作為重要軍事物資與稅收來源進行法律規(guī)制，因而政府要求買賣雙方交易畜產(chǎn)必須訂立契約，在契約形式要件并未嚴格限制的基礎(chǔ)上，交易雙方往往沿用發(fā)展較為成熟的田宅契約格式要件進行契約訂立，通常載明買賣雙方姓名、籍貫、交易緣由。

其四，清代法律體系對買賣契約的督促與規(guī)范還涉及對其他標的類別的限制。清代法律限制或禁止具有軍事用途的物品交易，如箭矢弓弩、旌旗矛盾、槍叉劍戟等物的交易行為會令買賣雙方遭受肉刑，而牛馬、軍需物品及絲帛綢緞與海外交易也不被允許。同時，涉及皇權(quán)威儀的物品也被列入禁止交易的范圍，渾天儀等天文觀測儀器與讖緯之書因其關(guān)系到“天子”與上天的玄秘而成為大眾不能接觸的事物。另外，淫穢小說、鴉片、賭具等對社會的巨大危害促使清代法律強力制裁其民間交易。

另一方面，清代買賣契約的發(fā)展也受到多種內(nèi)外因素影響，其中法律規(guī)制下契約訂立對人民財產(chǎn)的損益成為首要作用條件，而民間的習(xí)慣因素與宏觀社會背景下的群眾實踐則為買賣契約發(fā)展提供了諸多合理創(chuàng)想與活躍動力。

一則，契稅制度為人民帶來的繁重負擔阻礙了田宅買賣契約的規(guī)范發(fā)展。清代以契稅繳納后的官方鈐印作為法律認可依據(jù)，然而，前述清朝政府對契紙、契文的嚴苛規(guī)定使人民獲得法律承認的經(jīng)濟代價較高，交易雙方除支付契紙的高昂費用外還需依照比例繳納契稅。因而民間田宅買賣交易往往放棄擁有經(jīng)官方確定并繳稅流程的“紅契”，以未經(jīng)繳稅與加蓋印章的“白契”為主，如此社會風氣之下，民間對官方確認程序的由來與認可程度極低，白契與紅契在案件審理過程中仍具有同等效力，人們在公堂訟諍開始之前補繳契稅，僅僅為避免因未納稅而遭受懲罰。群眾為減輕交易負擔而繞過法定程序，使得國家法律對買賣市場的規(guī)制難以產(chǎn)生實際效用，難以實現(xiàn)買賣契約與市場經(jīng)濟的相互磨合促進。

二則，稅糧過割制度的不力實施影響了買賣契約的法定化、規(guī)范化發(fā)展。如前所述，稅糧過割作為田產(chǎn)買賣法定程序的最后一步，需以契稅繳納為前提，因而民眾對交易成本的切實考量促使該制度的實際實施成效偏低。而地方政府對田產(chǎn)的稅收以年份為單位，依照下轄田地數(shù)目進行定量收取，稅糧過割的不理世事并未對地方財政產(chǎn)生消極影響，因而朝廷對稅糧過割的管理較為松散，加以經(jīng)辦人員對事主錢財?shù)膱D索致使買賣雙方盡可能避免與官府有所牽涉，從而導(dǎo)致買賣契約的法定規(guī)范發(fā)展遭到進一步阻礙。

三則，“一田兩主”民間習(xí)慣的普遍使用提升了買賣契約的發(fā)展動力?！耙惶飪芍鳌睉T例下，上層田皮與下層底地的分離管理與交易適應(yīng)了明朝后期以來的地權(quán)分化制度，并在長期的歷史發(fā)展過程中形成了社會化運行慣例，甚至影響公堂判定的認定因素。該習(xí)慣中土地所有權(quán)與使用權(quán)的劃分前瞻性地彰顯了田產(chǎn)的經(jīng)濟學(xué)意義，為清代土地田產(chǎn)的交易帶來新的認知與發(fā)展動力。

四則，奴婢買賣過程中對擔保的重視為買賣契約的發(fā)展提供了創(chuàng)新源泉。清代奴婢買賣涉及奴婢從屬關(guān)系的移轉(zhuǎn)，由于其自身同全體人類一致的追求自由與平等的思想無法斷絕，使得買方極易因不可控因素導(dǎo)致自身權(quán)利受損，因而除買賣契約中賣主本身的責任擔保之外，保人（憑人）成為交易關(guān)系中的重要主體，以保障買主交易正當、所屬權(quán)益不受侵害。買賣契約對于擔保人重視程度的深化為奴婢的合法安全買賣提供了保障，使交易發(fā)展進入新階段，提升了買賣關(guān)系的穩(wěn)定性與買賣市場的活躍性。

清代買賣契約隨著社會政治經(jīng)濟的變動不斷革新發(fā)展，直到清朝晚期《大清民律草案》的頒布，將西方民法中的自由民主思想融入中華法系，但并未深切結(jié)合中國買賣市場的習(xí)俗慣例，而未產(chǎn)生實際效用。

民國時期對清末修律過程中顯現(xiàn)的一系列缺陷進行優(yōu)化改善，一方面深度考察民間契約并將其與法律規(guī)范全面融合，在法律制定過程中依照地域差異與契約實踐的復(fù)雜性實現(xiàn)國法同慣例的有機統(tǒng)一，除惡劣習(xí)慣之外，買賣雙方甚至能夠突破法律規(guī)范實現(xiàn)自主性契約訂立，同時保留傳統(tǒng)的契約形式，減輕群眾對新型契約制度框架的陌生感與排斥感；另一方面，中國古代傳承千年的重農(nóng)抑商觀念受到西方文化的沖擊而使本土商業(yè)獲得一定發(fā)展空間，從而促進了民間契約實踐習(xí)慣的轉(zhuǎn)變，帶動了民國時期契約制度隨時代發(fā)展的腳步，實現(xiàn)國家法律規(guī)范同民間習(xí)慣的相互影響促進。