杭州高質量專利提升工程現(xiàn)狀與對策研究

□文/ 羅如意 杭州市科技信息研究院

經(jīng)過二三十年的努力，我國知識產(chǎn)權法律法規(guī)體系基本建成并與世界接軌，專利申請量和授權量增長速度迅猛。我國雖然已經(jīng)成為世界知識產(chǎn)權大國，但也有著“大而不強，多而不優(yōu)”的隱患。30年間，我國專利申請保持高速增長，每增加500 萬件所用時間明顯縮短，第一個500 萬件用時24年，第二個500 萬件用時3 年，第三個500 萬件用時2 年，專利數(shù)量實現(xiàn)跨越增長。我國雖在絕對數(shù)量上遙遙領先，但發(fā)明專利申請與授權占比遠低于發(fā)達國家。

專利質量是彰顯創(chuàng)新驅動發(fā)展質量效益的核心指標之一，已經(jīng)成為衡量國家和地區(qū)綜合實力的重要指標，專利質量提升工程將為杭州創(chuàng)新驅動發(fā)展提供重要動力。中國學術界對專利質量研究相對較少。本文從杭州專利發(fā)展現(xiàn)狀、存在障礙、工作措施、專利與標準關系等進行研究，分析杭州高價值專利發(fā)展存在的障礙，并提出提質增效工作的措施。

杭州專利質量發(fā)展現(xiàn)狀

☆專利申請與授權總體情況

2020年杭州市專利申請總量達143906件，專利申請量大幅度提高（見圖1），比上年同期增長26.72%。2010-2020 年間，杭州市專利申請量呈現(xiàn)持續(xù)增長的趨勢，2017-2020 年間，呈現(xiàn)階梯式增長態(tài)勢，2020 年申請量約是2010年申請量的5倍。

圖1 2010-2020年杭州市專利申請趨勢圖

2020 年杭州市授權專利累計為92397 件，比上年同期增長50.07%。2010-2020年，杭州市的三種專利授權總量總體呈持續(xù)高增長態(tài)勢（見圖2），2014 年和2016 年專利申請量出現(xiàn)負增長，2017 年呈現(xiàn)緩慢上升，2020年增速超過50%。

圖2 2010-2020年杭州市專利授權趨勢圖

2020 年，杭州市發(fā)明專利申請占比38.4%，相比2019 年上升約0.2 個百分點；實用新型占比49.3%，相比2019 年上升約1.8 個百分點；外觀設計占比12.3%，相比2019 年上升約2 個百分點。2020 年杭州申請的專利中，最能反映自主創(chuàng)新能力和商業(yè)價值的發(fā)明專利申請量為55291 件，比上年同期增長27.5%；實用新型申請量70983 件，比上年同期增長31.6%；外觀設計申請量16248 件，比上年同期負增長8.5%（見圖3）。發(fā)明專利和實用新型專利呈現(xiàn)較大增長。

圖3 2020年杭州市三種專利申請結構

2020 年授權專利中，發(fā)明專利授權量17326 件，呈現(xiàn)較為明顯的增長，比上年同期增長47.5%，專利結構改善明顯；實用新型專利授權量58539 件，比上年同期增長61.1%，增長迅速；外觀設計專利授權量16532件，比上年同期增長22.5%。發(fā)明專利、實用新型和外觀設計專利授權量占授權專利的比重分別為18.7%、63.4%和17.9%（見圖4）。發(fā)明專利授權比重下降約0.4 個百分點，實用新型授權比重上升約4.4 個百分點，外觀設計授權比重下降4.4 個百分點。外觀設計專利在同期增長、比重上均呈現(xiàn)下降趨勢。

圖4 2020年杭州市三種專利授權結構

高價值核心專利影響因素分析

通常人們認為專利質量包含了技術研發(fā)水平、專利文獻撰寫水平、專利權利的市場影響力等各項因素。如何認識上述因素之間的相互關系、了解市場主體對專利質量的認識，是精準制定專利政策和創(chuàng)新政策的基礎。

☆技術研發(fā)水平是影響專利質量的主要因素

根據(jù)國家知識產(chǎn)權局調查報告顯示，80.1%的專利權人認為技術研發(fā)水平是影響專利質量的最主要因素（見圖5）。從專利權人類型看，企業(yè)專利權人認為技術研發(fā)水平是影響專利質量的最主要因素的比例為80.2%，高校為97.7%，科研單位為90.8%，個人為79.1%。

圖5 不同專利權人認為影響專利質量的主要因素（單位：%）

調查還顯示，企業(yè)規(guī)模越大對影響專利質量主要因素的認識越全面，其中，大型企業(yè)對于技術研發(fā)水平、專利代理質量和專利審查質量的認同度分別為86.5%、42.9%和32.9%。而我國小微企業(yè)中認為專利代理質量和專利審查質量是影響專利質量的主要因素的比例均分別不足三成。

☆專利擁有量越高，權利人擁有專利質量越高

從專利擁有量來看，專利擁有量越高，企業(yè)選擇“根據(jù)市場需求提出創(chuàng)意，自行研發(fā)立項，融資投資，產(chǎn)品開發(fā)，進行銷售”作為自主研發(fā)模式的比例就越大。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局最新調研數(shù)據(jù)，從專利擁有量來看，擁有100 件以上有效專利的企業(yè)在歐洲開展海外研發(fā)業(yè)務的比例高于其他企業(yè)，為50.4%；擁有30-99件有效專利的企業(yè)在歐洲開展海外研發(fā)業(yè)務的比例高于其他企業(yè)，為60.7%；擁有10-29 件有效專利的企業(yè)在日本開展海外研發(fā)業(yè)務的比例高于其他企業(yè)，為27.0%。

從專利擁有量來看，擁有較多專利的專利權人認為，技術研發(fā)水平、專利代理質量、專利審查質量對于專利質量的影響較大。從產(chǎn)業(yè)來看，就影響專利質量的主要因素而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇專利代理質量和專利審查質量的比例高于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，選擇兩項的占比分別為36.3%和31.4%。

☆專利質量受研發(fā)投入影響

調查顯示，在研發(fā)成本超過100萬元產(chǎn)生的有效發(fā)明專利中維持年限6年以上的比例為55.7%，高于研發(fā)成本低100 萬元的情形（48.1%）（見圖6）。以專利維持年限作為專利質量指標，則上述調查數(shù)據(jù)顯示出，高質量專利往往具有高研發(fā)投入的特征。

圖6 不同研發(fā)成本的有效發(fā)明專利維持年限分布情況（單位：%）

根據(jù)以上數(shù)據(jù)特征，建議在具體政策制定和相關認定、評價過程中，重視專利質量的技術基因，避免簡單以專利數(shù)量看待專利問題，避免進行簡單數(shù)量比較，應更加重視專利質量、專利布局和研發(fā)投入的相關性、研發(fā)投入的有效性等。

☆高質量專利總體價值較高

調查顯示，已實施且獲益超過500萬元的有效發(fā)明專利中，58.3%維持年限為6 年以上，明顯超過收益在5 萬元以下的有效發(fā)明專利對應比例（41.7%）。企業(yè)專利質量與企業(yè)是否遭遇專利侵權具有一定相關性。遭遇過專利侵權的企業(yè)中，54.8%有效發(fā)明專利的平均維持年限在6 年以上，而未遭遇過專利侵權的企業(yè)中，只有47.2%有效發(fā)明專利的平均維持年限在6 年以上。專利收益與專利價值直接相關，而遭遇侵權的專利往往具有高價值特征，應進一步關注專利質量提升以及專利質量對于專利價值的影響。

杭州專利質量提升工程存在的障礙

專利質量不高的影響因素，主要包括政策的不完善及投入不足，法律法規(guī)的不完善，社會、企業(yè)等專利意識薄弱等方面。

從刺激高質量專利市場需求來看，杭州并沒有出臺專門的政策對專利市場建設進行整體謀劃，現(xiàn)有政策主要集中在通過加強專利保護而營造良好的市場氛圍，直接與市場活動相關的政策并不多。

基于提升專利質量的視角，杭州專利質量提升工程仍然存在以下不足：從提升專利質量的角度出發(fā)，現(xiàn)有政策作用較為分散，缺少頂層設計；目前專利政策僅通過人才激勵提升發(fā)明創(chuàng)造積極性，遠不足以支撐發(fā)明創(chuàng)造質量的提升；專利申請資助政策工具的具體運用仍有改善空間，主要包括資助范圍和對象的合理劃定，資助申請的審批程序過于簡單；專利審查相關政策在數(shù)量上明顯偏少，缺少專利審查質量管理相關政策；直接與引導支持專利轉化實施、建設專利交易市場、規(guī)范專利市場行為等相關政策數(shù)量嚴重偏少，對專利價值實現(xiàn)促進作用不足。

杭州提升專利質量的建議

☆培育高價值核心專利

探索高價值專利培育新模式，加強重點產(chǎn)業(yè)高價值專利布局和風險防控，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和國際化發(fā)展。實現(xiàn)專利數(shù)量和質量雙提升，增強企業(yè)創(chuàng)新動力，提升知識產(chǎn)權附加價值和國際影響力。專利價值標引以及構建高質量實用新型專利權穩(wěn)定保障機制，形成一批具有示范作用和創(chuàng)新效益的高價值核心專利。

實施知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)培育計劃，鼓勵和支持企業(yè)開展專利信息分析和專利規(guī)劃工作，鼓勵知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)實施企業(yè)運營類專利導航項目。支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、高校院所、重點企業(yè)等培育高價值專利，建設一批高價值專利示范培育中心。建設高價值專利智能挖掘和發(fā)現(xiàn)平臺，共享高價值知識產(chǎn)權信息和數(shù)據(jù)，構建一批對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際競爭力具有支撐保障作用的專利產(chǎn)品群和專利池。

☆建立專利質量評價體系

政府相關部門應以國家戰(zhàn)略這一高度建立健全專利申請、授權政策，并完善專利質量的評價體系。

告別僅以專利申請量為依據(jù)的時代，要結合專利授權率、總量中發(fā)明專利的比重、專利的有效轉化率等多項指標，體現(xiàn)專利質量評估的合理性和科學性，使專利質量評估有據(jù)可依。

著力引進和培養(yǎng)一批熟悉知識產(chǎn)權國際規(guī)則、適應國際競爭需要、懂技術、會管理的知識產(chǎn)權專業(yè)人才、緊缺人才、拔尖人才、實務人才。

☆加強專利代理質量與管理

企業(yè)專利管理人員負責對內(nèi)，針對本企業(yè)的情況，進行企業(yè)專利工作的整體規(guī)劃、技術情報分析、專利培訓、專利挖掘布局和外部專利代理機構的遴選和監(jiān)管等；專利代理機構則是負責對外，面向眾多企業(yè)客戶，通過大量案件的鍛煉，應對更多不同情況的專利業(yè)務，能夠更深度地理解專利相關法規(guī)政策，具有更好的政策變化的敏感度。

企業(yè)專利管理人員和專利代理機構各有所長，相互配合，分工協(xié)作，有利于專利整體質量的提高，促進專利行業(yè)良性發(fā)展。加強對專利代理行業(yè)的管理，同時加強企業(yè)專利管理人員的培訓，加強企業(yè)專利管理人員與專利代理機構的相互配合，分工協(xié)作提升專利質量的引導力度。

☆實現(xiàn)專利制度與創(chuàng)新體系的協(xié)同

政府應以提供優(yōu)良的專利審查、保護和服務，為創(chuàng)新主戰(zhàn)場提供優(yōu)質的專利資源和制度環(huán)境保障為基礎。確立專利政策在創(chuàng)新政策體系中的核心地位，在尊重高質量專利創(chuàng)造的基礎上實施高價值專利運用，促進金融、稅收等政策和要素資源向專利集聚，將專利融入產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新全過程，使高質量專利成為市場實踐中利益分享、商業(yè)模式、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、組織重構的核心。促進專利制度在科技推動、產(chǎn)業(yè)支撐、商業(yè)融合、貿(mào)易促進、科學決策和文化信用中的作用功能，有效防范國家創(chuàng)新體系下專利制度過度異化的產(chǎn)生，提升高質量專利在經(jīng)濟增長和創(chuàng)新發(fā)展中的作用。