規(guī)模補(bǔ)貼政策效應(yīng)：不同類型承租方的行為邏輯與效率比較*

陳 甲，徐靜文，張紅霄

（1.南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210037；2.無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇 無錫 214121）

一、引 言

農(nóng)地流轉(zhuǎn)是提升農(nóng)村資源配置效率的重要手段。2017~2020年中央一號文件均提出要加強(qiáng)土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。實(shí)踐中，為推進(jìn)集中流轉(zhuǎn)，提高農(nóng)業(yè)競爭力，規(guī)模補(bǔ)貼被地方政府視為有效的政策工具。各地政府先后出臺(tái)規(guī)模補(bǔ)貼政策，在交易環(huán)節(jié)對農(nóng)地等生產(chǎn)要素直接補(bǔ)貼，重點(diǎn)向種植大戶、家庭農(nóng)場等傾斜（尚旭東等，2017），即“誰經(jīng)營面積大，就優(yōu)先支持誰”，實(shí)際上是一種與承租方經(jīng)營面積相關(guān)的掛鉤補(bǔ)貼。

一般而言，對一項(xiàng)農(nóng)業(yè)政策績效的評價(jià)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其對農(nóng)戶行為和農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的影響（Binswanger等，1986）。地方政府寄希望于規(guī)模補(bǔ)貼政策在促進(jìn)農(nóng)地集中和提高農(nóng)業(yè)績效兩方面發(fā)揮作用，規(guī)模補(bǔ)貼是否對獲得補(bǔ)貼的承租方（下文簡稱補(bǔ)貼戶）擴(kuò)大規(guī)模和提高農(nóng)業(yè)績效具有激勵(lì)作用①這里的農(nóng)業(yè)績效指的是農(nóng)地產(chǎn)出率，即土地生產(chǎn)率。土地生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率和資金生產(chǎn)率是最常見的衡量規(guī)模經(jīng)營績效的指標(biāo)，在三者難以兼顧的情況下，應(yīng)首先保證土地生產(chǎn)率不被降低（林善浪，2000）。？現(xiàn)有文獻(xiàn)回答了這一問題，一方面，規(guī)模補(bǔ)貼對農(nóng)地集中的促進(jìn)作用已被眾多學(xué)者證實(shí)（趙德起等，2011；黃祥芳等，2014）；另一方面，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)規(guī)模補(bǔ)貼短期的政策激勵(lì)效應(yīng)未能鼓勵(lì)補(bǔ)貼戶投入更多資本和技術(shù)，對提高土地產(chǎn)出率作用甚微（劉同山等，2019；邵平等，2015）。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)忽略的一個(gè)重要方面是，與大部分補(bǔ)貼政策一樣，規(guī)模補(bǔ)貼可能會(huì)改變原有的市場均衡，并造成要素市場扭曲、市場競爭降低等問題。實(shí)踐中，補(bǔ)貼僅針對部分大規(guī)模、資本和信息獲取能力更具優(yōu)勢的承租方，但我國農(nóng)地市場中還存在大量家庭經(jīng)營性質(zhì)、小規(guī)模特征的承租方。這就需要在討論規(guī)模補(bǔ)貼的政策效應(yīng)時(shí)，探討規(guī)模補(bǔ)貼對不同類型承租方行為選擇的具體影響。對無法獲得補(bǔ)貼的承租方（下文簡稱非補(bǔ)貼戶）而言，規(guī)模補(bǔ)貼政策是否會(huì)影響其經(jīng)營規(guī)模和土地生產(chǎn)率？尤為重要的是，兩類承租方的土地生產(chǎn)率是否存在系統(tǒng)性差異？對上述問題的回答，可為地方政府調(diào)整和完善流轉(zhuǎn)政策提供依據(jù)和參考。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注規(guī)模補(bǔ)貼對補(bǔ)貼戶的影響，本文同時(shí)分析補(bǔ)貼對不同類型承租方的作用機(jī)制，有助于更全面地考察規(guī)模補(bǔ)貼的政策效應(yīng)；現(xiàn)有文獻(xiàn)還側(cè)重規(guī)模補(bǔ)貼對承租方經(jīng)營規(guī)模或經(jīng)營績效的直接影響，少有文獻(xiàn)探究規(guī)模補(bǔ)貼如何影響承租方行為。實(shí)際上，分析規(guī)模補(bǔ)貼對不同承租方行為的影響，關(guān)鍵在于考察各自的生產(chǎn)局限條件是否發(fā)生變化。不同承租方的經(jīng)營行為均是在現(xiàn)有條件約束下，基于農(nóng)地租金與經(jīng)營收益比較做出的選擇，而農(nóng)業(yè)政策可能會(huì)對農(nóng)地租金產(chǎn)生影響（Guastella等，2018）。因此，本文以租金為切入點(diǎn)，考察規(guī)模補(bǔ)貼對不同承租方行為的影響機(jī)理。

綜上，本文在機(jī)制分析基礎(chǔ)上，利用中國家庭金融調(diào)查（CHFS）在2013 年和2015 年采集的數(shù)據(jù)，以規(guī)模補(bǔ)貼作為外生政策沖擊，實(shí)證分析規(guī)模補(bǔ)貼對不同類型承租方農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率變化的影響。

二、機(jī)制分析

根據(jù)規(guī)模補(bǔ)貼政策（下文簡稱補(bǔ)貼）的瞄準(zhǔn)目標(biāo)，流轉(zhuǎn)市場中的承租方可分為達(dá)到補(bǔ)貼規(guī)模條件和未達(dá)到補(bǔ)貼規(guī)模條件兩類。不同類型承租方的要素稟賦、行為能力和比較優(yōu)勢存在差異，但均是在現(xiàn)有條件約束下，基于利潤最大化目標(biāo)做出的關(guān)于種植品種、經(jīng)營面積、經(jīng)營方式等的一系列選擇（許慶等，2020）②轉(zhuǎn)入方以零租金轉(zhuǎn)入農(nóng)地盡管也滿足利潤最大化原則，但借助的是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的人情關(guān)系，即價(jià)格機(jī)制在此失效。。當(dāng)不存在補(bǔ)貼時(shí)，流轉(zhuǎn)市場的均衡價(jià)格為P1，兩類承租方均會(huì)根據(jù)農(nóng)地邊際產(chǎn)出MPland和租金P1確定最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模，即當(dāng)農(nóng)地投入的邊際產(chǎn)出高于市場租金時(shí)，承租方選擇轉(zhuǎn)入農(nóng)地，反之則不會(huì)。

因農(nóng)地供給的特殊性，且補(bǔ)貼僅面向承租方，假定短期內(nèi)農(nóng)地的有效供給不變，S表示農(nóng)地的供給曲線，如圖1 所示。當(dāng)不存在補(bǔ)貼時(shí)，非補(bǔ)貼戶的需求曲線為A1A2，補(bǔ)貼戶農(nóng)地需求量相對更大，其需求曲線為B1B2，二者水平加總得到市場需求曲線B1E1F1，S與E1F1的交點(diǎn)即為市場均衡價(jià)格P1。當(dāng)存在補(bǔ)貼時(shí)，補(bǔ)貼t彌補(bǔ)了補(bǔ)貼戶部分成本，且一般補(bǔ)貼戶獲取信息能力較強(qiáng)，更能識(shí)別流轉(zhuǎn)補(bǔ)貼隱藏的政策紅利。受補(bǔ)貼政策激勵(lì)影響，需求曲線向右上方平移至C1C2。而非補(bǔ)貼戶沒有政策激勵(lì)，需求曲線不變③非補(bǔ)貼戶也可選擇將規(guī)模擴(kuò)大至獲得補(bǔ)貼的臨界點(diǎn)，但因補(bǔ)貼政策的不確定性，非補(bǔ)貼戶可能無法對下期獲得補(bǔ)貼形成穩(wěn)定期望。，二者水平加總得到市場需求曲線C1E2F2，S與C1E2F2的交點(diǎn)即為存在補(bǔ)貼時(shí)的市場均衡價(jià)格P2?？梢?，補(bǔ)貼提高了農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場租金。

以上是將流轉(zhuǎn)市場視為整體進(jìn)行局部均衡分析，而現(xiàn)實(shí)中租金的決定還與流轉(zhuǎn)雙方的契約關(guān)系、交易成本、產(chǎn)權(quán)關(guān)系及議價(jià)能力有關(guān)（王倩等，2018），如用地量大、資產(chǎn)專用性程度較高的承租方，支付的租金可能更高。規(guī)模補(bǔ)貼本質(zhì)上屬于承包權(quán)的價(jià)值體現(xiàn)，故出租方可能的詢價(jià)邏輯是對補(bǔ)貼戶要價(jià)更高，對非補(bǔ)貼戶則不然。Hart等（2008）提出的參照系理論表明，市場中其他交易構(gòu)成了本交易的參照系。加之我國流轉(zhuǎn)市場的主要特征是大量的流轉(zhuǎn)交易發(fā)生在同一村莊內(nèi)（汪海燕等，2021），在關(guān)系主導(dǎo)的熟人社會(huì)中，各類交易信息是對稱的。因此，出租方與補(bǔ)貼戶交易中出現(xiàn)的高租金，可能會(huì)為出租方與非補(bǔ)貼戶交易的租金水平提供一個(gè)參照系，并起到示范作用，兩類承租方的租金逐漸趨同。

農(nóng)業(yè)要素市場間具有高度關(guān)聯(lián)性，租金上漲增加土地要素使用成本，除調(diào)整規(guī)模之外，不同類型承租方的調(diào)整策略還有：①調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向種植收益率較高的經(jīng)濟(jì)作物或品質(zhì)較高的糧食作物；②使用農(nóng)業(yè)機(jī)械替代勞動(dòng)（錢龍等，2019）。而兩類承租方最終的生產(chǎn)決策目標(biāo)均是轉(zhuǎn)入農(nóng)地的邊際產(chǎn)出高于實(shí)際支付的租金。對非補(bǔ)貼戶而言，如維持原有規(guī)模與生產(chǎn)方式，非補(bǔ)貼戶將在單位面積上損失P2-P1的收益。因農(nóng)業(yè)機(jī)械投資對農(nóng)地“規(guī)模性”的要求，非補(bǔ)貼戶自購農(nóng)機(jī)替代勞動(dòng)缺乏經(jīng)濟(jì)性。在補(bǔ)貼引致的農(nóng)地租金上漲背景下，非補(bǔ)貼戶的理性選擇是調(diào)整種植結(jié)構(gòu)以增加經(jīng)營利潤，或減小規(guī)模并通過購買服務(wù)分擔(dān)農(nóng)機(jī)使用成本。但調(diào)整種植結(jié)構(gòu)需要更多的勞動(dòng)力投入，考慮到當(dāng)前勞動(dòng)力要素成本較高，非補(bǔ)貼戶更可能選擇調(diào)減農(nóng)地規(guī)模與家庭現(xiàn)有勞動(dòng)力匹配，從而可在單位面積的農(nóng)地上投入更多勞動(dòng)力。自有勞動(dòng)力是致力于通過有保障的土地產(chǎn)出率獲得經(jīng)營收入，考慮到租金上漲，非補(bǔ)貼戶需在轉(zhuǎn)入的農(nóng)地上努力提高作物單產(chǎn)，并使農(nóng)地的邊際產(chǎn)出MPL1等于租金P2。因此，非補(bǔ)貼戶調(diào)減經(jīng)營規(guī)模既能規(guī)避租金上漲帶來的收益損失，也有助于提高土地生產(chǎn)率。

對補(bǔ)貼戶而言，獲得補(bǔ)貼和租金上漲同時(shí)改變其生產(chǎn)約束條件。一方面，補(bǔ)貼可補(bǔ)償部分租金成本，如圖1中t所示，補(bǔ)貼戶更能接受租金溢價(jià)。另一方面，由于補(bǔ)貼與經(jīng)營面積掛鉤，且面積越大補(bǔ)貼越高，這種“多勞多得”的政策設(shè)計(jì)，也為補(bǔ)貼戶維持或擴(kuò)大規(guī)模提供激勵(lì)。出于風(fēng)險(xiǎn)分散和管理成本的考慮（紀(jì)月清，2017），大規(guī)模調(diào)整種植結(jié)構(gòu)形成的資產(chǎn)專用性的鎖定效應(yīng)也可能進(jìn)一步提高租金成本，補(bǔ)貼戶很難在擴(kuò)大規(guī)模的同時(shí)調(diào)整種植結(jié)構(gòu)。而規(guī)模擴(kuò)大需要相應(yīng)的勞動(dòng)力與之匹配，但勞動(dòng)力與農(nóng)地規(guī)模的完全匹配隱含著高昂的交易成本（羅必良，2017）。在租金與勞動(dòng)力的雙重成本約束下，補(bǔ)貼戶采用機(jī)械替代勞動(dòng)的優(yōu)勢開始凸顯（Binswanger等，1986），且規(guī)模更大的補(bǔ)貼戶可能面臨較小的信貸約束，其自購農(nóng)機(jī)的動(dòng)機(jī)更強(qiáng)。但機(jī)械利用的不可分性，農(nóng)機(jī)產(chǎn)能過剩的情況普遍存在（錢龍等，2019）。此時(shí)，除向周邊農(nóng)戶提供農(nóng)機(jī)服務(wù)外，補(bǔ)貼戶也可能繼續(xù)擴(kuò)大農(nóng)地規(guī)模以提高資產(chǎn)利用效率。但農(nóng)機(jī)使用對土地產(chǎn)出率并不產(chǎn)生直接影響（李紅，2008），且農(nóng)地規(guī)模擴(kuò)大存在邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，受補(bǔ)貼刺激擴(kuò)張規(guī)模的承租方可能仍按以往經(jīng)驗(yàn)與方式進(jìn)行農(nóng)藥、化肥等生產(chǎn)投入。補(bǔ)貼是一次性發(fā)放，補(bǔ)貼戶在無法預(yù)見下期收益的情況下可能會(huì)減少投資并粗放經(jīng)營。此時(shí)，補(bǔ)貼戶綜合考慮租金P2和補(bǔ)貼t，轉(zhuǎn)入農(nóng)地的邊際產(chǎn)出價(jià)值大于實(shí)際支付的租金即可獲得收益。因此，補(bǔ)貼戶會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模至農(nóng)地邊際產(chǎn)出MPL2=P2-t 時(shí)為止，但其轉(zhuǎn)入農(nóng)地的土地生產(chǎn)率低于非補(bǔ)貼戶。規(guī)模補(bǔ)貼對兩類承租方經(jīng)營行為的影響機(jī)理如圖2所示。

三、數(shù)據(jù)與實(shí)證方法

（一）數(shù)據(jù)介紹

本文所使用的數(shù)據(jù)來自于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)2013~2015年中國家庭金融調(diào)查（CHFS）的兩輪調(diào)查數(shù)據(jù)。CHFS的抽樣程序涉及三個(gè)階段：首先，根據(jù)人均GDP將全國的縣分為10個(gè)等級，從每個(gè)等級中隨機(jī)選擇樣本縣；其次，從樣本縣中隨機(jī)選擇社區(qū)和村莊；最后，從抽樣的社區(qū)或村莊中隨機(jī)選擇家庭。2013 年數(shù)據(jù)調(diào)查了全國除西藏、新疆和港澳臺(tái)地區(qū)外的29 個(gè)省份的28 143 戶家庭，樣本覆蓋面較廣，具有很好的代表性。2015年在2013年的基礎(chǔ)上成功追訪16 022戶家庭。該數(shù)據(jù)庫信息涉及面較寬，故本文先對兩年的數(shù)據(jù)庫樣本合并匹配，只保留同時(shí)參加過2013 年和2015 年調(diào)研的數(shù)據(jù)樣本，再將個(gè)人層面與地區(qū)層面的數(shù)據(jù)與家庭數(shù)據(jù)匹配。因本文的研究對象是實(shí)際發(fā)生轉(zhuǎn)入行為的承租方，故在數(shù)據(jù)處理時(shí)僅保留2013年發(fā)生農(nóng)地轉(zhuǎn)入行為的樣本。同時(shí)本文刪除零租金流轉(zhuǎn)的樣本，并剔除關(guān)鍵變量存在缺失或異常值的樣本。經(jīng)過數(shù)據(jù)處理和篩選，最終保留1 188個(gè)有效樣本。

（二）變量選取與描述

根據(jù)上文機(jī)制分析，并參照已有文獻(xiàn)，引入以下變量。

1.關(guān)鍵解釋變量

本文的關(guān)鍵解釋變量為規(guī)模補(bǔ)貼的獲取。2013 年的CHFS 問卷設(shè)計(jì)了“與租入土地相關(guān)的補(bǔ)貼歸誰？”這一問題。2016年之前，實(shí)踐中農(nóng)業(yè)三項(xiàng)補(bǔ)貼按承包面積或農(nóng)業(yè)稅收改革前的計(jì)稅面積發(fā)放，此類補(bǔ)貼一般發(fā)放給農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的所有者（許慶等，2020），即此類農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼與農(nóng)地承租方脫鉤。因此，如承租方回答獲得了與租入農(nóng)地相關(guān)的補(bǔ)貼，可認(rèn)為承租方獲得了農(nóng)業(yè)三項(xiàng)補(bǔ)貼之外的規(guī)模經(jīng)營支持補(bǔ)貼。根據(jù)機(jī)制分析，本文要分別檢驗(yàn)獲得規(guī)模補(bǔ)貼對經(jīng)營行為的影響和未獲得規(guī)模補(bǔ)貼對經(jīng)營行為的影響。在檢驗(yàn)獲得補(bǔ)貼對經(jīng)營行為的影響時(shí)，如承租方獲得補(bǔ)貼則賦值為1，否則賦值為0；在檢驗(yàn)未獲得補(bǔ)貼對經(jīng)營行為的影響時(shí)，如承租方未獲得補(bǔ)貼則賦值為1，否則賦值為0。

2.關(guān)鍵被解釋變量

本文的關(guān)鍵被解釋變量是經(jīng)營規(guī)模變化。2013年和2015年的CHFS問卷中均設(shè)置了“農(nóng)地轉(zhuǎn)入面積”這一問題，本文采用2015年轉(zhuǎn)入面積與2013年轉(zhuǎn)入面積之比進(jìn)行衡量。比值小于1代表經(jīng)營規(guī)模減少，比值等于1代表經(jīng)營規(guī)模不變，比值大于1代表經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大。另一關(guān)鍵被解釋變量是土地產(chǎn)出率變化，借鑒李谷成（2010）的做法，用2015年承租方單位面積農(nóng)作物的純利潤表示土地產(chǎn)出率。

3.控制變量

本文參照已有文獻(xiàn)引入戶主層面特征、家庭層面特征、流轉(zhuǎn)交易成本及地區(qū)固定效應(yīng)以降低估計(jì)偏誤（郜亮亮，2020）。戶主年齡可能對經(jīng)營行為存在非線性影響；性別上看一般認(rèn)為男性更有能力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；政治面貌為黨員和受教育程度較高的戶主理論上可能對流轉(zhuǎn)政策更了解，從而擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，但也有可能因非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)較多而影響經(jīng)營行為；家庭人口數(shù)、家庭農(nóng)業(yè)人口數(shù)、家庭農(nóng)地稟賦、家庭農(nóng)機(jī)價(jià)值代表承租方從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的能力。同時(shí)，本文加入流轉(zhuǎn)交易成本，上一期流轉(zhuǎn)交易成本會(huì)影響下一期經(jīng)營行為，如達(dá)成流轉(zhuǎn)所需時(shí)間較長或流轉(zhuǎn)存在糾紛，承租方面臨的交易成本較大，會(huì)缺乏進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的動(dòng)力。此外，為控制地區(qū)層面造成的差異，本文加入地區(qū)層面的控制變量。變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征

（三）實(shí)證方法

理論上，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理后，農(nóng)戶的規(guī)模變化和土地生產(chǎn)率均是連續(xù)型變量，可采用OLS進(jìn)行回歸分析。但兩類承租方是否獲得補(bǔ)貼既與其自身稟賦有關(guān)，也是政府選擇的結(jié)果，這意味著承租方樣本并非隨機(jī)地被分配到補(bǔ)貼組和非補(bǔ)貼組，故難以保證組別間有相同的屬性分布，如采用OLS估計(jì)可能會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏差。為最大程度消除非隨機(jī)分配所導(dǎo)致的估計(jì)偏誤，本文采用傾向得分匹配法進(jìn)行估計(jì)。以獲得補(bǔ)貼對經(jīng)營規(guī)模影響為例，其基本思想是，在評估補(bǔ)貼對承租方經(jīng)營行為的影響時(shí)，將獲得補(bǔ)貼的承租方設(shè)定為處理組，未獲得補(bǔ)貼的承租方設(shè)定為對照組。因無法獲取獲得補(bǔ)貼的承租方在未補(bǔ)貼下的狀態(tài)，故需要構(gòu)建一個(gè)反事實(shí)框架，即在給定一組協(xié)變量（Xi）的情況下，對每一承租方打分，計(jì)算其進(jìn)入處理組的概率P（Xi），記為傾向得分，實(shí)際上是通過再抽樣或基于接受干預(yù)的概率將未被干預(yù)的個(gè)體和被干預(yù)的個(gè)體進(jìn)行匹配來平衡數(shù)據(jù)，使配對的兩個(gè)承租方協(xié)變量相同，只是一個(gè)分配在處理組，一個(gè)分配在對照組，相當(dāng)于進(jìn)行一項(xiàng)隨機(jī)試驗(yàn)。

具體做法是采用Logit方法估算每個(gè)樣本獲得補(bǔ)貼的概率（傾向得分），接著根據(jù)傾向得分的共同支撐域（Common Support）匹配處理組和控制組，然后采用不同的匹配方法得出處理組的平均處理效應(yīng)（ATT）。傾向得分可表示為：

根據(jù)傾向得分進(jìn)行匹配后，獲得補(bǔ)貼承租方i的平均處理效應(yīng)ATT，可表示為：

式（2）中，Y1表示處理組被解釋變量的取值，Y0表示對照組被解釋變量的取值。前者表示處理組的規(guī)模變動(dòng)，后者表示若處理組樣本沒有被干預(yù)的規(guī)模變動(dòng)。后者無法被直接觀測到，故需要構(gòu)建反事實(shí)框架，反事實(shí)估計(jì)后的ATT中的E（Y0|p=1）即為反事實(shí)效應(yīng)。

四、計(jì)量分析

（一）基準(zhǔn)回歸：PSM

首先考察規(guī)模補(bǔ)貼的獲取對經(jīng)營規(guī)模變動(dòng)的影響。是否獲取補(bǔ)貼不僅與規(guī)模變動(dòng)有關(guān)，還與誤差項(xiàng)有關(guān)。因此，在估計(jì)是否獲得補(bǔ)貼對規(guī)模變動(dòng)的影響時(shí)，需要選擇影響規(guī)模變動(dòng)的相關(guān)變量，然后利用Logit模型根據(jù)影響承租方獲得補(bǔ)貼的特征計(jì)算出每個(gè)承租方的傾向得分，從而在全部樣本中找到與處理組相似的對照組，構(gòu)建一個(gè)近似隨機(jī)化的數(shù)據(jù)，從而解決因自選擇導(dǎo)致的偏差問題。本文選取的匹配變量有戶主年齡、戶主性別、家庭自有農(nóng)地面積、前期達(dá)成流轉(zhuǎn)時(shí)間等。結(jié)果顯示，戶主年齡、戶主教育程度、家庭農(nóng)機(jī)價(jià)值、流轉(zhuǎn)是否存在糾紛是影響獲得補(bǔ)貼的重要變量。在其他條件不變情況下，戶主年齡較大的承租方更有可能獲得補(bǔ)貼，可能是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)是需要技能積累的行業(yè)，戶主年齡較大的承租方的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能更強(qiáng)，也更有申請補(bǔ)貼的動(dòng)機(jī)。此外，戶主是否是黨員、家庭農(nóng)機(jī)價(jià)值也顯著正向影響補(bǔ)貼獲取，戶主是否是黨員和家庭農(nóng)機(jī)價(jià)值反映承租方獲取信息能力和前期的經(jīng)營投入，與機(jī)制分析結(jié)果一致。

為保證匹配結(jié)果的可靠性，需在匹配后對處理組和對照組承租方間的平衡性進(jìn)行檢驗(yàn)。即在匹配后，要保證處理組與對照組之間的協(xié)變量不存在顯著的系統(tǒng)差異，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。對比匹配前后的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)多個(gè)變量的顯著性程度及其系數(shù)值均發(fā)生一定變化，表明采用PSM 進(jìn)行匹配的必要性。PSM 估計(jì)結(jié)果一致性的前提是處理組與控制組的匹配結(jié)果較好地平衡了數(shù)據(jù)，本文采用Rubin（2001）的建議，若匹配后的標(biāo)準(zhǔn)偏差絕對值小于25%，則可認(rèn)為匹配效果較好。匹配結(jié)果顯示，僅有流轉(zhuǎn)糾紛的標(biāo)準(zhǔn)偏差大于20%，總體上，模型的匹配效果較為理想。

表2 平衡性檢驗(yàn)

首先，考察獲得補(bǔ)貼對規(guī)模變動(dòng)的影響，即將獲得補(bǔ)貼的承租方作為處理組，未獲補(bǔ)貼的承租方作為對照組。樣本容量足夠大，故本文還匯報(bào)了近鄰匹配、半徑匹配和核匹配的回歸結(jié)果，處理組的處理效應(yīng)（ATT）、對照組的處理效應(yīng)（ATU）和全部樣本的處理效應(yīng)（ATE）結(jié)果，如表3的（1）~（3）列所示。一般認(rèn)為使用PSM估計(jì)時(shí)，ATT 的估計(jì)結(jié)果更精確，包含信息更豐富（Rubin，2001）。回歸結(jié)果顯示，匹配后運(yùn)用PSM控制一系列可觀測變量的差異之后，雖然不同匹配算法所得到的ATT估計(jì)結(jié)果不完全相同（從0.801到1.891不等），但效應(yīng)的方向和趨勢一致。且在采用各種匹配方式后，處理組的平均處理效應(yīng)（ATT）均在1%水平上顯著為正，表明控制樣本的自選擇偏誤后，獲得補(bǔ)貼對擴(kuò)大規(guī)模的正向影響非常明顯。

其次，考察未獲得補(bǔ)貼對規(guī)模變動(dòng)的影響，即將未獲得補(bǔ)貼的承租方作為處理組，獲得補(bǔ)貼的承租方作為對照組。如表3的（4）~（6）列所示，在控制一系列可觀測變量的差異，并采用各種匹配方式后，未獲得補(bǔ)貼對經(jīng)營規(guī)模變化的平均處理效應(yīng)（ATT）均在1%水平上顯著為負(fù)，表明控制樣本的自選擇偏誤后，與獲得補(bǔ)貼的承租方相比，未獲得補(bǔ)貼對擴(kuò)大規(guī)模的負(fù)向影響更明顯。PSM 的估計(jì)結(jié)果顯示，獲得補(bǔ)貼的承租方會(huì)選擇進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)地規(guī)模，而未獲得補(bǔ)貼的承租方會(huì)選擇縮小農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模。

表3 傾向得分匹配法的處理效應(yīng)

最后，為保證傾向得分匹配方法的估計(jì)質(zhì)量，檢驗(yàn)匹配后處理組與控制組是否存在系統(tǒng)差別，本文以近鄰匹配法為例，進(jìn)行匹配質(zhì)量的平衡性檢驗(yàn)，如表4所示。匹配后，Pseudo-R2的值很小，幾乎等于零，標(biāo)準(zhǔn)偏差下降明顯，估計(jì)規(guī)模變化的β值小于25%，而似然比檢驗(yàn)仍未被顯著拒絕?？傮w而言，Pseudo-R2值、標(biāo)準(zhǔn)偏差的均值（Mean Bias）及β值在匹配后均有所下降，表明本文匹配結(jié)果平衡。因此，傾向匹配得分基本消除了處理組與控制組的可觀測變量顯著偏差，且傾向匹配估計(jì)的結(jié)果相對穩(wěn)健可靠。

表4 匹配質(zhì)量的平衡性檢驗(yàn)

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.分樣本回歸

本文按照戶主教育程度拆分樣本進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，分為低教育水平（沒上過學(xué)）、中教育水平（小學(xué)與初中）、高教育水平（高中及以上）三個(gè)層次。選擇戶主教育程度作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，是因?yàn)橐?guī)模補(bǔ)貼的政策目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)地集中，不同教育程度對獲取規(guī)模補(bǔ)貼和經(jīng)營規(guī)模變動(dòng)的影響并不相同。

將戶主教育年限控制變量刪除后，通過PSM方法進(jìn)行估計(jì)，分組回歸結(jié)果如表5所示。將獲得補(bǔ)貼的承租方作為處理組，按教育程度拆分樣本，回歸結(jié)果仍在1%水平上顯著，表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性，為本研究結(jié)論的有效性和可靠性提供有力證據(jù)。同時(shí)，與低教育程度的承租方相比，獲得補(bǔ)貼后擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的影響隨著條件分布由低向高變動(dòng)，其彈性系數(shù)呈逐漸擴(kuò)大趨勢。因此，教育程度較高的承租方能更好地識(shí)別規(guī)模補(bǔ)貼的政策紅利，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模動(dòng)機(jī)更強(qiáng)。將未獲得補(bǔ)貼的承租方作為處理組，按教育程度拆分樣本，同樣驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸的穩(wěn)健性，但未獲得補(bǔ)貼對其規(guī)模減少的影響并未隨教育程度的變化而變化。

表5 按教育程度拆分樣本的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

2.更換關(guān)鍵變量

根據(jù)2015年轉(zhuǎn)入面積與2013年轉(zhuǎn)入面積的變化比較，本文將關(guān)鍵被解釋變量“經(jīng)營規(guī)模變動(dòng)”的衡量方法更換為規(guī)模擴(kuò)大、規(guī)模不變和規(guī)?？s小3個(gè)二值虛擬變量，并利用Probit模型檢驗(yàn)獲得補(bǔ)貼對規(guī)模擴(kuò)大的影響和未獲得補(bǔ)貼對規(guī)模不變和規(guī)?？s小的影響。如表6所示，替換關(guān)鍵變量后，獲得補(bǔ)貼顯著促進(jìn)規(guī)模擴(kuò)大，而未獲得補(bǔ)貼顯著促進(jìn)規(guī)?？s小。

表6 補(bǔ)貼對規(guī)模變化的Probit估計(jì)

進(jìn)一步考慮到使用Probit進(jìn)行回歸，可能存在反向因果或遺漏變量問題，且內(nèi)生變量——是否獲得補(bǔ)貼是一個(gè)二值虛擬變量，故本文進(jìn)一步采用條件混合估計(jì)方法（CMP）對內(nèi)生性問題進(jìn)行討論。為尋找工具變量并估計(jì)其與內(nèi)生變量的相關(guān)性，將結(jié)果帶入基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸，參考內(nèi)生性檢驗(yàn)參數(shù)atanhrho_12 判別變量外生性，如果參數(shù)顯著異于0，則說明Probit 模型存在內(nèi)生性問題，此時(shí)CMP 估計(jì)結(jié)果更為準(zhǔn)確。反之，則表示Probit模型的估計(jì)結(jié)果可信。本文選擇“2013年家庭圖書文娛支出”作為工具變量，一方面，承租方家庭的圖書文娛支出越多，認(rèn)知水平越高，理解和執(zhí)行土地流轉(zhuǎn)相關(guān)政策的能力越強(qiáng)，獲得規(guī)模補(bǔ)貼的可能性越大，反之則獲得補(bǔ)貼的可能性越小。另一方面，圖書文娛支出在承租方改變經(jīng)營規(guī)模前就客觀存在，沒有理由認(rèn)為家庭圖書文娛支出會(huì)直接影響承租方經(jīng)營規(guī)模變動(dòng)。因此，該變量滿足工具變量的相關(guān)條件。

根據(jù)表7可知，承租方圖書文娛支出對獲得補(bǔ)貼在1%水平上顯著正相關(guān)，滿足工具變量相關(guān)性條件。但CMP方法估計(jì)結(jié)果的內(nèi)生性檢驗(yàn)參數(shù)atanhrho_12在統(tǒng)計(jì)水平下不顯著，故可認(rèn)為Probit模型估計(jì)結(jié)果更具一致性。因此，在更換關(guān)鍵變量后，基準(zhǔn)回歸結(jié)果依然具有穩(wěn)健性。

表7 補(bǔ)貼對規(guī)模變化影響的CMP估計(jì)

五、進(jìn)一步討論：規(guī)模補(bǔ)貼對土地產(chǎn)出率的影響

根據(jù)機(jī)制分析，在規(guī)模補(bǔ)貼政策的影響下，補(bǔ)貼戶土地生產(chǎn)率可能會(huì)低于非補(bǔ)貼戶。本文仍以承租方2013 年是否獲得補(bǔ)貼作為外生變量，而補(bǔ)貼對土地生產(chǎn)率的影響可能是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，故以2015年的土地生產(chǎn)率作為被解釋變量。同時(shí)，僅保留2013年發(fā)生流轉(zhuǎn)行為，且2015仍繼續(xù)流轉(zhuǎn)的樣本，即刪除原樣本中2015年轉(zhuǎn)入面積為0的樣本?？刂谱兞糠矫?，現(xiàn)有大量文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營規(guī)模與土地生產(chǎn)率的反向關(guān)系（李谷成等，2010；Deininger等，2012），為更好地識(shí)別土地生產(chǎn)率變化是否由規(guī)模補(bǔ)貼的政策沖擊造成，加入農(nóng)地經(jīng)營面積變量。同時(shí)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安全可能會(huì)對土地生產(chǎn)投入和產(chǎn)出率造成影響，故采用是否有征收經(jīng)歷衡量產(chǎn)權(quán)安全，采用是否獲得技術(shù)指導(dǎo)衡量市場發(fā)育程度。依然采用PSM方法以控制模型的內(nèi)生性。

根據(jù)表8可知，在更換各種匹配方式后，規(guī)模補(bǔ)貼對土地生產(chǎn)率存在負(fù)向影響，但均未通過顯著性檢驗(yàn)。可能是因?yàn)?，一方面，?guī)模補(bǔ)貼主要通過緩解資金約束和租金變化影響兩類承租方的生產(chǎn)決策，而其中轉(zhuǎn)入農(nóng)地的邊際產(chǎn)出與流轉(zhuǎn)租金的比較是造成土地生產(chǎn)率存在偏差的關(guān)鍵。受現(xiàn)有數(shù)據(jù)限制，本文未能區(qū)分承租方在經(jīng)營自有農(nóng)地和轉(zhuǎn)入農(nóng)地上土地生產(chǎn)率的差別。因產(chǎn)權(quán)安全的保證效應(yīng)不同，農(nóng)戶在自有農(nóng)地和流入農(nóng)地的生產(chǎn)投資行為可能存在顯著差異。另一方面，土地生產(chǎn)率內(nèi)容豐富，不同投資活動(dòng)決策間可能相互影響，具體到種植不同作物、不同肥力的地塊層面數(shù)據(jù)可能更具說服力。本文以承租方家庭層面的畝均凈利潤來衡量土地生產(chǎn)率，可能不足以全面反映規(guī)模補(bǔ)貼對土地生產(chǎn)率的影響，有待進(jìn)一步研究?？傮w而言，有別于邵平等（2015）探討規(guī)模補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的直接影響的研究，本文嘗試從農(nóng)戶微觀層面探討規(guī)模補(bǔ)貼對土地生產(chǎn)率的影響，一定程度上是對現(xiàn)有文獻(xiàn)的補(bǔ)充。

表8 規(guī)模補(bǔ)貼對土地生產(chǎn)率的影響

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

第一，隨著規(guī)模補(bǔ)貼的出現(xiàn)，流轉(zhuǎn)租金會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化，規(guī)模補(bǔ)貼和租金改變了兩類承租方的生產(chǎn)局限條件。第二，能否獲得補(bǔ)貼對承租方的經(jīng)營行為存在顯著異質(zhì)性影響，獲得規(guī)模補(bǔ)貼顯著促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，而未獲得規(guī)模補(bǔ)貼顯著抑制經(jīng)營規(guī)模。第三，進(jìn)一步分析機(jī)制發(fā)現(xiàn)，在規(guī)模補(bǔ)貼的政策沖擊下，非補(bǔ)貼戶土地生產(chǎn)率可能高于補(bǔ)貼戶。以上研究結(jié)論表明規(guī)模補(bǔ)貼會(huì)對中小規(guī)模的承租方造成一定的“擠出效應(yīng)”，且有可能降低補(bǔ)貼戶的土地生產(chǎn)率。

（二）政策建議

第一，在我國農(nóng)地細(xì)碎化的現(xiàn)實(shí)背景下，通過適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營存在合理性和必要性。但政府應(yīng)限定自身在流轉(zhuǎn)市場的決策與行為，厘清政府職能與市場作用的邊界，尤其避免盲目追求大規(guī)模的集中流轉(zhuǎn)，而造成實(shí)質(zhì)上低效的規(guī)模經(jīng)營。政府應(yīng)減少對流轉(zhuǎn)的直接干預(yù)，重點(diǎn)通過搭建流轉(zhuǎn)平臺(tái)等方式，更多地發(fā)揮政府在信息匯集與履約保障等方面的優(yōu)勢，逐步完成由“運(yùn)動(dòng)員”向“裁判員”的角色轉(zhuǎn)變。

第二，政府應(yīng)改變當(dāng)前根據(jù)流轉(zhuǎn)規(guī)模進(jìn)行補(bǔ)貼的方式，將在流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼改為對流轉(zhuǎn)后期生產(chǎn)環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼。具體可行的做法有，對承租方改造、修繕農(nóng)田水利等基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行直接補(bǔ)貼，對承租方的職業(yè)技能培訓(xùn)實(shí)施間接補(bǔ)貼，提高承租方采納秸稈機(jī)械還田、測土配方施肥等新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。一方面緩解承租方在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的資金約束，另一方面著力提升承租方的生產(chǎn)技術(shù)水平和管理水平。這樣既能避免短期補(bǔ)貼刺激造成的市場扭曲，也可篩選出在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面真正具有比較優(yōu)勢的經(jīng)營者。