檢察改革新形勢下補充偵查制度的發(fā)展*

南京工業(yè)大學法政學院 馬睿

一、檢察改革新形勢下的補充偵查制度

《2018—2022年檢察改革工作規(guī)劃》中對檢察機關加強審前工作提出了明確的要求，并對具體落實補充偵查以提高審前質效作出進一步要求，如要加強說理機制以實現(xiàn)對補充偵查工作的引導，進一步明確補充偵查的要求規(guī)范工作程序，以及建立相應的工作機制等。由此可見，要建設法治中國，檢察改革是其中重要的一環(huán)，而補充偵查制度對于發(fā)揮檢察機關的重要監(jiān)督作用不可或缺。

在司法實踐中，補充偵查工作在審前程序中起到著重要作用，對于案件本身而言，在原偵查工作不能夠查清案件事實或搜集證據(jù)不清時，補充偵查工作是進一步固定完善證據(jù)的重要環(huán)節(jié)，而對于訴訟程序中有關的當事人來說，保質保效進行補充偵查工作，有利于保障其合法權益，從訴訟意義層面上來說，對實現(xiàn)公平正義具有現(xiàn)實意義?；诖耍罡呷嗣駲z察院于2020年3月與公安部共同制定印發(fā)了《關于加強和規(guī)范補充偵查工作的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）對補充偵查工作的適用、程序以及監(jiān)督機制等方面作了進一步規(guī)定。盡管如此，監(jiān)察制度改革、捕訴一體化改革以及案件比指標的引用，都為補充偵查工作帶來新的變化，補充偵查工作如何應對、如何做到規(guī)范化運行以實現(xiàn)檢察改革的要求，將是實現(xiàn)法治中國過程中必須要思考的問題。

二、新形勢下補充偵查制度的再定義

《指導意見》第2條規(guī)定：“補充偵查是依照法定程序，在原有偵查工作的基礎上，進一步查清事實，補充完善證據(jù)的訴訟活動?！?/p>

伴隨著國家監(jiān)察體制改革的深入發(fā)展，檢察機關原有的職務犯罪偵查職能轉隸至監(jiān)察機關，2018年修改后的刑事訴訟法對此作出了相應調整，同時也明確保留了檢察機關的一部分自行偵查權，補充偵查制度的格局隨之有所改變。

（一）補充調查屬于廣義的補充偵查

2018年新修訂的《刑事訴訟法》第170條增加了對監(jiān)察機關移送案件退回補充調查的規(guī)定，自此針對職務犯罪案件中的退回補充偵查就被一個新的程序退回補充調查所取代，而對于二者僅僅是表達上的替換還是實質內容上的改變，學界仍有爭議[1]。

從法律條文的表述來看，《刑事訴訟法》對退回補充調查的規(guī)定只是對退回補充偵查概念的同類表述的替換，因此前者應當視為后者的一種對于特定案件的特殊形式。在此背景下，原先的補充偵查的內涵就有所擴展，有了狹義和廣義不同范圍下的定義，針對案件移送起訴的來源機關不同，前者僅包括公安機關移送的，后者還包括監(jiān)察機關移送的案件。

（二）補充偵查的方式

檢察機關作出補充偵查決定，依據(jù)具體案件情況，依法作出退回補充偵查或自行補充偵查的決定，由此可見，補充偵查的兩種主要方式如下：

1.退回補充偵查

退回補充偵查，是指人民檢察院將案件退回偵查機關繼續(xù)進行偵查。其行使的主體為原偵查機關，實務中以公安機關為主，這樣能夠更好地保證補充偵查工作的質量，實現(xiàn)彌補原有偵查工作不足的目的[2]。

Park和Stearns提出的顏料光學疊加原理:即不起化學作用的各種顏料混合后,混合物的吸收和散射系數(shù)符合顏料光學疊加原理。根據(jù)這一思想,可以得到混合顏料的吸收和散射系數(shù)與其配比關系為:

退回補充偵查將案件從審查起訴階段退回到偵查階段，期限為一個月，補充偵查完畢再次移送后，重新計算審查起訴期限。但這也會導致犯罪嫌疑人被刑事追訴的時間延長，不利于保障犯罪嫌疑人的合法權益[3]。

2.自行補充偵查

自行補充偵查，是指人民檢察院自行對案件進行補充偵查。盡管其在偵查技術和專業(yè)水平等方面不如退回補充偵查，但在原偵查機關存在非法行為時，自行補充偵查更為適宜。并且檢察機關對于案件的事實和證據(jù)的證明標準的把握更能夠做到以審判為中心[4]，由其自行補充偵查更具有針對性。不僅如此，因自行補充偵查要求在審查起訴期限內偵查完畢，這樣也更有利于縮短辦案時間，提高辦案效率。

（三）補充偵查的特點

1.補充性

從定義就能看出，補充偵查不會獨立存在，一定是在原偵查工作的基礎上對其不足之處進行補救。另一方面，從啟動補充偵查工作的意義來看，目的是要解決事實不清、證據(jù)不足等問題，這都是在前面已有工作完成質量不高或有新情況發(fā)生時才進行的。概而言之，無論是補充偵查工作本身還是意義，都體現(xiàn)其補充性。

2.非常態(tài)性

如果經過原有偵查工作案件事實已經查清，并且證據(jù)確實充分，那么案件可以直接進入下一訴訟程序，并不需要再退回或是自行補充偵查，而訴訟過程的理想狀態(tài)是在符合法定條件情況下讓程序一直運轉下去，盡可能不發(fā)生程序的回轉，影響訴訟效率，由此可以說，進行補充偵查的狀態(tài)是法律工作者所不愿意看到的，也是環(huán)環(huán)推進程序過程中的一個非常態(tài)存在，對此要在適用條件、程序等方面進行嚴格控制[5]。

三、補充偵查制度的發(fā)展

（一）進一步明確了補充偵查制度的適用情形

《刑訴規(guī)則》對補充偵查制度的適用情形作了概括性的規(guī)定，但表述較為模糊,在實踐中不易把握?！吨笇б庖姟吩诖嘶A上進一步說明了補充偵查制度的適用情形。

一方面,從整體角度來說，第3條規(guī)定了開展補充偵查工作所要遵循的五項原則，要求補充偵查的適用性必須是基于必要性以及可行性的基礎上。另一方面，對于兩種補充偵查方式的適用，也作出了進一步的規(guī)定。對于退回補充偵查的適用情形，以反面舉例的方式在第9條列舉了一般不退回補充偵查的六種情形。不僅如此，還在第6條對二次退回補充偵查的情形作出了規(guī)范。而對于適用自行補充偵查的情形，《指導意見》第11條則是在《刑訴規(guī)則》第342條的基礎上進行了具體的規(guī)定。

（二）強化檢察機關與公安機關的溝通配合

根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，公檢兩機關在刑事訴訟過程中應當分工負責、互相配合。二者在補充偵查工作中加強有效溝通，對于提升補充偵查工作的質效具有重要意義。在第3條配合原則的基礎上，《指導意見》從三個具體方面強調了公檢在補充偵查全過程中的溝通配合。

1.明確對補充偵查提綱內容的溝通交流

加強公檢兩機關對補充偵查提綱內容的溝通，對于減少理解偏差，提高補偵工作質效具有重要意義?；诖?，《指導意見》第8條和第16條作出具體規(guī)范，尤其指出取證方向、落實補證要求兩方面。

2.明確補充偵查方式的協(xié)作配合

《指導意見》第19條以概括的方式指出公檢機關對于補偵工作，可以依需要提出協(xié)作或者建議，以便于加強溝通。

3.明確引導、配合的具體方式

對于具體的補充偵查工作，檢察機關如何進行引導，公檢如何進行配合作出具體的規(guī)定，比如列舉出一些具體情形，在此種情況下檢察機關可以實際參與到補偵工作中去引導公安機關取證，如事實證據(jù)發(fā)生重大變化、公安機關提出請求等。

（三）強調檢察機關在補充偵查工作中的引導、監(jiān)督作用

檢察機關作出補充偵查決定的同時應當制作補充偵查提綱，其是檢察機關引導具體偵查工作的重要方式。為了更有效落實提綱的引導作用，《指導意見》明確制定提綱的基本原則，并具體列舉出其一般包括的內容，強化檢察機關對補偵工作的實質性引導[6]。

檢察機關的監(jiān)督作用貫穿補偵的全過程。首先，《指導意見》第17條落實了檢察機關對補偵工作的監(jiān)督。其次，《指導意見》第18條具體對檢察機關監(jiān)督補偵結果作出了規(guī)定，檢察機關的監(jiān)督方式包括提出糾正意見，要求公安機關書面說明理由，還包括進行立案監(jiān)督。最后，檢察機關還對補充偵查過程中可能存在的非法取證行為進行合法性監(jiān)督。

四、結語

為了應對捕訴一體化、檢察系統(tǒng)內部結構以及監(jiān)察制度等一系列改革，如何有效提升補充偵查工作的質效成為關鍵任務。啟動該工作的意義在于對原偵查進行證據(jù)上的補充，使案件事實更加清楚，比照現(xiàn)階段的補充偵查工作仍有差距，而2020年3月出臺的《指導意見》則是一種解決方案。對退回補充偵查以及自行補充偵查的情形作了進一步規(guī)范，可以很大程度上解決前者的濫用以及對后者的規(guī)避適用的問題，通過規(guī)范補充偵查提綱的內容，強調檢察機關和公安機關的協(xié)調配合，檢察機關又通過提綱的說理作用對公安機關實現(xiàn)實質性引導。