基于ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量體系重構(gòu)

馬強(qiáng)，王濤，王守寶，郭俊杰 ,劉剛

(山東交通學(xué)院 a.船員教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理處 b.航運(yùn)學(xué)院，山東 威海 264209)

一、引言

航海類專業(yè)主要包括航海技術(shù)、輪機(jī)工程、船舶電子電氣工程三個(gè)專業(yè)。航海教育緊密融合學(xué)歷教育和職業(yè)教育，為“一帶一路”倡議和海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略等提供人才支撐和智力保障，具有國際性、國防性、法律規(guī)范性、崗位針對性等特點(diǎn)。為保證航海教育培訓(xùn)質(zhì)量，山東交通學(xué)院(以下簡稱學(xué)校)于1999年建立“船員教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系”并通過中華人民共和國海事局審核。2019年中華人民共和國海事局發(fā)布了《中華人民共和國船員培訓(xùn)和船員管理質(zhì)量管理規(guī)則》(海船員〔2019〕310號，以下簡稱《質(zhì)量規(guī)則》)，要求航海類院校和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)按照《質(zhì)量規(guī)則》的要求完成質(zhì)量管理體系的修改并有效運(yùn)行。

IS0 9000族標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)在總結(jié)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)質(zhì)量管理和保證經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上編制發(fā)布的管理標(biāo)準(zhǔn)，具有系統(tǒng)性、實(shí)用性和適時(shí)性等特點(diǎn)，是國際公認(rèn)的組織、建立和實(shí)施質(zhì)量體系的最新標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)外許多學(xué)校將 ISO 9000族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)引入教育管理中，作為改進(jìn)教育教學(xué)質(zhì)量的有效途徑。ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)對舊版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面修改，成為第一個(gè)具有高層次結(jié)構(gòu)(HLS)的體系標(biāo)準(zhǔn)，增加了諸如基于風(fēng)險(xiǎn)的思想、理解相關(guān)方的要求和影響等一些新的理念。

英國早在1991年開始應(yīng)用ISO族標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐證明，標(biāo)準(zhǔn)可以完全適用于教育領(lǐng)域[1]；挪威船級社1996年頒布了《海事院校認(rèn)證規(guī)則》，證實(shí)了標(biāo)準(zhǔn)可以應(yīng)用到航海教育和培訓(xùn)領(lǐng)域[2]。日本高等教育質(zhì)量監(jiān)控采用第三方專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)的介入，對教育教學(xué)中存在的問題進(jìn)行整改，以此保證教育質(zhì)量的提升[3-4]；美國聯(lián)邦政府對職業(yè)教育學(xué)校設(shè)立相關(guān)法案，教育部聯(lián)合司法部、財(cái)政部等和各州成立跨部門協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對教學(xué)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)管[5]。

國外關(guān)于高校教學(xué)質(zhì)量管理的研究與實(shí)踐已經(jīng)形成較為成熟的體系，涵蓋了教學(xué)質(zhì)量管理、質(zhì)量監(jiān)控體系、保障體系等諸多方面。我國高校教育質(zhì)量管理體系的研究與實(shí)踐起步較晚，對于航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系的研究主要從不同角度與層面探討教育與培訓(xùn)質(zhì)量保障體系的構(gòu)建與實(shí)踐應(yīng)用等[6-12]，基于ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，按照海事局《質(zhì)量規(guī)則》建設(shè)航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量體系，尚沒有成熟的系統(tǒng)性成果經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。

二、質(zhì)量體系重構(gòu)的原因和目標(biāo)

1.質(zhì)量體系重構(gòu)的原因

質(zhì)量體系重構(gòu)的原因包括內(nèi)部原因和外部原因兩個(gè)方面。

內(nèi)部原因：其一是學(xué)校內(nèi)部機(jī)構(gòu)的調(diào)整，培訓(xùn)管理部門和實(shí)施主體均發(fā)生了變化；其二是校院兩級管理模式的深入實(shí)施，原有質(zhì)量體系無法完全適應(yīng)二級院部的管理特色；其三是通過內(nèi)部審核、專線督查、管理評審的方式，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系中存在程序文件中工作流程描述不夠詳細(xì)、支持性文件不足等問題。

外部原因則主要體現(xiàn)在政策環(huán)境方面：《質(zhì)量規(guī)則》的修改，一方面吸收了ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的新理念，包括進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用、細(xì)化有效溝通的要求、引入風(fēng)險(xiǎn)管理理念、明確質(zhì)量目標(biāo)的監(jiān)測和更新要求等；另一方面則充分吸收了公約和法規(guī)的最新要求，包括強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)課程和實(shí)施計(jì)劃，將最新的公約和法規(guī)要求融入船員培訓(xùn)的各環(huán)節(jié)中。

2.質(zhì)量體系重構(gòu)的目標(biāo)

建立符合ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，申請并通過審核機(jī)構(gòu)審核。運(yùn)行閉環(huán)反饋式應(yīng)用型人才培養(yǎng)控制模型，對航海類專業(yè)人才培養(yǎng)全過程進(jìn)行監(jiān)控與保障，執(zhí)行PDCA循環(huán)，實(shí)現(xiàn)航海教育質(zhì)量的系統(tǒng)性持續(xù)提升，保障質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，如圖1所示。

三、質(zhì)量體系重構(gòu)方案與流程

質(zhì)量體系重構(gòu)方案與流程如圖2所示。

圖2 質(zhì)量體系重構(gòu)方案與流程

1.加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)

確立“有效覆蓋、注重實(shí)效、統(tǒng)籌推進(jìn)、持續(xù)提高”原則，以建立符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系為目標(biāo)，嘗試信息化、標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新。

成立“研究專班”，明確具體目標(biāo)和任務(wù)、實(shí)施步驟、時(shí)限要求和工作機(jī)制。深入研究ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，明確主管機(jī)關(guān)、顧客的要求，建立質(zhì)量方針和目標(biāo)，完善以“滿足顧客要求并努力超越顧客期望”為關(guān)注點(diǎn)的組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)、權(quán)限，建立內(nèi)部運(yùn)作流程。

2.科學(xué)設(shè)計(jì)體系編寫流程

一是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)。主要包括《質(zhì)量管理體系要求》和《質(zhì)量管理體系GB/T 19001—2016應(yīng)用指南》等，參與人員包括校領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審員、編寫人員和部門負(fù)責(zé)人。

二是職責(zé)梳理和工作流程識別。將質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的最新要求與現(xiàn)有的管理體系進(jìn)行比對，按航海教育實(shí)施、教學(xué)運(yùn)行管理、運(yùn)行服務(wù)保障和體系運(yùn)行管理 4條主線進(jìn)行梳理，明確核心和關(guān)鍵過程，識別與體系標(biāo)準(zhǔn)最新要求之間的差距，提出改進(jìn)方法。

三是質(zhì)量管理體系策劃。梳理組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工，策劃質(zhì)量管理體系范圍、工作事項(xiàng)及工作流程各個(gè)環(huán)節(jié)，如圖3所示。

圖3 質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)框架

四是編制質(zhì)量管理體系文件。依據(jù)ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)公約法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際并采納質(zhì)量管理體系策劃結(jié)果，實(shí)現(xiàn)涵蓋“質(zhì)量管理12要素”“標(biāo)準(zhǔn)化”和“信息化”，精簡文件數(shù)量，編寫質(zhì)量手冊、程序文件和支持性文件。

3.試運(yùn)行與審核認(rèn)證

質(zhì)量管理體系試運(yùn)行至少3個(gè)月后進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審，根據(jù)運(yùn)行效果對質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行修訂，申請主管機(jī)關(guān)進(jìn)行外部評審和認(rèn)證，定期進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部評審和管理評審，驗(yàn)證程序的有效性，建立完善機(jī)制，審核、評價(jià)質(zhì)量管理體系文件，保持質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)。

四、質(zhì)量體系重構(gòu)

如圖4所示，質(zhì)量體系重構(gòu)主要包括以下層次、內(nèi)容與模塊。

圖4 質(zhì)量體系重構(gòu)研究內(nèi)容、目標(biāo)、關(guān)鍵問題與方法

1.建立“金字塔”形質(zhì)量管理體系

最高層為質(zhì)量手冊，屬于戰(zhàn)略性文件，內(nèi)容包括學(xué)校的質(zhì)量方針、目標(biāo)、建制、職責(zé)、工作原則、實(shí)現(xiàn)基本要求的途徑或方法，是學(xué)校實(shí)施和保持體系有效運(yùn)作的內(nèi)部綱領(lǐng)性文件。

第二層為程序文件，屬于戰(zhàn)術(shù)性文件，內(nèi)容包括：目的、適用范圍、程序、相關(guān)部門或崗位職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄等，具體用5W1H表述：何事(What)、何因(Why)、何時(shí)(When)、何地(Where)、何人(Who)、何法(How)。

第三層為支持性文件，內(nèi)容包括：受控部門崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)書、執(zhí)行的法律法規(guī)、管理制度，學(xué)校及受控部門工作的痕跡記錄等。

2.體系試運(yùn)行結(jié)果反饋與動(dòng)態(tài)完善機(jī)制

航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系建立后，進(jìn)行為期3個(gè)月的試運(yùn)行，旨在發(fā)現(xiàn)體系建設(shè)中存在的不足并收集、匯總、評估，進(jìn)行修改完善。設(shè)計(jì)質(zhì)量體系運(yùn)行檢查結(jié)果反饋、匯總分析、整改、評估新成效的動(dòng)態(tài)完善機(jī)制，實(shí)行PDCA循環(huán)。

3.信息化、標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

適應(yīng)5G技術(shù)發(fā)展，探索實(shí)現(xiàn)基于移動(dòng)互聯(lián)終端的航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系信息化運(yùn)行方式。對于涉及定性描述、定量分析的模塊與項(xiàng)目，根據(jù)其內(nèi)容，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化、清單式選項(xiàng)，借助信息化建設(shè)，使體系運(yùn)行電子化、便捷化。

為實(shí)現(xiàn)體系便捷化運(yùn)行，根據(jù)具體的模塊內(nèi)容特點(diǎn)，在職責(zé)權(quán)限等部分，研究標(biāo)準(zhǔn)化的復(fù)選性選項(xiàng)，采用表格化、清單化的呈現(xiàn)方式。在學(xué)校OA系統(tǒng)里面，協(xié)同嵌入航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行模塊，基于4G/5G技術(shù)在移動(dòng)終端實(shí)現(xiàn)信息化運(yùn)行。

4.關(guān)鍵問題

風(fēng)險(xiǎn)管理控制、質(zhì)量目標(biāo)策劃與管理控制是《質(zhì)量規(guī)則》和ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)新增內(nèi)容，在航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系建設(shè)時(shí)零基礎(chǔ)地進(jìn)行設(shè)計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序設(shè)計(jì)，包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析與評估、應(yīng)對處理、管理的監(jiān)測和評審。質(zhì)量目標(biāo)策劃與管理控制程序設(shè)計(jì)，包括質(zhì)量目標(biāo)的策劃、評審與審批、分解與實(shí)施、監(jiān)測與檢查、實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計(jì)與分析、更新。

(1)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與準(zhǔn)則

學(xué)校船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)參照“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”的方法進(jìn)行，判斷現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和等級，并確定控制風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序以及重大風(fēng)險(xiǎn)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))，即

風(fēng)險(xiǎn)(R)=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(L)×后果的嚴(yán)重性(S)

①風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則

結(jié)合學(xué)校船員教育和培訓(xùn)的實(shí)際情況，從偏差發(fā)生頻率、教學(xué)質(zhì)量檢查、管理制度或工作方案、教師勝任程度、控制措施五個(gè)方面，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)內(nèi)容中最高的分值為L值，見表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性(L)取值

②后果嚴(yán)重性(S)判斷準(zhǔn)則

對照表2，從法律、法規(guī)及其他要求，考試通過率，學(xué)生/學(xué)員投訴，主管機(jī)關(guān)處罰，學(xué)校形象五個(gè)方面，對事件后果嚴(yán)重性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)內(nèi)容中最高的分值為S值。

③風(fēng)險(xiǎn)矩陣

根據(jù)R=L×S，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值R的值，風(fēng)險(xiǎn)矩陣見表3。

④風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評價(jià)及分級

根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn))等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示(其中藍(lán)色對應(yīng)四級和五級，統(tǒng)稱為低風(fēng)險(xiǎn)或較小風(fēng)險(xiǎn))，具體劃分見表4。

(2)質(zhì)量目標(biāo)策劃與管理控制

①質(zhì)量目標(biāo)策劃的總原則包括：質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與學(xué)校船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量方針相適應(yīng)；質(zhì)量目標(biāo)的制定應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施；質(zhì)量目標(biāo)的制定和測量應(yīng)遵循SMART原則，即建立具體的、可測量的、可實(shí)現(xiàn)的、相關(guān)的和有時(shí)限的質(zhì)量目標(biāo)。

②質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計(jì)與分析

監(jiān)測部門按照《質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)測計(jì)劃》所要求的周期，編制質(zhì)量目標(biāo)年度實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告，統(tǒng)計(jì)報(bào)告不限定格式，應(yīng)遵循的原則包括：能反映出各部門責(zé)任目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；能反映出質(zhì)量目標(biāo)的階段性實(shí)現(xiàn)情況；可借助圖表，反映出實(shí)現(xiàn)情況與目標(biāo)值的對比。

③質(zhì)量目標(biāo)的修改與更新

質(zhì)量體系運(yùn)行過程中，如果出現(xiàn)依據(jù)的公約和法規(guī)發(fā)生較大變化、顧客或相關(guān)方的需求發(fā)生較大變化、內(nèi)部環(huán)境或外部環(huán)境對質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生較大影響、管理評審認(rèn)為質(zhì)量目標(biāo)不符合實(shí)際情況等情況，進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)的修改與更新。

表2 后果嚴(yán)重性(S)取值

表3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

表4 風(fēng)險(xiǎn)等級及控制措施

五、結(jié)語

山東交通學(xué)院L版質(zhì)量體系已經(jīng)于2021年1月通過了山東海事局的中間審核和附加審核，于2021年4月通過了“跟蹤整改確認(rèn)”，表明學(xué)校質(zhì)量體系重構(gòu)工作獲得審核機(jī)構(gòu)的認(rèn)可與肯定。下一步，基于保證和提升人才培養(yǎng)質(zhì)量這一共同主要目標(biāo)，在實(shí)踐中把“航海教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系”的建立運(yùn)行與“工程教育專業(yè)認(rèn)證指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”“教育部本科教學(xué)審核評估項(xiàng)目指標(biāo)”的理念與指標(biāo)要求融合并持續(xù)改進(jìn)，確保培養(yǎng)出符合國家教育方針和相關(guān)國際公約及國家法規(guī)要求，滿足社會(huì)需要，有成長力的高質(zhì)量航運(yùn)人才，同時(shí)助力相關(guān)專業(yè)參加工程教育專業(yè)認(rèn)證和本科教學(xué)審核評估。