民事訴訟中訴的利益之功能探究

陳智恒

（安徽大學(xué) 法學(xué)院，合肥 230601）

民事訴訟不僅具備解決民事糾紛的功能，而且是社會(huì)治理的重要制度之一，民事糾紛的多樣性和復(fù)雜性與司法資源的有限性之間有著無法回避的矛盾。訴訟是一種權(quán)利救濟(jì)制度，但并非所有的糾紛都可以由訴訟解決，考慮到節(jié)約司法資源和降低訴訟成本，對(duì)當(dāng)事人的任何訴訟請求人民法院不可能都進(jìn)行實(shí)體上的裁判。那么，審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)基于什么標(biāo)準(zhǔn)來判斷？此問題的核心是司法救濟(jì)的必要性與當(dāng)事人裁判請求權(quán)之間的關(guān)系。綜上，有必要對(duì)訴訟利益的功能開展進(jìn)一步探究。

一、訴的利益的一般理論

對(duì)訴的利益的內(nèi)涵界定有諸多爭論，根據(jù)學(xué)界通說，訴的利益指針對(duì)當(dāng)事人具體的訴訟請求，法院對(duì)其有必要和有可能在實(shí)體上進(jìn)行裁判。必要性指是否有必要利用訴訟程序處理已被訴諸法院的糾紛；可能性指訴訟程序能不能處理此案件〔1〕。如果判定存有這種必要性和可能性時(shí)，則該案件就具有訴的利益；否則，就不存在訴的利益。訴的利益與權(quán)利、實(shí)體利益以及原告的勝訴利益不同，它是指原告所主張的利益可能會(huì)遭受侵害時(shí)，為了消除此種危險(xiǎn)而請求法院裁判的利益及必要性，這是一種程序法意義上的利益?！?〕

訴的利益的外延也不盡相同，整體上可區(qū)分為廣義的訴的利益和狹義的訴的利益。廣義的訴的利益指當(dāng)事人之間的民事糾紛是否屬于法院主管，側(cè)重點(diǎn)是司法裁判權(quán)的作用范圍問題；狹義的訴的利益是指在該案件屬于法院主管的前提下，法院有必要對(duì)其訴求進(jìn)行審判〔3〕。從某種意義上將，訴的利益發(fā)揮著民事案件“過濾器”的作用，法院應(yīng)當(dāng)對(duì)訴的利益進(jìn)行判斷后再?zèng)Q定是否開啟審判程序。同樣的，當(dāng)事人在將案件訴諸法院前也會(huì)權(quán)衡訴的利益，由此判斷該種利益是否存在獲得救濟(jì)的正當(dāng)性和可能性，正如法諺“無利益則無訴權(quán)”所言，這種利益便是訴的利益。

依據(jù)大陸法系民事訴訟學(xué)說，訴的利益應(yīng)當(dāng)擁有以下特性：一是訴的利益是現(xiàn)實(shí)存在的；二是訴的利益是可接受的?，F(xiàn)實(shí)存在是指起訴時(shí)就有訴的利益，而不是一種未來的、設(shè)想的利益，可接受是指符合自然法和成文法意義上的利益。海洋法系國家的“訴訟資格”概念與“訴的利益”相類似，訴訟資格指原告的實(shí)體利益已受到現(xiàn)實(shí)的侵害，而且受損的利益在受法律保護(hù)的情況下，當(dāng)事人才能將案件訴諸司法。

二、訴的利益的判斷標(biāo)準(zhǔn)

判斷案件是否具有訴的利益與其能否發(fā)揮應(yīng)有的作用密切相關(guān)，因此明確訴的利益的判斷標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。訴的利益的判斷標(biāo)準(zhǔn)是指在鑒定案件有無訴的利益時(shí)必須依據(jù)的規(guī)范準(zhǔn)則，一般可以從兩個(gè)視角來理解：一是在抽象意義上來劃分各類訴訟中具有共同的判斷標(biāo)準(zhǔn)；二是根據(jù)不同類種類的訴，即確認(rèn)之訴、給付之訴、形成之訴對(duì)訴的利益的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。

（一）訴的利益的一般判斷標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)民事訴訟法學(xué)理論，訴的利益的一般判斷標(biāo)準(zhǔn)可以從肯定和否定兩方面進(jìn)行把握。在肯定方面，訴的利益認(rèn)定的一般標(biāo)準(zhǔn)是指通過訴訟程序?qū)m紛予以司法救濟(jì)是有必要的，這一標(biāo)準(zhǔn)具有概括性和抽象性。相反，從否定方面考察訴的利益的阻卻事由，有助于更加透徹地理解訴的利益的一般判斷標(biāo)準(zhǔn)〔4〕。在大陸法系國家，以下幾種屬于不具有訴的利益的情形：〔1〕案件不屬于法院主管；〔2〕不準(zhǔn)再一次提起訴訟；〔3〕原被告存在不進(jìn)行訴訟的協(xié)定；〔4〕有另外優(yōu)先適用的程序〔5〕。

（二）訴的利益的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)

1.給付之訴的訴的利益

申請法院作出裁判讓被告承擔(dān)某種的務(wù)的訴是給付之訴。給付的內(nèi)容可以是財(cái)物，也有可能是行為。以給付的時(shí)間是不是在法庭辯論結(jié)束之前為界限，給付之訴由未來給付之訴和當(dāng)前給付之訴組成?！?〕當(dāng)前給付之訴中，一旦到給付義務(wù)的履行期就認(rèn)定有訴的利益，因?yàn)榻o付義務(wù)已到最后期限。而在提起訴訟前原告有無主張權(quán)利、被告是不是已經(jīng)履行、或者對(duì)請求權(quán)有無爭議等，不是存在訴的利益的前提〔7〕。至于未來給付之訴，一般來說未到被告的履行義務(wù)的期限時(shí)，原告尚不具備訴的利益。但原告有必要事先要求被告履行義務(wù)時(shí)，可以提起未來給付之訴。我國尚未明文規(guī)定未來給付之訴，但在成文法上存在可能提起將來給付之訴的情形。例如，訴的利益在因預(yù)期違約被起訴要求擔(dān)負(fù)違約責(zé)任時(shí)就存在。

2.確認(rèn)之訴的訴的利益

確認(rèn)之訴是指申請審判機(jī)關(guān)判決和被告有無特定法律關(guān)系的訴。其中，申請法院判決與被告有特定法律關(guān)系或者申請判決此種法律關(guān)系有效的是積極的確認(rèn)之訴；申請判決與被告之間沒有特定法律關(guān)系或者申請判決此種法律關(guān)系無效的是消極的確認(rèn)之訴。原告認(rèn)為其法定權(quán)利居于易受侵害的狀態(tài)，且此狀態(tài)將損害其利益時(shí)就可以提起確認(rèn)之訴。確認(rèn)之訴又被稱為防范性救濟(jì)，旨在防止以后出現(xiàn)糾紛〔8〕。在訴訟法學(xué)的發(fā)展歷程中，訴的利益是隨著確認(rèn)之訴的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，因?yàn)榇_認(rèn)之訴中對(duì)訴訟的主客體沒有限定，任何民事糾紛都有可能被訴諸法院，所以由訴的利益對(duì)確認(rèn)之訴進(jìn)行調(diào)整是很有必要的〔9〕。

確認(rèn)之訴的訴的利益即確認(rèn)利益，對(duì)確認(rèn)利益應(yīng)從以下幾個(gè)方面判斷：首先，確認(rèn)之訴只能對(duì)法律關(guān)系而不是事實(shí)問題存有爭議而提起；其次，運(yùn)用確認(rèn)之訴處理案件是妥善的；最后，有必要提起確認(rèn)之訴。確認(rèn)之訴的判決沒有可執(zhí)行的內(nèi)容，相對(duì)于給付或形式之訴而言，其實(shí)效性較弱，并且在三種訴訟類型中處于補(bǔ)充性的地位，所以當(dāng)還有其他糾紛解決方式可供當(dāng)事人選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)判定此案件不存在確認(rèn)利益。

3.形成之訴的訴的利益

申請判決改變或者解除特定法律關(guān)系的訴是形成之訴。當(dāng)事人提起形成之訴旨在請求法院通過訴訟程序使某個(gè)即存的法律關(guān)系轉(zhuǎn)化為其他法律關(guān)系。形成之訴具有兩大特點(diǎn)：一是客觀性，即當(dāng)事人提起形成之訴的對(duì)象只能是客觀存在的法律關(guān)系；二是法定性，法律直接限定了能夠啟動(dòng)形成之訴的主體及條件，這是因?yàn)樾纬芍V有對(duì)世性，關(guān)乎身份關(guān)系和許多有利害關(guān)系的當(dāng)事人〔10〕。綜上所述，一旦擁有以上兩種條件的形成之訴，就可認(rèn)定為具備了訴的利益。

三、訴的利益之功能

民事訴訟是國家司法機(jī)關(guān)發(fā)揮審判職能處理民事糾紛的制度，所以訴的利益囊括當(dāng)事人利益與國家利益。從當(dāng)事人利益的角度來看，一方面，提起的訴訟具有訴的利益，法院才會(huì)行使審判權(quán)，原告才可以獲得司法救濟(jì)；另一方面，法院有可能駁回起訴，因?yàn)樵鎸?duì)此案件并無訴的利益。從國家利益的角度來看，通過建立訴的利益的相關(guān)制度，集中司法資源解決真正需要司法救濟(jì)的案件，將無須司法救濟(jì)的案件排除在外〔11〕；從當(dāng)事人的角度出發(fā)，訴的利益可以確保其訴權(quán)的順利行使。由此可見，訴的利益的功能應(yīng)當(dāng)從正反兩個(gè)方面來考量。通常來說，訴的利益的功能可概括為杜絕濫訴和維護(hù)訴權(quán)，杜絕濫訴是訴的利益的消極功能，維護(hù)訴權(quán)則是其積極功能。

（一）訴的利益的消極功能

消極功能的作用是當(dāng)原告在案件中沒有訴的利益時(shí)，法院可以拒絕裁判，以此來杜絕當(dāng)事人濫訴，節(jié)省國家司法資源，也能防止被告參加非必要的訴訟，所以其消極功能有助于法院排除那些沒有訴的利益的案件〔12〕。一方面，通過樹立訴的利益這一標(biāo)準(zhǔn)將那些不需要司法救濟(jì)的案件排除在外。法律不是萬能的，并非一切糾紛都可以由司法解決，訴的利益的消極功能可以使有限的司法資源運(yùn)用到更適宜由訴訟解決的案件中，明晰法院審判權(quán)的范圍，以實(shí)現(xiàn)多元化地解決民事糾紛。另一方面，通過訴的利益限制原告的訴權(quán)，避免被告卷入不必要的爭訟，因無端應(yīng)訴而耗費(fèi)的時(shí)間和金錢。因此，當(dāng)出現(xiàn)濫用訴權(quán)的情況會(huì)有損另一方的合法權(quán)益時(shí)，被告可以請求法院駁回起訴，原因是原告的請求不具備訴的利益。

（二）訴的利益的積極功能

積極功能強(qiáng)調(diào)當(dāng)訴諸司法的案件具備訴的利益時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出裁判，以保障原被告的訴權(quán)。當(dāng)今社會(huì)涌現(xiàn)了各種各樣的新型訴訟，經(jīng)常發(fā)生把沒有實(shí)體法規(guī)定或傳統(tǒng)學(xué)說認(rèn)同的利益也作為法律上的權(quán)利主張并希望法院確認(rèn)的情況。如果僅從實(shí)體法上判斷會(huì)導(dǎo)致原告的正當(dāng)利益無法獲得實(shí)際的保護(hù)，為了最大限度保護(hù)其正當(dāng)利益，訴的利益不但要體現(xiàn)其消極功能，而且要體現(xiàn)積極功能，案件一旦被認(rèn)定具備訴的利益，法院就應(yīng)對(duì)其進(jìn)行實(shí)體上的裁判。訴的利益的積極功能表現(xiàn)為這幾點(diǎn)：

1.成為當(dāng)事人適格的基礎(chǔ)

當(dāng)事人適格，指針對(duì)特定的糾紛，具有提起訴訟或者因原告的起訴而參加訴訟的資格。訴的利益與當(dāng)事人適格強(qiáng)調(diào)的點(diǎn)不同〔13〕，當(dāng)事人適格側(cè)重對(duì)參與訴訟的主體的認(rèn)定，而訴的利益更關(guān)注對(duì)訴訟客體的判定，因?yàn)樵V訟主體和訴訟客體通常具有牽連性，所以訴的利益仍然是當(dāng)事人適格與否的準(zhǔn)繩。

具體來看，在判斷當(dāng)事人適格時(shí)訴的利益發(fā)揮著不可替代的作用。在將來給付之訴中，因?yàn)槲吹胶贤?guī)定或者當(dāng)事人約定的期限，還沒有產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)存在的請求權(quán)，倘若依據(jù)傳統(tǒng)理論來看并不是適格當(dāng)事人，然而以訴的利益為標(biāo)準(zhǔn)判斷當(dāng)事人是否適格，〔14〕就能實(shí)現(xiàn)對(duì)其訴權(quán)強(qiáng)有力地保障。至于消極確認(rèn)之訴，由于原告不一定是爭議法律關(guān)系的主體，而且也不存在相關(guān)法律條文，這些都是以往的學(xué)說無法釋明，而核心問題就是此糾紛的處理結(jié)果是否會(huì)影響原告的利害關(guān)系，此種利害關(guān)系就是確認(rèn)之訴的訴的利益，也被稱為確認(rèn)利益。因此，訴的利益作為認(rèn)定當(dāng)事人是否適格的準(zhǔn)繩是適宜的。

2.促進(jìn)新的權(quán)利生成

隨著近代以來的科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，有很多新型利益主張涌現(xiàn)出來，比如：保護(hù)隱私、保護(hù)名譽(yù)、保護(hù)免受噪音的利益等。盡管這些利益主張尚未獲得法律支持，但當(dāng)事人可以訴諸司法來請求法律保護(hù)此類利益。在此，有必要明確利益和權(quán)利之間的關(guān)系，通常權(quán)利可被視為一種獲得利益的方式，而得到利益才是終極目標(biāo)〔15〕。因此，法定權(quán)利的外延是僅當(dāng)法律承認(rèn)的利益，然而社會(huì)的快速發(fā)展和法律滯后性存在著無法避免的矛盾，現(xiàn)實(shí)情況中一定會(huì)發(fā)生原告的訴訟請求尚無法律條文或者理論學(xué)說依據(jù)的情形。舉個(gè)簡單的例子，大學(xué)集體宿舍晚上有人睡覺打鼾，此時(shí)有人提出自己的睡眠的利益受到侵犯而向法院主張享有“安睡權(quán)”，法院會(huì)如何做出裁判？或許法官應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步考慮原告的健康狀況、被告打鼾的嚴(yán)重程度等，如果經(jīng)審理不認(rèn)可“安睡權(quán)”，法官是以請求無實(shí)體法根據(jù)判決原告敗訴，還是以缺少訴的利益而駁回起訴呢？

通過這個(gè)例子不難看出，訴的利益在與生成新的權(quán)利，的確存在某種聯(lián)系。即使所主張的權(quán)利仍沒有獲得法院裁判的確認(rèn)，而在今后的訴訟中還有很大地可能被認(rèn)可，在這種情形下啟動(dòng)訴訟程序意味著訴的利益被認(rèn)同，就初步生成了權(quán)利。總之，訴的利益可被認(rèn)為是利用訴訟程序產(chǎn)生新型權(quán)利重要一環(huán)?！?6〕

3.影響政策或法律的形成

訴的利益使得新型權(quán)利主張得到了救濟(jì)，法院作出判決促進(jìn)新型權(quán)利的生成，這種機(jī)制的運(yùn)行無疑是新政策或法律產(chǎn)生的契機(jī)。實(shí)際上，此種效果形同海洋法系中的“法官造法”，雖然大陸法系將成文法視為衡量訴的利益的標(biāo)準(zhǔn)，法官不能創(chuàng)制新的法律，但不可否認(rèn)的是訴的利益實(shí)際上具有政策形成功能。例如，比如在法院判決公民享有“采光權(quán)”這一新型權(quán)利的同時(shí)，決策者還會(huì)認(rèn)定必須禁止建造可能影響居民采光的建筑，從而制定和調(diào)整開發(fā)商建設(shè)樓房時(shí)關(guān)于樓間距等相關(guān)政策。

4.保障當(dāng)事人的訴權(quán)

訴權(quán)是當(dāng)事人向法院提交請求，希望對(duì)其合法利益予以保護(hù)的權(quán)利。訴的利益是訴權(quán)的一部分和其存在的根基，同時(shí)有助于維護(hù)當(dāng)事人的訴權(quán)。訴權(quán)大體上涵蓋兩點(diǎn)問題：其一，主觀上指提起訴訟的原告是否適格的問題；其二，客觀上指通過訴諸司法來對(duì)受到損害合法權(quán)益進(jìn)行救濟(jì)是否有必要，即有無訴的利益。訴的利益掌握著開啟民事審判程序的“鑰匙”，通過對(duì)訴的利益的判斷，能夠最大程度地推動(dòng)公民的訴權(quán)從應(yīng)然走向?qū)嵢弧?/p>

5.劃分司法權(quán)的邊界

劃分司法權(quán)的邊界即主管制度，指哪類糾紛在民事審判權(quán)發(fā)揮作用的領(lǐng)域內(nèi)，哪類案件不屬于此領(lǐng)域內(nèi)。司法權(quán)的邊界與訴的利益的外延基本吻合，凡是屬于法院主管領(lǐng)域內(nèi)的糾紛，當(dāng)事人就可能具備訴的利益。同樣，凡是具備訴的利益的糾紛，都應(yīng)當(dāng)在法院主管范圍內(nèi)，否則就會(huì)造成對(duì)當(dāng)事人利益的不當(dāng)保護(hù)〔17〕。因此，訴的利益的這一作用是指通過原告對(duì)于民事糾紛訴諸司法的實(shí)效性和必要性來劃分司法權(quán)的邊界，進(jìn)一步優(yōu)化配置緊張的司法資源。此外，從另一個(gè)方面來看，訴的利益可以擴(kuò)張法院的主管范圍。那些被認(rèn)定為具有訴的利益的權(quán)利主張，不論實(shí)體法規(guī)定與否，法院必須進(jìn)行審判，這使得那些此前未被規(guī)定的新興權(quán)利主張被歸入訴訟程序的管轄領(lǐng)域，從而擴(kuò)大了法院的主管范圍。

6.連接實(shí)體法與程序法的紐帶

一方面，訴的利益的概念是由于確認(rèn)之訴的產(chǎn)生而被提出的，它的作用貫穿于訴訟程序的始終。另一方面，訴的利益又是在正當(dāng)利益遭受侵害后，針對(duì)當(dāng)事人的訴訟請求而出現(xiàn)的，可以將其理解為當(dāng)事人央求法院行使審判權(quán)進(jìn)行救濟(jì)的利益。使抽象的法律條文訴經(jīng)過訴訟程序體現(xiàn)到具體的案件中，這是訴訟程序的重要功能之一，而訴的利益就是決定能否將“應(yīng)然”的權(quán)利變成“實(shí)然”的權(quán)利的關(guān)鍵所在。因此，可以說訴的利益是連接實(shí)體法與程序法的樞紐。

四、結(jié)語

目前，在越來越多的新型權(quán)利主張被訴諸司法的趨勢下，法官通過審判程序創(chuàng)制權(quán)利甚至是新法將成為可能，但是以往理論學(xué)說將成文法律規(guī)定視為必要條件，不能為生成新的權(quán)利帶來足夠的理論根基〔18〕。訴的利益通過發(fā)揮其功能可以使訴訟程序生成權(quán)利這一過程正當(dāng)化，除了生成新型權(quán)利，更為重要的是可以發(fā)揮其促進(jìn)政策與法律形成、保障當(dāng)事人的訴權(quán)、劃分司法權(quán)的邊界等功能，在當(dāng)今中國而這些功能的積極影響，將有不可或缺的意義。