科技創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系構建

章 剛 張 瑋 李 賀 姚 巍 劉 穎 丁建平

(航天長征化學工程股份有限公司 研究發(fā)展部，北京101111)

0 引言

隨著科技發(fā)展，科技創(chuàng)新逐步成為推動社會經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)成長的關鍵驅動力，而科技創(chuàng)新型企業(yè)作為科技創(chuàng)新的中堅力量，擔負科技創(chuàng)新成果向產(chǎn)品、市場和經(jīng)濟效益轉化的職責，因此科技創(chuàng)新型企業(yè)構建知識產(chǎn)權管理體系顯得尤為重要?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系構建注重研發(fā)與知識產(chǎn)權管理相結合，知識產(chǎn)權管理服務于技術研發(fā)，知識產(chǎn)權管理引導和幫助技術研發(fā)，通過市場調(diào)研反饋及時調(diào)整研發(fā)路線。知識產(chǎn)權實施與轉化要緊密結合時刻變化的市場需求，科技創(chuàng)新型企業(yè)要熟悉知識產(chǎn)權成果實施與轉化方式，從而將知識產(chǎn)權成果轉化為市場產(chǎn)品幫助企業(yè)獲得最大的經(jīng)濟效益。知識產(chǎn)權收益可以作為激勵的用于投入新的技術研發(fā)和激勵創(chuàng)新團隊，在企業(yè)形成良性循環(huán)。在技術研發(fā)工作全生命周期進行知識產(chǎn)權風險控制，并聯(lián)合公司相關部門全方面、多角度規(guī)避可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權風險。

科技創(chuàng)新已成為推動社會進步、經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)成長的關鍵驅動力。黨的十九大報告指出，加強國家創(chuàng)新體系建設，強化戰(zhàn)略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉化。

科技創(chuàng)新型企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主力軍，科技創(chuàng)新技術及成果轉化是其核心競爭力。當前，科技知識資源在全球范圍內(nèi)流通，企業(yè)間知識產(chǎn)權競爭越發(fā)激烈，因此科技創(chuàng)新型企業(yè)構建知識產(chǎn)權管理體系顯得尤為迫切。一方面，知識產(chǎn)權管理可有效保護科技創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新成果和經(jīng)濟效益，對于企業(yè)的發(fā)展十分關鍵；另一方面，知識產(chǎn)權管理工作可以為知識產(chǎn)權持有者及創(chuàng)新成果提供應有的保護，以此促進企業(yè)戰(zhàn)略的實施。

本文以科技創(chuàng)新型企業(yè)為例，分析其知識產(chǎn)權管理體系構建的特點。因此在科技創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部構建知識產(chǎn)權管理體系，發(fā)揮知識產(chǎn)權資產(chǎn)的動態(tài)價值顯得尤為迫切[1]。同時，從知識產(chǎn)權管理與科技創(chuàng)新的關系、創(chuàng)新成果轉化和知識產(chǎn)權風險管控等分析科技創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系建設的特點。

1 研發(fā)與知識產(chǎn)權管理緊密結合

企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系是一個多環(huán)節(jié)、多層次的管理體系，需要研發(fā)與知識產(chǎn)權管理有機結合。科技創(chuàng)新是知識產(chǎn)權管理的出發(fā)點和根本目的，知識產(chǎn)權管理體系建設則是自主創(chuàng)新進行的基礎與動力。技術研發(fā)與知識產(chǎn)權管理之間是互動的效應，技術研發(fā)是知識產(chǎn)權產(chǎn)生的源泉，知識產(chǎn)權管理貫穿于技術研發(fā)全過程，技術研發(fā)與知識產(chǎn)權管理之間是一種互動關系。技術研發(fā)是知識產(chǎn)權管理的重要環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權管理圍繞技術研發(fā)全面統(tǒng)籌；同時知識產(chǎn)權管理在研發(fā)工作的各個階段發(fā)揮作用。

1.1 技術研發(fā)是知識產(chǎn)權管理的重要環(huán)節(jié)

技術研發(fā)與知識產(chǎn)權管理工作密不可分，是知識產(chǎn)權管理過程的關鍵環(huán)節(jié)。從知識管理的角度來看，企業(yè)通過技術研發(fā)和知識產(chǎn)權管理將難以用法律機制保證收益的隱性知識明示化，最終以顯性知識的方式實現(xiàn)向戰(zhàn)略性資產(chǎn)的轉化，并且實現(xiàn)研發(fā)成果的最大化收益[2]。

知識產(chǎn)權管理體系服務于科技創(chuàng)新，在技術創(chuàng)新開始前，協(xié)同公司部門合理搭建創(chuàng)新平臺，積極組建高水平的創(chuàng)新團隊，結合企業(yè)的自身情況制定自主創(chuàng)新工作規(guī)劃，從技術經(jīng)濟領域分析競爭對手實力和預測產(chǎn)品市場，為科技創(chuàng)新工作打好基礎的同時提供導向性。研發(fā)出創(chuàng)新成果后，合理運用知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，通過知識產(chǎn)權的單獨使用或與企業(yè)其它資源聯(lián)合使用實施轉化，從而實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。技術研發(fā)結束后應對創(chuàng)新團隊采取適當?shù)募睿瑢υ谥R產(chǎn)權領域作出重大貢獻的核心創(chuàng)新人員予以重獎[3]。

1.2 知識產(chǎn)權管理在技術研發(fā)各個階段發(fā)揮作用

知識產(chǎn)權管理在技術研發(fā)工作的各階段發(fā)揮重要作用，技術研發(fā)的過程往往具有連續(xù)性，研發(fā)周期從幾個月到幾年不等，在技術研發(fā)周期內(nèi)進行全面的知識產(chǎn)權管理十分關鍵?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)在使用知識產(chǎn)權成果時創(chuàng)造價值與效益，同時在創(chuàng)新過程中不斷積累知識與經(jīng)驗，為知識產(chǎn)權管理和技術創(chuàng)新進一步打下堅實的基礎。

在研發(fā)選題階段，知識產(chǎn)權管理通過檢索報告的形式，幫助研發(fā)人員分析相關領域的創(chuàng)新熱點，分析創(chuàng)新項目是否具有獨創(chuàng)性與先進性，為科學制定研發(fā)路線提供依據(jù)。技術研發(fā)過程中，要關注競爭企業(yè)相關領域可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權成果，同時結合最新市場信息及知識產(chǎn)權成果評價項目的合理性。通過采集和分析最新信息及時調(diào)整研發(fā)工作計劃，力求知識產(chǎn)權風險最小化。在研發(fā)成果轉化階段，知識產(chǎn)權管理工作的重心主要是對知識產(chǎn)權成果保護與轉化，一方面從制度層面和組織人員等方面嚴格把控知識產(chǎn)權成果的共享范圍；另一方面科學規(guī)劃專利申請布局，力求全面的同時又突出重點[4]。

2 重視成果轉化

2.1 密切關注市場需求

市場需求是企業(yè)發(fā)展的關鍵導向也是技術研發(fā)的主要目標，從市場缺口和用戶需求出發(fā)，組織技術研發(fā)工作最為有效?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)應充分發(fā)揮知識密集的優(yōu)勢，通過技術研發(fā)積極補充市場缺位的產(chǎn)品，提升企業(yè)產(chǎn)品及服務水平，最終使企業(yè)創(chuàng)新能力能夠充分轉化為產(chǎn)品優(yōu)勢與企業(yè)效益，在激烈的市場競爭中占據(jù)主動。然而市場需求是動態(tài)變化的，這就需要及時把握市場動向，根據(jù)市場實際情況對企業(yè)的研發(fā)路線和知識產(chǎn)權管理策略及時調(diào)整[5]。從技術研發(fā)角度來說，及時掌握變化的市場需求，有目的調(diào)整研發(fā)工作內(nèi)容與方向，為知識產(chǎn)權轉化打下良好基礎。從過程管理角度來說，在尊重企業(yè)發(fā)展和市場規(guī)律的基礎上，可以根據(jù)企業(yè)發(fā)展對企業(yè)知識產(chǎn)權管理進行時間段上的劃分，實現(xiàn)企業(yè)在不同的發(fā)展階段都能對企業(yè)知識產(chǎn)權進行有效的管理。

2.2 充分熟悉知識產(chǎn)權轉化的市場運作模式

運用企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權為企業(yè)謀求更大收益，增強企業(yè)的市場競爭力是知識產(chǎn)權管理的最終目標?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理應在了解各種知識產(chǎn)權制度利弊的基礎上選擇對企業(yè)最為有利的方式，形成全方位、多角度的管理機制，進行分層交叉管理，充分利用不同知識產(chǎn)權的優(yōu)勢，使企業(yè)的利益達到最大化。專利實施許可和轉讓是知識產(chǎn)權市場化的主要方式，特別是科技創(chuàng)新型企業(yè)，及時廣泛的傳播和應用技術創(chuàng)新產(chǎn)品對企業(yè)強占市場先機，獲得更多的效益和更大的競爭優(yōu)勢至關重要。明確知識產(chǎn)權實施許可的權力范圍，在充分尊重被許可方使用和經(jīng)營自由的同時，與被許可方約定專利使用限制，區(qū)域限制和排他性限制等方式可以有效的規(guī)避知識產(chǎn)權實施許可過程中的風險保證企業(yè)利益。適時進行知識產(chǎn)權轉讓，快速的將無形資產(chǎn)轉化為企業(yè)現(xiàn)金流，適當時可將知識產(chǎn)權投資入股，將轉讓費轉化為股權收益，實現(xiàn)出資價值。另外科技創(chuàng)新型企業(yè)也可以通過知識產(chǎn)權許可回方式融資，充分利用知識產(chǎn)權資源增加資產(chǎn)流動性，同時不影響其對該知識產(chǎn)權的繼續(xù)使用[6]。

2.3 知識產(chǎn)權收益在企業(yè)的良性反饋

知識產(chǎn)權收益是技術研發(fā)成果轉化的結果，在幫助企業(yè)發(fā)展的同時應將這部分收益以合適的比例再次投入到技術研發(fā)工作中，用以改善研發(fā)條件、培養(yǎng)研發(fā)人員、購買研發(fā)設備和提升研發(fā)人員待遇等方面，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權收益在企業(yè)的良性反饋。一方面將知識產(chǎn)權收益投入到企業(yè)研發(fā)成本中，進一步為技術研發(fā)工作提供更充足的資金支持；另一方面對于核心發(fā)明人和發(fā)明團隊，要結合其知識產(chǎn)權成果轉化情況進行有效激勵[7]。對于已產(chǎn)生知識產(chǎn)權成果，但由于其他原因沒能及時促成實施與轉化的，同樣應及時激勵，該部分支出可計入研發(fā)成本。

3 知識產(chǎn)權管理風險防范

在技術研發(fā)開始前可通過知識產(chǎn)權檢索的方式避免與現(xiàn)有知識產(chǎn)權產(chǎn)生沖突；在研發(fā)過程中及時進行知識產(chǎn)權檢索并結合市場分析技術研發(fā)成果，適時調(diào)整研發(fā)路線以規(guī)避可能存在的知識產(chǎn)權風險；知識產(chǎn)權成果研發(fā)成功后，通過合適的方式及時進行成果轉化并對創(chuàng)新團隊有效激勵。

技術創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權管理風險防范應由研發(fā)部門牽頭，人力資源部、實施與轉化部門、法務與信息披露等多部門聯(lián)合進行知識產(chǎn)權管理風險防范[8]。人是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新人員管理是知識產(chǎn)權風險防范根本，對于新員工，要充分掌握其知識產(chǎn)權背景并明確劃分，避免因知識產(chǎn)權交錯而產(chǎn)生的風險；對參與技術創(chuàng)新工作的人員，要定期進行知識產(chǎn)權風險管理培訓；對離職員工，應簽訂知識產(chǎn)權保密協(xié)定并及時進行知識產(chǎn)權分割。另外對參與研發(fā)的核心人員，應提前簽署離職排他性協(xié)議，包括但不限于商業(yè)秘密保密協(xié)議、職務技術成果歸屬、競業(yè)禁止協(xié)議等以此規(guī)避由員工在公司間流動而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權風險[9]。

實施與轉化方面，企業(yè)在專利專有產(chǎn)品在制造、采購與銷售過程中應與參與方簽訂知識產(chǎn)權保護協(xié)議，約定對方知識產(chǎn)權使用權限和保護義務，對采購的中間產(chǎn)品需進行知識產(chǎn)權獨立性調(diào)查，規(guī)避在實施轉化過程中可能產(chǎn)生的風險。法務部門應協(xié)助研發(fā)管理部門共同提出知識產(chǎn)權保護風險防范條款，從司法層面進一步規(guī)避風險。及時披露信息可以為企業(yè)贏得更高的市場關注，但信息披露的時間和內(nèi)容應結合實際情況適度發(fā)布，以避免因過度披露而產(chǎn)生風險。

4 結語

知識產(chǎn)權管理能力是科技創(chuàng)新型企業(yè)核心競爭力的重點組成部分，能力與水平的高低對能否提高企業(yè)的經(jīng)濟效益具有直接影響。技術研發(fā)工作與知識產(chǎn)權管理緊密結合的同時，知識產(chǎn)權管理作用于研發(fā)工作全周期并合理調(diào)整。技術創(chuàng)新成果在實施轉化階段，充分利用和熟悉專利實施許可和轉讓的模式，為企業(yè)創(chuàng)造更高效益的同時，讓知識產(chǎn)權收益在企業(yè)形成良性反饋，保障企業(yè)在知識產(chǎn)權上的合理投入的同時對研發(fā)團隊進行激勵。同時加強企業(yè)知識產(chǎn)權管理人才的培養(yǎng)，聯(lián)合相關部門聯(lián)合對企業(yè)知識產(chǎn)權的運營和風險控制進行戰(zhàn)略定位，不斷完善內(nèi)部知識產(chǎn)權制度，從而建立高效的知識產(chǎn)權管理體制，才能增強科技創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)實力，不斷提高企業(yè)的市場競爭力。隨著科技進步，企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系建設面臨新挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新型企業(yè)需利用知識產(chǎn)權管理贏得更大的市場競爭優(yōu)勢。