“參與-回報(bào)”視角下城市居民參與垃圾分類的困境及突破路徑

摘 要： 垃圾有效分類與回收是目前城市社區(qū)治理的難題之一，居民有效參與是破解當(dāng)前垃圾分類難題，實(shí)現(xiàn)生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。隨著市場(chǎng)意識(shí)的崛起，居民出于經(jīng)濟(jì)理性，希望垃圾分類活動(dòng)能夠?yàn)槠鋷?lái)期望的回報(bào)。因而，垃圾分類若要順利實(shí)施，需要增加社區(qū)垃圾分類活動(dòng)與居民的利益關(guān)聯(lián)性。以合肥市F小區(qū)為例，基于參與-回報(bào)理論，呈現(xiàn)了當(dāng)前居民參與垃圾分類的心理預(yù)期低、參與意識(shí)不足、參與收益低、參與成本高等諸多困境。嘗試構(gòu)建解決居民參與垃圾分類困境的路徑：通過(guò)完善政策提高居民的心理預(yù)期、改變固有觀念強(qiáng)化分類意識(shí)、創(chuàng)新社區(qū)活動(dòng)提高參與收益、破解集體行動(dòng)困境降低參與成本。

關(guān)鍵詞： 參與-回報(bào)理論;垃圾分類;居民參與

中圖分類號(hào)：X799.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2021.05.06

歡迎按以下方式引用：陳燕.“參與-回報(bào)”視角下城市居民參與垃圾分類的困境及突破路徑[J].克拉瑪依學(xué)刊，2021（5）37-44.

一、問(wèn)題的提出

垃圾分類已經(jīng)成為城市治理的重點(diǎn)內(nèi)容之一，也是建設(shè)美麗中國(guó)的重要一環(huán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，城市化進(jìn)程加快導(dǎo)致垃圾總量增加，嚴(yán)重影響了生態(tài)環(huán)境，同時(shí)垃圾終端處理的填埋和焚燒方式，不僅使城市化過(guò)程中的人地矛盾變得更為緊張，而且直接填埋或焚燒的方式會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。這種垃圾終端處理不當(dāng)可能引發(fā)的各種問(wèn)題在倒逼對(duì)垃圾分類的源頭進(jìn)行治理，從源頭上實(shí)現(xiàn)垃圾減量化、無(wú)害化和資源化。

生活垃圾源頭分類是指居民將日常生活產(chǎn)生的垃圾按照相關(guān)規(guī)定的不同類別進(jìn)行源頭分離，并將這些分離處理后的垃圾按照規(guī)定投放到指定垃圾處理中心進(jìn)行回收、焚燒、填埋等處理。[1]當(dāng)前垃圾分類工作開(kāi)展面臨一系列困難，正確認(rèn)識(shí)垃圾分類的重要性有助于深刻理解政府推行垃圾分類工作行為背后的邏輯。首先，垃圾分類是改善環(huán)境的必然要求。填埋和堆放是目前垃圾處理的主要方式，垃圾的有害物質(zhì)滲透到土壤會(huì)污染水源和土地，影響人類身體健康。將有害、不易降解和可回收的垃圾分類出來(lái)，不僅能減少環(huán)境污染而且能節(jié)約土地資源。其次，垃圾分類是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。傳統(tǒng)的垃圾管理方式是粗放式、被動(dòng)式管理，一定程度上助長(zhǎng)了粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，而垃圾分類是精細(xì)化、主動(dòng)式管理，從末端倒逼經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式改革，從而引導(dǎo)綠色生產(chǎn)生活方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[2]。最后，垃圾分類也是促進(jìn)社會(huì)文明發(fā)展的必然要求。實(shí)行垃圾分類可以提升居民的環(huán)保意識(shí)，改變居民不良的行為習(xí)慣，改善城市環(huán)境衛(wèi)生狀況，從而形成良好的社會(huì)風(fēng)尚。

在認(rèn)識(shí)到垃圾分類帶來(lái)一系列好處的同時(shí)，我國(guó)也出臺(tái)了一系列政策。早在21世紀(jì)初，我國(guó)就開(kāi)始實(shí)行垃圾分類源頭試點(diǎn)，大致可以分為兩個(gè)階段：2000-2015年為垃圾分類的宣傳和倡導(dǎo)時(shí)期;2016-2020年為分類的強(qiáng)制性階段。2000年，住建部發(fā)布《關(guān)于公布生活垃圾分類收集試點(diǎn)城市的通知》，將北京、上海、杭州等八個(gè)城市列為首批城市生活垃圾分類的試點(diǎn)城市，但由于居民分類意識(shí)不強(qiáng)、資金不足等原因效果不盡人意。2015年被認(rèn)為是環(huán)保元年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》《生態(tài)文明體制改革總體方案》等文件的出臺(tái)標(biāo)志著生態(tài)環(huán)保事業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的階段。2017年，我國(guó)垃圾分類政策開(kāi)始密集發(fā)布，并確定46個(gè)重點(diǎn)城市先行開(kāi)展實(shí)施生活垃圾強(qiáng)制分類處理制度。2019年，住建部發(fā)布《關(guān)于在全國(guó)地級(jí)及以上城市全面開(kāi)展生活垃圾分類工作的通知》。在這一背景下，各城市逐步出臺(tái)垃圾分類的相關(guān)政策，合肥市政府于2018年3月30日通過(guò)《合肥市生活垃圾分類工作實(shí)施方案》，2019年3月15日正式開(kāi)始實(shí)行垃圾分類。不難發(fā)現(xiàn)，2015年之后垃圾分類工作的進(jìn)程開(kāi)始加快，因?yàn)殡S著環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越突出迫使政府必須加大力度開(kāi)展垃圾分類工作，政府從政策宣傳到強(qiáng)制執(zhí)行，從城市試點(diǎn)到全面推進(jìn)，雖取得了一定的進(jìn)步。但目前在生活垃圾分類處理工作中，仍然是以政府為主導(dǎo)，市場(chǎng)和社會(huì)主體參與度不高。

學(xué)界從政策制定、居民參與的實(shí)際效果等層面對(duì)垃圾分類的問(wèn)題與解決路徑進(jìn)行了分析。垃圾分類工作在實(shí)際開(kāi)展過(guò)程中還存在一系列問(wèn)題，一般認(rèn)為存在法律法規(guī)不完善[3]，公民分類意識(shí)淡薄[4]，設(shè)備和處理技術(shù)不足[5]等。陳紹軍等人研究發(fā)現(xiàn)，居民垃圾分類的意愿與實(shí)際行動(dòng)存在較大落差，超過(guò)82%的城市居民愿意進(jìn)行垃圾分類，但實(shí)際參與率僅為13%，居民參與意愿和參與行為嚴(yán)重悖離[6]。針對(duì)垃圾分類過(guò)程中的一系列問(wèn)題，一些學(xué)者從不同的角度展開(kāi)了討論，包括通過(guò)完善法規(guī)制度[7]，發(fā)揮多元主體作用[8]，加大宣傳力度[9]等。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)界對(duì)垃圾分類的研究已經(jīng)取得了一定的成果，但大多數(shù)還是基于宏觀制度層面的研究，對(duì)微觀層面居民參與的研究還處于起步階段。垃圾分類的重點(diǎn)難點(diǎn)在社區(qū)，居民作為垃圾分類的主體之一，如何提高居民實(shí)際參與的效率，值得深入思考和研究。本研究以合肥市F小區(qū)為例，基于參與-回報(bào)理論，以增加居民與垃圾分類的利益關(guān)聯(lián)性為基礎(chǔ)，構(gòu)建其參與垃圾分類的綜合性分析框架，以期通過(guò)增加居民的利益關(guān)聯(lián)性提高實(shí)際參與的效率，為破解社區(qū)垃圾分類的困境提供決策參考。

二、應(yīng)對(duì)垃圾分類問(wèn)題的“參與-回報(bào)”理論

參與-回報(bào)理論是由阿舍（Asher）、理查森（Richardsn）、溫伯格（Weinberg）合著的《政治參與》一書(shū)中提出的[10]，基本觀點(diǎn)可以概括為：當(dāng)P+D+B-C>0，居民才可能自覺(jué)參與到社區(qū)活動(dòng)中。其中P（prospecting）指居民參與的心理預(yù)期。1964年，美國(guó)心理學(xué)家弗羅姆（Vroom）提出期望理論，該理論認(rèn)為：“一種行為傾向的強(qiáng)度取決于個(gè)體對(duì)這種行為可能帶來(lái)的結(jié)果的期望以及這種結(jié)果對(duì)行為者的吸引力”[11]。具體而言，人們認(rèn)為付出的行動(dòng)能夠帶來(lái)期望的收益，個(gè)人參與的動(dòng)機(jī)才會(huì)提高。D（Duty）指公民精神和責(zé)任意識(shí)，是公民對(duì)社會(huì)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，社會(huì)責(zé)任也并非是對(duì)某個(gè)人或者某類人說(shuō)的，而是存在于人的生存發(fā)展之中，不以人的意志為轉(zhuǎn)移[12]。然而在垃圾分類工作中，大部分人也無(wú)法意識(shí)到將垃圾進(jìn)行合理的分類是每個(gè)公民應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，加之在社區(qū)治理中，受傳統(tǒng)政府自上而下模式的影響，行政色彩比較明顯，居民發(fā)揮自治作用有限[13]，這也大大降低了居民參與垃圾分類的意愿。B（Benefit）指在社區(qū)活動(dòng)中居民實(shí)際獲得的收益。參與收益是指在參與過(guò)程中，參與者的需求得以滿足，參與目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)[14]。這里的收益不僅包括物質(zhì)上的收益、公共產(chǎn)品的再生產(chǎn)、還包括居民在參與過(guò)程中所獲得的精神上的快樂(lè)、社會(huì)的認(rèn)可和人際關(guān)系的拓展等。凱恩斯的邊際消費(fèi)遞減理論在公共參與的集體行動(dòng)中同樣適用，要提高居民的邊際消費(fèi)傾向，可以通過(guò)完善收入分配政策，引導(dǎo)消費(fèi)，改善消費(fèi)環(huán)境等方式拉動(dòng)內(nèi)需[15]。同樣在社區(qū)垃圾分類工作中，不僅要通過(guò)合理的政策激勵(lì)居民參加此項(xiàng)工作，獲得物質(zhì)上的收益，還需要社區(qū)工作者真正從居民需求的角度出發(fā)，設(shè)計(jì)創(chuàng)新性的活動(dòng)，使居民能夠在豐富多彩的活動(dòng)中挖掘參與的價(jià)值。C（Cost）指參與成本。包括：一是參與者提高自身教育程度和參與水平所付出的學(xué)習(xí)成本;二是參與者在參與過(guò)程中所付出的時(shí)間成本;三是參與者放棄其他途徑中能獲得的最大利益而付出的機(jī)會(huì)成本;四是政府的公共決策或者公共行動(dòng)帶有一定的不確定性，參與者可能會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)成本，包括有形風(fēng)險(xiǎn)成本和無(wú)形風(fēng)險(xiǎn)成本[16];五是他人不參與或搭便車(chē)導(dǎo)致的參與者被分?jǐn)偟某杀旧仙入[性成本。在社區(qū)垃圾分類活動(dòng)中，大多數(shù)居民站在局外人的角度，希望他人積極參與，自己則享受他人參與所帶來(lái)的回報(bào)，如果負(fù)有責(zé)任的居民不參與垃圾分類行動(dòng)，其他參與者會(huì)因?yàn)樗说牟粎⑴c導(dǎo)致參與成本被動(dòng)上升，從而降低居民參與的積極性。

三、參與-回報(bào)視角下城市居民參與垃圾分類的困境

生活垃圾分類治理是社區(qū)治理的重要內(nèi)容，合肥市F小區(qū)于2017年開(kāi)始垃圾分類的試點(diǎn)工作，是合肥市最早進(jìn)行垃圾分類試點(diǎn)的小區(qū)之一。F小區(qū)共有413戶居民，共發(fā)放390張垃圾分類卡，垃圾分類卡的注冊(cè)率達(dá)到94%，并且選擇以企業(yè)運(yùn)作為主導(dǎo)的模式，打破了一貫以政府為主導(dǎo)的垃圾分類模式。之后，F(xiàn)小區(qū)所在的區(qū)城管局分別于2017年和北京環(huán)衛(wèi)、2018年和杭州的聯(lián)運(yùn)環(huán)境集團(tuán)合作，通過(guò)市場(chǎng)化的運(yùn)作方式推動(dòng)垃圾分類工作的創(chuàng)新。合肥市F小區(qū)在吸取了全國(guó)垃圾分類試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)之后，在垃圾分類模式、基礎(chǔ)設(shè)施等方面進(jìn)一步完善，但實(shí)際的參與率卻比較低，居民生活垃圾分類工作也遇到了一系列困難。

（一）政策不完善導(dǎo)致居民心理預(yù)期降低

垃圾分類作為一項(xiàng)新的政策在社區(qū)中推行存在一定阻力，居民作為“理性人”會(huì)對(duì)政策所帶來(lái)的回報(bào)進(jìn)行預(yù)估，從而決定是否參與。垃圾分類政策的不完善，弱化了對(duì)居民參與的誘導(dǎo)力，降低了居民的心理預(yù)期，政策的內(nèi)在設(shè)計(jì)是居民做出預(yù)期評(píng)估的起點(diǎn)。一方面，表現(xiàn)在激勵(lì)政策不完善。為鼓勵(lì)居民參與，F(xiàn)小區(qū)實(shí)行積分兌換活動(dòng)，兌換物品基本為日常生活用品，如肥皂、垃圾袋等。對(duì)于工作繁忙的年輕人來(lái)說(shuō)這種積分制度吸引力不強(qiáng)，使得垃圾分類政策缺乏對(duì)廣大居民長(zhǎng)期參與分類工作的內(nèi)在誘導(dǎo)，在中青年人群中垃圾分類意識(shí)和實(shí)際參與垃圾分類的行動(dòng)嚴(yán)重悖離;另一方面，缺乏監(jiān)督機(jī)制。F小區(qū)居民丟棄垃圾幾乎是不受監(jiān)管的，在筆者走訪時(shí)發(fā)現(xiàn)居民在投扔垃圾時(shí)沒(méi)有專門(mén)人員進(jìn)行垃圾分類指導(dǎo)，甚至當(dāng)居民將垃圾分好類之后，很多環(huán)衛(wèi)工人將不同的垃圾一并倒入垃圾車(chē)運(yùn)走，這也大大挫傷了居民的積極性。對(duì)于物業(yè)公司來(lái)說(shuō)，“業(yè)主就是上帝”，如果物業(yè)公司和居民發(fā)生矛盾，會(huì)影響物業(yè)費(fèi)的收取，因此在整個(gè)過(guò)程中物業(yè)公司只能睜一只眼閉一只眼。這實(shí)際上是一個(gè)不良的循環(huán)，居民認(rèn)為將垃圾分類好之后，也會(huì)混合運(yùn)輸，便不再愿意嚴(yán)格分類;物業(yè)公司則認(rèn)為居民都不分類也沒(méi)必要在運(yùn)輸時(shí)花費(fèi)大量成本。這些政策不完善所導(dǎo)致的問(wèn)題大大降低了居民的心理預(yù)期，對(duì)居民缺少足夠的參與吸引力，參與的動(dòng)機(jī)和熱情會(huì)持續(xù)下降。

（二）固有觀念導(dǎo)致居民垃圾分類意識(shí)不足

居民受固有觀念的影響，習(xí)慣性將垃圾“一袋”扔。隨著國(guó)民素質(zhì)的提高，大部分居民能認(rèn)識(shí)到垃圾分類的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益，然而垃圾分類的行為普及尚未完成，公眾還存在“分類太麻煩”等慣性思維，具體分類時(shí)存在“一袋扔”、分類不徹底等問(wèn)題。首先，由于小區(qū)設(shè)施條件不完善，政府規(guī)定每一千戶設(shè)置一處分類垃圾桶，整個(gè)小區(qū)只在一處設(shè)有可回收資源分類垃圾桶，而每?jī)蓚€(gè)單元設(shè)有廚余垃圾和其他垃圾分類桶，居民必須穿過(guò)一個(gè)小區(qū)才能將可回收垃圾投放至分類垃圾桶，這一新規(guī)則帶來(lái)的諸多不便使許多居民選擇直接將垃圾不加區(qū)分投放至樓下的廚余垃圾桶或其他垃圾桶內(nèi)。雖然大部分居民能夠認(rèn)識(shí)到垃圾分類所帶來(lái)的社會(huì)效益，但因耗時(shí)耗力，加之不愿意改變固有觀念，在心理上對(duì)垃圾分類政策也會(huì)比較排斥。其次，F(xiàn)小區(qū)在垃圾分類宣傳方面?zhèn)戎厝绾芜M(jìn)行垃圾分類的問(wèn)題，對(duì)于垃圾分類的重要性宣傳較少。到城市幫助子女照顧小孩的父母，常以“農(nóng)村人”“剛?cè)胱　钡壤碛蓙?lái)拒絕改變垃圾分類的習(xí)慣，也無(wú)法認(rèn)識(shí)到垃圾分類工作是每一個(gè)居民應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。最后，垃圾分類意識(shí)與環(huán)保知識(shí)有直接關(guān)系。很多居民對(duì)五顏六色的垃圾桶難于區(qū)分，一些垃圾分類的標(biāo)準(zhǔn)也很抽象，且變化頻繁，不易為普通居民所理解和接受，甚至連一些環(huán)衛(wèi)工人都無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分。F小區(qū)的一位環(huán)衛(wèi)工人說(shuō)：“除了能兌換積分的可回收垃圾桶置著一些大家所熟悉的可回收垃圾外，別的垃圾桶幾乎是混用，不知道大家是懶得區(qū)分，還是不懂得如何區(qū)分?！边^(guò)去的二十多年里我國(guó)垃圾分類一直處于倡導(dǎo)階段，居民參與垃圾分類的行為沒(méi)有真正落實(shí)，存在不知道“如何分”的問(wèn)題。

（三）社區(qū)活動(dòng)單一導(dǎo)致居民參與收益低

參與收益構(gòu)成行動(dòng)者的參與動(dòng)力，居民需要通過(guò)豐富多彩的垃圾分類活動(dòng)挖掘社區(qū)參與的內(nèi)在價(jià)值。F小區(qū)在設(shè)計(jì)垃圾分類相關(guān)的社區(qū)活動(dòng)中，沒(méi)有針對(duì)不同的人群特點(diǎn)開(kāi)展活動(dòng)，雖然每個(gè)月都會(huì)定期開(kāi)展活動(dòng)，但活動(dòng)內(nèi)容基本沒(méi)有太多變化。宣傳一般通過(guò)拉橫幅、發(fā)放宣傳手冊(cè)、張貼海報(bào)、入戶走訪等方式，宣傳的形式過(guò)于單一，對(duì)居民垃圾分類意識(shí)的形成沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的作用。據(jù)了解，政府要求聯(lián)運(yùn)環(huán)境公司和物業(yè)每個(gè)月開(kāi)展25場(chǎng)活動(dòng)，但活動(dòng)大多流于形式，脫離居民需求的形式主義無(wú)法誘發(fā)居民參與的的內(nèi)生動(dòng)力，甚至?xí)?yán)重扼殺居民參與的興趣。對(duì)于參與者來(lái)說(shuō)，他們更希望從這些活動(dòng)中能得到尊重、社交、自我實(shí)現(xiàn)等多重需要的滿足，能夠在活動(dòng)中充分表達(dá)自己的意見(jiàn)，并且在參與的過(guò)程中有成就感，而不僅僅是物質(zhì)上的回報(bào)。應(yīng)該要強(qiáng)化居民參與垃圾分類活動(dòng)的多重收益，使居民從中能拓展人際關(guān)系，獲得精神上的愉悅和能力的提升。

（四）集體行動(dòng)的困境導(dǎo)致居民參與成本上升

美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼瑟爾·奧爾森批判了傳統(tǒng)的集體行動(dòng)觀，他認(rèn)為集體行動(dòng)存在著困境，對(duì)公共事務(wù)管理也并非輕而易舉。如果負(fù)有責(zé)任的行動(dòng)者沒(méi)有參與其中，那么其他參與者就不得不付出更多的成本，因此就會(huì)有不少行動(dòng)者想“不勞而獲”[18]，即自己不參與也能享受他人參與所帶來(lái)的收益。個(gè)人行為的直接動(dòng)機(jī)并非是公共利益，而是個(gè)人私利，居民都能認(rèn)識(shí)到實(shí)施垃圾分類是利國(guó)利民的好事，甚至能促進(jìn)全人類的可持續(xù)發(fā)展，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下人們的行動(dòng)具有經(jīng)濟(jì)理性，更加看重自我價(jià)值和利益的實(shí)現(xiàn)。在F小區(qū)中，居委會(huì)物業(yè)人員會(huì)帶頭將垃圾進(jìn)行分類，志愿者和部分居民都會(huì)積極配合居委會(huì)的要求，一些中小學(xué)生也積極參與其中，有些人甚至自掏腰包增加垃圾分類的設(shè)備設(shè)施。一部分居民付出大量的時(shí)間和勞動(dòng)，另一部分居民由于嫌麻煩、工作忙等理由采取漠不關(guān)心的態(tài)度，抱有“我不參加影響也不大”的消極心理。他人因積極參與垃圾分類所帶來(lái)的環(huán)境改善，資源利用率提高等好處，不參與的人最終也能夠享受到，這就是曼瑟爾·奧爾森認(rèn)為的“搭便車(chē)”現(xiàn)象，負(fù)有責(zé)任的參與者不參與會(huì)導(dǎo)致參與者的成本被動(dòng)上升，大大挫傷了參與者的積極性，這是當(dāng)前垃圾分類遇到阻力最主要的原因之一。

四、居民參與垃圾分類的優(yōu)化策略

只有居民廣泛參與垃圾分類工作，才能從源頭上破解垃圾分類的困境。目前最大的挑戰(zhàn)在于如何讓居民認(rèn)同并實(shí)際參與到這項(xiàng)工作中，使居民垃圾分類意識(shí)落實(shí)到實(shí)際行動(dòng)中。有效的參與，需要出于公民自愿而非被動(dòng)，這種自愿一方面有賴于公民的責(zé)任意識(shí)，另一方面居民出于經(jīng)濟(jì)理性，期望在參與社區(qū)垃圾分類活動(dòng)中獲得精神和物質(zhì)上的回報(bào)，這一回報(bào)是居民參與的動(dòng)力之一。以參與-回報(bào)理論為基礎(chǔ)，居民在進(jìn)行垃圾分類之前，會(huì)對(duì)這一行為作出心理預(yù)估，如果能帶來(lái)期望收益，則參與的意愿就會(huì)提升，反之則會(huì)降低。在參與的過(guò)程中包括獲得收益和付出成本，如若居民的心理預(yù)期提高，責(zé)任意識(shí)變強(qiáng)，參與收益增加，同時(shí)參與成本降低，即P+D+B-C>0，居民對(duì)垃圾分類的實(shí)際參與率就會(huì)提高（如圖一）。

（一）完善制度，提高心理預(yù)期

預(yù)期理論是一種客觀的心理方法，行為者會(huì)根據(jù)自己所掌握的信息對(duì)某一變量進(jìn)行預(yù)估。該理論側(cè)重于激勵(lì)過(guò)程，從不同層面進(jìn)行激勵(lì)，提高居民的心理預(yù)期。

其一，通過(guò)激勵(lì)性措施激發(fā)居民的參與性和主體性，激勵(lì)性措施有政府誘導(dǎo)型激勵(lì)和市場(chǎng)誘導(dǎo)型激勵(lì)。政府誘導(dǎo)包括：第一，政府對(duì)垃圾分類中先進(jìn)個(gè)人或者集體給予獎(jiǎng)勵(lì)的方式，如2020年下半年，合肥市Y區(qū)投入7 000多萬(wàn)元建設(shè)500多個(gè)垃圾分類站點(diǎn)，垃圾分類做得好的11戶家庭獲評(píng)先進(jìn)業(yè)主，得到政府表彰，除此之外，還可以在小區(qū)內(nèi)張貼“紅黑榜”，激勵(lì)居民參與;第二，物質(zhì)激勵(lì)措施，可以借鑒德國(guó)的押金回收系統(tǒng)，使居民在參與垃圾分類的過(guò)程中獲得實(shí)際收益，同時(shí)在借鑒上海的綠色賬戶模式時(shí)，針對(duì)中青年和老年人可以采取不同的物質(zhì)激勵(lì)方式，中青年居民可以通過(guò)減免物業(yè)費(fèi)、停車(chē)費(fèi)等方式;第三，宣傳綠色生產(chǎn)生活方式，如市級(jí)、地方宣傳機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)加強(qiáng)宣傳與普及，社區(qū)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)講解與示范等多種形式。市場(chǎng)誘導(dǎo)是通過(guò)補(bǔ)貼、購(gòu)買(mǎi)等市場(chǎng)方式激勵(lì)居民參與垃圾分類工作，比如垃圾收費(fèi)制度從“固定收費(fèi)”向“變動(dòng)收費(fèi)”轉(zhuǎn)變，實(shí)行階梯式征收方式，對(duì)準(zhǔn)確進(jìn)行垃圾分類的家庭進(jìn)行補(bǔ)貼或者免收垃圾費(fèi)用。

其二，建立居民參與垃圾分類的監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，對(duì)垃圾處理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管，政府、街道、社區(qū)等部門(mén)要分工負(fù)責(zé)，使所有場(chǎng)合的垃圾分類投放，包括小區(qū)、商場(chǎng)、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)等都能追溯到責(zé)任人。此外，每個(gè)社區(qū)應(yīng)該按比例配備志愿者和專管員，鼓勵(lì)群眾對(duì)亂投放的行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)。對(duì)垃圾分類有突出貢獻(xiàn)的居民給予獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)完善制度、健全機(jī)制提高廣大居民對(duì)于垃圾分類的心理預(yù)期，鼓勵(lì)不同年齡段的居民充分參與到這一利國(guó)利民的行動(dòng)中來(lái)。

（二）改變固有觀念，強(qiáng)化分類意識(shí)

意識(shí)影響人的行為，改變?nèi)说男袨椤Ｗ龊美诸惞ぷ?，關(guān)鍵在于強(qiáng)化居民垃圾分類的意識(shí)，提高責(zé)任認(rèn)知水平。

其一，完善分類設(shè)施和服務(wù)，為分類的便利性創(chuàng)造條件是居民愿意改變固有觀念的前提和保障。將生活垃圾分類投放點(diǎn)設(shè)施建設(shè)納入老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中，對(duì)已有垃圾分類設(shè)施但不符合要求的小區(qū)結(jié)合實(shí)際進(jìn)行改造，政府和社區(qū)應(yīng)該要根據(jù)社區(qū)的人口規(guī)模、住房面積等方面綜合考慮垃圾分類設(shè)施的投放數(shù)量、類型和位置。同時(shí)可以發(fā)放垃圾分類袋、垃圾桶讓每個(gè)家庭有條件進(jìn)行分類。

其二，垃圾分類意識(shí)的形成需要長(zhǎng)時(shí)間的培養(yǎng)，宣傳教育工作可以潛移默化地幫助居民塑造良好的責(zé)任意識(shí)。宣傳的方式要符合不同人群的特征，如老年人適合通過(guò)報(bào)紙、電視、指導(dǎo)示范等方式進(jìn)行宣傳，而中青年人更適合通過(guò)手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等方式宣傳，也可選擇大眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式。如合肥市F小區(qū)創(chuàng)作了垃圾分類動(dòng)漫宣傳片，可以在小區(qū)、學(xué)校等場(chǎng)所循環(huán)播放，或在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行推廣，會(huì)比文字圖片的宣傳效果好很多。

其三，提高居民對(duì)垃圾分類知識(shí)的了解。2020年，合肥市包河區(qū)生活垃圾分類科普展示館正式開(kāi)館，對(duì)公眾免費(fèi)開(kāi)放，展館包括“重新認(rèn)識(shí)生活垃圾”“巧妙的垃圾分類”“快樂(lè)分類魔法樂(lè)園”“垃圾分類，讓世界更美好”四個(gè)版塊，不僅使居民提高分類的意識(shí)，更以實(shí)物展示和互動(dòng)體驗(yàn)讓居民直觀了解如何進(jìn)行垃圾分類。此外，可以設(shè)計(jì)微信小程序、手機(jī)APP、微信公眾號(hào)等，讓居民可以便捷查詢生活垃圾的具體分類方式。未來(lái)還可以發(fā)揮企業(yè)的力量，在商品的包裝上注明商品及其它組成部分的垃圾分類歸屬，使居民能夠一目了然。

其四，重視未成年人垃圾分類意識(shí)的培養(yǎng)。社會(huì)整體習(xí)慣的養(yǎng)成需要兩至三代人的努力，未成年垃圾分類意識(shí)的培養(yǎng)不僅關(guān)系到當(dāng)下垃圾分類開(kāi)展的情況，而且會(huì)影響到后續(xù)垃圾分類的效果。如F小區(qū)邀請(qǐng)區(qū)城管局的志愿者來(lái)到H小學(xué)開(kāi)展“小手拉大手”活動(dòng)，通過(guò)趣味游戲吸引孩子的興趣，提高垃圾分類意識(shí)。將垃圾分類的相關(guān)知識(shí)納入學(xué)校課程教育中，社區(qū)可和學(xué)校合作，定期在學(xué)校開(kāi)展宣傳和垃圾分類體驗(yàn)活動(dòng)。公民責(zé)任意識(shí)的形成是在實(shí)踐中逐步提升和深化的，這是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要通過(guò)宣傳教育引導(dǎo)人們自覺(jué)地培養(yǎng)起良好的公民意識(shí)，積極參與垃圾分類。

（三）創(chuàng)新社區(qū)活動(dòng)，提高參與收益

決定行動(dòng)者是否參與某一項(xiàng)公共活動(dòng)，關(guān)鍵在于行動(dòng)者在這項(xiàng)公共活動(dòng)中所獲得的參與收益或者參與回報(bào)是否大于參與成本，如果參與所獲得的回報(bào)大于所付出的成本，行動(dòng)者則會(huì)積極參與。F小區(qū)所在的街道專門(mén)配備了社會(huì)工作者，由他們針對(duì)不同的人群需求提供差異化服務(wù)，滿足差異性需求。具體有：針對(duì)社區(qū)兒童，通過(guò)趣味游戲的方式寓教于樂(lè)，社工將廢棄的垃圾制作成筆筒、環(huán)保袋等物品送給社區(qū)兒童，吸引兒童興趣;針對(duì)社區(qū)青少年，通過(guò)垃圾分類進(jìn)校園活動(dòng)、利用微博、微信等網(wǎng)絡(luò)媒介進(jìn)行宣傳;針對(duì)社區(qū)老人，根據(jù)老年人的身體狀況、意愿組建老年人志愿者隊(duì)伍，充分發(fā)揮老年人余熱，志愿者可以定期上門(mén)勸說(shuō)其他居民積極參與垃圾分類。此外，社會(huì)工作者可以發(fā)揮資源鏈接者的角色，政府在設(shè)計(jì)活動(dòng)和制定政策時(shí)，居民未能有效參與其中，只是作為這一活動(dòng)的被動(dòng)接受者，社會(huì)工作者應(yīng)該積極做好政府、社區(qū)和居民之間的橋梁作用，及時(shí)將居民的合理化意見(jiàn)反饋給主管部門(mén)，這一過(guò)程可以提高居民的參與感和話語(yǔ)權(quán)，避免造成居民參與主體的缺位。

（四）破解集體行動(dòng)困境，降低參與成本

居民參與垃圾分類存在的集體行動(dòng)困境可以通過(guò)一系列的措施加以解決。曼瑟爾·奧爾森《集體行動(dòng)的邏輯》一書(shū)批判了歷史上集團(tuán)理論的觀點(diǎn)，集體行動(dòng)中“搭便車(chē)”的行為最終導(dǎo)致了行為的無(wú)效，可以通過(guò)選擇性激勵(lì)破解集體行動(dòng)的困境。奧爾森將選擇性激勵(lì)分為積極性激勵(lì)和消極性激勵(lì)。所謂積極性激勵(lì)就是通過(guò)各種物質(zhì)和精神上的獎(jiǎng)勵(lì)激發(fā)成員參與集體行動(dòng)的熱情，消極性獎(jiǎng)勵(lì)就是通過(guò)各種懲罰性的手段克服“搭便車(chē)”的現(xiàn)象[19]。具體來(lái)說(shuō)，一是要以強(qiáng)制性措施為基礎(chǔ)，對(duì)亂分類行為予以懲戒。由政府的公共權(quán)力對(duì)公眾行為進(jìn)行強(qiáng)制性約束，盡管垃圾分類行為存在自愿性，但作為一種社會(huì)集體性行為，政府必須強(qiáng)制性推行。縱觀世界垃圾分類取得成效顯著的國(guó)家和地區(qū)，法律的強(qiáng)制力在居民垃圾分類習(xí)慣養(yǎng)成上發(fā)揮了不可替代的作用。例如，日本垃圾分類之所以成功，在很大程度上取決于政府制定了近乎“苛責(zé)”的法律，日本居民在法律規(guī)范的約束下和長(zhǎng)期宣傳教育的影響下，垃圾分類取得了良好成效。自2019年合肥市正式實(shí)行垃圾分類以來(lái)，有關(guān)部門(mén)建議將不按規(guī)定投放、處置垃圾的行為納入個(gè)人誠(chéng)信檔案。江蘇、浙江等多地都出臺(tái)法規(guī)政策將垃圾分類與個(gè)人信用掛鉤，個(gè)人信用又與就業(yè)、升學(xué)、信用貸款等方面有關(guān)，可以倒逼企業(yè)與個(gè)人積極參與垃圾分類活動(dòng)。二是要以激勵(lì)性措施為輔，激發(fā)居民參與熱情。全國(guó)垃圾分類的試點(diǎn)城市都在進(jìn)行激勵(lì)措施的探索，如上海的“綠色賬戶”，北京的智慧分類模式等。但是激勵(lì)性效果有限，必須通過(guò)“鼓勵(lì)+懲罰”兩種手段并用，并以強(qiáng)制性措施為主，構(gòu)建“軟激勵(lì)+硬約束”相結(jié)合的垃圾分類模式。只有建立起強(qiáng)制性的措施，居民才能逐漸建立義務(wù)性觀念，以此方式克服集體行動(dòng)的困境，減少行動(dòng)者參與垃圾分類的成本，增加參與收益。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著垃圾分類強(qiáng)制時(shí)代的來(lái)臨，垃圾分類中的各項(xiàng)問(wèn)題越來(lái)越突出，合肥市F小區(qū)在推行垃圾分類的過(guò)程中存在居民參與不足的問(wèn)題，居民參與的意愿和實(shí)際參與的行動(dòng)會(huì)從源頭上直接影響垃圾分類的成敗。合肥市垃圾分類既有值得借鑒的地方，也要反思在實(shí)踐過(guò)程中面臨的困境，提高居民實(shí)際參與的成效，充分發(fā)揮在社區(qū)垃圾分類中的主體價(jià)值。垃圾分類是一項(xiàng)涉及多方主體共同參與的公共事務(wù)，僅僅選擇居民這一個(gè)主體進(jìn)行研究是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，未來(lái)需要進(jìn)一步加強(qiáng)研究。

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