動態(tài)能力視角下制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型過程的扎根理論研究

文/張濤（重慶工商大學(xué)工商管理學(xué)院）

一、引言

過去的十幾年中，物聯(lián)網(wǎng)、5G通訊、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈等技術(shù)快速發(fā)展，推動著全球制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級。人們普遍認(rèn)為這將是世界經(jīng)濟(jì)乃至全球社會生活中的一場重大變革，最早被著名社會學(xué)家里夫金和“世界經(jīng)理人”雜志于2011年前后冠以“第三次工業(yè)革命”，并在之后的歷次達(dá)沃斯論壇和G20峰會等國際性重大經(jīng)濟(jì)政治活動中被列為主題。基于此，世界上主要制造業(yè)國家都將智能制造視為未來制造業(yè)發(fā)展走向而大力推進(jìn)，“德國工業(yè)4.0”“美國工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”、日本的“工業(yè)價值鏈”、我國的“中國制造2025”，其根本目的都是通過信息技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合，來推動制造業(yè)向數(shù)字化、個性化、定制化、智能化的方向進(jìn)行轉(zhuǎn)型，從而來提升生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，給予用戶全新的體驗(yàn)。

但是智能制造的實(shí)施路徑不夠清晰，發(fā)展方向與重點(diǎn)、路徑選擇、策略制定與實(shí)施等方面都存在困惑[3]本文鑒于以上背景提出問題：智能制造導(dǎo)向下制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程是怎么樣的？并運(yùn)用扎根理論，采取各大正規(guī)新聞網(wǎng)站上發(fā)布的新聞作為案例素材，借助于動態(tài)能力的視角，探索制造企業(yè)是如何進(jìn)行智能化改造，進(jìn)而完善智能化轉(zhuǎn)型的相關(guān)理論。

二、研究設(shè)計

（一）研究方法

研究問題決定了研究方法，本文的目的是研究探索制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級的過程，要解決的是“如何”的問題。與此同時，轉(zhuǎn)型過程難以用定量數(shù)據(jù)來進(jìn)行研究分析，所以扎根理論和案例研究最為合適。扎根理論是Glaser和Strauss在1967年共同提出的質(zhì)性資料系統(tǒng)分析與理論構(gòu)建的研究方法，通過對原始資料進(jìn)行系統(tǒng)分析、歸納與總結(jié)，并最終形成概念與模型，通過現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)本質(zhì)的一種動態(tài)研究方法[6-7]。本文采取了有關(guān)制造業(yè)智能化相關(guān)的新聞來作為研究的素材。新聞報道是最近發(fā)生的客觀事實(shí)通過新聞媒介的反映，第一它具有真實(shí)可靠性；其二其報道的都是最近發(fā)生的事情，具有即時性。本研究中，所收集的新聞都是來自于新華網(wǎng)、光明網(wǎng)等正規(guī)的大型新聞網(wǎng)站，避免了虛假新聞的收集。

（二）案例選擇

本研究通過百度、谷歌等大型搜索引擎，以“制造業(yè)”“智能化”“智能制造”等關(guān)鍵詞來進(jìn)行搜索，搜索出來的新聞量較多，又對其進(jìn)行篩選與排除。第一，新聞來源必須是國家、省、市級新聞網(wǎng)站，以保證其可信度（如光明網(wǎng)、新華網(wǎng)、大眾日報、經(jīng)濟(jì)日報等）；第二，排除內(nèi)容相關(guān)度不大的新聞（如討論智能化企業(yè)的分布，討論各省的智能化水平強(qiáng)弱）；第三，排除內(nèi)容相同或者內(nèi)容較少的新聞（20行文字以內(nèi)）?？偣彩占搅?8條有效新聞，對于每條新聞按照“新聞來源－新聞標(biāo)題－搜索關(guān)鍵詞”來分類。隨機(jī)選取5條新聞來檢驗(yàn)所以模型的理論飽和度，剩余新聞用來構(gòu)建“制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級過程模型”。部分樣本新聞的基本情況如表1所示。

表1 部分樣本新聞的基本情況

三、數(shù)據(jù)分析

本文運(yùn)用Nvivo軟件，按照開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼的順序?qū)Σ杉男侣勥M(jìn)行編碼，并對先前預(yù)留的5條新聞進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，并沒有得出新的范疇和關(guān)系，由此可以判定，本文所得到理論是飽和的，最終編碼結(jié)果如圖1所示。

圖1 編碼結(jié)果

四、研究發(fā)現(xiàn)

（一）初始智能化現(xiàn)狀

1.智能化效果不如意

如今，我國制造業(yè)發(fā)展出現(xiàn)生產(chǎn)成本高、生產(chǎn)效率低下、落后產(chǎn)能過剩的狀況，隨著用戶對產(chǎn)品的質(zhì)量以及個性化的要求不斷提高，現(xiàn)在的生產(chǎn)方式使企業(yè)已經(jīng)無法對市場的快速變化作出反應(yīng)。我國企業(yè)自主研發(fā)能力弱，科研創(chuàng)新的成果綜合影響力不強(qiáng)，許多核心制造裝備和軟件都需要從他國進(jìn)口，從而導(dǎo)致制造成本高，產(chǎn)品缺乏核心競爭力。智能技術(shù)的快速發(fā)展，人依然處于核心位置，智能機(jī)器人的出現(xiàn)無法替代人的作用，智能制造還需要人來進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，但是我國在智能制造方面的領(lǐng)軍人物和專業(yè)性人才不足，出現(xiàn)人才結(jié)構(gòu)性過剩。部分企業(yè)在智能化改造過程中，對需求和目標(biāo)不夠明確，無法理清自己所具有的人才儲備、技術(shù)能力以及基礎(chǔ)資源。政府的政策缺乏統(tǒng)籌，財政支持太過集中于直接支持與補(bǔ)貼，不利于智能制造的長遠(yuǎn)發(fā)展。

2.智能化意愿強(qiáng)烈

最近幾年，發(fā)達(dá)國家紛紛加快實(shí)施推進(jìn)以信息技術(shù)為核心的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級計劃，構(gòu)建智能化生產(chǎn)制造體系，欲構(gòu)建競爭新優(yōu)勢，占據(jù)國際市場。企業(yè)一方面為了構(gòu)建自己的競爭優(yōu)勢，另一方面為了履行社會職責(zé)，解決制造業(yè)安全、綠色環(huán)保的問題，對智能化轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了強(qiáng)烈的意愿。

3.豐富的應(yīng)用場景與空間

我國在制造業(yè)領(lǐng)域擁有龐大的規(guī)模，是全世界唯一擁有聯(lián)合國規(guī)定的全部工業(yè)分類的國家，已經(jīng)形成了獨(dú)立完整的現(xiàn)代工業(yè)體系。這將有益于產(chǎn)生大量合作企業(yè)，構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的供應(yīng)鏈。制造業(yè)龐大的規(guī)模為信息技術(shù)與制造業(yè)的深度融合提供了豐富和廣闊的應(yīng)用場景與空間，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的周期性機(jī)遇中，還能夠釋放“效率紅利”，成為中國經(jīng)濟(jì)增長的壓艙石。

基于以上分析得出命題1：全球市場摩擦的加劇以及安全環(huán)保問題激發(fā)了制造企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型意愿，我國龐大的制造業(yè)體系和市場將會為企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）關(guān)鍵需求

1.獲取政策支持

智能化變革加速推進(jìn)，對政府的產(chǎn)業(yè)政策和政務(wù)服務(wù)提出了新要求。首先，政府需要對相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策服務(wù)體系進(jìn)行研究，力求為制造業(yè)的快速發(fā)展鋪設(shè)更加完善的“政策基礎(chǔ)設(shè)施”。政府不僅要出臺對促進(jìn)制造企業(yè)智能化具有指導(dǎo)性的政策和文件，發(fā)揮政策引導(dǎo)、宏觀布局、管理監(jiān)督的作用，還要緊急參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，或與他國進(jìn)行合作建設(shè)，避免企業(yè)低水平重復(fù)建設(shè)。

2.獲取人才支撐

我國在智能制造中的眾多關(guān)鍵性領(lǐng)域都存在人才匱乏的問題，應(yīng)加強(qiáng)高校和企業(yè)之間、各地理區(qū)域之間的互信合作，充分利用好現(xiàn)存的優(yōu)質(zhì)教育培養(yǎng)資源，制定聯(lián)合人才培養(yǎng)計劃，建立好人才交流、人才協(xié)調(diào)機(jī)制。政府也可與一些專門教育機(jī)構(gòu)合作，搭建智能化相關(guān)人才平臺體系，對人才進(jìn)行不同層次的劃分并制定相關(guān)資格證書?；驈慕逃矫嫒胧?，支持高校增加與智能制造相關(guān)的專業(yè)，或者是一些制造業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)融合的復(fù)合型專業(yè)。也可從小對人才進(jìn)行培養(yǎng)，在中小學(xué)課程上增加與智能制造相關(guān)的業(yè)余課程，目的是改變?nèi)藗儗χ悄苤圃斓目捶?，展現(xiàn)智能制造魅力，從小培養(yǎng)學(xué)生對智能制造的興趣。

3.獲取核心技術(shù)

我國在制造業(yè)核心領(lǐng)域缺乏關(guān)鍵技術(shù)，“卡脖子”問題突出，對國外的制造裝備、軟件、技術(shù)等依存度高，總的來說研發(fā)能力薄弱。我國制造業(yè)的首要任務(wù)就是要完善互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立共性技術(shù)平臺，解決關(guān)鍵共性技術(shù)問題。其次要強(qiáng)化核心智能技術(shù)的研發(fā)，生產(chǎn)智能制造軟件與硬件以及相應(yīng)的集成產(chǎn)品。政府還需組織引導(dǎo)各研發(fā)機(jī)構(gòu)對核心技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)突破，深化政府、產(chǎn)業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，同時還要給予研發(fā)機(jī)構(gòu)一定的自主權(quán)，防止造成機(jī)制硬化。

4.獲取生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率、推動技術(shù)進(jìn)步具有重要作用。美國、德國等發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)占據(jù)GDP的比重達(dá)到了40%以上，我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展與發(fā)達(dá)國家相比有所不足，所占據(jù)的比重僅為15%。而且，在我國現(xiàn)存的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中，勞動密集型基礎(chǔ)部門生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與智能制造具有較高的互動率，而技術(shù)密集型與知識密集型部門間互動效率較低，所以我們需要加強(qiáng)技術(shù)密集型、具有創(chuàng)新效率的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展?；谝陨戏治龅贸雒}2：制造企業(yè)進(jìn)行智能化轉(zhuǎn)型之前，需要對政策、技術(shù)、人才、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等要素進(jìn)行審視，理清資源，為轉(zhuǎn)型升級打牢基礎(chǔ)。

（三）信息技術(shù)與制造業(yè)融合

所謂智能制造就是軟硬件相結(jié)合，將傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)和信息通信技術(shù)相融合，其中數(shù)據(jù)占據(jù)了核心的地位，需要重視對數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用。所以智能制造最關(guān)鍵的部分就是運(yùn)用信息技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取。信息技術(shù)的存在打破了人、機(jī)、物以及服務(wù)之間的邊界。企業(yè)需重視數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立完善的數(shù)據(jù)體系以及信息共享機(jī)制，從而使車間與公司相關(guān)部門，消費(fèi)者與商家之間、企業(yè)與企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)互通，此外，企業(yè)還需重視標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和數(shù)據(jù)安全。

基于以上分析得出命題3：制造企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵便是數(shù)據(jù)的獲取，需建立完善的數(shù)據(jù)體系和信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、互聯(lián)互通。

（四）晉級智能化

1.獲取個性化服務(wù)

智能制造可以使企業(yè)通過對產(chǎn)品銷售、用戶對產(chǎn)品的評價、用戶對產(chǎn)品的關(guān)注度等數(shù)據(jù)的整合分析，從而對用戶潛在的需求進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)測，實(shí)現(xiàn)定制化生產(chǎn)，將顧客的想法貫穿到產(chǎn)品設(shè)計、到生產(chǎn)、再到銷售中的各個環(huán)節(jié)，這不僅可以滿足多批次、小批量的市場需求，同時也提高了生產(chǎn)效率，降低了經(jīng)營風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)了高利潤。對客戶需求進(jìn)行精準(zhǔn)定位,提前并且主動為客戶提供他們所需要的但是還未意識到的產(chǎn)品或服務(wù)，可以增加顧客的滿意度。

2.生產(chǎn)效率和質(zhì)量的提升

企業(yè)可以構(gòu)建制造技術(shù)與信息技術(shù)高度融合的智能生產(chǎn)系統(tǒng)，建立起與生產(chǎn)線、產(chǎn)品、設(shè)備、工藝有關(guān)的數(shù)字化模型，從而對生產(chǎn)工藝與生產(chǎn)流程進(jìn)行優(yōu)化。企業(yè)也可通過對數(shù)據(jù)的整合、分析和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)智能決策。在數(shù)字化車間內(nèi)，生產(chǎn)過程中的各個環(huán)節(jié)通過系統(tǒng)進(jìn)行交互與協(xié)作，企業(yè)通過數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)集成，建立起采購協(xié)同、產(chǎn)銷協(xié)同以及工廠之間的協(xié)同，提高生產(chǎn)效率。企業(yè)還可通過數(shù)字仿真技術(shù)構(gòu)建虛擬產(chǎn)品，并在虛擬環(huán)境下對其不斷地進(jìn)行測試，從而確保產(chǎn)品的質(zhì)量以及生產(chǎn)的成功率。

3.獲取價值鏈重構(gòu)

所謂智能制造就是使制造業(yè)價值鏈變得智能化，以創(chuàng)新為驅(qū)動力，促使信息化和工業(yè)化融合，也就是要對智能服務(wù)、智能產(chǎn)品、智能管理等進(jìn)行創(chuàng)新。智能制造不僅可以通過數(shù)據(jù)的分析實(shí)現(xiàn)成本下降，也可通過信息技術(shù)、人工智能技術(shù)來指導(dǎo)生產(chǎn)，獲取智能產(chǎn)品；并通過產(chǎn)品向顧客提供智能服務(wù)，來增加產(chǎn)品的價值，使企業(yè)達(dá)到增值的效果，讓整個制造全生命周期都變得“靈活”“聰明”起來。

4.開拓新市場

企業(yè)智能化需要具有驅(qū)動因素，企業(yè)需要對自身基礎(chǔ)能力和需求進(jìn)行調(diào)研，加快培育新興產(chǎn)業(yè)，對信息消費(fèi)、智能終端等新型消費(fèi)進(jìn)行引導(dǎo)，積極發(fā)展智能化新型產(chǎn)品，拓展投資空間，引導(dǎo)民間資本與社會資本的投入。

5.新模式新業(yè)態(tài)

專家曾指出實(shí)現(xiàn)智能制造，不僅要推動產(chǎn)品與技術(shù)的創(chuàng)新，還需對商業(yè)模式進(jìn)行創(chuàng)新，這樣才可以加速實(shí)體經(jīng)濟(jì)的振興。信息技術(shù)的快速發(fā)展，打破了地域組織技術(shù)的限制，企業(yè)需要整合自身優(yōu)勢資源，對資源進(jìn)行優(yōu)化配置，推動企業(yè)之間生產(chǎn)、服務(wù)以及研發(fā)的協(xié)作，創(chuàng)造出網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新平臺，促使新模式新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)。

6.產(chǎn)業(yè)命運(yùn)共同體

智能制造是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，各領(lǐng)域的企業(yè)需要加強(qiáng)合作與協(xié)同創(chuàng)新，推動生產(chǎn)過程中各個環(huán)節(jié)分工協(xié)作，達(dá)到互利共贏，形成以智能制造系統(tǒng)集成商為核心、不同領(lǐng)域企業(yè)廣泛參與的智能制造生態(tài)體系。各企業(yè)需要采取措施，匯聚企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等多方力量，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展命運(yùn)共同體，充分利用各類優(yōu)質(zhì)資源，使其成為企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的重要力量。在產(chǎn)業(yè)層面，需要建設(shè)面向行業(yè)、區(qū)域的公共服務(wù)平臺；在社會層面，培育行業(yè)聯(lián)盟，發(fā)展各種行業(yè)協(xié)會、中介組織和公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)。

基于以上分析得出命題4：制造企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型，不僅僅提供個性化服務(wù)、提高生產(chǎn)的質(zhì)量和效率，還需要對價值鏈進(jìn)行重構(gòu)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)命運(yùn)共同體，獲取新市場以及新模式新業(yè)態(tài)。

五、結(jié)語

對智能制造導(dǎo)向下制造企業(yè)轉(zhuǎn)型過程的研究具有深遠(yuǎn)的意義，許多企業(yè)對于智能制造的實(shí)施路徑不夠清晰，在發(fā)展方向與重點(diǎn)、路徑選擇、策略制定與實(shí)施等方面都存在困惑。本文從動態(tài)的視角，整合了轉(zhuǎn)型升級理論，采取扎根理論的方法，來對制造企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級過程進(jìn)行研究。得出隨著人們對生活要求的不斷提高，促使眾多企業(yè)展開智能化轉(zhuǎn)型；與此同時，全球市場摩擦加劇，安全環(huán)保逐漸成為主旋律，這更激發(fā)了制造企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的意愿。但是由于關(guān)鍵需求的缺乏，大多數(shù)企業(yè)未能取得效果。企業(yè)進(jìn)行智能化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵便是打破物理界限，整合分析數(shù)據(jù)，提供個性化服務(wù)，提高生產(chǎn)效率和質(zhì)量，重構(gòu)價值鏈，獲取新模式新業(yè)態(tài)等，最終晉級智能化。