面向科研過程的高校圖書館服務(wù)研究

李 東 汪 圳 李建苗

（1.長(zhǎng)安大學(xué)圖書館 陜西西安 710064）（2.西安信息職業(yè)大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 陜西西安 710125）

1 引言

在當(dāng)今時(shí)代，科學(xué)研究是一個(gè)國(guó)家發(fā)展創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。作為國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的重要組成部分，高?？茖W(xué)研究水平的高低標(biāo)志著國(guó)家綜合國(guó)力的強(qiáng)弱。尤其在“雙一流”建設(shè)的背景下，高等院校的科研實(shí)力日益受到重視。

當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展使得全球處于大數(shù)據(jù)環(huán)境中，科研人員的科研模式和對(duì)信息的需求均發(fā)生了顯著變化，這給其發(fā)現(xiàn)信息和分析信息的能力帶來巨大的挑戰(zhàn)[1]。有學(xué)者對(duì)科研創(chuàng)新環(huán)境下研究人員的信息需求進(jìn)行了問卷調(diào)查與分析，發(fā)現(xiàn)信息獲取的質(zhì)量不高、數(shù)量不足和信息檢索技巧的缺乏是科研人員獲取信息的主要障礙[2]。在這種情況下，科研人員亟需作為高校文獻(xiàn)信息中心的圖書館提供嵌入科研過程的服務(wù)。教育部在2015年印發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》修訂版第六章中也明確指出，高校圖書館應(yīng)積極拓展信息服務(wù)領(lǐng)域并將其嵌入教學(xué)和科研過程中[3]。

目前，國(guó)外多所大學(xué)的圖書館已開展針對(duì)科研過程各個(gè)階段的科研支持服務(wù)，并將其納入了圖書館的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃中。如美國(guó)康奈爾大學(xué)圖書館[4]、哥倫比亞大學(xué)圖書館[5]、加州大學(xué)伯克利分校圖書館[6]，英國(guó)倫敦國(guó)王學(xué)院圖書館[7]，澳大利亞悉尼大學(xué)圖書館[8]等。相比于國(guó)外，國(guó)內(nèi)圖書館開展嵌入科研過程服務(wù)的起步比較晚[9]。鄂麗君[10]于2013年12月—2014年2月調(diào)查分析了國(guó)內(nèi)109所“211工程”大學(xué)圖書館的科研支撐服務(wù)情況，發(fā)現(xiàn)只有2所高校的圖書館專門設(shè)立了開展多項(xiàng)科研支撐服務(wù)的機(jī)構(gòu)。不過，近年來，學(xué)者們開始關(guān)注基于科研全過程的科研服務(wù)模型設(shè)計(jì)。例如，聶峰英[11]構(gòu)建了基于科研團(tuán)隊(duì)生命周期的科研服務(wù)模型，針對(duì)科研團(tuán)隊(duì)不同階段的科研活動(dòng)分別設(shè)計(jì)了與科研人員需求相匹配的科研服務(wù)。陳振標(biāo)等[12]根據(jù)科研過程中的知識(shí)需求流程，提出了基于科研項(xiàng)目生命周期的學(xué)科服務(wù)模型設(shè)計(jì)。然而，迄今為止，大多數(shù)國(guó)內(nèi)發(fā)表的論文側(cè)重于科研人員對(duì)于學(xué)科服務(wù)的需求和科研服務(wù)的內(nèi)容模式[1，12-16]或高校圖書館嵌入科研全過程服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)[6，17-18]等方面?？蒲羞^程實(shí)際上是一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，其包含了圖書館、科研人員等多個(gè)相關(guān)群體，涉及內(nèi)容、技術(shù)、政策和商業(yè)等多個(gè)方面，目前迫切需要高屋建瓴地從更全面、更綜合的視角審視復(fù)雜科研系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)模式及其所涉及到的高校圖書館的服務(wù)。作為一種強(qiáng)大的功能建模方法，IDEF0（Integration Definition for Function Modeling）具有全面、簡(jiǎn)單、清晰、實(shí)用性強(qiáng)、應(yīng)用便捷等優(yōu)點(diǎn)，可以通過一組固定的符號(hào)對(duì)建模系統(tǒng)中的相互關(guān)系進(jìn)行精確的可視化顯示，目前廣泛應(yīng)用于政府、工業(yè)和商業(yè)部門[19-20]。不過，該方法在圖書館實(shí)踐中的應(yīng)用至今還未見報(bào)道。綜上，本研究將嘗試通過IDEF0模型對(duì)科研過程中涉及到的各要素進(jìn)行全景式分析，并構(gòu)建面向科研過程的高校圖書館服務(wù)模型，以便實(shí)現(xiàn)科研人員的科研活動(dòng)與高校圖書館服務(wù)的匹配。

2 IDEF0 建模方法

作為IDEF方法家族的一員，IDEF0是一種旨在使用圖形和文本的組合對(duì)系統(tǒng)或進(jìn)程中的決策、活動(dòng)和動(dòng)作進(jìn)行建模的方法，它是由一種完善的圖形語言SADT（Structured Analysis and Design Technique）演變而來的[19-20]。該功能建模方法能夠自上而下地將復(fù)雜的流程逐步分解為邏輯清晰、功能鮮明的活動(dòng)單元。其中，功能（可以是進(jìn)程、活動(dòng)或動(dòng)作）用方框表示，數(shù)據(jù)流用箭頭表示（見圖1）。數(shù)據(jù)輸入代表執(zhí)行該功能所需要的元素，數(shù)據(jù)輸出代表該功能產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，控制約束代表約束或支配該功能的元素，機(jī)制則可以被認(rèn)為是執(zhí)行該功能的人員或設(shè)備[21]。

圖1 IDEF0的基本要素

3 基于IDEF0 模型的科研過程研究

3.1 科研過程的階段劃分

眾多學(xué)者對(duì)科研過程的階段劃分進(jìn)行了研究[1，14-17，22-23]。盡管不同學(xué)者的劃分方式?jīng)]有完全統(tǒng)一，但基本都包括3個(gè)階段：立項(xiàng)、實(shí)施和結(jié)題。本研究將科研過程分為項(xiàng)目選題與構(gòu)思、項(xiàng)目撰寫與申請(qǐng)、項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收與成果鑒定4個(gè)階段，每個(gè)階段都由不同的子活動(dòng)組成（見圖2）。

圖2 科研過程的階段劃分及其主要活動(dòng)

（1）項(xiàng)目選題與構(gòu)思：該階段為科研人員萌生科研想法的階段，其前提是對(duì)前人的研究成果有全面的了解。此時(shí)科研人員需要檢索、閱讀、分析大量的相關(guān)文獻(xiàn)，以了解國(guó)內(nèi)外的研究進(jìn)展和前沿報(bào)道，從而確定研究對(duì)象與方向，還要對(duì)其進(jìn)行可行性分析，避免重復(fù)研究。

（2）項(xiàng)目撰寫與申請(qǐng)：在該階段，科研人員需要充分闡述項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（如研究意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析）、研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題、擬采取的研究方案（包括研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）、項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處、年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)說明等。

（3）項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施：在該階段，科研人員需要按照項(xiàng)目申請(qǐng)書的方案采集樣本，然后針對(duì)樣本進(jìn)行實(shí)驗(yàn)以獲得數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行保存、管理和分析。同時(shí)，科研人員還需要時(shí)刻關(guān)注國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的進(jìn)展，確保能夠及時(shí)了解到最新動(dòng)態(tài)。最后，通過與已有研究對(duì)比，科研人員獲得創(chuàng)新性成果，并將其凝練為學(xué)術(shù)論文。

（4）結(jié)題驗(yàn)收與成果鑒定：在該階段，科研人員需要將撰寫好的論文或?qū)＠茸鳛槌晒l(fā)表出來。然后，科研人員要將項(xiàng)目執(zhí)行期間所取得的成果（如論文發(fā)表的質(zhì)量和數(shù)量、論文被引用情況、人才培養(yǎng)情況、所取得的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等）進(jìn)行整理總結(jié)，并邀請(qǐng)相關(guān)專家學(xué)者進(jìn)行鑒定和驗(yàn)收。若科研人員的研究成果中存在突破性進(jìn)展或創(chuàng)造性成果，其可以向相關(guān)單位申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2 基于IDEF0 模型的科研過程要素分析

本研究利用IDEF0構(gòu)建了科研過程的描述模型，其分析框架如圖3所示。

圖3 面向科研過程的IDEF0分析框架

隨后，本研究構(gòu)建了科研過程的IDEF0分解模型圖（見圖4，由于篇幅所限，圖4中子活動(dòng)以項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施階段為例）。其中，科研過程的支撐條件M0由各階段的支撐條件M01、M02、M03和M04組成，M01、M02、M03和M04又由各子活動(dòng)的機(jī)制組成。同理，約束條件C0和輸出O0也是如此。輸入I0取決于科研過程各階段的功能需求以及上一階段的階段目標(biāo)。接下來，本研究將對(duì)各階段的要素進(jìn)行描述，從而構(gòu)建科研過程的IDEF0模型圖。

圖4 科研過程的IDEF0分解模型圖

3.2.1 輸入和輸出要素

（1）項(xiàng)目選題與構(gòu)思：該階段的輸入要素為知識(shí)資源，它是開展科學(xué)研究的重要前提，也是保證科研工作順利實(shí)施的重要基礎(chǔ)。

（2）項(xiàng)目撰寫與申請(qǐng)：該階段的輸入要素如下：相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展，即對(duì)相關(guān)研究現(xiàn)狀的綜述；項(xiàng)目研究對(duì)象和方向，即科研人員在撰寫申報(bào)項(xiàng)目時(shí)需要明確的研究對(duì)象和方向；研究可行性，即通過多方調(diào)查研究，判斷項(xiàng)目的可行性，并科學(xué)預(yù)測(cè)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

（3）項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施：該階段的輸入要素如下：項(xiàng)目研究目標(biāo)，即通過研究最終獲得的預(yù)期結(jié)果；研究?jī)?nèi)容，即在提出研究目標(biāo)的基礎(chǔ)上，細(xì)化達(dá)到目標(biāo)所需要研究的內(nèi)容；項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)，即評(píng)估項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處。

（4）結(jié)題驗(yàn)收與成果鑒定：該階段的輸入要素如下：項(xiàng)目開展過程中所產(chǎn)生的新知識(shí)；實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，即實(shí)驗(yàn)過程中所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。該階段的輸出要素如下：發(fā)表論文和申請(qǐng)專利，即將項(xiàng)目執(zhí)行過程中的新發(fā)現(xiàn)以論文或?qū)＠男问桨l(fā)表出來；結(jié)題報(bào)告，即課題結(jié)束時(shí)對(duì)科研成果進(jìn)行總結(jié)的專門報(bào)告；科技服務(wù)，即運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、分析方法等向社會(huì)提供服務(wù)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、技術(shù)咨詢和推廣等）；科技獎(jiǎng)勵(lì)，即向相關(guān)單位申報(bào)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2.2 控制要素

（1）項(xiàng)目選題與構(gòu)思：在該階段，科研人員需要綜合考慮科研團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略計(jì)劃、研究方向以及團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有的資源條件，并結(jié)合課題的研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景開始項(xiàng)目的籌備。

（2）項(xiàng)目撰寫與申請(qǐng)：在項(xiàng)目籌備成熟的基礎(chǔ)上，科研人員將對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行申請(qǐng)。在確定項(xiàng)目目標(biāo)的情況下，科研人員需要結(jié)合相關(guān)科學(xué)技術(shù)的研究現(xiàn)狀確定項(xiàng)目的參與人員并制定研究?jī)?nèi)容、研究計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等，同時(shí)還要考慮項(xiàng)目的創(chuàng)新性以及團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有資源等約束條件。

（3）項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施：在該階段，科研人員需要對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理并時(shí)時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目的完成情況，從而確保項(xiàng)目按照計(jì)劃順利進(jìn)行。另外，項(xiàng)目的研究方案、技術(shù)路線以及項(xiàng)目預(yù)算也是該階段的控制約束要素。

（4）結(jié)題驗(yàn)收與成果鑒定：在該階段，科研人員需根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書對(duì)項(xiàng)目研究成果進(jìn)行總結(jié)，并根據(jù)相關(guān)專家學(xué)者的意見對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)來完成項(xiàng)目的驗(yàn)收和鑒定工作。在成果轉(zhuǎn)化時(shí)，成果應(yīng)用前景和開發(fā)難度是必須考慮的兩個(gè)因素。另外，根據(jù)項(xiàng)目過程中產(chǎn)生成果的質(zhì)量，科研人員可以申請(qǐng)相應(yīng)的科技獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2.3 機(jī)制要素

（1）項(xiàng)目選題與構(gòu)思：此階段的支撐條件主要有歷史資料（文獻(xiàn)、項(xiàng)目、成果等）分析與檢索、文獻(xiàn)資源推薦、科技查新等。

（2）項(xiàng)目撰寫與申請(qǐng)：此階段的支撐條件主要有協(xié)助科研人員全面細(xì)致地檢索和歸納總結(jié)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)資源推薦等。

（3）項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施：此階段的支撐條件主要有科研動(dòng)態(tài)追蹤、科研數(shù)據(jù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

（4）結(jié)題驗(yàn)收與成果鑒定：此階段的支撐條件主要有期刊投稿指南咨詢；協(xié)助進(jìn)行科研成果評(píng)價(jià)（如出具論文收錄證明、被引情況、科技查新報(bào)告，檢索社會(huì)反響等）；為科研成果提供存儲(chǔ)和共享服務(wù)；協(xié)助進(jìn)行科研成果的開發(fā)、應(yīng)用和推廣，從而擴(kuò)大社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益；及時(shí)更新成果影響力情況，協(xié)助申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)（如專利侵權(quán)檢索服務(wù)）等。

3.3 構(gòu)建基于IDEF0 的科研過程模型

在對(duì)科研過程各階段的四要素進(jìn)行詳細(xì)分析后，本研究用IDEF0建模技術(shù)將科研過程各階段存在的信息輸入輸出、控制約束條件與支撐條件的交互關(guān)系表達(dá)出來，從而形成科研過程的IDEF0模型（見圖5）。該概念模型表達(dá)出了科研過程各階段活動(dòng)之間的邏輯順序關(guān)系。

圖5 面向科研過程的IDEF0模型

4 面向科研過程的高校圖書館服務(wù)分析

在上文中，本研究構(gòu)建了面向科研過程的IDEF0模型。那么在科研過程中，高校圖書館的哪些系統(tǒng)平臺(tái)可以支撐各個(gè)階段的活動(dòng)要素呢？針對(duì)此問題，本研究構(gòu)建了面向科研過程的高校圖書館服務(wù)模型（見圖6）。

圖6 面向科研過程的高校圖書館服務(wù)模型

（1）項(xiàng)目選題與構(gòu)思：針對(duì)IDEF0模型的輸入要素——知識(shí)資源，高校圖書館所能提供的支撐平臺(tái)為圖書館知識(shí)資源庫，其中包含了豐富的學(xué)術(shù)資源。在控制要素中，科研人員若想了解課題發(fā)展前景和研究現(xiàn)狀，可以利用高校圖書館的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫和行業(yè)知識(shí)與管理平臺(tái)。科研團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略計(jì)劃、研究方向以及現(xiàn)有的資源條件等信息則可通過科研團(tuán)隊(duì)管理平臺(tái)獲取。在機(jī)制要素中，可以通過高校圖書館的文獻(xiàn)資源推薦系統(tǒng)、科研項(xiàng)目申報(bào)信息庫以及基于文獻(xiàn)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)歷史資料分析與檢索、文獻(xiàn)資源推薦等功能。最后，科研人員在研究相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展、項(xiàng)目研究對(duì)象和方向以及研究可行性的過程中，高校圖書館可以深入挖掘用戶數(shù)據(jù)，捕捉用戶的行為并將其納入用戶行為分析數(shù)據(jù)庫，用戶搜索的學(xué)術(shù)關(guān)鍵詞等則可被納入學(xué)術(shù)熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

（2）項(xiàng)目撰寫與申請(qǐng)：在該階段的控制要素中，團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有可用資源及項(xiàng)目參與人員同樣可以通過科研團(tuán)隊(duì)管理平臺(tái)獲取。相關(guān)科學(xué)技術(shù)研究現(xiàn)狀和項(xiàng)目創(chuàng)新性要求則可以分別通過專題知識(shí)庫和項(xiàng)目創(chuàng)新性評(píng)估系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。在機(jī)制要素中，文獻(xiàn)資源推薦、協(xié)助檢索和歸納總結(jié)文獻(xiàn)功能可以通過文獻(xiàn)資源推薦系統(tǒng)、科研項(xiàng)目申報(bào)平臺(tái)以及基于文獻(xiàn)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。最后，項(xiàng)目的研究目標(biāo)、內(nèi)容、研究方案和技術(shù)路線、預(yù)算以及創(chuàng)新性評(píng)估等均可被納入科研項(xiàng)目申報(bào)信息庫和科研團(tuán)隊(duì)管理平臺(tái)中。

（3）項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施：在該階段的控制要素中，項(xiàng)目監(jiān)控以及管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以分別通過項(xiàng)目監(jiān)控系統(tǒng)和科研團(tuán)隊(duì)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目的研究方案、技術(shù)路線以及項(xiàng)目預(yù)算可以通過科研項(xiàng)目申報(bào)信息庫獲取。在機(jī)制要素中，科研動(dòng)態(tài)追蹤功能可以通過專題知識(shí)庫、文獻(xiàn)資源推薦系統(tǒng)和基于文獻(xiàn)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)?？蒲袛?shù)據(jù)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則可以分別通過科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。這一階段產(chǎn)生的新知識(shí)和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)可以被儲(chǔ)存在科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)中，并受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)的保護(hù)。

（4）結(jié)題驗(yàn)收與成果鑒定：在該階段的控制要素中，相關(guān)專家學(xué)者意見可以通過專家學(xué)者庫獲取，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和成果質(zhì)量的把控可以通過科研統(tǒng)計(jì)與期刊評(píng)價(jià)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，成果應(yīng)用前景和開發(fā)難度則可以通過科技成果轉(zhuǎn)化可行性評(píng)估系統(tǒng)了解。在機(jī)制要素中，科研成果評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，成果存儲(chǔ)共享系統(tǒng)可以對(duì)科研成果進(jìn)行存儲(chǔ)和共享，科研成果開發(fā)、應(yīng)用與推廣可以通過科技成果轉(zhuǎn)化可行性評(píng)估系統(tǒng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)可以通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。最后，發(fā)表的論文和申請(qǐng)的專利可被納入資源關(guān)聯(lián)性分析系統(tǒng)，并受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)的保護(hù)，結(jié)題報(bào)告將被納入科研項(xiàng)目申報(bào)數(shù)據(jù)庫，科研人員還可以在科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)系統(tǒng)中對(duì)相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)。

5 結(jié)論及展望

本研究嘗試?yán)肐DEF0建模方法對(duì)科研過程進(jìn)行逐層分解，明確其各階段子活動(dòng)之間的聯(lián)系，進(jìn)一步綜合輸入與輸出端的信息要素、控制約束和機(jī)制支撐要素，建立了面向科研過程的IDEF0模型，構(gòu)建了高校圖書館服務(wù)模型。需要指出的是，作為提供科研服務(wù)的主體，高校圖書館只有真正融入科研全過程才能提供切合實(shí)際的服務(wù)。然而，不同學(xué)科、不同專業(yè)、不同身份的科研人員在科研過程中對(duì)信息的需求差異很大[24]。部分學(xué)者對(duì)特定群體對(duì)象進(jìn)行了科研服務(wù)模式設(shè)計(jì)，如工科專業(yè)科研人員[25]、軍隊(duì)院校圖書館用戶[26]、研究生[27]等。本研究目前還處于探索階段，未來需要對(duì)多學(xué)科背景、多種身份的科研人員進(jìn)行科研服務(wù)實(shí)踐研究。