耿鵬鵬
(華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,廣東 廣州 510642)
農(nóng)地產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系一直以來受到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。主流觀點認為,明晰且穩(wěn)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)有助于提升生產(chǎn)效率[1-2]。其理論依據(jù)在于,穩(wěn)定地權(quán)有利于活躍農(nóng)村要素市場,促進農(nóng)地向生產(chǎn)效率較高的經(jīng)營主體有效集中[3],擴大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模以提高農(nóng)業(yè)規(guī)模報酬,實現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營和“能人”種地的雙重效益。但反觀現(xiàn)實,規(guī)?;瘜崿F(xiàn)主要發(fā)生在親友鄰居間,小農(nóng)之間的同質(zhì)替代在規(guī)模擴大的同時并未實現(xiàn)“能人”種地,生產(chǎn)效率也并未發(fā)生本質(zhì)變化[4]。顯然,土地向“非能人”的集中并不能完全實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的合理配置,事實上可能形成生產(chǎn)效率的損失。換言之,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效益的實現(xiàn)具有對象選擇性。一個重要的判斷是,農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高有賴于規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)和經(jīng)營主體經(jīng)營管理水平的改善。
事實上,地權(quán)穩(wěn)定性的效率取決于農(nóng)業(yè)要素的生產(chǎn)效率和配置效率[5]。顯然,經(jīng)營主體的技術(shù)效率水平將在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率實現(xiàn)中發(fā)揮重要作用。而地權(quán)穩(wěn)定誘發(fā)的經(jīng)營性生產(chǎn)要素投入的改變,是否會在“非能人”經(jīng)營中形成效率耗散,將是一個值得關(guān)注的議題。
當前的農(nóng)地“三權(quán)”分置改革,指明了提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置效率進而提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的土地制度改革方向[6]。這也將政策研究的重點引向農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革以實現(xiàn)生產(chǎn)效率的要素配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化上。事實上,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的經(jīng)濟效率對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率實現(xiàn)起著決定性作用[7],而農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體受地權(quán)的激勵作用影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素效率[8]。問題是,農(nóng)地經(jīng)營主體在地權(quán)激勵作用下對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的效率影響是否是積極的,顯然,這取決于農(nóng)地經(jīng)營主體使用和配置生產(chǎn)要素的能力。但不可忽視的是,機械化服務(wù)在提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用[9]。事實上,農(nóng)業(yè)機械的使用也體現(xiàn)著經(jīng)營主體的技術(shù)應(yīng)用水平。
主流文獻并未對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中要素效率變化及農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的要素配置能力進行深入考察。因此,本文聚焦農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素,探討地權(quán)穩(wěn)定影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的內(nèi)在路徑,進一步通過農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的純技術(shù)效率考察農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的要素配置與管理能力,通過規(guī)模效率考察當前農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的距離,并使用2016年中國勞動力動態(tài)調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證檢驗,以試圖回答以下問題:穩(wěn)定地權(quán)是否能改善農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率,其作用機制如何?不同外部條件(機械化水平、非農(nóng)就業(yè)機會)下的效率影響是否存在差異?農(nóng)戶自身農(nóng)地經(jīng)營能力是否與要素配置、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外部條件相匹配?對于上述問題的回答,不僅能夠辨明地權(quán)穩(wěn)定對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機理,而且能引發(fā)人們對于農(nóng)戶自身經(jīng)營管理水平的關(guān)注。
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認為,完善的產(chǎn)權(quán)制度通過建立穩(wěn)定的主體之間權(quán)責(zé)秩序而使行為主體的財產(chǎn)處置預(yù)期更為穩(wěn)定[10]。與這一思想吻合,穩(wěn)定農(nóng)地產(chǎn)權(quán)一直是中國政府政策努力的基本線索。強化地權(quán)穩(wěn)定性必然誘發(fā)農(nóng)戶資源配置行為的改變,進而作用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。
穩(wěn)定且明晰的產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟發(fā)展的重要根基,其內(nèi)在邏輯是,產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定將誘導(dǎo)經(jīng)濟主體保有穩(wěn)定的預(yù)期并增加經(jīng)營性投資,進而提高整個社會的經(jīng)濟績效[11]。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定對農(nóng)業(yè)長期投資的影響主要是基于農(nóng)地生產(chǎn)性功能和財產(chǎn)性功能的實現(xiàn)[12]。地權(quán)穩(wěn)定將有效降低土地調(diào)整以及被承租者侵占的風(fēng)險,刺激農(nóng)戶的生產(chǎn)性行為并進行長期投資[13];而地權(quán)不穩(wěn)定將提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中斷的風(fēng)險,從而抑制農(nóng)戶投資積極性[14]。農(nóng)地財產(chǎn)屬性的投資效應(yīng)來源于農(nóng)戶的交易性成本預(yù)期。強化地權(quán)穩(wěn)定性將促進農(nóng)村土地要素市場發(fā)育,降低土地流轉(zhuǎn)交易成本,增強農(nóng)戶對農(nóng)地市場價值實現(xiàn)的信心并進行長期投資經(jīng)營;而地權(quán)不穩(wěn)定將可能誘發(fā)農(nóng)戶攫取土地租值的機會主義行為。顯然,明確劃定權(quán)利邊界將誘導(dǎo)經(jīng)營主體的長期經(jīng)營行為。
學(xué)術(shù)界并未就地權(quán)穩(wěn)定性的土地流轉(zhuǎn)效應(yīng)形成一致定論。有觀點認為,強化地權(quán)穩(wěn)定性將降低交易費用并提高農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)生率[15]。穩(wěn)定地權(quán)將弱化交易不確定性,同時釋放因捍衛(wèi)地權(quán)而鎖定于農(nóng)業(yè)經(jīng)營中的部分勞動力,實現(xiàn)“人動”到“地動”的轉(zhuǎn)變。但不同的觀點是:地權(quán)穩(wěn)定的預(yù)期具有情境依賴性,調(diào)整經(jīng)歷、政策落實差異等均將削弱農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易雙方的穩(wěn)定預(yù)期,抑制農(nóng)地流轉(zhuǎn)[16];農(nóng)地具有人格化財產(chǎn)屬性,穩(wěn)定地權(quán)將強化農(nóng)地情感依附和農(nóng)戶稟賦效應(yīng)以抑制農(nóng)地流轉(zhuǎn)[17];穩(wěn)定地權(quán)的生產(chǎn)激勵將誘導(dǎo)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營行為并減少農(nóng)地轉(zhuǎn)出。事實上,無論是理論導(dǎo)向抑或是政策期許,農(nóng)地流轉(zhuǎn)對改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率是有益的。一方面,土地流轉(zhuǎn)通過實現(xiàn)農(nóng)地的有效集中將提高農(nóng)業(yè)規(guī)模報酬。同時,規(guī)模經(jīng)營將為技術(shù)要素與先進經(jīng)營管理知識的進入提供有利條件并提高農(nóng)業(yè)要素配置效率。另一方面,完善的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場交易將實現(xiàn)土地向具有更高經(jīng)營管理水平的“能人”集中,緩解小農(nóng)經(jīng)營的低效率問題。
地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)業(yè)勞動力的影響一直是學(xué)術(shù)界爭論的重要話題,其討論主要聚焦于兩種土地權(quán)能與農(nóng)村勞動力專業(yè)化分工[18]。一方面,強化土地產(chǎn)權(quán)將降低經(jīng)營風(fēng)險并保障農(nóng)地經(jīng)營主體穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境和可預(yù)測的投資收益,從而誘導(dǎo)具有農(nóng)業(yè)經(jīng)營比較優(yōu)勢的農(nóng)戶發(fā)揮農(nóng)地生產(chǎn)性功能而增加農(nóng)業(yè)勞動力投入以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。顯然,穩(wěn)定且可預(yù)期的農(nóng)地收益將提高非農(nóng)就業(yè)機會成本,抑制勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移。另一方面,穩(wěn)定地權(quán)將強化農(nóng)戶地權(quán)安全感知,解放捍衛(wèi)地權(quán)的農(nóng)村剩余勞動力。可以判斷,在具有外部就業(yè)機會時,具有非農(nóng)就業(yè)優(yōu)勢的勞動力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動力減少將必然影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。已有研究表明,農(nóng)村勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移規(guī)模擴大與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的改善并非對立命題,原因在于,農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)的愈加完善在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率決定中發(fā)揮關(guān)鍵作用[9]。
穩(wěn)定地權(quán)的投資激勵與規(guī)模化經(jīng)營的租金支付為土地交易市場與金融市場的聯(lián)動提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)[19]。穩(wěn)定地權(quán)有助于提高農(nóng)戶信貸可得性以突破農(nóng)地經(jīng)營資金約束,從而改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。一方面,基于農(nóng)村金融市場需求的角度,強化地權(quán)穩(wěn)定性的投資激勵效應(yīng)將提高農(nóng)地經(jīng)營主體的信貸意愿和需求[13]。事實上,穩(wěn)定地權(quán)帶來的農(nóng)業(yè)要素流動是農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體信貸意愿和需求提升的主要誘因。另一方面,基于農(nóng)村金融市場信貸供給的角度,地權(quán)穩(wěn)定性的改善很大程度上保障了農(nóng)地外部收益內(nèi)部化的實現(xiàn),增加金融機構(gòu)可貸性評估。特別是“三權(quán)”分置改革,不僅從法律層面賦予農(nóng)地經(jīng)營權(quán)抵押和擔(dān)保的權(quán)能,同時農(nóng)地經(jīng)營權(quán)分離與地權(quán)排他性增強顯著改善農(nóng)地市場價值,提高農(nóng)地經(jīng)營權(quán)作為有效抵押品的信貸可得性[20]。對于金融機構(gòu)而言,農(nóng)地經(jīng)營權(quán)入市將降低可貸信息搜尋的交易成本。地權(quán)穩(wěn)定性帶來的農(nóng)戶信貸可得性的提高將有力支援規(guī)模經(jīng)營主體的投資經(jīng)營和農(nóng)戶的長期投資行為,且有利于突破農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用的資金約束,這均有助于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。
隨著中國城鄉(xiāng)二元戶籍管制的松動和城市勞動力市場的逐步放開,農(nóng)村勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移規(guī)模不斷擴大,農(nóng)業(yè)勞動力投入數(shù)量不足與弱質(zhì)化不可避免地使得農(nóng)業(yè)勞動力價格不斷上升,農(nóng)機替代勞動力成為農(nóng)業(yè)要素配置的重要方式。
農(nóng)機服務(wù)來源主要有兩種:一是通過自購農(nóng)機實現(xiàn)資本化的替代作用;二是借助農(nóng)機社會化服務(wù)。兩種方式在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)約束下是可替代的差異化選擇[20],但均包含產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定的情景安排。一方面,強化地權(quán)穩(wěn)定性將促進交易,從而改善服務(wù)外包。穩(wěn)定地權(quán)為不同主體進入農(nóng)業(yè)提供了可能空間,為實現(xiàn)以產(chǎn)權(quán)交易為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)外包服務(wù)提供了現(xiàn)實土壤[21]。另一方面,地權(quán)穩(wěn)定性提升將激勵投資,從而誘發(fā)農(nóng)戶自購農(nóng)機以自我服務(wù)。穩(wěn)定的地權(quán)將激勵農(nóng)戶的農(nóng)地生產(chǎn)性行為并在農(nóng)地規(guī)?;瘜崿F(xiàn)的基礎(chǔ)上選擇農(nóng)機自我服務(wù)。事實上,農(nóng)機服務(wù)對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響可能存在兩個方面的作用,這主要源于農(nóng)地經(jīng)營主體農(nóng)機主動性服務(wù)與農(nóng)機外部服務(wù)的差別。農(nóng)機主動性服務(wù)又可進一步細分為農(nóng)戶自購農(nóng)機以自我服務(wù)和農(nóng)戶積極卷入農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)。農(nóng)機外部服務(wù)主要來源于村莊集體統(tǒng)一提供的農(nóng)機服務(wù)。一方面,地權(quán)穩(wěn)定所實現(xiàn)的農(nóng)地有效集中是農(nóng)戶購買農(nóng)機進行自我服務(wù)以有效解決家庭勞動力短缺的重要前提。農(nóng)地規(guī)?;瘜崿F(xiàn)自購農(nóng)機的資源配置可匹配性。事實上,農(nóng)業(yè)機械較高的投資門檻與較強的資產(chǎn)專用性也決定了必須要有較大農(nóng)地規(guī)模與之相匹配。此外,農(nóng)機自我服務(wù)具有使用的靈活度,最大限度地發(fā)揮機械化效益,改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。另一方面,農(nóng)機外包服務(wù)的本質(zhì)為雇工服務(wù),而雇工服務(wù)的效率是低于家庭勞動力的[22],特別是由村莊統(tǒng)一提供的農(nóng)機服務(wù),并不具備農(nóng)機自我服務(wù)的供給靈活度,可能形成效率損失[23]。
地權(quán)穩(wěn)定性的強化是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入改變的重要誘因。要素投入的匹配性決定了一種要素投入的改變具有連鎖響應(yīng)。事實上,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率實現(xiàn)的邊界由多要素合理配置所決定。而要素投入改變及要素投入的可匹配性取決于農(nóng)地經(jīng)營主體的決策。顯然,經(jīng)營主體的經(jīng)營管理水平是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率決定的關(guān)鍵因子。農(nóng)地流轉(zhuǎn)旨在實現(xiàn)農(nóng)地向“能人”的有效集中。然而,土地流轉(zhuǎn)的“差序格局”與“對象性歧視”等誘因致使農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場始終表現(xiàn)為小農(nóng)間的同質(zhì)替換。地權(quán)穩(wěn)定誘發(fā)的生產(chǎn)要素投入改變和農(nóng)戶自身經(jīng)營管理水平不匹配成為純技術(shù)效率耗散的重要誘因。
實際上,農(nóng)地經(jīng)營“能人”與“非能人”更多是家庭單位間的劃分,但并非完全的。農(nóng)戶分化特征決定了在以農(nóng)戶家庭為經(jīng)營單位實現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模時,家庭勞動力和勞動時間在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)就業(yè)之間的優(yōu)化配置對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生重要影響。全職農(nóng)民家庭的農(nóng)業(yè)效率取決于家庭成員農(nóng)業(yè)經(jīng)營與非農(nóng)就業(yè)的比較優(yōu)勢。一方面,全職農(nóng)民可能并不具備非農(nóng)就業(yè)的比較優(yōu)勢而被動選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn),由其資源配置能力所決定的技術(shù)效率強弱并不能有效劃定。另一方面,基于家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較優(yōu)勢主動選擇農(nóng)業(yè)經(jīng)營的全職農(nóng)民,更可能成為農(nóng)地經(jīng)營“能人”。不可忽視的是,農(nóng)村勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移并非以家庭為單位的整體轉(zhuǎn)移,家庭內(nèi)部勞動力結(jié)構(gòu)決定了農(nóng)戶家庭的兼業(yè)特征。事實上,兼業(yè)化可以有效分化農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營風(fēng)險,同時非農(nóng)收入將緩解農(nóng)業(yè)技術(shù)要素使用的資金約束[24]。
本文使用的數(shù)據(jù)來自2016年“中國勞動力動態(tài)調(diào)查”(CLDS)。CLDS每兩年一次對中國城鄉(xiāng)開展動態(tài)追蹤調(diào)查,樣本覆蓋了中國29個省、市、自治區(qū)(港澳臺、西藏、海南除外),對社區(qū)結(jié)構(gòu)、家庭狀況和勞動力特征進行系統(tǒng)監(jiān)測,具有一定的權(quán)威性、代表性和穩(wěn)定性。該數(shù)據(jù)集包含了農(nóng)地確權(quán)、農(nóng)地調(diào)整等信息,為本文的實證研究提供了有效的數(shù)據(jù)支撐。本研究在剔除非農(nóng)村居民和主要變量數(shù)據(jù)缺失嚴重的樣本后,使用的有效樣本為6174戶農(nóng)戶。
1.被解釋變量
本文使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型,并基于投入導(dǎo)向下的BBC模型對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行測算,將農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率(1)農(nóng)業(yè)純技術(shù)效率反映的是農(nóng)戶在一定規(guī)模(最優(yōu)規(guī)模)投入要素的生產(chǎn)效率,是由于管理和技術(shù)等因素影響的生產(chǎn)效率;規(guī)模效率反映的是實際規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模的差距;綜合效率是對農(nóng)戶的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評價。作為本研究的被解釋變量。其中測算農(nóng)戶生產(chǎn)效率的投入指標包括農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟投入和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間,農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標。
2.核心解釋變量
核心解釋變量為地權(quán)穩(wěn)定性。已有研究大多采用農(nóng)戶是否持有農(nóng)地承包合同或農(nóng)地確權(quán)證書來衡量農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性[25-26]。農(nóng)地承包合同是建立在村集體與農(nóng)戶之間的契約關(guān)系,而確權(quán)證書由政府頒發(fā),其賦權(quán)強度體現(xiàn)了國家的意志。因此本文采用農(nóng)戶是否獲得確權(quán)證書表征地權(quán)穩(wěn)定性強弱。
3.控制變量
本文還控制了農(nóng)戶家庭和村莊特征變量以及地區(qū)層面固定效應(yīng)??紤]到農(nóng)戶對機械型技術(shù)要素的擴散應(yīng)用對家庭生產(chǎn)節(jié)本增效的積極作用[27],設(shè)置家中是否有大型農(nóng)具作為家庭特征變量。同時參照蘇衛(wèi)良[28]、林文聲等[29]的研究,設(shè)置農(nóng)戶家庭特征包括家庭成員平均年齡、家庭成員受教育程度、家庭女性比。農(nóng)戶家庭作為村莊成員,必將受到村莊特征的約束,考慮到村莊服務(wù)可能對于農(nóng)戶家庭生產(chǎn)效率的影響,因此設(shè)置村莊非農(nóng)經(jīng)濟、村莊統(tǒng)一灌溉排水服務(wù)、統(tǒng)一購買生產(chǎn)資料服務(wù)、統(tǒng)一提供生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)變量。除此,本文還控制了區(qū)域虛擬變量。
4.中介變量
中介變量包括農(nóng)業(yè)投資、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、勞動力投入和信貸可得性。其中農(nóng)業(yè)投資指家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營的總成本;農(nóng)地流轉(zhuǎn)指農(nóng)戶一年中轉(zhuǎn)入的農(nóng)地規(guī)模;勞動力投入指一年中農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人數(shù)占比;信貸可得性指家庭一年中是否獲得生產(chǎn)性貸款。
上述變量、定義和相關(guān)變量描述性統(tǒng)計見表1。
表1 變量定義及描述性統(tǒng)計
首先,設(shè)置地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率獨立影響的模型:
Yi=β0+β1Xi+β2Di+εi
(1)
式(1)識別了三組方程,其中Yi表示農(nóng)戶綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。Xi表示地權(quán)穩(wěn)定性。Di表示由控制變量組成的矩陣,包括家庭特征變量、村莊變量和地區(qū)層面變量。β0為常數(shù)項,β1和β2為待估系數(shù),εi表示誤差項,并假設(shè)滿足標準正態(tài)分布。
其次,為分析地權(quán)穩(wěn)定性對要素配置的影響,設(shè)置如下模型:
Ri=ξ0+ξ1Xi+ξ2Di+εi
(2)
式(2)識別了四組方程,其中Ri表示農(nóng)業(yè)投資、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、勞動力投入和信貸可得性。ξ0為常數(shù)項,ξ1和ξ2為待估系數(shù)。其他變量和系數(shù)的定義與式(1)一致。
最后,進一步檢驗要素配置是否為地權(quán)穩(wěn)定性效率決定的中間路徑,本文識別如下方程:
Yi=δ0+δ1Xi+δ2Ri+δ3Di+εi
(3)
式(3)中的變量定義與式(1)、式(2)一致。δ0為常數(shù)項,δ1、δ2、δ3為待估系數(shù)。
需要指出的是,本文中農(nóng)地產(chǎn)權(quán)變量的引入會導(dǎo)致內(nèi)生性問題。已有研究雖已證明農(nóng)地確權(quán)很大程度上可視為政策外生變量[15],但由于生產(chǎn)效率差異可能導(dǎo)致實際農(nóng)地確權(quán)進程在不同效率水平農(nóng)戶間存在差異,從而導(dǎo)致反向因果問題。同時,模型中還可能存在其他觀測不到的但能影響到農(nóng)戶生產(chǎn)效率的遺漏變量。根據(jù)已有研究,村莊層面的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)指標可以被用來充當農(nóng)戶個體產(chǎn)權(quán)特征的工具變量[30],因此本文使用村莊其他農(nóng)戶的農(nóng)地確權(quán)率作為本戶農(nóng)地確權(quán)的工具變量。原因在于村莊內(nèi)其他農(nóng)戶的農(nóng)地確權(quán)率會對本戶農(nóng)地確權(quán)選擇產(chǎn)生影響,但卻不會直接作用于本農(nóng)戶的生產(chǎn)效率,滿足工具變量選擇標準。此外,農(nóng)戶要素配置與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率間也存在內(nèi)生性問題。同樣利用村莊層面其他農(nóng)戶各生產(chǎn)要素投入均值作為工具變量。
表2匯報了式(1)的模型估計結(jié)果。首先,杜賓-吳-豪斯曼(DWH)檢驗的結(jié)果顯示,表2的估計確實面臨內(nèi)生性問題。其次,弱工具變量檢驗(Weak IV test)和識別不足檢驗(Under-identification test)表明,本研究所采用的工具變量不存在弱工具變量和識別不足的問題。表2估計結(jié)果顯示,穩(wěn)定地權(quán)分別在5%和1%的水平上顯著改善了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率和規(guī)模效率。已有研究表明,地權(quán)穩(wěn)定是提高農(nóng)業(yè)績效和活躍農(nóng)村要素市場的重要前提。穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)環(huán)境將誘導(dǎo)產(chǎn)權(quán)主體更為自由地處置產(chǎn)權(quán)以實現(xiàn)收益最大化,減少效率損失[31]。同時,穩(wěn)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)將降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易成本,農(nóng)地有效集中將可能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟,改善農(nóng)業(yè)績效水平。但值得注意的是,地權(quán)穩(wěn)定性提升非但并未帶來農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率的提高,反而在1%的顯著性水平上抑制了純技術(shù)效率。這說明在當前的技術(shù)水平下,地權(quán)穩(wěn)定性提升將誘發(fā)農(nóng)戶投入資源的使用效率耗散。根據(jù)誘致性技術(shù)進步理論,有效的制度供給需要在一定技術(shù)水平下對要素配置進行優(yōu)化,達到帕累托改進[32]。事實上,在生產(chǎn)初期要素稟賦約束下,農(nóng)戶的生產(chǎn)決策已經(jīng)形成了固有的路徑依賴。穩(wěn)定地權(quán)帶來的生產(chǎn)要素投入改變在突破經(jīng)營主體資源配置的能力邊界時,將實際形成效率耗散。
表2 地權(quán)穩(wěn)定性與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率
其余控制變量的影響方面。家中是否有大型農(nóng)具顯著抑制了農(nóng)戶純技術(shù)生產(chǎn)效率,顯著促進了農(nóng)戶規(guī)模效率。可能的原因是大型農(nóng)具對規(guī)模農(nóng)戶來說才具有資源配置的可匹配性,純技術(shù)效率抑制效應(yīng)意味著農(nóng)戶并未具備技術(shù)要素的應(yīng)用能力。村莊有非農(nóng)經(jīng)濟將對農(nóng)戶三大效率產(chǎn)生顯著的促進作用,有非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的村莊可能更加富裕并具有更多非農(nóng)就業(yè)機會。農(nóng)業(yè)勞動力減少和村莊富裕程度提升會促進農(nóng)地流轉(zhuǎn),改善農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟性與現(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用。
為識別中介作用機制,首先估計核心解釋變量對中介變量的影響(表3)。
表3 地權(quán)穩(wěn)定性對要素配置的影響
表3、表4對模型(2)和模型(3)的估計結(jié)果表明,穩(wěn)定地權(quán)對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率不僅有直接的影響,而且間接影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)業(yè)投資、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、勞動力投入和家庭信貸可得性具有顯著的正效應(yīng)(表3)。表4顯示農(nóng)業(yè)投資、勞動力投入和信貸可得性對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率的影響顯著為正,但農(nóng)地流轉(zhuǎn)對于綜合效率的影響并未通過顯著性檢驗。加入中介變量后,地權(quán)穩(wěn)定性對綜合效率的影響并不穩(wěn)健。加入農(nóng)業(yè)投資后,穩(wěn)定地權(quán)對綜合效率的影響由正顯著變?yōu)樨擄@著。在中介模型中,當直接效應(yīng)和間接效應(yīng)有著相反的符號時,表現(xiàn)為抑制效應(yīng)。加入勞動力投入中介變量后,地權(quán)穩(wěn)定對綜合效率具有正向影響。索貝爾檢驗結(jié)果表明,勞動力投入具有完全中介效應(yīng),即強化地權(quán)穩(wěn)定性通過增加農(nóng)業(yè)勞動力投入以提高綜合效率。
表4 地權(quán)穩(wěn)定性、要素配置與綜合效率
使用相同的方式檢驗地權(quán)穩(wěn)定性影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率與規(guī)模效率的作用機制(2)由于篇幅所限,本文沒有以表格形式匯報地權(quán)穩(wěn)定性對純技術(shù)效率與規(guī)模效率作用機制的詳細參數(shù)估計結(jié)果,如有興趣可向作者索要。。索貝爾檢驗結(jié)果表明,農(nóng)業(yè)投資在地權(quán)穩(wěn)定性純技術(shù)效率決定中發(fā)揮部分中介效應(yīng),農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)揮完全中介效應(yīng),地權(quán)穩(wěn)定性提升誘發(fā)投資激勵和農(nóng)地流轉(zhuǎn)增加以抑制農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率。換言之,農(nóng)戶并不具備與資金規(guī)模、農(nóng)地規(guī)模擴大相匹配的經(jīng)營管理能力。對規(guī)模效率的機制檢驗表明,農(nóng)業(yè)投資具有完全中介效應(yīng),農(nóng)地流轉(zhuǎn)和勞動力投入均具有部分中介效應(yīng),即地權(quán)穩(wěn)定性通過農(nóng)業(yè)投資、農(nóng)地流轉(zhuǎn)和勞動力投入以影響規(guī)模效率實現(xiàn)。
基準回歸中使用農(nóng)地確權(quán)表征地權(quán)穩(wěn)定性,但地權(quán)實施很大程度上依賴于地方法規(guī)或社會安排[33]。村莊自發(fā)或約定俗成的農(nóng)地調(diào)整,反映了農(nóng)村社會資源配置和社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系運行的自我實施特征,是地權(quán)不穩(wěn)定的重要表征[34]。因此,使用是否經(jīng)歷過農(nóng)地調(diào)整替換因變量(有=1;無=0)。表5中,農(nóng)地調(diào)整顯著抑制規(guī)模效率,顯著促進純技術(shù)效率,但對綜合效率并無明確影響。
表5 穩(wěn)健性檢驗1:農(nóng)地調(diào)整與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率
為解決可能存在的遺漏變量問題,使用PSM方法,基于表1控制變量匹配控制組和實驗組,將確權(quán)農(nóng)戶設(shè)定為實驗組,未確權(quán)農(nóng)戶設(shè)定為控制組。分別采用最近鄰匹配、核匹配和半徑匹配估計地權(quán)穩(wěn)定性的平均處理效應(yīng)(ATT)。表6估計結(jié)果顯示,農(nóng)地確權(quán)顯著抑制純技術(shù)效率,顯著促進規(guī)模效率實現(xiàn),但農(nóng)地確權(quán)并未顯示出對綜合效率的一致性影響。
表6 穩(wěn)健性檢驗2:利用PSM的再估計
需要特別指出的是,地權(quán)穩(wěn)定性的效率決定可能因機械化條件不同而存在異質(zhì)性。因此本文根據(jù)村莊是否統(tǒng)一提供機耕服務(wù)進行分組估計。表7估計結(jié)果顯示(3)本部分依然使用了工具變量法,且均通過了杜賓-吳-豪斯曼檢驗、弱工具變量檢驗和識別不足檢驗。限于篇幅,本文不再一一報告詳細參數(shù)結(jié)果,如有興趣可向作者索要,下同。,享受村莊統(tǒng)一機耕服務(wù)的農(nóng)戶家庭,地權(quán)穩(wěn)定性顯著抑制綜合效率實現(xiàn),而村莊不統(tǒng)一提供機耕服務(wù)的農(nóng)戶家庭,地權(quán)穩(wěn)定性的提升將顯著促進綜合效率的提高??赡艿脑蚴牵迩f統(tǒng)一提供機耕服務(wù)具有統(tǒng)一的時間約束,壓縮農(nóng)戶生產(chǎn)自由度,在生產(chǎn)進程并不一致的農(nóng)戶間形成效率損失。反之,農(nóng)戶內(nèi)部的農(nóng)機自我服務(wù)或積極卷入農(nóng)機社會化服務(wù),將提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)靈活度。表7對純技術(shù)效率的估計也驗證了此解釋。統(tǒng)一提供機耕服務(wù)村莊的農(nóng)戶,地權(quán)穩(wěn)定性對純技術(shù)效率的抑制作用更大,說明統(tǒng)一行動抑制了“農(nóng)戶智慧”。接下來進一步驗證農(nóng)戶內(nèi)部的主動性農(nóng)機服務(wù)對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響。
表7 農(nóng)業(yè)機械化條件分組估計
本文將農(nóng)戶主動性農(nóng)機服務(wù)細分為農(nóng)機自我服務(wù)、農(nóng)機外包服務(wù)(4)CLDS數(shù)據(jù)中,農(nóng)戶家庭機械化耕種工具所有權(quán)被區(qū)分為全部自家購買、和別人共同購買、全部租用、借用他人或集體、部分自家擁有部分租用或借用、部分自家擁有部分和別人共同擁有。本研究將全部自家購買、和別人共同購買、部分自家擁有部分租用或借用、部分自家擁有部分和別人共同擁有歸類為農(nóng)機自我服務(wù),其余設(shè)置為農(nóng)機外包服務(wù)。進行分組估計。表8的估計結(jié)果顯示,農(nóng)戶內(nèi)部的主動性農(nóng)機服務(wù)中,地權(quán)穩(wěn)定性對綜合效率均有正向影響,對純技術(shù)效率與規(guī)模效率的影響沒有顯著差異。但是選擇農(nóng)機自我服務(wù)的農(nóng)戶,地權(quán)穩(wěn)定性將顯著促進綜合效率,選擇農(nóng)機外包服務(wù)的農(nóng)戶,地權(quán)穩(wěn)定性對于綜合效率的影響并未通過顯著性檢驗。由此可以判斷,地權(quán)穩(wěn)定性提升帶來規(guī)模效率提升的同時,農(nóng)戶選擇自購農(nóng)機的自我服務(wù)比卷入農(nóng)機外包服務(wù)更有效率。
表8 農(nóng)機服務(wù)來源分組估計
上文估計結(jié)果顯示,地權(quán)穩(wěn)定性顯著抑制農(nóng)戶純技術(shù)效率,其解釋為外部要素投入改變與農(nóng)戶內(nèi)部經(jīng)營管理能力的不匹配。那么,誘發(fā)農(nóng)業(yè)經(jīng)營對象改變的勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移是否會在地權(quán)穩(wěn)定性效率決定中發(fā)揮作用。本文首先根據(jù)村莊是否有勞動力外出務(wù)工進行分組估計。表9的估計結(jié)果顯示,有外出務(wù)工的村莊,地權(quán)穩(wěn)定性均在1%的水平上顯著促進農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。而無外出務(wù)工的村莊,地權(quán)穩(wěn)定性對綜合效率的影響并未通過顯著性檢驗,但顯著抑制純技術(shù)效率。同時,未外出務(wù)工組的地權(quán)穩(wěn)定性對于規(guī)模效率的影響明顯小于有外出務(wù)工組。可能的原因是外出務(wù)工引致更多農(nóng)村勞動力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移,更多選擇以機械替代勞動力進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。技術(shù)要素的擴散應(yīng)用將導(dǎo)致純技術(shù)效率的提升和規(guī)?;倪M一步實現(xiàn),而這種農(nóng)機服務(wù)更多是主動性的。根據(jù)表9的估計結(jié)果顯示,將誘導(dǎo)地權(quán)穩(wěn)定性的綜合效率實現(xiàn)。而勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移將更可能出現(xiàn)城市知識的溢出效應(yīng),改善農(nóng)業(yè)純技術(shù)效率。下面將進一步驗證此解釋。
表9 外出務(wù)工分組估計
本文借鑒Deininger等[35]的研究思路,依據(jù)家庭是否擁有農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)業(yè)收入,將農(nóng)戶區(qū)分為全職農(nóng)戶、兼職農(nóng)戶兩種類型,并進一步根據(jù)家庭中農(nóng)業(yè)收入與非農(nóng)收入的多寡將兼業(yè)農(nóng)戶分為兼職程度較低的農(nóng)戶和兼職程度較高的農(nóng)戶。表10的估計結(jié)果顯示,全職農(nóng)戶家庭與兼職程度較低的家庭,強化地權(quán)穩(wěn)定性將顯著抑制農(nóng)戶純技術(shù)效率。而兼職程度高的家庭,地權(quán)穩(wěn)定性增強在1%的水平上顯著促進農(nóng)戶純技術(shù)效率的提高。從而驗證上文猜想,全職農(nóng)戶與兼業(yè)程度低的農(nóng)戶農(nóng)地經(jīng)營管理水平無法與地權(quán)穩(wěn)定性帶來的要素投入結(jié)構(gòu)改變相匹配。而兼業(yè)化程度高的農(nóng)戶具有更高的農(nóng)地經(jīng)營水平和技術(shù)要素應(yīng)用能力。
表10 農(nóng)戶家庭類型異質(zhì)性分析
已有研究中關(guān)于地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素影響的研究較為豐富,但較少拓展至農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率,并缺乏對農(nóng)戶自身技術(shù)效率的關(guān)注,忽視了效率結(jié)構(gòu)的層次性及反映的農(nóng)業(yè)經(jīng)營管理問題。為此,本文細分效率維度并進行機制檢驗。主要結(jié)論與啟示如下:
本文主要得出以下結(jié)論:(1)地權(quán)穩(wěn)定性增強從總體上顯著提高了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模效率,顯著抑制農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率,但對綜合效率并無明確的影響。(2)地權(quán)穩(wěn)定性對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。穩(wěn)定地權(quán)通過增加農(nóng)戶農(nóng)業(yè)勞動力投入以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率;通過農(nóng)業(yè)投資、農(nóng)地流轉(zhuǎn)和勞動力投入以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效率;地權(quán)穩(wěn)定的投資激勵與土地流轉(zhuǎn)激勵效應(yīng)誘發(fā)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率損失。(3)村莊統(tǒng)一提供的外部農(nóng)機服務(wù)會造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率耗散,規(guī)模實現(xiàn)情境下農(nóng)戶內(nèi)部的農(nóng)機自我服務(wù)效率強于外包服務(wù)。(4)勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移引致的農(nóng)戶家庭兼業(yè)化程度加深會帶來農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率的提高。
地權(quán)穩(wěn)定性增強對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響是多重的。本文估計結(jié)果顯示,地權(quán)穩(wěn)定性會顯著促進農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地,實現(xiàn)規(guī)模效益,但是穩(wěn)定地權(quán)卻并未帶來綜合效率的提高。需要正視的問題是,規(guī)模效益提升理應(yīng)帶來的綜合效率改善因何未能實現(xiàn)?本文基本的估計結(jié)果證明,地權(quán)穩(wěn)定性誘發(fā)農(nóng)戶純技術(shù)效率耗散是綜合效率損失的主要原因。顯然,以上問題可以轉(zhuǎn)變?yōu)椋旱貦?quán)穩(wěn)定性加強對純技術(shù)效率具有顯著負效應(yīng)的原因何在。
首先,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外部條件與內(nèi)部條件不相匹配。機械化條件改善、良好的生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)在有著一定地塊規(guī)模的農(nóng)戶中發(fā)揮著規(guī)模經(jīng)濟效益,但農(nóng)戶家庭內(nèi)部并沒有與外部條件相匹配的農(nóng)地經(jīng)營、技術(shù)要素使用和資金管理水平。這也許是純技術(shù)效率耗散的原因之一。
其次,地權(quán)穩(wěn)定性與綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率之間有效發(fā)揮傳導(dǎo)作用的中介變量具有差異。實證結(jié)果表明,地權(quán)穩(wěn)定性提升通過投資激勵和農(nóng)地流轉(zhuǎn)的增加以抑制純技術(shù)效率,地權(quán)穩(wěn)定性加強使得農(nóng)戶在獨有使用權(quán)、交易權(quán)和收益權(quán)的情況下加強農(nóng)地長期投資、增加農(nóng)地轉(zhuǎn)入實現(xiàn)適度規(guī)模化經(jīng)營,這與中國穩(wěn)定地權(quán)的制度安排目標相契合,但并未考慮農(nóng)戶長期以來資金、土地規(guī)?;?jīng)營經(jīng)歷的缺失所導(dǎo)致的農(nóng)戶規(guī)模經(jīng)營管理經(jīng)驗匱乏、農(nóng)地投資管理能力不足的現(xiàn)狀。這也引發(fā)我們思考,盲目擴大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模和資金投入是否會“拔苗助長”。
最后,不同的農(nóng)戶家庭具備不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與非農(nóng)就業(yè)的比較優(yōu)勢,家庭內(nèi)部不同勞動力之間同樣存在留村務(wù)農(nóng)與外出務(wù)工的比較優(yōu)勢。地權(quán)穩(wěn)定性增強加速分離不同比較優(yōu)勢的勞動力分工,加劇農(nóng)戶在不同比較優(yōu)勢之間的選擇,具有外出務(wù)工比較優(yōu)勢的勞動力將進行非農(nóng)轉(zhuǎn)移,這部分勞動力由學(xué)歷水平較高、年齡結(jié)構(gòu)較小的勞動力組成。地權(quán)穩(wěn)定性增強促使其轉(zhuǎn)出土地、外出務(wù)工甚至是逐步退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這部分勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移也帶走了學(xué)習(xí)能力最強的農(nóng)村精英,使得先進的經(jīng)營管理知識更加難以應(yīng)用到農(nóng)業(yè)經(jīng)營中,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的純技術(shù)效率耗散。
通過以上研究,可以得到四點政策啟示:首先,穩(wěn)定地權(quán)的制度安排在實現(xiàn)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模優(yōu)化的同時并未帶來農(nóng)地向“能人”的有效集中,造成部分技術(shù)效率耗散,因此必須加強兩個方面的引導(dǎo)。一方面,政府農(nóng)管部門應(yīng)重視對農(nóng)戶進行規(guī)模經(jīng)營管理、資金管理等方面的專業(yè)培訓(xùn),培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民;另一方面,完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場,實現(xiàn)農(nóng)地向“能人”的有效集中,使農(nóng)地要素和經(jīng)營主體相匹配。其次,地權(quán)穩(wěn)定性提升總體上對于農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高是有利的。新一輪農(nóng)地確權(quán)被視為維護地權(quán)穩(wěn)定最為重要的制度安排,但實際中存在的農(nóng)地確權(quán)頒證不到位、確權(quán)后農(nóng)地使用期限以及未來農(nóng)地政策不明朗削弱了農(nóng)地交易雙方的穩(wěn)定預(yù)期。因此,政府應(yīng)積極推進農(nóng)地確權(quán)政策的實際落地,避免“確空權(quán)”問題,明確農(nóng)民地權(quán)排他性與政策實施穩(wěn)定性。再次,外部農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的改善有利于地權(quán)穩(wěn)定性政策效應(yīng)的發(fā)揮,考慮到農(nóng)戶主動性農(nóng)機服務(wù)將有助于發(fā)揮“農(nóng)民智慧”,政府應(yīng)大力推進農(nóng)戶農(nóng)機自我服務(wù)機制建設(shè),積極引導(dǎo)小農(nóng)戶卷入農(nóng)機社會化分工經(jīng)濟;同時加大對規(guī)模經(jīng)營主體自購農(nóng)機的財政補貼。最后,政府應(yīng)從制度設(shè)計和政策引導(dǎo)上吸引農(nóng)村精英返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè),將先進的技術(shù)與管理知識帶回農(nóng)村,實現(xiàn)城市知識溢出效應(yīng)。
南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)2021年1期