財政科技投入、科研人力資本與科技創(chuàng)新研究

曹毅君

摘 要：基于2003—2019年數(shù)據(jù)，運用VAR模型分析了財政科技投入、科研人力資本對科技創(chuàng)新的影響效果。結(jié)果顯示，財政科技投入、科研人力資本與科技創(chuàng)新存在顯著的協(xié)整關(guān)系，國家財政科技投入對科技創(chuàng)新有長期的穩(wěn)定正向影響，科研人力資本對科技創(chuàng)新的影響隨時間的變化處于不穩(wěn)定狀態(tài)，并顯現(xiàn)出明顯的邊際效應(yīng)。因此，應(yīng)當(dāng)強化科技創(chuàng)新在新基建中的地位，保證財政科技投入向重點領(lǐng)域傾斜;營造為科技創(chuàng)新服務(wù)的社會環(huán)境;做好科技創(chuàng)新體制改革，不斷提升科技創(chuàng)新水平和服務(wù)能力。

關(guān)鍵詞：財政投入;人力資本;科技創(chuàng)新;VAR模型

中圖法分類號：F812.45? ? ? ? ? ? ?文獻標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? ? ? DOI：10.19679/j.cnki.cjjsjj.2021.0513

2020年3月，科技部頒布了《關(guān)于推進國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)的總體方案》，并指出要形成若干具有廣泛輻射帶動作用的區(qū)域創(chuàng)新高地，為構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家與世界科技強國提供強有力支撐。如何用好有限的科研經(jīng)費投入，激發(fā)科研人員的積極性，提升科技創(chuàng)新在新基建中的作用成為重要議題。已有研究證明，財政補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效具有激勵作用，而且可以激勵民營企業(yè)創(chuàng)造更高的創(chuàng)新績效[1]。特別是對高新技術(shù)企業(yè)，財政補貼的創(chuàng)新績效影響更加顯著[2]?？萍紕?chuàng)新的績效可以直接反映到生產(chǎn)經(jīng)營中，提升企業(yè)的經(jīng)濟效益。探究財政科技投入對經(jīng)濟發(fā)展的具體影響，其促進作用體現(xiàn)在全要素生產(chǎn)率的提升[3]。并且隨著時間的推移，科技創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的促進作用更加明顯[4]。然而，隨著國家間競爭的加劇，發(fā)達(dá)國家借助其綜合優(yōu)勢，在全球范圍爭奪創(chuàng)新人才[5]。加上我國科技管理組織模式、科技項目的評審機制和科技成果的評審標(biāo)準(zhǔn)等方面存在明顯問題[6]，從而影響了科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出質(zhì)量和數(shù)量。因此，通過研究財政科技投入、科研人力資本對科技創(chuàng)新的影響，以檢驗財政投入、科研人力資本投入的實際效果，為國家改進科研經(jīng)費管理、科研人力資本投入水平，促進財政投入和科研人力資本投入效益的提升提供依據(jù)。

1? 理論分析與假設(shè)

假設(shè)1：財政科技投入對科技創(chuàng)新有顯著正向影響?？萍紕?chuàng)新是一個國家科技實力的綜合表現(xiàn)，從量化指標(biāo)上一般表現(xiàn)為國家受理專利的數(shù)量，包括發(fā)明創(chuàng)造、實用新型和外觀設(shè)計三類。我國專利的創(chuàng)造主來源于三方，即國家科研院所、大專院校和企業(yè)科研機構(gòu)。由于科技創(chuàng)新活動具有準(zhǔn)公共物品屬性，具有外部性，財政資金的投入起到了彌補市場失靈缺口的重要作用[7]。因此，財政科技投入對科技創(chuàng)新發(fā)揮了重要的支撐作用。

假設(shè)2：科技人力資本投入對科技創(chuàng)新有正向顯著影響?？萍紕?chuàng)新成果需要靠科研人員來具體完成，其成果的大小、多少關(guān)鍵取決于直接從事科技創(chuàng)新的人員，可以說科技人員發(fā)揮著決定性作用。從這種意義上講，科技人力資本的投入應(yīng)當(dāng)對科技創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響。但科技創(chuàng)新靠的是科技人員智慧的發(fā)揮，并非科技人員投入數(shù)量越多創(chuàng)造的成果就一定越多。有時候，科技人員的增加反而抑制科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生[8]。同時，科技人員投入的增加需要相應(yīng)的科研經(jīng)費的投入，更需要相應(yīng)的政策和環(huán)境激發(fā)應(yīng)有的作用。

2? 數(shù)據(jù)說明與模型建立

2.1? 數(shù)據(jù)選取與變量說明

（1）數(shù)據(jù)來源

研究所用數(shù)據(jù)為2003—2019年統(tǒng)計數(shù)據(jù)。為了保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性，從國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站獲得并加以整理。

（2）變量說明

解釋變量有兩個，即財政科技投入和科研人力資本。由于地方財政科技投入數(shù)據(jù)難以獲取，本研究所指科技投入為國家財政科學(xué)技術(shù)支出;科研人力資本有多種衡量方法，借鑒劉曄[9]的研究，選取研究與試驗發(fā)展人員全時當(dāng)量作為衡量指標(biāo)。被解釋變量為科技創(chuàng)新。國內(nèi)關(guān)于科技創(chuàng)新的度量方法很多，相互差異很大?；跀?shù)據(jù)的可得性和研究需要，本文借鑒張汝飛[10]的研究成果，以國家專利受理數(shù)量表示科技創(chuàng)新水平。

（3）數(shù)據(jù)處理

VAR宏觀模型在經(jīng)濟學(xué)中的應(yīng)用中，要求平穩(wěn)的經(jīng)濟序列，尤其是時序數(shù)據(jù)。由于時間經(jīng)濟序列的量綱問題，往往容易產(chǎn)生異方差問題，因此首先對數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理，避免異方差的產(chǎn)生。為了便于分析，將財政科技投入、科研人力資本與科技創(chuàng)新分別用記為x1、x2和y，對數(shù)處理后分別標(biāo)記為lnx1、lnx2和lny。為了掌握幾個變量的特點，先運用計量軟件Eviews8.0對原始數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計性描述（見表1）。

2.2? VAR模型構(gòu)建

本研究的自變量、因變量均為時間序列變量，應(yīng)當(dāng)采用向量自回歸模型（VAR）進行檢驗分析。因此，本研究采用VAR模型分析財政科技投入、科研人力資本對科技創(chuàng)新的影響，VAR模型表達(dá)式如下：

在公式（1）中，Yt是由（n×1）列向量構(gòu)成的被解釋變量，代表歷年的科技創(chuàng)新變化，具有同方差且平穩(wěn)的特征;α代表宏觀模型的截距項，是一組列向量;βi是需要計算的（n×n）的方陣，Yt向量的i階滯后變量用Yt-i進行表示，εt是隨機誤差項;i的取值范圍屬于閉區(qū)間[1，k]。

3? 實證結(jié)果與分析

3.1? ADF檢驗與Johansen檢驗結(jié)果

數(shù)據(jù)平穩(wěn)是VAR模型應(yīng)用的必須條件，為此，運用ADF檢驗法對lnx1、lnx2及l(fā)ny進行單位根檢驗。當(dāng)內(nèi)生變量為同階單整時，則通過平穩(wěn)性檢驗。

檢驗結(jié)果顯示，由表2可知，lnx1、lnx2和lny的ADF值均大于10%臨界值，接受“存在單位根”的原假設(shè)，未通過原假設(shè)，表明初始的經(jīng)濟序列具有非平穩(wěn)性特點。而在通過一階差分處理之后，數(shù)據(jù)平穩(wěn)且lnx1、lnx2與lny等同時滿足一階單整的條件，具備進行協(xié)整關(guān)系檢驗的條件。為了驗證潛在的協(xié)整關(guān)系，運用最經(jīng)典的方法Johansen檢驗法進行檢驗，結(jié)果參見表3。

Johansen檢驗結(jié)果支持原假設(shè)：兩個解釋變量與被解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，即財政科技投入、科研人力資本與科技創(chuàng)新之間存在唯一的協(xié)整關(guān)系，可以寫出具體方程，如下：

lny=2.124466lnx1-2.070890lnx2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

（0.59288）? （0.89098）

3.2? 格蘭杰因果關(guān)系檢驗

判別自變量與因變量之間是否存在因果關(guān)系，需要通過格蘭杰因果關(guān)系檢驗。為此，通過格蘭杰因果關(guān)系檢驗，得到表4的結(jié)果。由表4可以看出，lnx1不是lny的格蘭杰原因?qū)?yīng)的P值小于0.1，拒絕原假設(shè)，說明財政科技投入是科技創(chuàng)新的格蘭杰原因。lnx2不是lny的格蘭杰原因，所對應(yīng)的P值大于0.1，接受原假設(shè)，說明科研人力資本投入不是科技創(chuàng)新的格蘭杰原因。

3.3? 模型滯后階數(shù)的判斷

VAR宏觀模型的滯后階數(shù)取決于檢驗指標(biāo)，通常必須包括logL、LR、FPE、AIC、SC、HQ等經(jīng)典指標(biāo)。選取原則是AIC和SC的指標(biāo)同時最小，且滿足6個經(jīng)典指標(biāo)中顯著的最多時，則為該模型最佳滯后的期數(shù)。觀察表5可知，應(yīng)該選取1階滯后，作為本研究模型的最佳滯后階數(shù)。

3.4? VAR宏觀模型的平穩(wěn)性判別

為了進一步研究，必須進行整個模型的平穩(wěn)性檢驗，為開展脈沖響應(yīng)研究奠定基礎(chǔ)。而脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是財政科技投入、科研人力資本對科技創(chuàng)新的沖擊響應(yīng)幅度，即沖擊量（解釋變量）對被解釋變量（科技創(chuàng)新）在未來時期內(nèi)的動態(tài)沖擊效果描述。圖1可以判斷VAR宏觀模型的平穩(wěn)性，所有單位根（藍(lán)色點）均在單位圓內(nèi)，不存在“溢出點”，這表明本研究所構(gòu)建的模型穩(wěn)定，可以建立VAR（1）模型。

3.5? 脈沖響應(yīng)分析

脈沖響應(yīng)分析是一個變量的沖擊對另一個變量的影響，本文選擇廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)以克服各解釋變量進入所構(gòu)建的VAR（1）模型的順序不同對結(jié)果產(chǎn)生的影響。具體檢驗結(jié)果參見圖2、3，結(jié)果分析如下：

（1）財政科技經(jīng)費的投入有效地促進了我國的科技創(chuàng)新

圖2是lnx1與lny的正交脈沖響應(yīng)圖，描述lny對lnx1的沖擊響應(yīng)。當(dāng)在第一期給lnx1一個正向沖擊后，lny的脈沖響應(yīng)值為0，隨后脈沖響應(yīng)值開始上升，并在第四期達(dá)到最大值。從第四期開始稍有下降趨勢，但整體基本保持平穩(wěn)態(tài)勢。這說明財政科技投入對科技創(chuàng)新的影響具有滯后性，且財政科技投入對科技創(chuàng)新存在顯著的正向沖擊。這一結(jié)果證明原假設(shè)成立，財政科技投入對科技創(chuàng)新確實存在正向的顯著影響。

究其原因，因為我國科研機構(gòu)主要集中在國家主辦的科研院所、高等學(xué)校和部分實力強的國有企業(yè)。這些機構(gòu)的研究經(jīng)費除部分來自企業(yè)外，主要來自于國家不同部門及各級政府財政資金的支持，一般是以科研項目的形式予以立項，從而為科研人員開展科學(xué)研究提供了較為充足的資金保證。項目結(jié)題驗收時，需要經(jīng)過嚴(yán)格的鑒定程序，其中獲得國家專利是創(chuàng)新成果的重要形式。因此，財政科技經(jīng)費的投入有效保證了我國科研活動的開展，從而促進了科技創(chuàng)新。

（2）科研人力資本投入對科技創(chuàng)新的影響具有先正后負(fù)的變化

圖3是lnx2與lny的正交脈沖響應(yīng)圖，描述lny對lnx2的沖擊響應(yīng)。當(dāng)在第一期給lnx2一個正向沖擊后，lny的脈沖響應(yīng)值為0，隨后脈沖響應(yīng)值開始上升，并在第二期達(dá)到最大值。第二期后開始持續(xù)下降，并在第四期達(dá)到0，第四期以后，lny的脈沖響應(yīng)顯示為負(fù)。這說明科研人力資本投入對科技創(chuàng)新的影響同樣具有滯后性，先是表現(xiàn)出一定的正向沖擊，隨著時間的推移沖擊效果很快下降并轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)向沖擊。

科研人力資本投入對科技創(chuàng)新的沖出效果反映出了科研特有的規(guī)律和特點。科研工作是一項高強度的腦力勞動，其創(chuàng)新成果的取得主要靠科研人員高水平的科研能力，而不是靠增加科研人員數(shù)量。相反，在增加科研人員的同時，需要有相應(yīng)的激勵約束機制。如果缺乏科學(xué)的考核辦法，必然會形成人浮于事甚至內(nèi)訌掣肘的狀況，反而對科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生負(fù)面影響，不利于科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。

究其深層次的原因，隨著科技創(chuàng)新人員的增加，有限的科研經(jīng)費就必然會被攤薄，難以集中到關(guān)鍵性研究的項目或環(huán)節(jié)上，從而影響到科技創(chuàng)新的效果。同時，在擴大科研人員隊伍的過程中，一些沒有科研能力的人員可能會被擴充到科技創(chuàng)新隊伍中，比如一些科研院所、地方高校，雖然大量引進博士等科研人才，但真正能出成果的人非常有限。而人員的增多進一步增加了科研人員之間的相互掣肘，給科技創(chuàng)新造成障礙。這正是隨著時間的推移，科技創(chuàng)新人員數(shù)量上的增加，對科技創(chuàng)新造成成果由正向沖出轉(zhuǎn)為負(fù)向沖出的實質(zhì)原因。

3.6? 方差分解

方差分解通常是用于兩個及多個以上樣本均數(shù)差別的顯著性檢驗。事實上，科技創(chuàng)新除了受到本文選取的兩個重要解釋變量的影響以外，還受到多種因素的影響，分解出的結(jié)果數(shù)據(jù)會出現(xiàn)波動。而造成波動的原因可分成兩類，一是不可控的隨機因素（包含在干擾項里面），另一類是研究中施加的對結(jié)果形成影響的可控因素，即本文的兩個解釋變量。方差分解的結(jié)果參見表6。

從方差分解的結(jié)果可以析得，科技創(chuàng)新在初始期，完全可以由本身進行解釋，而社會進步、經(jīng)濟發(fā)展等，期數(shù)增加的結(jié)果是其自身的解釋程度逐漸下降，到第10期時，僅僅為47.04%。這說明科技創(chuàng)新本身對自身的發(fā)展有相當(dāng)大的正向沖出，科技創(chuàng)新成果是帶動科技創(chuàng)新的發(fā)展的重要力量;財政科技投入和科研人力資本最初對lny的解釋程度為0，隨著期數(shù)的增加，財政科技投入對lny的解釋程度逐漸增加，到第10期為51.99%，而科研人力資本對科技創(chuàng)新的最大解釋程度僅為0.98%。

財政科技投入、科研人力資本對科技創(chuàng)新影響的方差分解結(jié)果揭示，科技創(chuàng)新有很強的自身規(guī)律，需要循序漸進地發(fā)展。在現(xiàn)有條件下，財政科技投入對科技創(chuàng)新成果的沖擊具有穩(wěn)定的正向效果，而科技創(chuàng)新人員的投入增加對科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響很小，基本上到了忽略不計的程度。這進一步說明科技創(chuàng)新活動不能依靠人海戰(zhàn)術(shù)，需要集中高水平的人員，而不能靠增加人員投入提高科技創(chuàng)新水平和成果數(shù)量。

4? 結(jié)論與政策建議

4.1? 基本結(jié)論

（1）財政科技投入、科研人力資本與科技創(chuàng)新存在長期顯著協(xié)整關(guān)系，即二者與科技創(chuàng)新存在長期穩(wěn)定關(guān)系

改革開放以來，黨和政府高度重視科技創(chuàng)新工作，國家形成了財政對科技創(chuàng)新投入逐年增加的穩(wěn)定政策，對我國科技創(chuàng)新產(chǎn)生了積極的支持推動作用。隨著對外開放的深入，以及國內(nèi)高等教育的快速發(fā)展，我國科技創(chuàng)新隊伍逐年增加，財政科技投入、科研人力資本投入與科技創(chuàng)新成果之間形成了穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

（2）財政科技投入對科技創(chuàng)新有長期的穩(wěn)定正向沖擊作用

脈沖響應(yīng)函數(shù)顯示，財政科技投入對科技創(chuàng)新的脈沖響應(yīng)值始終處于X軸上方，對科技創(chuàng)新有顯著的正向沖擊作用。同時，方差分解的結(jié)果也驗證了這一結(jié)論。我國科技創(chuàng)新體系仍然以國家研究機構(gòu)、公辦高校研究機構(gòu)為主，主要依靠國家的科研經(jīng)費作支撐。同時，大型企業(yè)也設(shè)立了一些研究機構(gòu)，這些研究機構(gòu)的經(jīng)費仍然主要來源于國家及各級政府財政投入。改革開放以來，我國取得了舉世矚目的科技創(chuàng)新成果，而這些創(chuàng)新成果主要源于國家科研機構(gòu)、高?？蒲芯繄F隊和少數(shù)企業(yè)研究機構(gòu)，這些機構(gòu)的研究成果都得益于國家財政科研投入。

（3）科研人力資本投入對科技創(chuàng)新的邊際效應(yīng)已經(jīng)顯現(xiàn)

脈沖響應(yīng)結(jié)果顯示，科研人力資本對科技創(chuàng)新先有小幅正向沖擊，從第四期開始轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)向沖擊。這說明科研人力資本對科技創(chuàng)新影響的邊際效應(yīng)已經(jīng)產(chǎn)生，其影響的效果非常有限。同時，方差分解顯示出了相同的結(jié)果。從第1期的沖擊值為0到第10期的沖擊值為0.976567，始終沒有突破1。這說明科研人力資本對科技創(chuàng)新雖然有影響，但效果非常有限。隨著時間的變化，影響值的變化也很小，這說明出現(xiàn)了邊際效應(yīng)現(xiàn)象。這是因為隨著高等教育從精英教育進入大眾教育以來，研究生教育規(guī)模迅速擴大，培養(yǎng)了一大批科研骨干。但隨著科研機構(gòu)和科研人員的快速增長，特別是高校教師隊伍的快速膨脹，科技研究人員的素質(zhì)參差不齊，部分科技人員難以承擔(dān)起應(yīng)有的科研職責(zé)，表現(xiàn)為對科技創(chuàng)新成果的影響不顯著。

4.2? 政策建議

基于上述研究結(jié)論，提出以下三點政策建議：

（1）強化科技創(chuàng)新在新基建中的地位，保證財政科技投入向重點領(lǐng)域傾斜

創(chuàng)新有其自身的規(guī)律，既不能要求在短時間靠投入大量資金得到高質(zhì)量的科研成果，也不能忽視財政投入對科技創(chuàng)新的重要性。需要根據(jù)科技創(chuàng)新的規(guī)律，對科研項目進行合理分類，根據(jù)項目的重要程度，給予差異性經(jīng)費投入。在國際局勢日益復(fù)雜的情況下，新基建已經(jīng)成為提升國家經(jīng)濟實力的重大戰(zhàn)略，應(yīng)當(dāng)高度重視科技創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐作用，把有限的財力和人力聚集在國家重要支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的研究和開發(fā)上[11]，保證在世界百年未有之大變局中占據(jù)主動。特別是對于涉及應(yīng)對國際局勢變化的國防安全項目、突破國際經(jīng)濟循環(huán)和促進國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)的新基建項目上，應(yīng)當(dāng)集中最優(yōu)秀的科研人員，組成最合理的科研團隊，集中財力和人力開展科技攻堅，保證在逆全球化的大背景下，我國經(jīng)濟能主動適應(yīng)并突破個別國家“退群斷網(wǎng)”所造成的不利影響。

（2）營造服務(wù)科技創(chuàng)新的社會氛圍，吸引一流人員投入科研工作

在逆全球化背景下，科研人員在哪工作，為誰服務(wù)成為一個新的熱點話題。改革開放以來，我國培養(yǎng)了大批優(yōu)秀的科研人員，為國家建議作出了巨大貢獻。但同時國內(nèi)頂尖畢業(yè)生，選擇出國留學(xué)深造，并留在國外工作的人數(shù)也在增加。為此，應(yīng)當(dāng)完善科技創(chuàng)新相關(guān)法律，利用法律規(guī)范推動科技創(chuàng)新制度建立與落實[12]，從根本上保證一流科研人員留在國內(nèi)工作。同時，積極營造全社會更加尊重科學(xué)技術(shù)、尊重科技人才、服務(wù)科學(xué)研究的社會氛圍，吸引世界一流科研人員回國工作，從而提升我國科研隊伍的整體水平。

（3）堅持科技創(chuàng)新體制優(yōu)化改革，不斷提升科技創(chuàng)新水平和服務(wù)能力

科技創(chuàng)新體制需要適應(yīng)經(jīng)濟和社會發(fā)展的變化。復(fù)雜多變的國際形勢既對我國科技體制創(chuàng)新提出了挑戰(zhàn)，也給我國科技體制改革提供了機遇。應(yīng)當(dāng)構(gòu)建全社會弘揚科學(xué)精神和工匠精神的科學(xué)價值觀培育體系[13]，做好科技創(chuàng)新體制優(yōu)化改革。既要尊重科技人才和保護知識產(chǎn)權(quán)，又要防止在對待科技人才、科技成果上人為做出一些非理性的限制。既要克服科技創(chuàng)新人浮于事的弊端，又要不斷壯大高水平的科技創(chuàng)新隊伍，保證科技創(chuàng)新人才良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，做到集中時間、集中精力，做好科技創(chuàng)新，服務(wù)國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略。

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Research on S&T Innovation

Chao Yijun? ?Hou Yuqiao

（Economics and Management School of Yangtze University，Jinzhou 434023，China）

Abstract：Based on data from 2003 to 2019 and using VAR model，this paper analyzes the impact of national financial input in science and technology and human capital of scientific research on technological innovation. The results show that there is a significant co-integration relationship between national financial input in S&T，human capital of scientific research and technological innovation. National financial input in S&T has a long-term stable positive impact on technological innovation. The impact of human capital of scientific research on technological innovation is in an unstable state over time and shows obvious marginal effects. To this end，against the background of great changes unseen in the world in a century，it is necessary to strengthen the position of technological innovation in new infrastructure，ensure that financial input in S&T is tilted towards key areas;create a social environment that serves technological innovation，and attract first-class personnel to commit to national technology innovative work;take the initiative to reform the technological innovation system，and continuously improve the level of technological innovation and service capabilities.

Key Words：Financial Input;Human Capital;Technology Innovation;VAR Matrix