經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制探析

李 穎

公安情報(bào)工作由來(lái)已久，在歷史中不斷發(fā)展完善并初步形成了一套運(yùn)行有效的工作機(jī)制。如何將現(xiàn)有的公安情報(bào)工作機(jī)制融入司法改革這一大框架，使其煥發(fā)更強(qiáng)大的生命力，是現(xiàn)階段公安學(xué)者應(yīng)當(dāng)考慮的問(wèn)題?，F(xiàn)以經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制的構(gòu)建為出發(fā)點(diǎn)，從其內(nèi)在結(jié)構(gòu)和機(jī)理展開(kāi)分析，并逐漸向縱深討論。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制概況

（一）有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制的幾個(gè)范疇

一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)犯罪指行為人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程中，為謀取不法利益，違反有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，并且依照《刑法》應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。有學(xué)者認(rèn)為，情報(bào)是相關(guān)組織和人員對(duì)信息進(jìn)行一系列組織、加工而獲得的，對(duì)使用者具有參考價(jià)值和決策意義的信息增值產(chǎn)品。由情報(bào)學(xué)者定義的情報(bào)概念更加貼近偵查活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制，是指公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查人員按照一定的原則、方法，對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的各種線索和情況進(jìn)行獲取、使用和保存的各種活動(dòng)，以及在這一過(guò)程中必須遵循的原則和方法的總稱。

（二）現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制狀況

自2003年公安部提出“情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)”理念以來(lái)，各地經(jīng)偵部門陸續(xù)建立起相應(yīng)的情報(bào)機(jī)構(gòu)或者情報(bào)信息隊(duì)伍，形成了較為完整的情報(bào)處理流程，使情報(bào)信息在經(jīng)偵工作中發(fā)揮出應(yīng)有的作用。此外，經(jīng)偵部門還配備并培養(yǎng)了專業(yè)情報(bào)人員，選拔業(yè)務(wù)素質(zhì)高、事業(yè)心強(qiáng)、有一定情報(bào)工作基礎(chǔ)的優(yōu)秀干警加入情報(bào)工作隊(duì)伍，通過(guò)學(xué)思并重、練操結(jié)合的形式，逐漸摸索出一套適宜經(jīng)偵工作的情報(bào)工作方法。然而應(yīng)當(dāng)注意的是，經(jīng)偵情報(bào)工作仍然處于發(fā)展階段，仍有許多不足之處，比如機(jī)構(gòu)的職能定位、人員分配、信息更新等問(wèn)題亟須改進(jìn)與完善。

（三）經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)的特點(diǎn)

新一輪司法體制改革以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊扣我國(guó)社會(huì)主要矛盾的變化，堅(jiān)持以人民為中心，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，全面落實(shí)司法責(zé)任制，加快形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義[1]。在這樣的指導(dǎo)思想之下，公安機(jī)關(guān)的情報(bào)處理機(jī)制主要體現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.情報(bào)來(lái)源的可靠性

在司法體制改革下，情報(bào)信息的來(lái)源相較以前更加可靠，情報(bào)部門運(yùn)用法定載體，在法定時(shí)限內(nèi)，以合法的方式搜集和傳遞信息、獲取情報(bào)的成本更低、效率更高，從而使信息更具可靠性。

2.情報(bào)信息的合法性

基于第一點(diǎn)，公安執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過(guò)程中遵守法律程序的同時(shí)，非法證據(jù)排除規(guī)則將會(huì)被更好地貫徹與運(yùn)用。一些情報(bào)直接作為證據(jù)使用的概率將大大增加，避免了執(zhí)法資源的過(guò)度浪費(fèi)。

3.情報(bào)處理的數(shù)據(jù)性

電子數(shù)據(jù)作為一種法定的證據(jù)種類在刑事訴訟中扮演著重要的角色，未來(lái)也將在訴訟證明過(guò)程中變得越來(lái)越重要。情報(bào)信息的搜集、貯存和運(yùn)用，在遵守法定程序的同時(shí)，會(huì)更多地依靠計(jì)算機(jī)介質(zhì)。

4.情報(bào)應(yīng)用的高效性

基于以上幾個(gè)特點(diǎn)，情報(bào)具有更強(qiáng)的反映性與針對(duì)性，能體現(xiàn)出更大范圍、更長(zhǎng)時(shí)間、更深層次的規(guī)律性問(wèn)題，在公安機(jī)關(guān)打擊、防范、建設(shè)和管理的各項(xiàng)工作中發(fā)揮出更大的效用。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理流程

（一）公安情報(bào)搜集

公安情報(bào)搜集，是指公安機(jī)關(guān)為履行職能，對(duì)所需的各種與開(kāi)展公安業(yè)務(wù)相關(guān)的信息依法進(jìn)行的發(fā)現(xiàn)和獲取活動(dòng)。這里所指的獲取信息原則上只能稱之為“信息”而非“情報(bào)”。但是有些信息比如偵查人員直接獲取的有關(guān)犯罪案件、人物、場(chǎng)所等客觀真實(shí)情況的信息，則具有較大的價(jià)值。就經(jīng)濟(jì)犯罪偵查而言，既有原始情報(bào)，又有間接情報(bào)，既有經(jīng)偵人員自己發(fā)現(xiàn)的情報(bào)，又包括其他單位和個(gè)人提供的情報(bào)，情報(bào)來(lái)源途徑較多，搜集的范圍更大。

（二）公安情報(bào)整理

公安情報(bào)整理，即把通過(guò)各種途徑搜集到的數(shù)量繁多、毫無(wú)順序的相關(guān)公安情報(bào)信息，按照一定的規(guī)則進(jìn)行信息數(shù)據(jù)的處理，并進(jìn)行規(guī)范化的控制和表述[2]，也就是將大部分原始情報(bào)轉(zhuǎn)化為間接情報(bào)的過(guò)程。在經(jīng)偵工作中，偵查人員面對(duì)來(lái)自不同方面的各種真假不一的信息，要主動(dòng)發(fā)掘和預(yù)防不正常的情況，將犯罪苗頭扼殺在萌芽時(shí)期，建立有效的情報(bào)搜集渠道，并具備一定的情報(bào)意識(shí)。

（三）公安情報(bào)貯存

公安情報(bào)貯存根據(jù)貯存載體的不同，可以有多種分類。在經(jīng)偵實(shí)務(wù)中，偵查人員主動(dòng)獲取的情報(bào)信息主要存儲(chǔ)于紙介質(zhì)和實(shí)物中，部門間移送的情報(bào)信息除了傳統(tǒng)的紙質(zhì)材料以外，電子計(jì)算機(jī)貯存已有上升趨勢(shì)，這體現(xiàn)了公安機(jī)關(guān)也在緊跟時(shí)代步伐，順應(yīng)社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)展開(kāi)工作。

（四）公安情報(bào)評(píng)估

公安情報(bào)評(píng)估是連接情報(bào)搜集與具體運(yùn)用的橋梁，也是正確運(yùn)用情報(bào)信息的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有做好情報(bào)評(píng)估工作，才能為后續(xù)工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在這個(gè)過(guò)程中，不僅需要公安人員對(duì)情報(bào)具備敏感度、洞察力和分析判斷力，更重要的是要建立相關(guān)的原則規(guī)范，將評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)具體化，在評(píng)估過(guò)程中一定要注意對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行具體分析，避免落入經(jīng)驗(yàn)主義或者教條主義的窠臼中。

（五）公安情報(bào)分析

公安情報(bào)分析是指運(yùn)用情報(bào)分析的特有方法，對(duì)公安情報(bào)這一特殊的社會(huì)現(xiàn)象及其影響進(jìn)行全面深入的研究。公安情報(bào)分析立足于打擊犯罪與預(yù)防犯罪，是我們研究公安情報(bào)、將公安情報(bào)運(yùn)用于各種決策的主體環(huán)節(jié)。

（六）公安情報(bào)傳遞

實(shí)踐或者是理論研究對(duì)情報(bào)傳遞的及時(shí)有效性和保密性都十分重視，在經(jīng)偵工作中，經(jīng)濟(jì)情報(bào)傳遞尤為重要。在公安工作中，公安系統(tǒng)內(nèi)部上下級(jí)之間需要傳遞情報(bào)，基層民警和偵查機(jī)關(guān)需要將繁雜的信息有序匯總，上報(bào)上級(jí)公安機(jī)關(guān)，上級(jí)公安機(jī)關(guān)進(jìn)行深入分析之后再指導(dǎo)基層進(jìn)行更有效、更有針對(duì)性的搜集。

（七）公安情報(bào)應(yīng)用

大數(shù)據(jù)時(shí)代，公安情報(bào)工作不僅面臨著更加海量的數(shù)據(jù)信息和分析工作，還要與時(shí)俱進(jìn)順應(yīng)時(shí)代潮流，建立一個(gè)更加精準(zhǔn)快速的工作系統(tǒng)，使這些數(shù)據(jù)信息可以在不同領(lǐng)域發(fā)揮不同作用。經(jīng)偵人員要及時(shí)掌握各類信息，積極消除犯罪產(chǎn)生的條件，利用情報(bào)信息牢牢把握斗爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。

三、司法改革對(duì)公安機(jī)關(guān)情報(bào)處理提出的要求

深化司法體制改革，是保證公正司法、提高司法公信力的必然要求，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要方面，是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系的強(qiáng)大活力[3]。司法改革必須堅(jiān)持一切從中國(guó)國(guó)情出發(fā)，必須尊重司法規(guī)律，必須積極穩(wěn)妥推進(jìn)，必須堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)與試點(diǎn)探索相結(jié)合的原則。

（一）目前經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制存在的問(wèn)題

第一，信息來(lái)源有限，信息質(zhì)量不高。目前，不少經(jīng)偵部門還未與公安機(jī)關(guān)其他部門或社會(huì)層面各外部部門建立有效的合作關(guān)系，與內(nèi)部的基層科所隊(duì)，與外部的工商、稅務(wù)、銀保監(jiān)會(huì)等部門的信息資源共享、違法情況及時(shí)通告等基礎(chǔ)工作還未落實(shí)，導(dǎo)致情報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行不順暢。

第二，民警的情報(bào)意識(shí)、信息意識(shí)不強(qiáng)。有些民警只注重表面信息而忽視實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，只強(qiáng)調(diào)收集而輕視分析甚至不分析，導(dǎo)致情報(bào)系統(tǒng)對(duì)偵查破案的作用未能充分發(fā)揮出來(lái)。

第三，情報(bào)處理機(jī)制不健全，處理流程不暢通。部分經(jīng)偵部門存在信息報(bào)送時(shí)遲報(bào)漏報(bào)、分析時(shí)不透徹等問(wèn)題，影響了情報(bào)體系整體效能的發(fā)揮[4]。

（二）司法改革對(duì)公安機(jī)關(guān)情報(bào)處理提出的要求

首先是對(duì)偵查人員的要求。司法改革中關(guān)于公安部門最顯著的改革當(dāng)屬主辦偵查員制度的構(gòu)建和落實(shí)。主辦偵查員制度明確案件的主辦偵查員和協(xié)辦偵查員，明確偵查員各自的權(quán)責(zé)要求，明確辦案流程，并根據(jù)偵查員實(shí)際工作成果實(shí)施獎(jiǎng)懲。

其次是對(duì)涉案財(cái)物的要求。在以審判為中心的訴訟體制下，證據(jù)在偵查辦案過(guò)程中的重要性進(jìn)一步凸顯，證據(jù)采集、保管、貯存等環(huán)節(jié)都要求偵查人員更加遵守法治原則，按照法律的規(guī)定嚴(yán)格工作，司法程序更加規(guī)范、透明。

最后是對(duì)公安執(zhí)法的要求。目前，我國(guó)司法體制“重實(shí)體，輕程序”的觀念依然存在，非法證據(jù)排除規(guī)則還未能得到有效貫徹，公安機(jī)關(guān)應(yīng)該主動(dòng)將非法證據(jù)排除規(guī)則等一系列規(guī)則融入行政執(zhí)法之中，讓公安行政執(zhí)法“在陽(yáng)光下運(yùn)行”。

四、司法改革背景下經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制的構(gòu)建與完善

（一）構(gòu)建公安情報(bào)數(shù)據(jù)體系

構(gòu)建公安情報(bào)數(shù)據(jù)體系，就是要構(gòu)建更加全面的信息平臺(tái)，做好數(shù)據(jù)信息的收集儲(chǔ)存與分析研判，實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪行為由“被動(dòng)防御”向“主動(dòng)出擊”的轉(zhuǎn)變。構(gòu)建覆蓋范圍廣泛、數(shù)據(jù)精準(zhǔn)的信息體系是司法改革背景下經(jīng)濟(jì)犯罪偵查情報(bào)處理機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。當(dāng)然，盲目擴(kuò)大信息搜集范圍不僅使得有用的情報(bào)信息被淹沒(méi)，還會(huì)導(dǎo)致情報(bào)分析壓力加大，反而適得其反。因此，擴(kuò)大信息收集范圍強(qiáng)調(diào)的是有效范圍內(nèi)的廣泛性，而非只是單純的廣泛性。

（二）培養(yǎng)專業(yè)的情報(bào)人員

首先，要提高情報(bào)人員的信息意識(shí)。意識(shí)是行動(dòng)的先導(dǎo)，沒(méi)有正確、積極的指導(dǎo)思想就不可能有有效的偵查行為。要通過(guò)組織培訓(xùn)、知識(shí)競(jìng)賽等方式讓情報(bào)人員明白經(jīng)偵情報(bào)信息的重要意義，提高他們工作的積極性與主動(dòng)性，讓情報(bào)人員在工作中能充分挖掘數(shù)據(jù)信息，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)背后的規(guī)律，最大限度地發(fā)揮情報(bào)的作用。

其次，要提高情報(bào)人員的信息搜集能力。情報(bào)人員應(yīng)根據(jù)需求，在海量的情報(bào)資源當(dāng)中，識(shí)別出可靠信息與有用信息，能夠有針對(duì)性地向特定對(duì)象獲取特定信息并適時(shí)調(diào)整，以便做到長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)服務(wù)。

最后，要提高情報(bào)人員的信息處理能力。情報(bào)信息最終能不能達(dá)到預(yù)期的效果，很大程度上取決于情報(bào)人員是否專業(yè)，是否有能力分析研判出有價(jià)值的結(jié)論，為偵查決策提供指導(dǎo)。情報(bào)部門要經(jīng)常組織情報(bào)人員學(xué)習(xí)討論、交流心得，不但要夯實(shí)情報(bào)學(xué)的基礎(chǔ)理論和方法，更重要的是要與時(shí)俱進(jìn)地增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，要時(shí)刻關(guān)注社會(huì)各方問(wèn)題。

（三）建立規(guī)范的情報(bào)制度

首先，要規(guī)范情報(bào)信息的基本制度。如情報(bào)的搜集、整理、貯存、評(píng)估、分析、傳遞、應(yīng)用和反饋制度，還有信息的基本格式、搜集范圍、報(bào)送方式、報(bào)送期限等問(wèn)題，要建立統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)情況建立適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，以加強(qiáng)各環(huán)節(jié)人員的責(zé)任意識(shí)和參與意識(shí)。

其次，要規(guī)范情報(bào)信息的應(yīng)用體系?？梢愿鶕?jù)情報(bào)信息的不同屬性或者不同作用，結(jié)合本地區(qū)的社情民情，建立有效的情報(bào)應(yīng)用體系，讓情報(bào)在社區(qū)治安管理、公安行政執(zhí)法、預(yù)防犯罪發(fā)生等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)方面發(fā)揮作用，以實(shí)現(xiàn)犯罪的提前預(yù)報(bào)、精確打擊。

再次，要規(guī)范情報(bào)系統(tǒng)的基本框架。如將本部門的情報(bào)網(wǎng)與全國(guó)經(jīng)偵信息網(wǎng)相連接，加強(qiáng)警務(wù)部門與社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)間的情報(bào)傳遞，并適用統(tǒng)一的信息形式，構(gòu)建信息共享和分析研判平臺(tái)，提高情報(bào)信息的使用效率，為串并案和深挖余罪的線索搜集提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

最后，要建立情報(bào)會(huì)商制度。各部門各單位定期交流協(xié)商所獲情報(bào)，開(kāi)展情報(bào)研討會(huì)，提高信息的流動(dòng)性，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)動(dòng)態(tài)的及時(shí)全面把控，深入了解社會(huì)變化規(guī)律，不斷提高情報(bào)效能。

（四）推進(jìn)情報(bào)安全保密制度建設(shè)

數(shù)據(jù)逐漸演變?yōu)榇髷?shù)據(jù)，最顯著的變化就是數(shù)據(jù)的容量呈現(xiàn)出幾何級(jí)數(shù)的增長(zhǎng)，信息安全問(wèn)題顯得愈發(fā)重要。情報(bào)信息有別于普通信息的秘密性和特定性使得公安情報(bào)處理機(jī)制的建設(shè)不得不把情報(bào)安全機(jī)制作為重中之重。然而我國(guó)情報(bào)立法方面目前只有《中華人民共和國(guó)國(guó)家情報(bào)法》，對(duì)情報(bào)工作的推進(jìn)是不利的，情報(bào)安全保密制度仍有待完善。

（五）加強(qiáng)對(duì)公民隱私的保護(hù)

公安機(jī)關(guān)要始終牢記自己的使命和宗旨，始終把維護(hù)人民利益放在首要位置，切不可為了完成打擊犯罪、預(yù)防犯罪的任務(wù)而侵犯公民的隱私權(quán)。情報(bào)人員要牢牢遵守《中華人民共和國(guó)憲法》的總體規(guī)定和其他相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律程序。制度建設(shè)中可規(guī)定公民的救濟(jì)方式和賠償方式，以提高公民的安全感。