新時(shí)代加強(qiáng)廉政檔案建設(shè)淺析

楊特團(tuán)

（漳州市紀(jì)委廉政文化中心，福建漳州，363000）

一、前言

2019年，兩部黨內(nèi)重要法規(guī)相繼出臺(tái)實(shí)施：1月1日，《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》施行，第十七條明確指出，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，主要內(nèi)容包括五項(xiàng)，廉政檔案應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)更新；9月1日，《中國(guó)共產(chǎn)黨問責(zé)條例》施行，第十三條明確要求，有關(guān)問責(zé)情況應(yīng)當(dāng)向紀(jì)委和組織部門通報(bào)，紀(jì)委應(yīng)當(dāng)將問責(zé)決定材料歸入被問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政檔案，組織部門應(yīng)當(dāng)將問責(zé)決定材料歸入被問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)干部的人事檔案，并報(bào)上一級(jí)組織部門備案。

由此可見，建立健全廉政檔案，提高廉政檔案管理與使用規(guī)范化水平，已經(jīng)成為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職能的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，是新時(shí)代新形勢(shì)下加強(qiáng)反腐敗工作的重要組成部分，也是推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展、向基層延伸的必然要求。本文從闡述加強(qiáng)廉政檔案建設(shè)的重要意義角度出發(fā)，分析當(dāng)前廉政檔案建設(shè)存在的問題以及相應(yīng)對(duì)策。

二、加強(qiáng)廉政檔案建設(shè)的意義

廉政檔案是各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在加強(qiáng)黨員干部（主要是領(lǐng)導(dǎo)干部）管理監(jiān)督的過程中，形成的反映黨員干部黨風(fēng)廉政建設(shè)情況和廉潔自律狀況的綜合性的歷史記錄。伴隨著大數(shù)據(jù)、智能化、信息化的廣泛應(yīng)用，廉政檔案管理將在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面發(fā)揮更加積極重要的作用。

（一）預(yù)防作用

廉政檔案主要包括五個(gè)部分，一是任免情況、人事檔案情況、因不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)收到處理的情況等；二是巡視巡察、信訪、案件監(jiān)督管理以及其他方面移交的問題線索和處置情況；三是開展談話函詢、初步核實(shí)、審查調(diào)查以及其他工作形成的有關(guān)材料；四是黨風(fēng)廉政意見回復(fù)材料；五是其他反映廉政情況的材料。通過調(diào)閱分析干部廉政檔案，紀(jì)檢監(jiān)察部門可以發(fā)現(xiàn)識(shí)別出潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，了解行政權(quán)力行使過程中可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督“探頭”作用，做到抓早抓??；可以及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地了解掌握本地政治生態(tài)實(shí)際情況，為研判所轄地區(qū)、部門或單位中涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的共性問題提供重要依據(jù)和參考。

（二）監(jiān)督作用

各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)廉政檔案記載，對(duì)干部廉政情況做出準(zhǔn)確客觀的判斷，及時(shí)做出黨風(fēng)廉政意見回復(fù)，這將為廉政談話、專項(xiàng)督查、評(píng)優(yōu)評(píng)先、干部選拔任用和懲罰處理等工作提供切實(shí)可靠的事實(shí)依據(jù)和參考意見，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)干部廉潔從政的動(dòng)態(tài)監(jiān)督和精準(zhǔn)監(jiān)督。與此同時(shí)，黨員干部黨風(fēng)廉政鑒定結(jié)果直接與干部評(píng)優(yōu)評(píng)先、選拔任用以及懲罰處理相掛鉤，有利于明確正確選人用人導(dǎo)向，提高用人質(zhì)量，防止選人用人中的不正之風(fēng)，有效杜絕“帶病提拔”“帶病上崗”。

（三）警示作用

廉政信息地實(shí)時(shí)更新亦是對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的一種告誡提醒。特別是填報(bào)過程中，需要黨員領(lǐng)導(dǎo)干部本人填寫與申報(bào)的個(gè)人事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)部門開展認(rèn)真如實(shí)填報(bào)的教育，亦是對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部敲響警鐘，有助于提高黨員領(lǐng)導(dǎo)干部遵規(guī)守紀(jì)、廉潔奉公、嚴(yán)于律己的意識(shí)。廉政檔案能夠?yàn)殚_展廉潔主題教育、思想道德建設(shè)、正面示范引領(lǐng)教育和反面警示教育提供第一手資料和素材。

三、廉政檔案建設(shè)中存在的問題

（一）廉政檔案建設(shè)流于形式

各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在建立健全干部廉政檔案這項(xiàng)工作上，都付出了較大的努力。但依然存在一些地區(qū)和單位，認(rèn)識(shí)不深、站位不高，把廉政檔案建設(shè)當(dāng)作一項(xiàng)常規(guī)工作來謀劃。在檔案建立的過程中，有的單位或個(gè)人在申報(bào)時(shí)走走形式走走過場(chǎng)，或避重就輕，或輕描淡寫，更嚴(yán)重的，選擇性填報(bào)合法合規(guī)的事項(xiàng)，主觀上瞞報(bào)不報(bào)。在管理過程中，部分廉政檔案管理人員不夠細(xì)致，存在過關(guān)心理，重量不重質(zhì)，檔案信息缺乏真實(shí)性準(zhǔn)確性，導(dǎo)致檔案失真或是出現(xiàn)無效信息。

（二）動(dòng)態(tài)管理程度不高

廉政檔案的日常管理動(dòng)態(tài)程度不高，體現(xiàn)在管理人員積極性不高，主動(dòng)收集意愿低，如非上級(jí)要求，極少主動(dòng)開展核查。再加上缺乏相應(yīng)的配套管理制度，如補(bǔ)報(bào)、更新制度，定期核查鑒定機(jī)制等，更新不及時(shí)、鑒定環(huán)節(jié)缺失、管理運(yùn)用不規(guī)范等現(xiàn)象較為普遍，缺乏比對(duì)分析，未能真正實(shí)現(xiàn)廉政教育檔案的使用價(jià)值。

（三）技術(shù)手段應(yīng)用不平衡

技術(shù)手段應(yīng)用不平衡主要體現(xiàn)在檔案管理的現(xiàn)代化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化手段運(yùn)用上，各地區(qū)差異較為明顯。雖然不排除個(gè)別地區(qū)試點(diǎn)推廣取得較好成效，普遍的情況是，大多數(shù)地方推廣不足，在大數(shù)據(jù)、信息共享機(jī)制整合上存在軟硬件上的困難，這也對(duì)廉政檔案管理產(chǎn)生了不利的影響，如信息技術(shù)手段下完全可實(shí)現(xiàn)的事前預(yù)判、預(yù)警功能，都不能完成，大大影響了查檔、統(tǒng)計(jì)和歸檔的工作效率。

（四）聯(lián)動(dòng)機(jī)制不通暢

廉政檔案的信息原則上牽涉紀(jì)檢、組織、人社、公檢法等多個(gè)部門，但目前就管理而言，還是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)唱主角。相關(guān)部門之間缺乏高效地溝通和配合，尚未建立起配套、詳細(xì)、操作性強(qiáng)的信息聯(lián)動(dòng)機(jī)制，廉政檔案信息來源渠道單一，以被監(jiān)督對(duì)象上報(bào)和提交資料為主，影響了信息的完整性和時(shí)效性。群眾參與監(jiān)督程度較低，全社會(huì)未形成理解、支持、參與廉政檔案建設(shè)工作的氛圍。

（五）有效利用不足

廉政檔案的保密性要求比較高，這在一定程度上限制了其利用范圍。目前，各級(jí)各部門在廉政檔案利用轉(zhuǎn)化上追求審慎穩(wěn)妥，通常做法是承辦科室會(huì)商后逐級(jí)審批，缺乏明確的可操作性的程序，這導(dǎo)致廉政檔案信息應(yīng)用略顯不足。

四、加強(qiáng)廉政檔案建設(shè)的對(duì)策思考

（一）宣傳教育要先行

廉政檔案材料主要提供者是紀(jì)檢監(jiān)察干部和各級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部本人，他們對(duì)檔案材料的真實(shí)性、全面性、可靠性具有不可推卸的責(zé)任。一要加大宣傳教育力度，深入開展黨紀(jì)法規(guī)學(xué)習(xí)教育，增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)廉政檔案的重視程度，把建立健全廉政檔案作為規(guī)范干部從政行為的重要途徑，并融入正反典型案例現(xiàn)身說法，把廉政檔案建設(shè)這項(xiàng)基礎(chǔ)性工作做扎實(shí)；二是抓好檔案管理工作人員的教育培訓(xùn)工作，通過加強(qiáng)思想政治理論和檔案業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，引導(dǎo)專兼職檔案管理工作人員積極探索檔案管理模式的新方法、新模式，確保檔案使用管理規(guī)范化、科學(xué)化；三是加大宣傳引導(dǎo)力度，發(fā)動(dòng)群眾積極參與監(jiān)督廉政檔案工作，不斷營(yíng)造同心協(xié)力開展廉政檔案建設(shè)的良好氛圍。

（二）日常管理制度化

一是健全廉政檔案歸檔制度。堅(jiān)持真實(shí)全面、安全保密、動(dòng)態(tài)更新的原則，按照干部管理權(quán)限，分級(jí)管理、同步實(shí)施、協(xié)同工作，實(shí)行一人一檔、專檔管理，明確歸檔內(nèi)容、期限、保管使用規(guī)定、紀(jì)律要求，及時(shí)整理、準(zhǔn)確歸檔，實(shí)現(xiàn)對(duì)廉政檔案的動(dòng)態(tài)更新。二是加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，增進(jìn)信息互通。內(nèi)部信息要實(shí)現(xiàn)雙向交流，信訪、案件監(jiān)督管理、審查調(diào)查、案件審理等部門及各派駐（出）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、巡察辦要及時(shí)整理匯總相關(guān)信息。外部信息紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)與組織、人事、審計(jì)、公檢法等部門的聯(lián)系和溝通，暢通信息共享，保證檔案內(nèi)容的真實(shí)性和完整性。如加強(qiáng)與黨委組織部門的溝通，及時(shí)更新領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)任免信息，及時(shí)根據(jù)監(jiān)督對(duì)象職務(wù)情況，調(diào)整相應(yīng)執(zhí)紀(jì)監(jiān)督室。三是配套檔案核查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人事項(xiàng)等內(nèi)容的審核、督促和檢查。建立廉政檔案填報(bào)責(zé)任追究制度、廉政檔案管理責(zé)任追究制度，明確廉政檔案的填報(bào)、信息管理和檔案運(yùn)用等相關(guān)階段的責(zé)任，對(duì)在調(diào)閱、使用廉政檔案過程中出現(xiàn)的泄露、涂改、調(diào)換等不當(dāng)行為或漏報(bào)、謊報(bào)等違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和造成的不良后果程度，給予組織處理及黨紀(jì)政務(wù)處分。

（三）檔案管理信息化

電子檔案是檔案的發(fā)展方向，干部廉政檔案要實(shí)現(xiàn)高效、動(dòng)態(tài)、便捷的管理模式，加強(qiáng)信息化建設(shè)是最佳途徑。要不斷提升軟硬件基礎(chǔ)建設(shè)，積極主動(dòng)運(yùn)用信息技術(shù)，不斷提高廉政檔案的智能化管理水平。要加大資金投入，吸取政務(wù)服務(wù)中“最多跑一次”的成功經(jīng)驗(yàn)，從提高數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)、從事人員現(xiàn)代信息技術(shù)素質(zhì)等措施入手，打通各部門數(shù)據(jù)互享共用渠道，建設(shè)干部廉政檔案信息管理系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)對(duì)廉政檔案信息的全面分析和統(tǒng)計(jì)，凸顯動(dòng)態(tài)性與預(yù)警效應(yīng)，科學(xué)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警點(diǎn)，發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的輔助功能。

（四）結(jié)果運(yùn)用科學(xué)化

廉政檔案決不能一建了之，而要充分運(yùn)用起來。要將廉政檔案信息作為了解干部、考察干部德能勤績(jī)廉的重要窗口，及時(shí)掌握領(lǐng)導(dǎo)干部履職過程中廉潔自律和履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任情況。在實(shí)施提醒談話、廉政談話、誡勉談話及采取組織措施，巡視巡察、監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，線索核查和審查調(diào)查，考核鑒定等過程中，將廉政檔案作為研判領(lǐng)導(dǎo)干部苗頭性、傾向性問題的重要參考依據(jù)。通過比對(duì)廉政檔案中的前后變化，分析建檔領(lǐng)導(dǎo)干部可能存在的苗頭性、傾向性問題，利用“四種形態(tài)”，抓早抓小，防范于未然，為日常監(jiān)督提供精確指向。讓廉政檔案確確實(shí)實(shí)作為人事任免、職務(wù)調(diào)整、職稱評(píng)定、評(píng)先評(píng)優(yōu)、評(píng)價(jià)意見中重要依據(jù)。

（五）二次利用合理化

檔案資源利用要兼顧公開和隱私，最主要的是正確處理好公開程度與公民隱私權(quán)的界限，探索建立統(tǒng)一合理規(guī)范的檔案信息應(yīng)用評(píng)價(jià)體系，能夠最大限度利用廉政檔案資源。通過廉政檔案平臺(tái)，將分散的干部廉情數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)與分析，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有的放矢，分類分級(jí)分層開展廉潔主題教育、思想道德建設(shè)、正面示范引領(lǐng)教育和反面警示教育。如跟進(jìn)融媒體發(fā)展趨勢(shì)，利用互聯(lián)網(wǎng)宣傳平臺(tái)，合理開發(fā)運(yùn)用廉政檔案信息資源，把廉政檔案轉(zhuǎn)化為“活教材”，把廉政檔案材料形成過程變?yōu)閷?duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的警示教育過程，進(jìn)一步增強(qiáng)黨員干部抵御腐敗、廉潔從政意識(shí)，在源頭上預(yù)防腐敗發(fā)生。

五、結(jié)語

綜上，廉政檔案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作的基礎(chǔ)“數(shù)據(jù)庫(kù)”。加強(qiáng)廉政檔案建設(shè)要適應(yīng)新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察工作的新形勢(shì)新任務(wù)新要求，堅(jiān)持系統(tǒng)施治、標(biāo)本兼治，強(qiáng)化廉政檔案成果運(yùn)用，發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，不斷釋放“三不”的綜合功效。