企業(yè)參與“一帶一路”境外投資的法律保障研究

石可涵

(華北電力大學(xué) 法政系，河北 保定 071003)

“一帶一路”倡議提出后，取得了豐碩的成果。其有效推進(jìn)，既應(yīng)依靠政府(中央政府、地方政府)，又應(yīng)依靠企業(yè)(國(guó)企、民企)，兩者兩輪同步驅(qū)動(dòng)[1]。政府層面，中央政府提出“一帶一路”倡議后，我國(guó)31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)均出臺(tái)了“一帶一路”相關(guān)政策和規(guī)劃，并根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)，制定了發(fā)展方向[2]。企業(yè)層面，大量企業(yè)積極參與“一帶一路”倡議，開展涉外貿(mào)易和投資活動(dòng)。2019年，我國(guó)對(duì)外直接投資三大產(chǎn)業(yè)分布為：第一產(chǎn)業(yè)投資24.4億美元，占比1.8%；第二產(chǎn)業(yè)投資202.4億美元，占比14.8%；第三產(chǎn)業(yè)投資1142.3億美元，占比83.4%。2020年，我國(guó)對(duì)外全行業(yè)直接投資1329.4億美元，對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額1559.4億美，同比增長(zhǎng)3.3%[3]。近年來，中美貿(mào)易摩擦不斷，我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資偏向“一帶一路”沿線國(guó)家和歐洲國(guó)家，預(yù)計(jì)未來五年“一帶一路”沿線國(guó)仍然是我國(guó)對(duì)外投資的重點(diǎn)。

一、企業(yè)“走出去”面臨的風(fēng)險(xiǎn)

古人云“橘生淮北則為枳”，由于國(guó)情差異，同樣的行為，在我國(guó)境內(nèi)為合法有效，在他國(guó)可能為違法行為。中外勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的差異，曾為我國(guó)企業(yè)的境外經(jīng)營(yíng)帶來糾紛。企業(yè)“走出去”，面臨著各類風(fēng)險(xiǎn)，概言之，可分為政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和民情類風(fēng)險(xiǎn)。

第一，東道國(guó)政治、政策的穩(wěn)定性，影響外商投資?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)的政治參與方眾多，國(guó)內(nèi)存在不同政見的黨派團(tuán)體、民族團(tuán)體、宗教團(tuán)體，甚至存在外國(guó)勢(shì)力，大型項(xiàng)目易受政權(quán)更迭、政策變動(dòng)的沖擊。特別是，一些國(guó)家政治制度化水平較低，導(dǎo)致國(guó)家政策缺乏穩(wěn)定性，給外商投資帶來了風(fēng)險(xiǎn)，且影響資本流入。政權(quán)交替，政府當(dāng)局的決策未受到國(guó)內(nèi)各種派別的廣泛認(rèn)同，此外，我國(guó)企業(yè)投資的建筑施工工程大量集中于非洲，部分國(guó)家處于政治經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，戰(zhàn)爭(zhēng)、政治動(dòng)亂、國(guó)有化、矛盾突出，使項(xiàng)目實(shí)施重重困難[4]。此外，部分國(guó)家對(duì)可能對(duì)中國(guó)企業(yè)采取限制或抑制政策。

第二，社會(huì)差異引起誤解與沖突。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，又稱“民情類風(fēng)險(xiǎn)”，包括社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境、宗教信仰、文化差異、語言差異等因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)。沿線國(guó)家國(guó)情差異較大、宗教文化、社會(huì)習(xí)俗與我國(guó)存在較大不同，我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和行為模式受到誤解，有的國(guó)家存在因經(jīng)濟(jì)低迷造成保護(hù)主義情緒上升等問題，致使我國(guó)企業(yè)在當(dāng)?shù)亻_展合作項(xiàng)目遭遇諸多挑戰(zhàn)，執(zhí)行效率降低，對(duì)項(xiàng)目盈利造成影響。聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署、國(guó)資委、商務(wù)部研究院聯(lián)合發(fā)起的《中國(guó)企業(yè)海外可持續(xù)發(fā)展報(bào)告》指出，中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)面臨的勞資沖突中，近三成由文化差異造成；社會(huì)問題中，近半數(shù)是因?yàn)榕c當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗融合不足導(dǎo)致。我國(guó)企業(yè)參與沿線國(guó)家基建項(xiàng)目若忽略與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)及民眾進(jìn)行溝通，會(huì)造成民眾對(duì)我國(guó)企業(yè)的誤解、歪曲，有時(shí)我國(guó)企業(yè)尚未進(jìn)入便遭到抵制。典型案例有“中緬密松水電站項(xiàng)目”：2009年，中國(guó)和緬甸簽署了密松水電站項(xiàng)目，2010年，緬甸突然宣布暫停該項(xiàng)目。當(dāng)?shù)剌浾摲Q“該水電站90%的電賣往中國(guó)，實(shí)為中國(guó)掠奪緬甸資源”“在密松河建水電站會(huì)破壞當(dāng)?shù)亓?xí)俗，毀壞生態(tài)環(huán)境”，這導(dǎo)致我國(guó)的投資遭受巨大損失。

第三，企業(yè)未明晰東道國(guó)法律，致使違法事件頻發(fā)?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)中有大陸法系、英美法系、伊斯蘭法系國(guó)家，沿線國(guó)的法律制度、法律文化差異較大，法治水平參差不齊：一些沿線國(guó)法律制度完善、成熟，法治化水平高；一些國(guó)家政局混亂，法制發(fā)展時(shí)間較短，法治化水平低。非洲是我國(guó)重要的境外工程承包市場(chǎng)，但非洲大部分地區(qū)法律法規(guī)不健全，甚至存在著發(fā)生糾紛時(shí)無法可依的情況。此外，一些沿線國(guó)的勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高于我國(guó)，若中國(guó)企業(yè)對(duì)此評(píng)估不足，將造成不必要的時(shí)間延誤及金錢損失。

由法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的糾紛較多，較有名的有“2018年中興被美國(guó)商務(wù)部制裁案”、2014年小米被海外“披露個(gè)人信息”調(diào)查、2015年中國(guó)銀行米蘭分行被調(diào)查等。已有違法案例至少反映出兩個(gè)問題。第一是客觀方面的問題：中國(guó)企業(yè)對(duì)海外法律不熟悉，經(jīng)營(yíng)不合規(guī)，企業(yè)內(nèi)部合規(guī)機(jī)制不健全，不能有效避免境外違法行為。第二是主觀方面的問題：企業(yè)缺乏法律意識(shí)，未能對(duì)合規(guī)、合法問題給予足夠重視。

第四，境外投資將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，又稱“經(jīng)濟(jì)類風(fēng)險(xiǎn)”，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中不可避免地會(huì)遇到商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，而投資境外，又將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。跨境投資中，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括：境外投資缺乏融資、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、人才缺乏、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急劇變化引起的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等[5]。相關(guān)事例有“老撾萬象東昌國(guó)際酒店項(xiàng)目”[6]。建設(shè)過程中，該項(xiàng)目面臨資金斷裂，致使項(xiàng)目曾面臨中斷的危險(xiǎn)。雖說資金斷裂系常見的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，但在國(guó)外，常常由于法律差異、社會(huì)文化差異，引起意想不到的困難。

二、企業(yè)參與“一帶一路”境外投資的相關(guān)法律規(guī)則

海外投資活動(dòng)受到國(guó)際法(雙邊投資協(xié)定、多邊投資協(xié)定、國(guó)際慣例)和國(guó)內(nèi)法(包括東道國(guó)國(guó)內(nèi)法和投資者母國(guó)國(guó)內(nèi)法，有時(shí)還包括第三國(guó)國(guó)內(nèi)法)的調(diào)整。海外投資適用法律的順序依次為：國(guó)際法、東道國(guó)國(guó)內(nèi)法、投資者母國(guó)國(guó)內(nèi)法及第三國(guó)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際慣例。第三國(guó)國(guó)內(nèi)法一般為投資當(dāng)事人協(xié)議選用，國(guó)際慣例可能在合同里被采用。

1.國(guó)際法層面

國(guó)際條約為外國(guó)投資者防范非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)提供了保障。與投資有關(guān)的多邊國(guó)際條約有世貿(mào)組織《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》《多邊投資機(jī)構(gòu)擔(dān)保公約》《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民投資爭(zhēng)端公約》。我國(guó)是上述三個(gè)條約的締約國(guó)。不過，“一帶一路”沿線國(guó)并未完全加入該三項(xiàng)公約。除多邊條約外，我國(guó)還締結(jié)了大量雙邊投資條約。我國(guó)締結(jié)的雙邊投資條約類型包括：雙邊投資協(xié)定、避免雙重征稅協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定下的投資協(xié)定、雙向投資促進(jìn)合作、境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)等。截至2020年11月，我國(guó)已經(jīng)與104個(gè)國(guó)家簽署了雙邊投資協(xié)定(BIT)[7]。在“一帶一路”沿線65個(gè)國(guó)家中，我國(guó)已與60個(gè)國(guó)家簽訂雙邊投資協(xié)定[8]。這些BIT中大多包含個(gè)人和國(guó)家投資爭(zhēng)端的解決機(jī)制。當(dāng)中國(guó)投資者因?qū)ν馔顿Y與“一帶一路”沿線國(guó)發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，可訴諸相關(guān)雙邊或多邊投資協(xié)定中的個(gè)人與國(guó)家間投資爭(zhēng)端解決機(jī)制?？梢哉f，投資爭(zhēng)端解決機(jī)制為我國(guó)投資者的境外投資提供了一定的法律保障。此外，我國(guó)還已簽署了19個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)，涉及26個(gè)國(guó)家和地區(qū)[9]。

“一帶一路”沿線國(guó)家中，大部分加入了WTO，尚未成為WTO成員國(guó)的僅有14個(gè)。WTO協(xié)定下有關(guān)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及貿(mào)易政策透明度等要求，為赴境外投資的中資企業(yè)提供保護(hù)。對(duì)于未加入WTO的14個(gè)沿線國(guó)家而言，中國(guó)企業(yè)在這些國(guó)家投資的風(fēng)險(xiǎn)要高于其他國(guó)家。但是，2019年，WTO上訴機(jī)構(gòu)停擺，WTO面臨著嚴(yán)重的危機(jī)。盡管存在著上述多邊、雙邊條約，在保護(hù)中國(guó)投資者的利益方面，仍存在著不足。原因在于，尚有國(guó)家未與中國(guó)簽訂任何投資或貿(mào)易協(xié)定，仍有國(guó)家未簽署任何類型的FTA。并且，已經(jīng)簽署了的FTA的開放程度不高[9]。

2.國(guó)內(nèi)法層面

境外投資涉及的國(guó)內(nèi)法，包括東道國(guó)和投資國(guó)(母國(guó))兩個(gè)方面。東道國(guó)的法律各異，有的國(guó)家對(duì)外國(guó)投資者給予了較完備的法律保護(hù)，有的國(guó)家則給予較低水平的法律保護(hù)。這要求企業(yè)進(jìn)行境外投資前，做好充足的調(diào)查。在投資者母國(guó)層面，實(shí)際上，現(xiàn)代社會(huì)，投資者母國(guó)大多努力在國(guó)內(nèi)法層面為海外投資創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。我國(guó)為支持企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)、進(jìn)行海外投資，出臺(tái)了配套政策，涉及項(xiàng)目審批、資金支持、金融保險(xiǎn)、外匯管理等方面，相關(guān)政策支持體系初步形成，主要包括：國(guó)務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》、商務(wù)部《境外投資管理辦法》、國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、外匯管理局《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》、商務(wù)部和外匯管理局《企業(yè)境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告制度》等。

然而，我國(guó)的對(duì)外投資法存在一些缺陷。第一，有關(guān)法律法規(guī)呈現(xiàn)碎片化狀態(tài)。其具體表現(xiàn)為，在國(guó)家層面未有《對(duì)外投資法》或相關(guān)法典，而多個(gè)部門出臺(tái)了各自的部門規(guī)章。第二，存在法律空白，對(duì)于海外所得納稅、投資行為與安全、法律責(zé)任等，無法律調(diào)整。

在實(shí)踐方面，世界各國(guó)大多設(shè)有海外投資保險(xiǎn)制度。我國(guó)的海外投資保險(xiǎn)制度尚處于起步階段。中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司是我國(guó)最主要的海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，采用審批機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合一的方式。我國(guó)缺乏海外投資保險(xiǎn)法律，也無相關(guān)條例，與我國(guó)對(duì)外投資大國(guó)的地位和面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)不相稱。

在政策層面，為防范中國(guó)企業(yè)境外投資風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)政府政策有所收緊，致力于引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資更加理性。2017年6月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第36次會(huì)議將海外投資安全上升至國(guó)家安全高度，會(huì)議審議通過了《關(guān)于改進(jìn)境外企業(yè)和對(duì)外投資安全工作的若干意見》。意見強(qiáng)調(diào)要在國(guó)家安全體系建設(shè)的總體框架下，建立統(tǒng)一高效的境外企業(yè)和對(duì)外投資安全保護(hù)體系。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資流量迎來自2002年中國(guó)政府對(duì)外公布這項(xiàng)數(shù)據(jù)以來的首次下降。2017年我國(guó)政府出臺(tái)了企業(yè)“走出去”相關(guān)政策，例如《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》《民營(yíng)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范》，發(fā)改委發(fā)布了《企業(yè)境外投資管理辦法》。2018年《對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》《境外投資敏感行業(yè)目錄(2018年版)》正式實(shí)施。這些文件表明國(guó)家對(duì)中國(guó)企業(yè)“走出去”的監(jiān)管日趨精細(xì)，以有效引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的健康發(fā)展。

三、對(duì)策建議：推進(jìn)國(guó)際法治與企業(yè)治理

企業(yè)“走出去”的法律保障，須從政府和企業(yè)兩個(gè)角度著手，缺一不可。將企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的法律保障問題置于推進(jìn)國(guó)際治理和國(guó)際法治的背景下來考量，推動(dòng)現(xiàn)有規(guī)則的發(fā)展、升級(jí)，促進(jìn)良性循環(huán)。在政府層面，又可從國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)方面來著手。在國(guó)際上，通過與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽訂國(guó)際條約、制定國(guó)際規(guī)則等方式來實(shí)現(xiàn)。在國(guó)內(nèi)，為“一帶一路”營(yíng)造良好法治環(huán)境，依法平等保護(hù)中外當(dāng)事人利益，保護(hù)各類市場(chǎng)。在企業(yè)層面，推進(jìn)合規(guī)體系，制定全球化戰(zhàn)略。

1.政府層面

第一，推進(jìn)國(guó)際規(guī)則的發(fā)展完善，促進(jìn)良法善治。法治，作為一種治理方式，以制度維護(hù)國(guó)際安全，以規(guī)范促進(jìn)國(guó)際公正，有助于國(guó)際秩序的建立。在后疫情時(shí)代，貿(mào)易保護(hù)主義思想波及多國(guó)，但我國(guó)繼續(xù)堅(jiān)持多邊主義，推進(jìn)國(guó)際投資政策向自由與便利化發(fā)展。從實(shí)證國(guó)際法的角度來看，積極推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)，推進(jìn)多邊、雙邊貿(mào)易投資條約的簽訂，是維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益的體現(xiàn)。從自然法的角度看，推進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)條約的簽訂，推進(jìn)全人類利益的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是自然正義與良法善治的體現(xiàn)。

自2013年我國(guó)提出“一帶一路”倡議至今，雖然提出了合作重點(diǎn)、發(fā)展設(shè)想，但還沒有清晰地制度框架，更未形成有約束力的區(qū)域性公約和協(xié)定，“一帶一路”沿線國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織碎片化?！耙粠б宦贰鄙刑幱诮ㄔO(shè)的初期階段，其特征是以政策為載體的關(guān)系治理，規(guī)則治理相對(duì)滯后，因此，應(yīng)繼續(xù)完善與沿線國(guó)的雙邊、多邊自由貿(mào)易區(qū)或投資協(xié)定?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)的目標(biāo)具有階段性和層次性：近期目標(biāo)是以經(jīng)濟(jì)合作為先導(dǎo)，以政治合作為推手，以文化交流為基礎(chǔ)，發(fā)展不同主體參與的、多層次的、多形式的國(guó)際合作。遠(yuǎn)期目標(biāo)是共同打造開放、包容的區(qū)域性國(guó)際合作構(gòu)架和治理模式。最終目標(biāo)是建立一個(gè)政治互信、經(jīng)濟(jì)融合的命運(yùn)共同體。借鑒國(guó)際機(jī)制理論，可將“‘一帶一路’法律保障機(jī)制”界定為：為達(dá)到平等互利的合作目標(biāo)，制定或認(rèn)可一整套原則、規(guī)范以及決策程序；該機(jī)制是一個(gè)多層級(jí)、多主體參與的、國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法銜接、硬法與軟法相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)化體系。

我國(guó)與沿線國(guó)家簽訂的FTA內(nèi)容上可借鑒高規(guī)格FTA，結(jié)合國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，圍繞市場(chǎng)開放、信息共享、相互認(rèn)可的貿(mào)易投資便利化法律規(guī)范體系。貿(mào)易投資便利化的法律規(guī)則應(yīng)至少涵蓋以下幾個(gè)方面：一是逐步削減關(guān)稅水平，二是貨物流動(dòng)便利化，三是信息便利化，四是資金流動(dòng)便利化。應(yīng)完善雙邊及區(qū)域性FTA中的投資章節(jié)和條款，積極利用現(xiàn)有的多邊投資風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)制，加強(qiáng)安全審查和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查機(jī)制以減少中資企業(yè)赴境外投資的風(fēng)險(xiǎn)[9]。

第二，政府視情況參與企業(yè)境外談判，為企業(yè)提供政治支持。政府對(duì)企業(yè)加以支持，協(xié)助參與談判，促進(jìn)合作項(xiàng)目，打破合作阻礙，引導(dǎo)企業(yè)投資兩國(guó)具有共同利益的項(xiàng)目。在企業(yè)投資項(xiàng)目出現(xiàn)問題后，將糾紛作為案例進(jìn)行總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，與東道國(guó)完善雙邊投資協(xié)定。除此之外，“一帶一路”不僅為經(jīng)濟(jì)層面的資金輸出、基建工程輸出、產(chǎn)業(yè)輸出，同時(shí)也是社會(huì)發(fā)展理念的對(duì)外傳播。為促進(jìn)沿線國(guó)家對(duì)“一帶一路”的理解、認(rèn)同與支持，需要加強(qiáng)國(guó)際話語權(quán)的構(gòu)建，提升“一帶一路”對(duì)外傳播能力和效果。

第三，推進(jìn)國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法的銜接。有關(guān)國(guó)內(nèi)法應(yīng)與國(guó)際合作機(jī)制對(duì)接，應(yīng)注重相關(guān)國(guó)內(nèi)法立法。過去40多年來的實(shí)踐表明，涉外法律是改革開放的保障[10]。須逐步修訂、制定對(duì)外貿(mào)易、投資、外匯、稅收等涉外法律法規(guī)，在對(duì)外投資的核準(zhǔn)或備案、市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)家安全、外匯管理、稅收措施、投資保險(xiǎn)等方面作出更科學(xué)的規(guī)范，促進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，譬如，完善金融法律制度，促進(jìn)資金流動(dòng)便利化；完善稅收法律制度，促進(jìn)稅收征管便利化。

地方政府在制定或完善“一帶一路”地方性規(guī)范時(shí)，亦應(yīng)將國(guó)際立法作為參考因素，促進(jìn)貿(mào)易、投資自由化。具體而言，首先應(yīng)加強(qiáng)法律清理工作。正如黨的十八屆三中全會(huì)提出的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中所指出的，“有的法律法規(guī)未能全面反映客觀規(guī)律和人民意愿，針對(duì)性、可操作性不強(qiáng)”。各地應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相應(yīng)地方性法規(guī)的清理工作，加強(qiáng)法律供給。盡快建立起各地之間、地方和中央之間境外投資與貿(mào)易法律信息數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)一步推進(jìn)政府境外投資和貿(mào)易信息公開力度，以便有效地降低“走出去”企業(yè)信息搜尋成本及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本。

第四，加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理、牽頭央企制定企業(yè)合規(guī)體系。2017年5月23日，中央綜合深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外業(yè)務(wù)行為的若干意見》，顯示出我國(guó)有意加強(qiáng)海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系建設(shè)，逐步形成完善的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管體系，以服務(wù)對(duì)外開放大局。政府可繼續(xù)牽頭企業(yè)作為合規(guī)體系試點(diǎn)，幫助企業(yè)建立合規(guī)體系。2016年，國(guó)資委選擇五家中央企業(yè)作為合規(guī)體系建設(shè)的試點(diǎn)。

基于中資企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)的投資環(huán)境不熟悉，中國(guó)政府可針對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)委托政府及民間投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，制作投資指南，作為公共產(chǎn)品向中資企業(yè)提供。另外，對(duì)海外投資政府信用進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)違約的國(guó)家實(shí)施對(duì)等待遇，在投資稅收、信貸等方面不予優(yōu)惠待遇，例如中國(guó)對(duì)外進(jìn)出口銀行對(duì)沿線國(guó)信用評(píng)級(jí)較差國(guó)的企業(yè)和個(gè)人不予投資和貿(mào)易貸款。

2.企業(yè)層面

第一，企業(yè)應(yīng)制定明確的全球化管理戰(zhàn)略、本土化戰(zhàn)略，建立合規(guī)體系。做好“走出去”戰(zhàn)略規(guī)劃，包括國(guó)際化、環(huán)境、本地雇員、全球化人才、市場(chǎng)全球化戰(zhàn)略，還涉及地區(qū)社會(huì)、弱勢(shì)群體、產(chǎn)品服務(wù)等。注重可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的共享，讓企業(yè)與東道國(guó)協(xié)同發(fā)展，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值雙豐收局面。

從管理層培養(yǎng)合規(guī)的習(xí)慣，建立合規(guī)體系，任命合規(guī)官負(fù)責(zé)全面的協(xié)調(diào)和管理工作。這要求企業(yè)對(duì)管理層進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)理念融入企業(yè)文化中。參照跨國(guó)公司模式設(shè)立合規(guī)官職位，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)事宜。密切關(guān)注所在國(guó)法律、政策，針對(duì)法律和政策的變化，及時(shí)調(diào)整投資策略。

第二，在項(xiàng)目開展前，重視盡職調(diào)查，熟悉投資目的地法律規(guī)范；在項(xiàng)目開展后，及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范。在投資前，全面調(diào)查東道國(guó)的相關(guān)法律，了解東道國(guó)風(fēng)俗習(xí)慣，并對(duì)員工進(jìn)行法律、文化習(xí)俗的培訓(xùn)。對(duì)于政治、政策風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)“走出去”之前，應(yīng)謹(jǐn)慎選擇投資國(guó)家、投資地區(qū)。在商務(wù)部的網(wǎng)站上查詢《對(duì)外投資合作國(guó)別指南》《對(duì)外投資合作境外安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和信息通報(bào)制度》《國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境報(bào)告》等文件，委托專門的機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、盡職調(diào)查。根據(jù)具體情況制定投資方案，優(yōu)先考慮與我國(guó)簽訂了雙邊條約的國(guó)家，利用政府關(guān)系增加對(duì)東道國(guó)的約束。對(duì)東道國(guó)的國(guó)情、文化、法律做好調(diào)查，深入了解投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)東道國(guó)政治制度、法律文化等進(jìn)行全面研判[11]。

第三，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，利用政治保險(xiǎn)工具。在進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)綜合評(píng)估東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)，利用投資擔(dān)保機(jī)制，選擇合適的產(chǎn)品投保。我國(guó)境內(nèi)承保投資風(fēng)險(xiǎn)的公司有中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司和中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司。企業(yè)還可投保東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)承保機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)產(chǎn)品、購(gòu)買涉及政治險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)的信貸保險(xiǎn)。

第四，承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，建設(shè)企業(yè)文化，樹立良好形象。企業(yè)社會(huì)責(zé)任是中國(guó)企業(yè)海外發(fā)展的軟實(shí)力，企業(yè)扎根當(dāng)?shù)?、得到?dāng)?shù)孛癖姷男刨?，是其在海外發(fā)展的重要因素。社會(huì)責(zé)任包括對(duì)就業(yè)人員、對(duì)消費(fèi)者、對(duì)所在區(qū)域的發(fā)展、對(duì)弱勢(shì)群體(女性雇傭、殘疾人雇傭)的責(zé)任。積極履行慈善責(zé)任，進(jìn)行救災(zāi)捐助、教育捐助、公益組織捐助、疾病防治捐助、貧弱捐助等活動(dòng)，可為當(dāng)?shù)厝罕娋栀?zèng)生活、生產(chǎn)設(shè)施，修筑道路，改善居住環(huán)境和生產(chǎn)方式。較有社會(huì)影響力的方式有，出資修建教學(xué)設(shè)施、救助孤兒、無償擴(kuò)建艾滋病醫(yī)院；積極履行環(huán)境責(zé)任，注意生態(tài)環(huán)境保護(hù)、防止公害、有效利用資源、回收廢棄物。