巧用追蹤檢索策略助力高效率檢索

王新影

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心，北京 100083）

0.引言

專利檢索是從海量專利信息資源中迅速而準(zhǔn)確地找出符合特定需要的專利信息或文獻(xiàn)線索的方法和過程。專利檢索是實(shí)現(xiàn)專利運(yùn)用的基本手段。專利檢索的作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）通過研發(fā)階段的專利檢索來確定技術(shù)方案是否已經(jīng)被他人申請(qǐng)專利或者已經(jīng)被他人取得專利權(quán)；（2）通過專利申請(qǐng)前進(jìn)行新穎性檢索，以確定技術(shù)方案是否可以提出專利申請(qǐng)；（3）通過侵權(quán)檢索分析，排除所制造或銷售的產(chǎn)品落入他人專利權(quán)的保護(hù)范圍的可能性；（4）通過無效程序中的證據(jù)搜集檢索，獲得影響對(duì)方專利權(quán)新穎性或者創(chuàng)造性的證據(jù)。所以，專利檢索工作有著重要的意義，專利權(quán)人、企業(yè)和社會(huì)公眾可以運(yùn)用檢索到的專利情報(bào)，來調(diào)整專利布局和研發(fā)方向，進(jìn)而獲取直接或間接收益。

由于檢索對(duì)象的不確定性，檢索的方法需根據(jù)個(gè)案情況靈活調(diào)整。追蹤檢索策略以有限的信息為基礎(chǔ)，利用有效線索層層突破，具有更高的檢索效率和更優(yōu)的檢索結(jié)果。在常規(guī)檢索過程中，可以根據(jù)專利申請(qǐng)的案情及特點(diǎn)補(bǔ)充追蹤檢索，從而準(zhǔn)確、快速地檢索到高度相關(guān)的對(duì)比文件，以提高檢索效率和檢索質(zhì)量。

檢索審查過程中可以根據(jù)實(shí)際案例情況，選擇基于專利數(shù)據(jù)庫、非專利數(shù)據(jù)庫或者二者結(jié)合進(jìn)行追蹤檢索。下面將通過具體案例說明基于專利數(shù)據(jù)庫和非專利數(shù)據(jù)庫，采用追蹤申請(qǐng)人和參考文獻(xiàn)的追蹤檢索方法。

1.案例分析

1.1 基于專利數(shù)據(jù)庫的追蹤檢索

在檢索審查時(shí)，會(huì)遇到一些篇幅超長(zhǎng)的權(quán)利要求，對(duì)于此類案件的檢索，首先要確定檢索目標(biāo)的技術(shù)方案，深入理解發(fā)明，快速確定發(fā)明點(diǎn)和檢索范圍。檢索前，可以根據(jù)被檢索對(duì)象的特點(diǎn)和檢索目的，制定合適的檢索策略。一般的檢索策略包括塊檢索策略、漸進(jìn)式檢索策略、檢索降噪策略和特定對(duì)象的檢索策略等方式[1]。其中，塊檢索策略是檢索實(shí)踐中最廣泛應(yīng)用的檢索策略，尤其適用于檢索要素多、檢索要素間關(guān)系復(fù)雜的情況，對(duì)于超長(zhǎng)權(quán)利要求的案件，采用塊兒檢索策略有更好的優(yōu)勢(shì)。

例如，某案包括兩個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，權(quán)利要求1為：“一種大氣腐蝕檢測(cè)系統(tǒng)，主要包括用于獲得大氣腐蝕電流的電化學(xué)探頭、用于將所述大氣腐蝕電流轉(zhuǎn)化為數(shù)字電壓信號(hào)的電流傳感器、以及用于接收處理所述數(shù)字電壓信號(hào)的數(shù)據(jù)處理單元……”；權(quán)利要求4為：“一種大氣腐蝕監(jiān)測(cè)方法……”。上述兩個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求均為超長(zhǎng)權(quán)利要求，由于篇幅原因，在此不再贅述。專利權(quán)人所聲稱的發(fā)明點(diǎn)是所述電流傳感器模塊利用多檔位采樣電阻模塊對(duì)大氣腐蝕情況進(jìn)行不同檔位的調(diào)整采樣，以提高檢測(cè)精度。

在充分理解發(fā)明的基礎(chǔ)上，收集和整理檢索要素[2]，根據(jù)權(quán)利要求的要點(diǎn)和發(fā)明構(gòu)思確定“腐蝕監(jiān)測(cè)”“電流采樣”和“電化學(xué)探頭”為基本檢索要素，并采用關(guān)鍵詞與分類號(hào)對(duì)基本檢索要素進(jìn)行表達(dá)。

考慮到本專利實(shí)際的發(fā)明點(diǎn)是采用多檔位電阻模塊的電流傳感器模塊，而對(duì)于大氣腐蝕監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，應(yīng)屬于本領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)。通過對(duì)技術(shù)方案的初步理解和分析，采用塊檢索策略結(jié)合追蹤檢索策略進(jìn)行檢索，以快速、準(zhǔn)確的了解發(fā)明人的在先專利以及現(xiàn)有技術(shù)?；诨緳z索要素表構(gòu)建檢索表達(dá)式：

申請(qǐng)人 and 腐蝕 and （監(jiān)測(cè) or 測(cè)量） and （探頭or 探針）

基于上述檢索式在中文摘要庫中進(jìn)行檢索，獲得2篇同日申請(qǐng)和2篇在先申請(qǐng)。通過對(duì)上述檢索結(jié)果的分析和追蹤檢索，最終確定一篇對(duì)比文件1（CN105758787A）。對(duì)比文件1充分公開了包括電化學(xué)探頭和電流傳感器模塊的大氣腐蝕監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，但未公開本專利中所述的多檔位采樣電阻模塊及其檔位切換方法。

根據(jù)確定的對(duì)比文件1，確定對(duì)比文件2的檢索方向?yàn)椋簷z索到利用多檔位電阻模塊進(jìn)行電流測(cè)量的電路系統(tǒng)，以及基于多檔位電阻進(jìn)行電流測(cè)量的方法，所述系統(tǒng)和方法的目的是提高電流檢測(cè)精度?；贕01R19/25、G01R19/252、G01R19/255、G01R22/00、G01R22/06、G01R22/08、G01R22/10等表示“電流檢測(cè)”的分類號(hào)結(jié)合“量程”“變”“調(diào)”“切換”“電阻”等關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，未檢索到合適的對(duì)比文件，但獲得兩個(gè)關(guān)于“量程可變”的檢索要素的分類號(hào)G01R15/09、G01R15/08。

通過將表示“電流檢測(cè)”的分類號(hào)和表示“量程可變”的分類號(hào)相與，結(jié)合關(guān)鍵詞和同在算符在中文全文庫中進(jìn)行檢索：

“電流檢測(cè)”的分類號(hào) AND “量程可變”的分類號(hào)AND （串聯(lián) s 并聯(lián)） AND 電阻

根據(jù)上述檢索思路，獲得一篇公開號(hào)為CN204832328U的對(duì)比文件，該對(duì)比文件公開了本專利中利用多檔位電阻進(jìn)行電流檢測(cè)、以提高檢測(cè)精度的技術(shù)方案，但未公開檔位切換方法。對(duì)所檢索到的對(duì)比文件（CN204832328U）進(jìn)一步進(jìn)行追蹤檢索，檢索到該實(shí)用新型的一篇同日申請(qǐng)（公開號(hào)為CN104849542A），該發(fā)明既公開了本專利中利用多檔位電阻進(jìn)行電流檢測(cè)的系統(tǒng)，又公開了檔位切換方法。可以將該對(duì)比文件與對(duì)比文件1結(jié)合評(píng)價(jià)案例的創(chuàng)造性。

1.2 基于非專利數(shù)據(jù)庫的追蹤檢索

在檢索審查時(shí)，對(duì)于一些高?；蛘呖蒲性核暾?qǐng)的專利申請(qǐng)，往往理論性較強(qiáng)，權(quán)利要求的限定范圍比較小，在專利數(shù)據(jù)庫中往往很難檢索到合適的可以評(píng)述專利申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)造性的相關(guān)文獻(xiàn)。在這種情況下，我們可以嘗試基于非專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)檢索，檢索時(shí)首先考慮基于關(guān)鍵詞的追蹤檢索策略。

例如，某案的權(quán)利要求1為：一種基于ThunderNet的目標(biāo)快速檢測(cè)方法，其特征在于，包括如下步驟：A1:對(duì)攝像頭捕捉的圖像信息進(jìn)行預(yù)處理，優(yōu)選地，根據(jù)骨干網(wǎng)絡(luò)的匹配能力，確定進(jìn)行預(yù)處理的最佳分辨率；A2:將已捕捉的圖像信息放入ThunderNet的Snet骨干網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行目標(biāo)檢測(cè)，提取特征值；A3:將根據(jù)特征處理后的數(shù)據(jù)流放入ThunderNet的檢測(cè)部分，利用CEM和SAM兩種策略對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合并且通過RPN網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行監(jiān)督訓(xùn)練，以區(qū)分前景特征和背景特征，進(jìn)行目標(biāo)識(shí)別。作者所聲稱的發(fā)明點(diǎn)為：能夠充分利用ThunderNet檢測(cè)的優(yōu)勢(shì)，精準(zhǔn)高效地將捕捉的畫面中提取信息。

本案是一種目標(biāo)檢測(cè)的具體方法，通過充分的理解技術(shù)方案和本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，很容易就抽取到了準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞“ThunderNet”，首先基于G06K9/00,G06K9/46,G06K9/62, G06N3/04,G06N3/08等分類號(hào)在CNABS、CNTXT、SIPOABS和DWPI等專利數(shù)據(jù)庫中采用關(guān)鍵詞“Thunder-Net”進(jìn)行初步檢索，只檢索到不到20篇的文獻(xiàn)，經(jīng)過研讀這些文獻(xiàn)，都不能用來評(píng)述本申請(qǐng)的新穎性或者創(chuàng)造性。

本案件的申請(qǐng)人為某研究院，所以嘗試在非專利庫中進(jìn)行檢索。在CNKI中以“thunderNet”在“篇關(guān)摘”中進(jìn)行檢索，只檢索到三篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中論文《復(fù)雜場(chǎng)景下的車道線和交通標(biāo)志檢測(cè)方法研究》詳細(xì)描述了基于thunderNet進(jìn)行車道線檢測(cè)的方法，但是其所公開的內(nèi)容不是很充分，不是很完美的對(duì)比文獻(xiàn)。通過研究這篇碩士論文，發(fā)現(xiàn)在文章正文中提到“本章針對(duì)復(fù)雜場(chǎng)景下的交通標(biāo)志檢測(cè)任務(wù)，給出了基于輕量級(jí)的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（ThunderNet[43]）交通標(biāo)志的實(shí)時(shí)檢測(cè)的方法”。進(jìn)一步在參考文獻(xiàn)中找到了這篇編號(hào)為43的引文的名稱“ThunderNet Towards Real-time Generic Object Detection on Mobile Devices”，并在 ISI_Web of Science數(shù)據(jù)庫中查找到該文獻(xiàn)。該文獻(xiàn)充分公開了本專利申請(qǐng)權(quán)利要求書中的大部分內(nèi)容，可以以單篇文獻(xiàn)評(píng)述所有權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

2.總結(jié)

制定檢索策略時(shí)，需要結(jié)合被檢索對(duì)象的特點(diǎn)和檢索目的進(jìn)行綜合考慮，找到最適合的檢索策略。在準(zhǔn)確理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，可以首先采用有針對(duì)性的追蹤檢索的方式對(duì)專利的申請(qǐng)人、發(fā)明人、參考文獻(xiàn)、審查過程等進(jìn)行有效追蹤，從而對(duì)申請(qǐng)文件的背后的信息進(jìn)行深入地挖掘[3]。在數(shù)據(jù)庫的選擇上，可以根據(jù)案件的具體情況靈活選擇專利數(shù)據(jù)庫、非專利數(shù)據(jù)庫或者二者結(jié)合進(jìn)行追蹤檢索。追蹤檢索不是檢索終點(diǎn)，檢索審查員可以結(jié)合常見的塊檢索、漸進(jìn)式檢索等檢索策略，對(duì)各類檢索要素進(jìn)行組合，動(dòng)態(tài)調(diào)整檢索策略，在“檢準(zhǔn)”和“檢全”之間達(dá)到平衡，從而提升專利檢索的質(zhì)量和效率。