為守法經(jīng)營而管 為健康發(fā)展而究

文/本刊記者 徐日丹

最高檢開展企業(yè)合規(guī)改革試點，讓涉案企業(yè)既感受到法律的剛性，同時也感受到法律的溫情，不是一捕了之，也不是一放了之，而是幫助、監(jiān)督、促使企業(yè)改過自新，真正做到“促進(jìn)‘嚴(yán)管’制度化，防范‘厚愛’被濫用”

企業(yè)要行穩(wěn)致遠(yuǎn)，必須堅持依法誠信經(jīng)營。

7月15日，由中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會主辦的“2021企業(yè)合規(guī)國際論壇”在全國人大會議中心召開，來自社會各界的400余名人士共話企業(yè)合規(guī)，共商合規(guī)之道。

李宗勝、黃美媚、才華、馮帆、曹義孫等多位全國人大代表、全國政協(xié)委員應(yīng)邀出席論壇。雖然來自不同地域、行業(yè)，大家卻不約而同地將目光聚焦在大會分論壇——企業(yè)刑事合規(guī)交流研討會上。

做服務(wù)企業(yè)發(fā)展的“老娘舅”，助力修復(fù)企業(yè)“病癥”

“企業(yè)作為最重要的市場主體，在構(gòu)建新發(fā)展格局中肩負(fù)著重要使命。”中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會會長高燕在致辭中指出，近年來隨著國家有關(guān)企業(yè)合規(guī)激勵促進(jìn)政策和指導(dǎo)性文件陸續(xù)出臺，企業(yè)合規(guī)建設(shè)的社會環(huán)境不斷優(yōu)化。但總的來看，我國企業(yè)合規(guī)管理仍然處于起步階段，將落實國家合規(guī)促進(jìn)政策妥善轉(zhuǎn)化為企業(yè)的自覺行動，建立對接國際標(biāo)準(zhǔn)并具有中國特色的合規(guī)管理體系是當(dāng)前亟待解決的問題。

如何為企業(yè)合規(guī)治理提供精準(zhǔn)有效的檢察助力？最高檢黨組深知民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)艱辛、發(fā)展不易，更需要、更珍視法治的呵護(hù)，多次強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)要肩負(fù)維護(hù)司法公正的重要職責(zé)，打造更優(yōu)法治化營商環(huán)境責(zé)無旁貸，同時提出鮮明的司法政策：在辦理涉民營企業(yè)案件時，依法“能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的就提出適用緩刑的建議”。同時，最高檢形象化地提出要做服務(wù)保障民營企業(yè)發(fā)展的“老娘舅”：為守法經(jīng)營而管、為健康發(fā)展而究。

2020年3月起，最高檢在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院，試點開展“企業(yè)犯罪相對不訴適用機(jī)制改革”——檢察機(jī)關(guān)對于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪。在今年全國兩會上，最高檢黨組書記、檢察長張軍專門報告此項工作，進(jìn)一步向社會各界發(fā)出檢察機(jī)關(guān)將通過履職辦案在企業(yè)合規(guī)管理方面主動作為的信號，得到全國人大代表、全國政協(xié)委員的充分肯定。

“企業(yè)管理不合規(guī)，不僅會帶來法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，而且會形成‘水波效應(yīng)’，引發(fā)大型企業(yè)破產(chǎn)、地方經(jīng)濟(jì)受損、大量員工失業(yè)，給企業(yè)、給社會造成不可逆的損失?！比珖舜蟠怼⒔魇÷蓭焻f(xié)會副會長馮帆在論壇上的發(fā)言擲地有聲。

最高檢法律政策研究室主任高景峰向出席論壇的全國人大代表就相關(guān)議案落實情況進(jìn)行了專題匯報。

在馮帆代表看來，企業(yè)合規(guī)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化營商環(huán)境的重要一環(huán)，而企業(yè)刑事合規(guī)是企業(yè)合規(guī)中的關(guān)鍵部分。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動涉罪后，刑事合規(guī)建設(shè)將能有效建立企業(yè)與企業(yè)員工間的“防火墻”，防止員工個人的犯罪行為演變?yōu)槠髽I(yè)的單位犯罪行為?！捌髽I(yè)不犯罪，老板不坐牢，公司不破產(chǎn)，員工不失業(yè)，經(jīng)濟(jì)不停滯”便是企業(yè)刑事合規(guī)最樸素的價值所在。

馮帆代表

“企業(yè)合規(guī)制度的建立既是法治社會建設(shè)的需要，也是社會治理效能不斷提升的需要，同時也是全面、完整、準(zhǔn)確貫徹執(zhí)行高質(zhì)量發(fā)展的需要?！比珖舜蟠?、遼寧安行律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人李宗勝如是說。

李宗勝代表認(rèn)為，最高檢開展企業(yè)合規(guī)改革試點，讓涉案企業(yè)既感受到法律的剛性，同時也感受到法律的溫情，不是一捕了之，也不是一放了之，而是幫助、監(jiān)督、促使企業(yè)改過自新，真正做到“促進(jìn)‘嚴(yán)管’制度化，防范‘厚愛’被濫用”。

“這種有溫度的改革試點工作必將促進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)法治社會不斷提質(zhì)增效，促進(jìn)企業(yè)修復(fù)成長過程中的‘病癥’，煥發(fā)出有利于企業(yè)自我、企業(yè)家自身、社會需求發(fā)展的勃勃生機(jī)?！崩钭趧俅碚f。

①學(xué)界研究現(xiàn)狀的評介，可參閱作者另文《康乾南巡研究的回顧與思考》，《明清論叢》第十七輯，故宮出版社2017年版。

全國人大代表、天津市律師協(xié)會會長才華表示，對司法機(jī)關(guān)尤其是檢察機(jī)關(guān)來說，探索涉案企業(yè)合規(guī)制度體現(xiàn)了刑事領(lǐng)域?qū)拠?yán)相濟(jì)的刑事政策，是最高檢服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！敝卮鬀Q策部署的積極響應(yīng)，體現(xiàn)了在新的時代背景下檢察機(jī)關(guān)與時俱進(jìn)、擔(dān)當(dāng)作為、銳意進(jìn)取的職業(yè)新風(fēng)貌。

在“有序”“規(guī)范”上下功夫，提升第三方機(jī)制規(guī)范化

2021年，企業(yè)合規(guī)改革試點工作“漸入佳境”——3月，最高檢決定擴(kuò)大企業(yè)合規(guī)改革試點范圍，部署在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個省市開展為期一年的第二期試點工作。目前，10個省級院共選取確定27個市級院165個基層院作為試點院開展改革，各項相關(guān)工作正穩(wěn)步推進(jìn)。

最高檢法律政策研究室主任高景峰在論壇上表示，第二期企業(yè)合規(guī)改革試點工作中，最高檢注重在“有序”和“規(guī)范”上下功夫。

在開展第二批試點改革過程中，探索建立具有中國特色的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制，是企業(yè)合規(guī)試點改革工作重要內(nèi)容，也是本次論壇關(guān)注的焦點問題之一。

高景峰介紹說，針對前期試點工作中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序有待進(jìn)一步規(guī)范，特別是第三方監(jiān)督評估機(jī)制需要建立和完善的問題，最高檢牽頭會同司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國資委、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)管總局、全國工商聯(lián)、中國貿(mào)促會8個單位共同研究制定《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，對涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制（下稱第三方機(jī)制）的總體要求和原則作出規(guī)定，強(qiáng)調(diào)第三方機(jī)制的建立和運行，應(yīng)當(dāng)遵循依法有序、公開公正、平等保護(hù)、標(biāo)本兼治的原則。

“第三方機(jī)制對于保持檢察機(jī)關(guān)的中立性、公正性、廉潔性和權(quán)威性具有重要的保障作用。第三方機(jī)制不僅能夠調(diào)動各方面的專業(yè)力量和監(jiān)督力量來參與企業(yè)合規(guī)工作，而且給檢察機(jī)關(guān)設(shè)立了一道‘防火墻’。這也是最高檢把第三方機(jī)制建設(shè)放在制度建設(shè)首位的一個重要原因?！背鱿搲淖罡邫z檢察理論研究所所長謝鵬程分析說。

全國政協(xié)委員、中國政法大學(xué)教授、常州大學(xué)史良法學(xué)院院長曹義孫表示，檢察機(jī)關(guān)著力主推的第三方機(jī)制指明了我國企業(yè)合規(guī)未來完善的主要內(nèi)涵及著力方向。一方面，企業(yè)合規(guī)不是檢察機(jī)關(guān)一家的職責(zé)所在，企業(yè)管理相關(guān)組織如國資委、工商聯(lián)、企業(yè)行業(yè)協(xié)會等都有推動參與企業(yè)合規(guī)的使命；另一方面，企業(yè)合規(guī)的生動實踐尤其需要強(qiáng)有力的監(jiān)督執(zhí)行。

曹義孫委員

李宗勝代表分析，建立第三方機(jī)制能夠體現(xiàn)企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)是否符合要求，是否達(dá)到企業(yè)糾錯改錯、實現(xiàn)良性發(fā)展的中立性、權(quán)威性，通過制度設(shè)計和檢察機(jī)關(guān)把關(guān)定向，要求第三方督導(dǎo)見實效、見成果，不流于形式，從而使刑事合規(guī)制度建設(shè)不是一個簡單的刑事訴訟制度創(chuàng)新和流程，而是程序與實體高度結(jié)合、形式和內(nèi)容完整統(tǒng)一、企業(yè)和企業(yè)家個體效能和社會效能融合發(fā)展的法律制度，是對犯了錯誤又能改過自新涉企犯罪人員嚴(yán)管和厚愛的集中體現(xiàn)。

李宗勝代表還建議，抓緊研究制定涉企犯罪的合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn)和實施細(xì)則，不斷提升第三方機(jī)制的規(guī)范化、精細(xì)化和實效性，杜絕“合規(guī)腐敗”。

李宗勝代表

“律師作為法律共同體的一員，應(yīng)該勇于探索，良性互動，做好司法機(jī)關(guān)與企業(yè)之間的橋梁，在澆筑刑事合規(guī)模型的同時，積極探索三方高效優(yōu)質(zhì)的對話模式，為更完善的刑事合規(guī)制度構(gòu)建出言獻(xiàn)策?！辈湃A代表表示。

才華代表

“企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，合規(guī)是必須扣緊扣好的第一顆紐扣。推進(jìn)企業(yè)合規(guī)要義在于法律法規(guī)、條約規(guī)則、公序良俗管理要求相向而行、同向發(fā)力，通過厲行法治、踐行德治、加強(qiáng)自治、落實規(guī)制、完善機(jī)制，讓違法違規(guī)違德行為在企業(yè)經(jīng)營中無處遁形。”全國工商聯(lián)副主席魯勇表示，作為第三方機(jī)制管委會日常工作的承擔(dān)部門，全國工商聯(lián)將深入貫徹習(xí)近平總書記“法治是最好的營商環(huán)境”這一重要指示和“在合法合規(guī)中提高企業(yè)競爭能力”的殷殷囑托，履職盡責(zé)、協(xié)同協(xié)力，在最高檢有力支持下，會同中國貿(mào)促會等相關(guān)部門一道，共同做好企業(yè)合規(guī)和第三方監(jiān)督評估工作。

高質(zhì)量辦理建議提案，夯實社會共治堅實基礎(chǔ)

記者了解到，十三屆全國人大四次會議期間，全國人大代表共提出建議8993件。在認(rèn)真分析代表建議并廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，全國人大常委會辦公廳確定了22項重點督辦建議選題，其中“平等保護(hù)民營企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營”的重點建議由最高檢主辦。

今年兩會上，有76名全國人大代表、11名全國政協(xié)委員圍繞企業(yè)合規(guī)問題提出議案提案，從不同角度呼吁檢察機(jī)關(guān)依法履職，助力建立完善我國企業(yè)合規(guī)制度。例如，馮帆、才華、李宗勝、黃美媚等全國人大代表均建議檢察機(jī)關(guān)應(yīng)擴(kuò)大檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)改革試點的范圍，探索企業(yè)犯罪附條件不起訴制度，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)注入強(qiáng)大動力。

論壇期間，高景峰專門向出席會議的全國人大代表就相關(guān)議案落實情況進(jìn)行了專題匯報。他表示，按照最高檢黨組的要求，法律政策研究室在辦理相關(guān)建議提案時，清楚地認(rèn)識到這項工作是在踐行以人民為中心的發(fā)展理念，是在落實全面依法治國中體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，通過加強(qiáng)調(diào)研、與其他協(xié)辦分辦單位溝通等，將代表委員的建議提案落到實處。

“最高檢正在做一件難且正確的事情”“在落實代表委員建議提案的態(tài)度上可以看到檢察機(jī)關(guān)的履職擔(dān)當(dāng)”……馮帆、才華、李宗勝、黃美媚等4名全國人大代表紛紛表示，在今后相關(guān)改革試點工作中，會給予檢察機(jī)關(guān)大力支持，共同攜手為企業(yè)排憂解難，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

出席論壇的代表委員對當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作提出了建議和充滿了期待——

“希望檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)積極總結(jié)經(jīng)驗，完善制度設(shè)計，盡快上升到法律層面，使企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)成為刑事訴訟制度一個嶄新的檢察職能，創(chuàng)新和發(fā)展新時代檢察制度，彰顯檢察機(jī)關(guān)在中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中的擔(dān)當(dāng)和作為?！崩钭趧俅韺z察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)改革試點工作充滿期待。

“企業(yè)合規(guī)改革試點應(yīng)堅持本土化改革方向，不斷探索惠企柔性司法新模式?！秉S美媚代表認(rèn)為，刑事合規(guī)作為新興事物，法學(xué)理論研究甚少，立法存在空白，地方檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)法律監(jiān)督試點工作掣肘較多。有關(guān)部門應(yīng)盡快出臺相關(guān)法律法規(guī)，對檢察機(jī)關(guān)刑事合規(guī)激勵，如合規(guī)不起訴、暫緩起訴、合規(guī)從寬適用罪名，以及刑罰、合規(guī)法律監(jiān)督程序、第三方監(jiān)督評估等問題作出明確規(guī)定，給企業(yè)合規(guī)工作提供法律支撐，從而推動企業(yè)合規(guī)工作長遠(yuǎn)發(fā)展。

黃美媚代表

黃美媚代表還特別指出，引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部自我糾錯，引領(lǐng)行政機(jī)關(guān)積極履職，應(yīng)是檢察機(jī)關(guān)努力的方向。企業(yè)沒有內(nèi)生動力，或者檢察機(jī)關(guān)唱“獨角戲”，可能會影響改革的長遠(yuǎn)發(fā)展，建議檢察機(jī)關(guān)多向企業(yè)進(jìn)行合規(guī)宣講，多與行政單位溝通協(xié)調(diào)，夯實社會共治的堅實基礎(chǔ)。

“我在履職過程中，了解到民營企業(yè)對一些政策和法律制度的落實還是存有不夠公正的想法，建議規(guī)范企業(yè)合規(guī)制度的環(huán)節(jié)、流程，設(shè)計公開的程序，讓檢察辦案更陽光透明，提升企業(yè)獲得感?！秉S美媚代表補(bǔ)充道。

馮帆代表建議從加大宣傳力度轉(zhuǎn)變企業(yè)認(rèn)識；區(qū)分大小企業(yè)，完善刑事激勵的配套措施；將合規(guī)適用的關(guān)口前移，讓企業(yè)能夠盡早得到刑事激勵等三個維度探索完善企業(yè)刑事合規(guī)制度。

曹義孫委員建議，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在把握中國特色企業(yè)合規(guī)制度的基礎(chǔ)上就現(xiàn)行合規(guī)探索實踐進(jìn)行總結(jié)、研究和提升，尤其是要從合規(guī)的科學(xué)內(nèi)涵以及國家頂層制度設(shè)計層面予以研究。比如，如何使企業(yè)合規(guī)得到更多、更好以及更為有效的制度及法律激勵、行政激勵、刑事激勵；如何促使企業(yè)合規(guī)成為企業(yè)以及管理者、監(jiān)督者的常態(tài)性操作。此外，要重視全球視野的深度和系統(tǒng)性研究，透視國際社會企業(yè)合規(guī)發(fā)展嬗變的趨勢規(guī)律、內(nèi)涵特點、經(jīng)驗教訓(xùn)，推動我國企業(yè)合規(guī)法律制度的創(chuàng)新完善?！?/p>