新時代下企業(yè)法律風(fēng)險與企業(yè)合規(guī)管理

李 青

（中國電建集團城市規(guī)劃設(shè)計研究院有限公司，廣東 廣州 511400）

合規(guī)管理主要是企業(yè)通過完善的合規(guī)政策及制度，依照法律法規(guī)的相關(guān)要求對相關(guān)決策的執(zhí)行，實現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部控制與管理，并從源頭上規(guī)避企業(yè)風(fēng)險問題，為企業(yè)營造健康安全的發(fā)展氛圍等一系列的管理過程。對于企業(yè)發(fā)展而言，合規(guī)管理是至關(guān)重要的［1］。新時代，企業(yè)需要加強對合規(guī)管理的關(guān)注與重視，有效甄別企業(yè)法律風(fēng)險問題，采取合理有效的措施及手段，提高企業(yè)發(fā)展及經(jīng)營的安全性和穩(wěn)定性。

一、企業(yè)法律風(fēng)險相關(guān)概述

通常來說，在企業(yè)運營和管理過程中，會面臨一些法律風(fēng)險問題，從而對企業(yè)產(chǎn)生影響。而企業(yè)的法律風(fēng)險主要是來自商業(yè)運營風(fēng)險，其中虛假宣傳以及非法融資等問題比較突出。一些企業(yè)為了能夠獲取更多的經(jīng)濟利益，會向社會公眾吸收存款等，這些行為如果沒有經(jīng)過相關(guān)批準(zhǔn)，則會產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險問題，而這些風(fēng)險問題會對企業(yè)合規(guī)管理的開展產(chǎn)生非常多負(fù)面的影響，并制約企業(yè)健康發(fā)展。對于企業(yè)而言，還有一些是來自于內(nèi)部管理所產(chǎn)生的風(fēng)險問題。比如，企業(yè)內(nèi)部人員風(fēng)險意識欠缺，對風(fēng)險問題的識別能力不夠，導(dǎo)致對企業(yè)風(fēng)險防控及處理存在問題。較為常見的是，在企業(yè)合同簽訂中，對合同管理相關(guān)內(nèi)容了解不夠全面，導(dǎo)致企業(yè)自身承擔(dān)一定風(fēng)險問題或者是違約問題等，都對企業(yè)發(fā)展造成了非常不利的影響。

二、企業(yè)合規(guī)管理的重要意義

對于企業(yè)而言，合規(guī)管理是實現(xiàn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵途徑?，F(xiàn)階段，我國很多企業(yè)呈現(xiàn)出了較為良好的發(fā)展趨勢，從而為我國經(jīng)濟增長和社會進步貢獻了力量和支持。但是，部分企業(yè)為了獲取最大化的經(jīng)濟效益，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營和管理行為處于違規(guī)邊緣，甚至出現(xiàn)了一些違規(guī)行為和違規(guī)操作等，對企業(yè)發(fā)展造成了很多不可逆轉(zhuǎn)的影響。新時代，社會各界對于企業(yè)發(fā)展提出了更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)自身也應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時代的變化和發(fā)展，遵紀(jì)守法，加強合規(guī)管理力度，為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展提供堅實的基礎(chǔ)保障。因此，合規(guī)管理對于企業(yè)而言具有非常重要的意義。

企業(yè)的合規(guī)管理能夠幫助企業(yè)肩負(fù)起相對的責(zé)任，并切實履行自身的義務(wù)，保障企業(yè)自身權(quán)益。首先，在企業(yè)發(fā)展與管理過程中，通過合規(guī)管理能夠促進企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，并在最大程度上提升企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益，為實現(xiàn)社會和諧發(fā)展提供一份力量。其次，企業(yè)進行合規(guī)管理，能夠嚴(yán)格按照法律法規(guī)及國家相關(guān)政策方針等內(nèi)容，規(guī)范企業(yè)自身的經(jīng)營管理及行為，提高企業(yè)經(jīng)營的合法性、規(guī)范性和有效性，及時避免內(nèi)外部因素對企業(yè)運行產(chǎn)生的負(fù)面影響。最后，企業(yè)的發(fā)展與進步，能夠為社會秩序的穩(wěn)定作出保障。企業(yè)發(fā)展需要以合規(guī)體系作為基礎(chǔ)內(nèi)容，并加強對我國相關(guān)法律的維護，為預(yù)防社會違法犯罪行為等起到一定的作用。在企業(yè)發(fā)展過程中，需要加強對合規(guī)管理的認(rèn)識和了解，并及時優(yōu)化和完善合規(guī)管理制度及體系的相關(guān)內(nèi)容，充分發(fā)揮出合規(guī)管理的重要作用和價值，促進我國社會的和諧發(fā)展。另外保證資產(chǎn)完好性，要對現(xiàn)有資產(chǎn)進行維護、修理，保持或延長資產(chǎn)經(jīng)濟壽命。

三、新時代下企業(yè)法律風(fēng)險與企業(yè)合規(guī)管理的有效措施

（一）構(gòu)建科學(xué)完善的制度

新時代，為了能夠提供企業(yè)合規(guī)管理的有效性和科學(xué)性，需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展的實際情況，并綜合考量企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)等內(nèi)容，構(gòu)建科學(xué)有效的管理制度，為相關(guān)管理工作的開展提供基礎(chǔ)依據(jù)［2］。同時，在科學(xué)完善的制度基礎(chǔ)上，能夠?qū)崿F(xiàn)對企業(yè)經(jīng)營行為和管理行為的約束和規(guī)范，并從根本上提高企業(yè)運行效率，快速實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。另外，需要順應(yīng)時代的變化與發(fā)展，加強對相關(guān)制度的梳理和修訂等，尤其是對制度內(nèi)容要進行科學(xué)的完善和優(yōu)化，嚴(yán)格按照國家當(dāng)前的法律法規(guī)為依據(jù)，提高制定的合法性和可靠性，為企業(yè)全面落實合規(guī)管理打下堅實的基礎(chǔ)。

（二）強化合規(guī)管理力度

首先，要加強對企業(yè)定位以及發(fā)展目標(biāo)的熟悉和了解，將企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)管理及相關(guān)職能部門之間的關(guān)系進行梳理和分析，從多角度、多方位出發(fā)，提高企業(yè)管理制度的有效性，并形成相互制約、相互發(fā)展的內(nèi)部管理體系，為企業(yè)加強合規(guī)管理提供有利條件。同時，在企業(yè)發(fā)展與管理過程中，業(yè)務(wù)部門是關(guān)鍵內(nèi)容，也是提高企業(yè)經(jīng)濟效益的重要基礎(chǔ)，在強化合規(guī)管理力度的基礎(chǔ)上，需要做好企業(yè)業(yè)務(wù)流程上的落實，并提高制定的執(zhí)行力度。其次，為了提高企業(yè)合規(guī)管理的針對性，需要就企業(yè)部門職責(zé)范圍及管理權(quán)限等進行分析和研究，并結(jié)合企業(yè)發(fā)展過程中的薄弱環(huán)節(jié)和重點環(huán)節(jié)，明確部門職責(zé)。在進行合規(guī)管理的過程中，需要加強對各個細(xì)節(jié)的把握與控制，及時發(fā)現(xiàn)問題和不足，并制定對應(yīng)的解決措施加以改善［3］。另外，在解決問題的過程中，需要做好分析和總結(jié)工作，積極積累相關(guān)經(jīng)驗，為后續(xù)管理工作的開展提供重要依據(jù)。最后，在企業(yè)日常運營的過程中，需要加強對合規(guī)管理的關(guān)注與重視，并對相關(guān)管理制度進行完善和優(yōu)化，結(jié)合不同階段企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、管理內(nèi)容以及企業(yè)員工工作情況等多方面因素，及時改進管理方式和管理模式，發(fā)揮出合規(guī)管理的重要作用［4］。

（三）全面落實監(jiān)督工作

合規(guī)管理的落實和完善，需要以強有力的監(jiān)督工作作為支持。在企業(yè)發(fā)展過程中，為了能夠提高管理效率和管理質(zhì)量，需要做好監(jiān)督工作，并將監(jiān)督與管理工作全面貫徹落實到企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)中，加強對細(xì)節(jié)的把控，促進管理工作的有序開展。因此，企業(yè)需要對各個部門實行監(jiān)督與管理，保證企業(yè)部門能夠及時履行自身的職責(zé)［5］。首先，企業(yè)需要加強教育力度，樹立正確的合規(guī)意識和管理意識，進一步提高企業(yè)組織紀(jì)律性，及時學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)，為工作的開展提供重要依據(jù)。其次，企業(yè)需要不斷強化監(jiān)督力度，保證各項監(jiān)督工作落實到處。在此過程中，需要逐漸完善相關(guān)管理制度和管理流程，并提高監(jiān)督工作的執(zhí)行力，督促企業(yè)各個部門做好自身工作，提高企業(yè)日常工作的合規(guī)。另外，需要對企業(yè)重點部門及重點環(huán)節(jié)等加以控制和管理，采用專項監(jiān)督等方式，提高監(jiān)督工作的針對性和有效性。同時，要加強排查力度，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)快速處理和解決，避免問題進一步擴大，全面落實監(jiān)督責(zé)任。最后，企業(yè)需要切實完善合規(guī)監(jiān)督責(zé)任的落實工作。在企業(yè)合規(guī)管理過程中，要根據(jù)實際情況，將監(jiān)督責(zé)任予以落實，不放任任何違規(guī)違紀(jì)行為，敢于問責(zé)、嚴(yán)于問責(zé)，及時處理合規(guī)管理中的各項問題和不足，促進企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

（四）做好法律風(fēng)險防控工作

由于企業(yè)在發(fā)展和運營過程中，經(jīng)常會面臨一些法律風(fēng)險問題，在強化企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，需要全面做好法律風(fēng)險防控工作，增強風(fēng)險意識。在企業(yè)進行法律風(fēng)險防控工作的過程中，需要對企業(yè)各類風(fēng)險問題進行分析和研究，并對相關(guān)因素進行把控和管理，及時制定出有效的風(fēng)險防控制度，進一步提高企業(yè)風(fēng)險防控及處理能力，減少法律風(fēng)險問題，降低對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響，從而實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。同時，企業(yè)需要認(rèn)識到法律風(fēng)險防控的重要性，將法律合規(guī)性監(jiān)督與管理作為企業(yè)運營過程中的重點內(nèi)容，采取合理有效的措施及手段，及時辨別法律風(fēng)險問題，尤其是企業(yè)合同法律風(fēng)險、財務(wù)管理法律風(fēng)險等內(nèi)容，提高法律風(fēng)險防控工作效率，提升企業(yè)合規(guī)管理水平，為實現(xiàn)企業(yè)的進步與發(fā)展提供穩(wěn)定的環(huán)境。

綜上所述，對于企業(yè)發(fā)展而言，企業(yè)合規(guī)管理是至關(guān)重要的。新時代，企業(yè)需要積極做出改變和調(diào)整，提高法律風(fēng)險防控意識，切實做好企業(yè)合規(guī)管理，提高企業(yè)的整體效益和綜合實力。因此，企業(yè)需要根據(jù)自身發(fā)展的實際情況，制定合理有效的管理制度和管理體系，明確企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，合理規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險問題，全面落實監(jiān)督工作，發(fā)揮出合規(guī)管理的作用和價值，從根本上提高企業(yè)合規(guī)經(jīng)營水平，促進企業(yè)的健康與穩(wěn)定發(fā)展。