王斌
(膠州市市場監(jiān)督管理局,山東 膠州 266300)
市場監(jiān)管對制假、售假、投機倒把等市場中的不正當競爭行為進行行政處罰,可以起到規(guī)范市場交易的作用,最大限度避免消費者的利益受到不法侵害。但在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的時代潮流下,過去的市場監(jiān)管機制難以對電子商務、網(wǎng)上購物等新型市場經(jīng)濟起到有效監(jiān)管作用,因此通過強化認證認可制度創(chuàng)新市場監(jiān)管機制是十分必要的。
根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》,認證是指由認證機構證明產品、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范、相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。而認可是指由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格,予以承認的合格評定活動。認證認可工作制度是一種國內外通行的第三方評價制度,是由具備專業(yè)能力的第三方機構依據(jù)標準和技術規(guī)范,對產品、服務或企業(yè)的管理體系、人員能力等作出評價的制度,是國家質量技術的基礎,在各國推進質量管理工作中通行,在質量提升工作中發(fā)揮著重要的作用。現(xiàn)代市場管理學認為,認證認可制度除了可以保證生產制造企業(yè)的工業(yè)產品供應質量外,對技術服務提供類的企業(yè)也能起到監(jiān)管作用,包括現(xiàn)在的合格評定就是源于認證制度的一種管理辦法,國際標準化的評定委員會ISO 和CASCO 結合了成員國的評定經(jīng)驗,對各項認證認可制度進行了標準化細則方面的統(tǒng)一規(guī)定[1]。簡而言之,將認證與認可結合,能更好地對企業(yè)生產活動進行客觀公正的監(jiān)管。
國家認證認可監(jiān)督管理委員會(CNCA)是國務院授權的履行行政管理職能,統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調全國認證認可工作的主管機構。認證按體系對象的強制程度分為兩類,一類是強制性認證,如中國強制性認證(CCC 認證);另外一類是自愿性認證,如ISO9001質量管理體系認證。不管是哪一種認證體系,企業(yè)在提出認證申請后,第三方認證機構會首先到企業(yè)現(xiàn)場進行審核,對企業(yè)質量管理體系的符合性和有效性作出評價,以確保企業(yè)的產品和服務的質量,所以現(xiàn)階段國家將產品認證認可制度當作一種促進企業(yè)提高產品和服務質量的有效方法來推行。相比于企業(yè)自己出具的產品檢測合格證明和自我宣傳,由國家認可的第三方認證機構進行評價,其結果會更加客觀真實,容易給企業(yè)帶來良好的信譽影響,幫助企業(yè)提高自身的核心競爭力,起到促進市場經(jīng)濟發(fā)展的積極作用[2]。對于消費者來說,因為認證認可結果的公信力,認證認可制度起到了指導消費的作用,消費者在市場交易中會選擇經(jīng)過質量認證認可的產品,使消費者在交易過程中最大限度地行使消費知情權,保障了消費者的人身健康和合法權益。此外認證認可制度是當前發(fā)達國家中普遍應用的標準化規(guī)則,積極發(fā)揮市場監(jiān)管中認證認可制度的作用,是我國市場經(jīng)濟打開國門與國際接軌的重要標志,使我國企業(yè)的產品和服務在國際市場上具備更強的競爭力。
從我國的市場經(jīng)濟現(xiàn)狀來看,盡管市場監(jiān)管體系對市場交易行為進行了一定的規(guī)范,但無論是黨的十八屆三中全會還是四中全會,會議內容都透露出我國市場監(jiān)管體系中亟待解決的制度問題。對市場監(jiān)管體系進行分析后,本文認為主要有三方面的問題。
過去,許多地區(qū)的市場監(jiān)管部門在進行市場監(jiān)管時,往往只注重涉及人身安全、假冒偽劣侵權等市場環(huán)境中的傳統(tǒng)問題,忽視了對市場本身的交易行為與經(jīng)營范圍的管理。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟普及發(fā)展的時代背景下,無形市場環(huán)境受到刺激膨脹發(fā)展。無形市場是特指不需要固定的交易場所,僅以面議或通信手段協(xié)商完成交易環(huán)節(jié)的市場空間,網(wǎng)上購物、郵遞購物、電子商務等均屬于無形市場范圍,而現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系顯然并未留意無形市場的交易環(huán)境,只局限于有形市場的交易行為管理,沒有充分認識到參與交易環(huán)節(jié)的市場交易關系,這樣的市場監(jiān)管體系自然難以起到應有的規(guī)范市場交易的作用。因此有關部門需要深刻反思無形市場的抽象交易行為,從經(jīng)濟發(fā)展變革的角度創(chuàng)新完善現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系。
當今我國的市場經(jīng)濟環(huán)境過于復雜,參與交易的行業(yè)多種多樣,尤其是以現(xiàn)代化服務產業(yè)為主的行業(yè)進入市場后,市場監(jiān)管工作面臨極大的困難。而作為監(jiān)管依據(jù)的法律多且繁雜,僅涉及價格管理的法案就多達十余部,我國社會主義經(jīng)濟體系對計劃經(jīng)濟制度路徑存在極強的依賴性,為了便于對市場進行統(tǒng)一管理,地方還出臺了《市場監(jiān)管暫行辦法》等作為補充。長此以往,我國市場監(jiān)管體系就逐漸出現(xiàn)了重政策輕法律的問題,一些地區(qū)甚至還出現(xiàn)了以政策替代法律的情況,而我國關于市場監(jiān)管的法律政策較多,有時候地方政策與法規(guī)甚至存在沖突。以生產制造企業(yè)為例,法律對各類企業(yè)的經(jīng)營范圍作出了明確規(guī)定,但隨著產業(yè)經(jīng)濟越來越復雜,地方市場監(jiān)管部門又修訂了關于一些特殊產業(yè)的經(jīng)營范圍規(guī)定,有時對某一家當?shù)仄髽I(yè)進行監(jiān)督管理時,發(fā)現(xiàn)經(jīng)營許可資質符合國家要求,但超出了地方市場監(jiān)管政策的范圍,難以界定其是否屬于違規(guī)經(jīng)營。在此背景下,難以形成統(tǒng)一的市場監(jiān)管口徑,對一些市場違規(guī)行為進行責任劃分與下達具體處罰意見時,可參考的依據(jù)也過于抽象、過于原則化。因此,對于產品交易與技術服務交易來說,加強認證認可作用,統(tǒng)一市場監(jiān)管口徑,才是實現(xiàn)創(chuàng)新市場監(jiān)管體系、完善市場監(jiān)管辦法的有效路徑。
市場監(jiān)管體系是對市場環(huán)境本身以及市場交易規(guī)則的約束管理,而不是針對某一行業(yè)或某個區(qū)域,而部分市場監(jiān)管部門未充分理解市場監(jiān)管體系的普遍性特點,導致市場監(jiān)管工作出現(xiàn)偏差。對市場監(jiān)管職能進行多次分割會造成多頭管理的局面,使監(jiān)管力量被分散。這不僅使市場監(jiān)管體系難以在當?shù)貥淞嗤沧兿嗟亟档土艘恍┵Y質不佳的企業(yè)違規(guī)進行市場交易的違法成本,還加大了分割后的職能部門進行政策協(xié)調工作的實際難度。
分析市場監(jiān)管體系的問題發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新市場監(jiān)管體系的主要突破口就在于協(xié)調傳統(tǒng)產業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟新型產業(yè)的監(jiān)管辦法,使市場監(jiān)管體系具有普遍性、統(tǒng)一性,降低監(jiān)管難度,擴大監(jiān)管職能范圍,下面對加強認證認可作用創(chuàng)新市場監(jiān)管體系的有效路徑進行分析。
首先應當明確市場監(jiān)管體系的作用,創(chuàng)新完善市場監(jiān)管體系的最終目的是改善市場交易環(huán)境,推動市場經(jīng)濟發(fā)展,而不是為了對違規(guī)違法交易的企業(yè)進行行政處罰。所以應當使認證認可機制面向市場主體,引導企業(yè)升級產品,提高服務質量,優(yōu)化市場供應能力。應當在現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系中,加入涵蓋產品質量、生產技術及相關服務的認證認可制度,經(jīng)由認證認可機構進行評價鑒定后的產品服務才能流入市場進行交易,這樣不僅可以滿足市場需求,還能極大地降低監(jiān)管難度[3]。利用認證認可機制的結果反饋可以對市場環(huán)境起到篩選作用,能夠建立一種有效的市場選擇機制,引導消費者選擇消費,達成市場交易。而未通過認證認可機構合格評定的產品,會被市場淘汰,以市場壓力倒逼企業(yè)提高管理水平,出廠質量達標的產品,提供優(yōu)質的技術服務,達到凈化市場環(huán)境的效果。要在監(jiān)管體系中強化認證認可作用,建立“底線”原則,促進市場環(huán)境中的各類企業(yè)通過自查自糾,改進生產技術,提高產業(yè)價值,從而形成良性競爭格局。
新時代經(jīng)濟環(huán)境下,從市場交易的性質來看,在理想的交易行為中,應當只出現(xiàn)產品提供者與消費者,應當是企業(yè)根據(jù)消費者的實際需求提供相應的商品或服務。而在傳統(tǒng)的市場監(jiān)管體系中,當?shù)乇O(jiān)管部門直接進行監(jiān)管,容易干預市場,使交易行為“變形”。在這樣的體系中,企業(yè)容易將市場部門的監(jiān)管要求變相理解為市場需求,忽視了消費者層面的需求導向作用,不利于市場經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展。因此,在創(chuàng)新市場監(jiān)管體系的工作中,應當加入第三方機構的評價,減少監(jiān)管體系對市場環(huán)境的直接干預。認證認可機制本身就具有控制產品質量的作用,而在消費者的實際消費需求中,最基本的就是產品質量保證,因此強化認證認可機制可以起到優(yōu)化市場經(jīng)濟環(huán)境的作用[4]。應當將認證認可機制與當?shù)卣块T對接,以掛靠形式將政府部門作為制度支撐,利用政府部門的公信力來提高市場監(jiān)督效能。由政府負責推行對涉及人身健康安全、生態(tài)效益和社會公共衛(wèi)生安全的產業(yè)進行強制性認證認可的監(jiān)管制度,將認證認可評價結果作為市場監(jiān)管依據(jù)對市場進行監(jiān)管,這樣不但能夠達到統(tǒng)一監(jiān)管口徑的效果,使地方市場監(jiān)管部門行使職能時有真正可供參考的理論依據(jù),從而規(guī)范市場監(jiān)管行為,而且還能對交易行為以外的事前環(huán)節(jié)與事后環(huán)節(jié)等進行監(jiān)管,如對產品生產流程是否符合國家的安全環(huán)保規(guī)定,或者售后服務是否規(guī)范等內容進行監(jiān)管,使市場監(jiān)管體系更加全面立體,起到擴大市場監(jiān)管范圍的作用。
創(chuàng)新市場監(jiān)管體系還可以從認證認可機制成果重復利用上出發(fā),市場監(jiān)管部門可以根據(jù)企業(yè)產品服務的認證認可結果,為不同的企業(yè)建立統(tǒng)一評價標準的誠信企業(yè)評級體系,構建產品服務認證認可結果與企業(yè)征信管理信息掛鉤的監(jiān)管制度。這樣一來,資質良好的企業(yè)可以憑借優(yōu)質的產品服務獲得更高額度的商業(yè)融資貸款,擁有更優(yōu)質的市場發(fā)展資源。健全市場交易信息機制,使市場環(huán)境具備優(yōu)勝劣汰功能,擁有良好誠信企業(yè)評級的企業(yè)會在監(jiān)管體系下不斷完善發(fā)展,違規(guī)生產、銷售不合格產品的不良企業(yè)會被淘汰,從而優(yōu)化市場準入環(huán)境。利用誠信評級機制從源頭處管控市場產品服務的質量,促進生產企業(yè)進行公正平等的良性競爭,帶動市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展。認證認可機制不僅可以為產品服務質量拉起一道“安全線”,還能為市場提供專業(yè)可信、客觀公正的信息,避免因市場信息不對等造成的資源錯配問題。在這樣的市場環(huán)境中,產品從生產原料供應、生產流程到出產質量都被透明化公示,有利于消費者識別產品優(yōu)劣,避免因信息不對等購入偽劣產品而蒙受損失。在市場監(jiān)管體系中利用認證認可結果建立誠信企業(yè)評級系統(tǒng)后,消費者更愿意選擇誠信評價高的企業(yè)產品,倒逼企業(yè)誠信經(jīng)營,提高產品質量與服務水平,這樣市場監(jiān)管工作才能達到維護消費者權益、推動市場經(jīng)濟良性發(fā)展的根本目的。
除了在現(xiàn)有的市場監(jiān)管體系中凸顯評價作用外,還應當健全組織建設,減少多頭分割管理的問題,以“統(tǒng)一組織、共同實施”的原則開展市場監(jiān)管工作,加快推進認證認可機構統(tǒng)一化、公立化、一體化建設,以WTO 議定書的承諾要求為基準,將認證認可的合格評定程序、評價口徑進行統(tǒng)一化管理,以此增強第三方認證機構的權威性。在此原則上,逐步建立認證認可機制的相關法律體系和政策實施方法。通過統(tǒng)一認證認可規(guī)范的方法統(tǒng)一市場監(jiān)管體系中的市場準入原則,促進我國市場經(jīng)濟與國際市場規(guī)則接軌,消除國際之間的市場屏障,在經(jīng)濟全球化的大趨勢中,通過對外貿易、資金流動、技術交換、服務合作等方式使我國市場經(jīng)濟實現(xiàn)有機發(fā)展。
認證認可機制具有提高市場供給質量、提升產品服務市場的監(jiān)管水平、保障消費者合法權益的重要作用。因此要通過優(yōu)化市場交易環(huán)境、依托政府公信力、建立誠信企業(yè)評價模式和統(tǒng)一國家認證體系四個方面的工作創(chuàng)新市場監(jiān)管體系,全面加強對市場監(jiān)管工作的質量管理,推動市場經(jīng)濟在經(jīng)濟現(xiàn)代化、國際化的時代背景下穩(wěn)步發(fā)展。