大型科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和決策研究

張道富

（南京技術(shù)研究所，江蘇 南京 210013）

一、前言

項(xiàng)目管理按實(shí)現(xiàn)過程可分為項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施以及項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收，按實(shí)現(xiàn)方式又可分為目標(biāo)管理和過程管理?？蒲许?xiàng)目管理涉及范圍廣泛，包括項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目成本率、項(xiàng)目質(zhì)量管控、項(xiàng)目物資采購、外協(xié)過程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收交付等方方面面。利用項(xiàng)目管理方法管理項(xiàng)目，可以使公司更加適應(yīng)社會進(jìn)步、技術(shù)發(fā)展等，提高公司競爭力。

科研項(xiàng)目管理不僅涵蓋上述項(xiàng)目管理的全過程，更要協(xié)調(diào)與項(xiàng)目相關(guān)的各種關(guān)系，有效利用各種資源，從而實(shí)現(xiàn)對科研項(xiàng)目目標(biāo)的動態(tài)全過程管理。

二、項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

公司在項(xiàng)目管理方面的組織模式大多采用的是矩陣結(jié)構(gòu)，設(shè)立項(xiàng)目總師、副總師，項(xiàng)目組成單位主要由其他職能部門（市場部門、研究部門、采購部門、計(jì)劃管理部門、生產(chǎn)部門、后勤保障部門）相關(guān)人員組成。項(xiàng)目總師、副總師不僅要求精通業(yè)務(wù)，同時要求在管理上具有一定的水平，然而其大多從項(xiàng)目目標(biāo)（項(xiàng)目交付物、交付周期）簡單地管理項(xiàng)目，項(xiàng)目執(zhí)行過程的管控水平取決于項(xiàng)目總師、副總師對管理重要性本身的理解和認(rèn)識。

當(dāng)前，我國很多公司在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控上還存在很大的上升空間，在項(xiàng)目管理過程中較為關(guān)注項(xiàng)目的目標(biāo)，雖然運(yùn)用了一些項(xiàng)目管理辦法，但項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理還不成熟。如果按照國外項(xiàng)目管理成熟度模型的標(biāo)準(zhǔn)評判，很多企業(yè)的成熟度等級不超過一級水平，而且很多企業(yè)甚至連風(fēng)險(xiǎn)管理的意識都還沒有，對項(xiàng)目各種風(fēng)險(xiǎn)的排查和運(yùn)行環(huán)境評估不足，并且在項(xiàng)目計(jì)劃管理、成本控制和質(zhì)量要求等方面還存在偏差，給項(xiàng)目的按時交付帶來了非常大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，最終可能給科研項(xiàng)目帶來無法挽回的巨大損失。

三、項(xiàng)目的特點(diǎn)

項(xiàng)目是上級機(jī)關(guān)單位或者具有合同關(guān)系的企業(yè)委托公司完成的任務(wù)，既然是項(xiàng)目，那么項(xiàng)目就具有以下共有的特點(diǎn)［1］。

第一，臨時性。每一個項(xiàng)目都有確定的開始和結(jié)束時間，是一次性的，當(dāng)一個項(xiàng)目完成了或者無法完成、已取消時，項(xiàng)目就結(jié)束了。

第二，獨(dú)特性。項(xiàng)目的可交付成果是獨(dú)特的，這種獨(dú)特性不僅僅表現(xiàn)在可交付成果的功能上，還體現(xiàn)在可交付成果形成的過程是獨(dú)特的，特別的時間、地點(diǎn)、人物，是通過特別的努力得到的一個特殊的、獨(dú)一無二的產(chǎn)物。

第三，逐步完善：分步驟、連續(xù)積累。范圍不斷變更、需求逐步明確，先有大致框架，再落實(shí)具體設(shè)計(jì)，最后通過編碼實(shí)現(xiàn)、檢驗(yàn)、變更等步驟，整個過程是復(fù)雜又有序的。

第四，資源約束。每一個項(xiàng)目都需要各種資源作為實(shí)施的保證，而對于一個公司、一個團(tuán)隊(duì)來說，資源總是有限的，所以，開展項(xiàng)目時要充分考慮各方面的因素，合理規(guī)劃、科學(xué)調(diào)配、充分運(yùn)籌、嚴(yán)密組織，最大限度地發(fā)揮資源的作用，確保在合同規(guī)定的時間內(nèi)，低成本、高質(zhì)量完成項(xiàng)目范圍內(nèi)的所有工作，達(dá)到項(xiàng)目的預(yù)期。

第五，目的性。項(xiàng)目的目的性非常明確，在項(xiàng)目初期就有規(guī)劃，有需求調(diào)研，確定項(xiàng)目范圍，滿足客戶需求；項(xiàng)目的界限非常明確，WBS分解中的所有工作、所有功能都必須實(shí)現(xiàn)，這就是這個項(xiàng)目的目的和意義。

第六，過程漸進(jìn)性。項(xiàng)目雖然可以參照或者借鑒其他項(xiàng)目，但仍然要經(jīng)過不斷迭代、修改和完善。在實(shí)施過程中更要逐步投入資源，不斷釋放風(fēng)險(xiǎn)，直到項(xiàng)目最后驗(yàn)收交付。

科研項(xiàng)目不僅具有項(xiàng)目的一般特性，同時還具有其他特點(diǎn)，如獨(dú)創(chuàng)性、高風(fēng)險(xiǎn)性、技術(shù)難度大等。

四、大型科研項(xiàng)目的特點(diǎn)

大型科研項(xiàng)目除具有一般科研項(xiàng)目的基本特點(diǎn)以外，還同時具有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大、時間緊張、資源投入多、項(xiàng)目涉及面大等特點(diǎn)，只有對這些特點(diǎn)有全面的認(rèn)識才能管理好這些項(xiàng)目。

第一，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大。大型科研項(xiàng)目系統(tǒng)復(fù)雜，要完成這些項(xiàng)目，往往要采用先進(jìn)的工藝和技術(shù)，具有較強(qiáng)的挑戰(zhàn)性。同時由于大型科研項(xiàng)目往往是跨學(xué)科、跨行業(yè)的綜合性復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有很強(qiáng)的不確定性，這進(jìn)一步加大了其風(fēng)險(xiǎn)［2］。

第二，項(xiàng)目研制周期短。隨著技術(shù)水平的不斷提高，技術(shù)迭代不斷加快，項(xiàng)目研制的時間要求越來越高，時間越來越緊張。

第三，項(xiàng)目資源投入多。大型科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目需要投入的資源是非常巨大的，不僅資金投入龐大，而且人力、物力等投入也非常大。

第四，項(xiàng)目涉及面廣。大型科研項(xiàng)目涉及面廣，協(xié)作單位眾多，涉及物資、原材料、器件、生產(chǎn)外協(xié)等方方面面［3］。

第五，項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理要求高。由于大型科研項(xiàng)目的計(jì)劃涉及物資采購、開發(fā)管控、生產(chǎn)過程控制、人員調(diào)度協(xié)調(diào)等諸多方面，同時項(xiàng)目可能還與其他項(xiàng)目穿插進(jìn)行，相互間的協(xié)調(diào)更是增加了項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理的難度。

第六，質(zhì)量要求高。質(zhì)量是大型科研項(xiàng)目的普遍要求，除此之外，其可靠性要求也非常高，比如對于宇宙飛船來說絲毫誤差都將造成不可挽回的損害，甚至產(chǎn)生毀滅性的后果［4］。

第七，人員協(xié)調(diào)難度大。大型科研項(xiàng)目涉及的專業(yè)和人員多、面廣，協(xié)調(diào)難度大。

第八，承擔(dān)單位任務(wù)繁重。由于企業(yè)科研項(xiàng)目繁多，科研管理人員通常承擔(dān)多個科研項(xiàng)目的工作，因此對項(xiàng)目一般采取矩陣結(jié)構(gòu)進(jìn)行管理。

五、大型科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)大型科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，總結(jié)歸納大型科研項(xiàng)目在實(shí)施過程中主要的風(fēng)險(xiǎn)存在于以下五個方面。

（一）項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)

大型科研項(xiàng)目在執(zhí)行過程中控制成本十分有必要，不論是在立項(xiàng)之初對項(xiàng)目的估算不足，還是對項(xiàng)目技術(shù)難度估計(jì)不到位，都將使項(xiàng)目成本控制產(chǎn)生比較大的偏差。另外，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中還存在項(xiàng)目成本浪費(fèi)、預(yù)算超支的風(fēng)險(xiǎn)。因此項(xiàng)目管理中的主要成本風(fēng)險(xiǎn)有項(xiàng)目成本估算不足風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)難度估計(jì)不到位造成的超支風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行過程中各種浪費(fèi)以及超支的各種風(fēng)險(xiǎn)。

（二）項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)

由于大型科研項(xiàng)目具有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大、時間緊張、資源投入大、項(xiàng)目涉及面廣等特點(diǎn)，因此在執(zhí)行過程中，任何一個環(huán)節(jié)控制不到位或者出現(xiàn)偏差，都將對項(xiàng)目的工期造成比較大的影響，從而給項(xiàng)目工期帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）項(xiàng)目質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)

大型科研項(xiàng)目對質(zhì)量要求非常高，而項(xiàng)目執(zhí)行過程涉及開發(fā)、生產(chǎn)外協(xié)、裝配、實(shí)驗(yàn)、調(diào)試、聯(lián)試等眾多環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)緊密相連、環(huán)環(huán)相扣，都存在不確定性。因此，項(xiàng)目執(zhí)行過程中的很多環(huán)節(jié)都將影響項(xiàng)目質(zhì)量，從而造成一定風(fēng)險(xiǎn)。

（四）項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

由于大型科研項(xiàng)目一般為新研制項(xiàng)目，在新的技術(shù)方面需要進(jìn)行攻關(guān)或者突破，而新的技術(shù)存在很多不確定性，同時還存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）協(xié)作單位管理風(fēng)險(xiǎn)

大型科研項(xiàng)目的協(xié)作是指企業(yè)由于自身的生產(chǎn)能力、檢測條件、資質(zhì)等達(dá)不到要求，將項(xiàng)目交由公司以外的單位進(jìn)行生產(chǎn)、檢測或加工。公司通常與外協(xié)單位簽訂合同，將資源聚集性強(qiáng)的業(yè)務(wù)外包給相應(yīng)的公司，外協(xié)項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)主要存在外協(xié)單位的選擇、外協(xié)合同的訂立、外協(xié)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的質(zhì)量監(jiān)控、驗(yàn)收把關(guān)等各個環(huán)節(jié)［5］。

六、科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程及措施

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理簡介

風(fēng)險(xiǎn)管理簡單來說，就是把會給一個企業(yè)、一項(xiàng)任務(wù)或者一個項(xiàng)目帶來不確定性的可能性降到最小的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿企業(yè)的全流程，貫穿項(xiàng)目的全生命周期，因此風(fēng)險(xiǎn)管理不論對企業(yè)，還是對某一個項(xiàng)目或者任務(wù)而言，都具有非常重要的意義［6］。風(fēng)險(xiǎn)管理的最大困難就是怎樣充分利用有限的資源解決潛在的不確定性問題。也就是怎樣利用最小的消耗盡量多地解決潛在不確定問題，解決這些問題的整個過程就稱之為風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)管理過程一般由若干階段組成，包括風(fēng)險(xiǎn)的分析、識別、評估和采取措施。風(fēng)險(xiǎn)分析就是對企業(yè)、項(xiàng)目或者任務(wù)產(chǎn)生危害或者不利的因素進(jìn)行全方位的分析、判斷，找出各種不確定性；風(fēng)險(xiǎn)識別就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，按照分析法二八原則，找出會對企業(yè)、項(xiàng)目和任務(wù)產(chǎn)生最大危害或者最不利的因素，以及會累計(jì)產(chǎn)生非常不利影響的各種因素［7］；風(fēng)險(xiǎn)評估就是對各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評價，通過數(shù)學(xué)方式確定各種不確定性的占比和各種風(fēng)險(xiǎn)最終會對企業(yè)、項(xiàng)目或者任務(wù)造成的損失的數(shù)值［8］?？傊L(fēng)險(xiǎn)管理過程可以通過以下五個環(huán)節(jié)體現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)分析—風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)評估—風(fēng)險(xiǎn)措施—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理方法

制定應(yīng)急方案是風(fēng)險(xiǎn)管理最有效的方法，首先要在分析各種風(fēng)險(xiǎn)類型的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的應(yīng)急方案；應(yīng)急預(yù)案中最主要的就是對各種風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對措施。其次當(dāng)企業(yè)、項(xiàng)目或者任務(wù)面臨預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)時，要根據(jù)應(yīng)急預(yù)案的預(yù)先規(guī)劃的應(yīng)對措施積極應(yīng)對，從而將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降到最小。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評估

對已識別的風(fēng)險(xiǎn)采用風(fēng)險(xiǎn)識別方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，采用二八法則，篩選出對項(xiàng)目影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后采取相應(yīng)的措施進(jìn)行控制或轉(zhuǎn)移。

七、大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對措施

（一）項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

第一，采用正確的成本計(jì)算方法對項(xiàng)目成本進(jìn)行全面、細(xì)致、科學(xué)、準(zhǔn)確的計(jì)算。

第二，采取適應(yīng)企業(yè)或者項(xiàng)目本身的成本預(yù)算、管理流程，對項(xiàng)目成本進(jìn)行嚴(yán)格的管控。

第三，不論是成本核算還是計(jì)算過程，都要保證各種憑證自動產(chǎn)生，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成本與財(cái)務(wù)一體化處理。

第四，通過設(shè)立原材料、耗費(fèi)工時等各種標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把控各種消耗，從而控制成本［9］。

第五，采購、庫存、銷售、生產(chǎn)工廠等所有職能部門均要求嚴(yán)格有效地配合成本控制。

第六，建立項(xiàng)目成本數(shù)據(jù)系統(tǒng)，對項(xiàng)目成本進(jìn)行及時、有效的分析，一旦發(fā)現(xiàn)成本存在偏差，就要馬上尋找原因，及時糾正。

第七，對企業(yè)、項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行充分有效分析，分析企業(yè)在成本控制的哪些方面存在問題，分析好的方面以及需要持續(xù)改進(jìn)的地方，分析自身與競爭對手之間的差距，以及還有可挖掘的潛力［10］。

（二）項(xiàng)目周期工期風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度管理，首先分析項(xiàng)目總計(jì)劃的可行性和可操作性，并對計(jì)劃進(jìn)行跟蹤檢查管理，保證項(xiàng)目的進(jìn)度，如果遇到延期，可采用先進(jìn)的作業(yè)技術(shù)，搶回延誤的工期。

（三）項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

針對以往質(zhì)量成本管理中存在的統(tǒng)計(jì)的完整性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性不夠，分析不深入，質(zhì)量成本管理價值體現(xiàn)不足等問題，聚焦質(zhì)量問題，落實(shí)質(zhì)量成本精確分析，構(gòu)建質(zhì)量責(zé)任矩陣，實(shí)施質(zhì)量成本精準(zhǔn)改進(jìn)，以控制產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

（四）項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

針對項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)與甲方溝通，明確項(xiàng)目的準(zhǔn)確技術(shù)要求和邊界條件，其次根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜程度對項(xiàng)目技術(shù)進(jìn)行分解，最后根據(jù)分解結(jié)果成立不同專業(yè)的技術(shù)攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，針對不同技術(shù)特點(diǎn)分別研制不同驗(yàn)證模型，然后通過各種模擬實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證技術(shù)所要求的結(jié)果，這可以釋放技術(shù)上潛在的問題，徹底化解技術(shù)難題。

（五）外協(xié)管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

第一，選擇有承制資格或者實(shí)力相當(dāng)?shù)耐鈪f(xié)單位進(jìn)行合作，同時對外協(xié)單位進(jìn)行淘汰管理，逐漸加大與信譽(yù)高、完成質(zhì)量高的單位的合作力度，逐漸淘汰完成質(zhì)量差、交貨不及時的單位，以保證外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量。

第二，在外協(xié)合同中將邊界條件、技術(shù)要求（或者技術(shù)協(xié)議）、交貨周期、質(zhì)量要求以及其他內(nèi)容予以載明，防止合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)各種問題和偏差，從而規(guī)避外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，在外協(xié)項(xiàng)目執(zhí)行過程中，定期開展走訪，對項(xiàng)目外協(xié)關(guān)節(jié)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量把控，從而控制好項(xiàng)目質(zhì)量。

八、大型科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效果

第一，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對提高項(xiàng)目的成功率有非常重要的意義。將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析貫穿項(xiàng)目全生命周期，從項(xiàng)目立項(xiàng)開始就進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估，采取有效的應(yīng)對措施降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，能控制項(xiàng)目成本，確保按時完成項(xiàng)目［11］。

第二，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中抓住工作重點(diǎn)，對出現(xiàn)的重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時控制，防范重大風(fēng)險(xiǎn)，從而使項(xiàng)目得以順利完成交付。

九、結(jié)語

大型科研項(xiàng)目管理工作是一項(xiàng)高智力工作，需要企業(yè)各部門的配合，在開展項(xiàng)目研制的過程中，要對項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的分析、識別，有針對性地采用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目造成的損失。大型科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和控制是一項(xiàng)非常重要的工作，將風(fēng)險(xiǎn)管控貫穿項(xiàng)目整個實(shí)施過程很有必要，管理層、研發(fā)層、生產(chǎn)層等都需要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防控意識，從而確保項(xiàng)目能順利完成并取得良好的效果。