淺談如何提高項(xiàng)目合規(guī)管理水平

張莎莎

（新疆油田公司數(shù)據(jù)公司，新疆 克拉瑪依 834000）

1 合規(guī)管理的定義

何為合規(guī)管理？字面意思上就是合乎規(guī)范的管理，而這里的規(guī)范小則包括合規(guī)手冊(cè)、規(guī)章制度，大則上升到地方、行業(yè)及國(guó)家法律法規(guī)。從廣義上來(lái)講，合規(guī)管理是指企業(yè)通過(guò)制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警、防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2 合規(guī)管理在項(xiàng)目執(zhí)行中的重要性

（1）合規(guī)管理是項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本前提。當(dāng)項(xiàng)目管理中發(fā)生因違規(guī)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)又觸及國(guó)家法律法規(guī)時(shí)，此項(xiàng)目甚至是將企業(yè)處于被動(dòng)并造成極大損失。通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，有利于規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，改善企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境。

（2）合規(guī)管理可以防止決策失誤。在項(xiàng)目管理中，不僅強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目執(zhí)行人行為必須符合規(guī)范管理要求，而且強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目經(jīng)理行為也一定要符合規(guī)范管理要求。因?yàn)闆Q策失誤所帶來(lái)的影響是長(zhǎng)期的，損失是重大的。只有項(xiàng)目經(jīng)理行為合規(guī)了，才能有效防止決策失誤。

（3）合規(guī)化管理是規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行人行為的有效手段。合規(guī)管理是從源頭上規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行人的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。項(xiàng)目管理工作過(guò)程中監(jiān)督、開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)等多個(gè)工種和崗位，它們相互之間不可替代，又各自發(fā)揮著重要的作用。

3 項(xiàng)目管理的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及存在問(wèn)題

3.1 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

為了充分保障項(xiàng)目能順利地按照預(yù)定計(jì)劃實(shí)施并達(dá)到預(yù)期效果，我們?cè)陧?xiàng)目管理中需特別注意風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理，盡早發(fā)現(xiàn)、分析并控制。風(fēng)險(xiǎn)類別有很多種，其中包括需求分析是否準(zhǔn)確、項(xiàng)目計(jì)劃是否全面、組織管理是否規(guī)范、人員管理是否合理、過(guò)程管理是否高效、技術(shù)規(guī)劃是否充分等風(fēng)險(xiǎn)，如果不采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施，該風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響到項(xiàng)目延遲、成本增加、質(zhì)量下降，甚至致使項(xiàng)目中止。

3.2 企業(yè)內(nèi)部法律觀念淡薄，缺乏合規(guī)管理意識(shí)

法律觀念淡薄、合規(guī)管理意識(shí)不強(qiáng)是項(xiàng)目合規(guī)管理重要因素之一。大多數(shù)企業(yè)法律觀念淡薄都是由于企業(yè)組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)不夠健全引起的，表現(xiàn)是多方面的，具體來(lái)說(shuō)，有可能企業(yè)管理者本身法律意識(shí)就很淡薄，無(wú)法對(duì)企業(yè)相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行充分及正確地了解；合同簽訂者法律意識(shí)淡薄，在合同簽訂、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，很容易被他人利用，利用合同中一些細(xì)微的漏洞轉(zhuǎn)化為難以解決的危險(xiǎn)陷阱；合規(guī)管理制度缺失或不健全，存在權(quán)責(zé)不分明、分工不明確現(xiàn)象；沒(méi)有設(shè)立審查部門(mén)，對(duì)項(xiàng)目各階段缺少監(jiān)督檢查；不按合同執(zhí)行，甚至不簽訂合同。

3.3 缺乏系統(tǒng)化合規(guī)績(jī)效考核體系。

目前，企業(yè)對(duì)合規(guī)管理的績(jī)效考核主要停留于合規(guī)管理部門(mén)及相關(guān)人員上，并且對(duì)合規(guī)部門(mén)和人員考核仍然集中在案件防控方面，對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程的合規(guī)績(jī)效考核不足，業(yè)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)與合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)聯(lián)系不足。這些情況導(dǎo)致合規(guī)人員缺乏加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在動(dòng)力，被動(dòng)合規(guī)現(xiàn)象突出，項(xiàng)目管理過(guò)程不能發(fā)揮作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線作用。

4 提高項(xiàng)目合規(guī)管理的若干措施

4.1 建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是一項(xiàng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的工作。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系主要有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤這六大步驟。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是首先全面分析項(xiàng)目的各種影響因素，從中找出可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，并整理匯總成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在項(xiàng)目初期以及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引起的后果，以縮小和取消項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的不利后果；風(fēng)險(xiǎn)分析，分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)影響，并按風(fēng)險(xiǎn)影響對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，對(duì)級(jí)別高的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先處理；風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及行動(dòng)步驟；風(fēng)險(xiǎn)控制，制定和執(zhí)行政策與程序，以幫助確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)得以有效實(shí)施；風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，對(duì)已啟動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)報(bào)告，定期通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本保證，這里著重介紹幾種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。

（1）頭腦風(fēng)暴法。它是以專家的創(chuàng)造性思維來(lái)索取未來(lái)信息的一種直觀預(yù)測(cè)和識(shí)別方法。通過(guò)專家之間的信息交流和相互啟發(fā)，從而誘發(fā)專家們產(chǎn)生“思維共振”，以達(dá)到互相補(bǔ)充并產(chǎn)生“組合效應(yīng)”，獲取更多的未來(lái)信息，使預(yù)測(cè)和識(shí)別的結(jié)果更準(zhǔn)確。

（2）情景分析法。它是根據(jù)發(fā)展趨勢(shì)的多樣性，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問(wèn)題的系統(tǒng)分析，設(shè)計(jì)出多種可能的未來(lái)前景，然后用類似撰寫(xiě)電影劇本的手法，對(duì)系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢(shì)做情景和畫(huà)面的描述。

（3）核對(duì)表法。核對(duì)表一般根據(jù)項(xiàng)目環(huán)境、產(chǎn)品或技術(shù)資料、團(tuán)隊(duì)成員的技能或缺陷等風(fēng)險(xiǎn)要素，把經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源列成一張核對(duì)表。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)照核對(duì)表，對(duì)本項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行聯(lián)想，這種方法相對(duì)來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)單易行。這種方法也許揭示風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)量要比別的方法少一些，但是這種方法可以識(shí)別其他方法不能發(fā)現(xiàn)的某些風(fēng)險(xiǎn)。

（4）流程圖法。流程圖方法首先要建立一個(gè)工程項(xiàng)目的總流程圖與各分流程圖，它們要展示項(xiàng)目實(shí)施的全部活動(dòng)。它能統(tǒng)一描述項(xiàng)目工作步驟；顯示出項(xiàng)目的重點(diǎn)環(huán)節(jié)；能將實(shí)際的流程與想象中的狀況進(jìn)行比較；便于檢查工作進(jìn)展情況。這是一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法，它可以幫助分析和了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的具體環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)用這種方法完成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，可以為項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。

4.2 加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

（1）在員工教育方面，要構(gòu)建合規(guī)管理的思想防線。一是開(kāi)展法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，使員工時(shí)刻銘記和恪守自己必須遵守的基本行為準(zhǔn)則。二是開(kāi)展典型案例分析。通過(guò)開(kāi)展典型案例講座對(duì)員工開(kāi)展防范操作風(fēng)險(xiǎn)警示教育，認(rèn)真分析和吸取各類案例的教訓(xùn)，警鐘長(zhǎng)鳴，舉一反三，結(jié)合項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程的發(fā)展?fàn)顩r，分析各階段合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)及流程。三是加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育。通過(guò)開(kāi)展社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育，加強(qiáng)員工職業(yè)道德建設(shè)，在企業(yè)內(nèi)部樹(shù)立誠(chéng)信和正確的道德觀念。四是可通過(guò)開(kāi)展征文、演講等豐富多彩的活動(dòng)，加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳，深化全員對(duì)合規(guī)內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)及對(duì)合規(guī)與發(fā)展共生關(guān)系的理解，并建立教育培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制，常抓不懈，為企業(yè)合規(guī)管理打下良好基礎(chǔ)。

（2）在制度建設(shè)方面，要構(gòu)建合規(guī)管理制度防線。一是結(jié)合實(shí)際案例對(duì)項(xiàng)目管理流程、規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，檢查現(xiàn)有制度中是否存在疏漏及不適應(yīng)、不合理的情況，對(duì)查找出來(lái)制度方面的問(wèn)題應(yīng)向上級(jí)報(bào)告并提出修訂建議，使其符合實(shí)際工作要求，避免管理失控、制度懸空現(xiàn)象的出現(xiàn)。二是強(qiáng)化監(jiān)督和員工行為排查。加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位、重要環(huán)節(jié)的檢查。加強(qiáng)對(duì)員工8 小時(shí)之內(nèi)和8 小時(shí)之外的行為進(jìn)行分析排查和報(bào)告，對(duì)不適宜在重要崗位的人員進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

（3）在明確責(zé)任方面，構(gòu)建合規(guī)管理問(wèn)題防線。將合規(guī)管理的元素滲透在項(xiàng)目管理各層級(jí)的工作職責(zé)之中，不僅有利于把控項(xiàng)目管理方向，更能通過(guò)以身作則帶動(dòng)全員合規(guī)。一是加大對(duì)責(zé)任的追究力度。進(jìn)一步落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，明確管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)及各崗位的合規(guī)職責(zé)，構(gòu)建一級(jí)管一級(jí)、一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。二是建立清晰的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程。根據(jù)業(yè)務(wù)管理垂直化和組織機(jī)構(gòu)扁平化的趨勢(shì)，科學(xué)設(shè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程。進(jìn)一步拓寬信息反饋渠道，增強(qiáng)和暢通基層員工直接向上層管理機(jī)構(gòu)反映基層負(fù)責(zé)人或其他人員違法、違規(guī)的渠道，確保事件可以盡早發(fā)現(xiàn)和處理。

4.3 進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)績(jī)效考核。

強(qiáng)化合規(guī)績(jī)效考核是落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理念的需要，是確保項(xiàng)目管理穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。下面是對(duì)如何完善合規(guī)績(jī)效考核制度的若干建議。

（1）合規(guī)績(jī)效考核應(yīng)突出發(fā)展導(dǎo)向，堅(jiān)持成果績(jī)效與過(guò)程績(jī)效并重。目前在績(jī)效管理的一個(gè)“通病”就是只注重結(jié)果考核，而不注重過(guò)程考核，這種考核方式，不能達(dá)到制度設(shè)計(jì)最初預(yù)想目的。只有同時(shí)強(qiáng)化成果績(jī)效與過(guò)程績(jī)效的雙導(dǎo)向，才能有助于把合規(guī)管理有機(jī)融入，有助于有效平衡項(xiàng)目發(fā)展與管理過(guò)程之間的關(guān)系，有助于避免重業(yè)務(wù)指標(biāo)，輕內(nèi)控管理現(xiàn)象。

（2）績(jī)效考核應(yīng)突出能力培養(yǎng)，堅(jiān)持合規(guī)管理與鼓勵(lì)創(chuàng)新并重。合規(guī)管理最終目的就是促進(jìn)發(fā)展，將項(xiàng)目責(zé)任人知識(shí)、管理、能力等方面的提升納入合規(guī)管理績(jī)效考核中，強(qiáng)化讓專業(yè)人干專業(yè)事的志向，才是提升競(jìng)爭(zhēng)力的方向。

（3）績(jī)效考核應(yīng)突出正向激勵(lì)，堅(jiān)持倡導(dǎo)合規(guī)與獎(jiǎng)懲并重。目前，對(duì)項(xiàng)目合規(guī)性管理僅限于列舉扣分形式，對(duì)于遏制違規(guī)行為產(chǎn)生的效果不佳，難以引起員工足夠重視。我們雖然建立合規(guī)管理體系，制定了合規(guī)管理辦法、合規(guī)工作規(guī)程，但缺少真正達(dá)到強(qiáng)化倡導(dǎo)合規(guī)與懲處違規(guī)并重的合規(guī)考核依據(jù)，合規(guī)問(wèn)責(zé)自然只能懸在空中，僅靠基礎(chǔ)考核的扣分和獎(jiǎng)金分配不足以形成正向激勵(lì)，合規(guī)性考核不僅要與薪酬掛鉤，更要與員工成長(zhǎng)、管理任務(wù)掛鉤。

5 結(jié)語(yǔ)

良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤概率，避免損失。企業(yè)通過(guò)合規(guī)管理建設(shè)，有利于加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及分析能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。