亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論及其對(duì)當(dāng)今的啟示

李笑川

（首都師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100089）

《國(guó)富論》中，斯密用了很大篇幅批判國(guó)家用不適宜、不恰當(dāng)?shù)恼邏艛嗵囟ㄉ唐穱?guó)內(nèi)進(jìn)出口貿(mào)易以及殖民地貿(mào)易，認(rèn)為這將會(huì)對(duì)自由貿(mào)易發(fā)展和國(guó)民財(cái)富增進(jìn)產(chǎn)生種種不良影響。他鼓勵(lì)市場(chǎng)“看不見的手”指導(dǎo)下的自由貿(mào)易，認(rèn)為限制自由貿(mào)易既會(huì)加重國(guó)民購(gòu)買商品的負(fù)擔(dān)，又會(huì)限制該產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)的正常發(fā)展，由此將導(dǎo)致該國(guó)家逐漸落后于世界上其他貿(mào)易自由的國(guó)家。斯密的自由貿(mào)易理論在當(dāng)今依然有其合理成分，對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展有著借鑒和啟示意義。

一、斯密對(duì)重商主義貿(mào)易理論的批判

斯密認(rèn)為，在不同時(shí)代、不同國(guó)民、不同富裕程度中發(fā)展出兩個(gè)不同的富民主義——重農(nóng)主義和重商主義，二者對(duì)自由貿(mào)易都有不同程度的限制。斯密對(duì)這兩種當(dāng)時(shí)影響頗大的富民主義，尤其是重商主義，進(jìn)行了充分的分析和說明。

因貨幣有商品交換媒介和價(jià)值尺度的兩重作用，重商主義便自然而然地將貨幣與財(cái)富等同。洛克就認(rèn)為，增值能夠充當(dāng)貨幣的金屬應(yīng)是政治經(jīng)濟(jì)的大目標(biāo)。所以，重商主義的政策主張往往是限制輸入，獎(jiǎng)勵(lì)輸出。在斯密看來(lái)，上述以為財(cái)富由貨幣或金銀構(gòu)成的看法是一種“俗見”。斯密曾這樣論述重商主義政策：“我國(guó)常自夸熱心于自由；此等規(guī)定，卻如何與此等夸大的自由精神相反啊。這種自由，在這場(chǎng)合，為了商人制造家的虛浮的利益，而明明白白的，受了犧牲了?！辈浑y看出，斯密對(duì)重商主義保持著強(qiáng)烈的批判和否定態(tài)度。

（一）總體上看，斯密批判重商主義者對(duì)貿(mào)易順差的迷戀

首先，重商主義對(duì)貿(mào)易政策的認(rèn)識(shí)表現(xiàn)為限制從外國(guó)輸入國(guó)內(nèi)能生產(chǎn)的貨物。斯密認(rèn)為，一般來(lái)說，產(chǎn)業(yè)是不能超過社會(huì)資本所能維持的限度的，生產(chǎn)者從自身利益出發(fā)，在市場(chǎng)“看不見的手”的指導(dǎo)下，會(huì)努力讓生產(chǎn)物產(chǎn)生最大價(jià)值，在這個(gè)過程中，政治家和立法家是不應(yīng)擁有權(quán)力去指導(dǎo)私人投資營(yíng)業(yè)的。但也有兩種產(chǎn)業(yè)是可以通過限制外國(guó)輸入，來(lái)保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)的。一為國(guó)防所必需的特種產(chǎn)業(yè)，二為本國(guó)產(chǎn)物亦需在本國(guó)課稅的產(chǎn)業(yè)。除了這兩種產(chǎn)業(yè)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)來(lái)說，為防止外國(guó)商品輸入而對(duì)其進(jìn)行政策上的課稅，既破壞貿(mào)易自由，也破壞國(guó)內(nèi)的關(guān)稅收入，會(huì)阻礙本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

其次，重商主義認(rèn)為，在本國(guó)處于貿(mào)易逆差地位時(shí)理應(yīng)對(duì)自由貿(mào)易加以限制。一方面，根據(jù)重商主義對(duì)增加本國(guó)金銀量的追求，斯密認(rèn)為，這種限制不合理。原因有三：一是對(duì)外國(guó)商品實(shí)行重稅限制，必然導(dǎo)致本國(guó)居民購(gòu)買該物價(jià)格升高；二是從外國(guó)輸入的商品亦可能通過再次輸出獲取利潤(rùn)，獲得貨幣；三是貿(mào)易差額對(duì)哪個(gè)國(guó)家有利會(huì)因貨幣間匯兌結(jié)算比率不同而產(chǎn)生變動(dòng)。另一方面，斯密認(rèn)為這種限制以及其他許多商業(yè)條例所根據(jù)的整個(gè)貿(mào)易差額學(xué)說（即認(rèn)為貿(mào)易差額平衡，兩方各無(wú)得失；若貿(mào)易差額略有偏倚，則一方損失，他方利得）是不合理的。原因有二：一是對(duì)貿(mào)易差額不利于我國(guó)的國(guó)家征收高額賦稅，會(huì)妨礙本國(guó)人民以最低廉的價(jià)格獲取商品；二是富裕的鄰國(guó)可以為本國(guó)提供一個(gè)良好的市場(chǎng)。因此，若想由外國(guó)貿(mào)易致富，當(dāng)鄰國(guó)為富裕的商業(yè)國(guó)時(shí)，是最易達(dá)到目標(biāo)的。期望鄰國(guó)貧窮的想法，是不能發(fā)展本國(guó)對(duì)外貿(mào)易的。

在國(guó)際貿(mào)易自由的情況下，貿(mào)易雙方都能以最低廉的價(jià)格，購(gòu)買到自己所需的生產(chǎn)資料和消費(fèi)品，保障自己有充足的資本投入生產(chǎn)。在這種情況下，一國(guó)年生產(chǎn)的交換價(jià)值大于年消費(fèi)的交換價(jià)值，社會(huì)資本不斷增加。事實(shí)上，一國(guó)真正的富裕與富強(qiáng)不在于表面上的貿(mào)易順差與貿(mào)易結(jié)余，不在于國(guó)家擁有的貨幣量的多少，斯密認(rèn)為，一國(guó)財(cái)富是其年產(chǎn)物的總價(jià)值，即使貿(mào)易差額不利于本國(guó)，只要年產(chǎn)物大于年交換所需勞動(dòng)產(chǎn)品，便可增加本國(guó)的真實(shí)財(cái)富。

（二）在具體操作層面，斯密批判重商主義者的各種貿(mào)易政策

重商主義的貿(mào)易政策具體表現(xiàn)為支還、獎(jiǎng)勵(lì)金制度和通商條約等，斯密對(duì)上述政策分別進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)述。

就支還和獎(jiǎng)勵(lì)金制度來(lái)講，斯密認(rèn)為，二者在實(shí)施過程中，對(duì)自由貿(mào)易都有或多或少的阻礙。支還制度是獎(jiǎng)勵(lì)外國(guó)輸入品從本國(guó)再次輸出到外國(guó)的，可以鼓勵(lì)販運(yùn)貿(mào)易，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的自然均衡與勞動(dòng)的自然配分，但其弊端就是，如果輸出品退稅后再秘密輸入回國(guó)，就會(huì)有害于國(guó)家收入。斯密對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)金制度做了尤為詳細(xì)闡釋，他認(rèn)為，重商主義所提倡的鼓勵(lì)輸出的獎(jiǎng)勵(lì)金，并不能真正鼓勵(lì)得到獎(jiǎng)勵(lì)金的商業(yè)部門，不過是強(qiáng)迫一國(guó)商業(yè)流入不自然的途徑，即“付錢給外國(guó)人購(gòu)買我國(guó)工人的貨物”。尤其是谷物獎(jiǎng)勵(lì)金，不僅將提高國(guó)內(nèi)谷物的名義價(jià)格（非真實(shí)價(jià)格），而且將加重國(guó)內(nèi)人民購(gòu)買生活必需品的負(fù)擔(dān)，即“將以兩種不同的賦稅，課加在人民身上”。

就通商條例來(lái)講，斯密認(rèn)為，兩國(guó)間訂立的互惠通商條例是有利的，但有利程度不及國(guó)際貿(mào)易完全自由競(jìng)爭(zhēng)的場(chǎng)合。以英國(guó)和葡萄牙之間的貿(mào)易為例，若葡萄牙輸入英國(guó)的金銀過量，必然會(huì)導(dǎo)致英國(guó)金銀再次流出。此時(shí)，金銀的流出是否有害，就需要合理的造幣稅來(lái)規(guī)范。其原因在于，貨幣在使用過程中會(huì)造成磨損，因難以核算具體磨損程度，故新舊貨幣將按照統(tǒng)一的折舊率計(jì)算其實(shí)際價(jià)值，所以融化新鑄幣使之成為金銀條塊，在無(wú)造幣稅的情況下就變得有利可圖（新鑄幣流通次數(shù)少，磨損程度?。?。在此情況下，兩國(guó)間互惠通商會(huì)因剩余而產(chǎn)生弊端，不及世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易和互惠通商帶來(lái)的循環(huán)暢通有利。

此外，受時(shí)代影響，重商主義政策主張還特別涉及了對(duì)殖民地貿(mào)易的規(guī)定。斯密認(rèn)為，殖民者為殖民地帶來(lái)了農(nóng)業(yè)知識(shí)與技術(shù)，促進(jìn)了殖民地生產(chǎn)力的發(fā)展，帶來(lái)了政府、法治、司法制度等治理方式，推進(jìn)了殖民地的政治治理，因此，母國(guó)與殖民地進(jìn)行貿(mào)易是有利的，但若對(duì)殖民地貿(mào)易進(jìn)行獨(dú)占，則弊遠(yuǎn)大于利。當(dāng)殖民國(guó)想要通過獨(dú)占貿(mào)易獲取特殊利益時(shí)，這種獨(dú)占貿(mào)易會(huì)使無(wú)獨(dú)占權(quán)的各種貿(mào)易不僅蒙受絕對(duì)的不利，亦蒙受相對(duì)的不利。絕對(duì)的不利是指在無(wú)獨(dú)占權(quán)的貿(mào)易部門“他們本國(guó)必須買貴賣貴；必致買少賣少；必致違反自然，而享受較少，生產(chǎn)亦較少?！毕鄬?duì)的不利是指在無(wú)獨(dú)占權(quán)的貿(mào)易部門“不受此種絕對(duì)的不利的其他諸國(guó)將較勝于我們；或者原來(lái)較劣于我們的，得從此減輕其較劣的程度。”

斯密在《國(guó)富論》第四篇第八章“結(jié)論重商主義”時(shí)再次重申了他對(duì)重商主義的批判，重商主義所獎(jiǎng)勵(lì)的產(chǎn)業(yè)都是為富者、強(qiáng)者利益而經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，重商主義者為推廣制造業(yè)，維護(hù)制造商人的利益，限制原料及制造用具的輸出（即限制上述原料在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)），損害了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者（原料生產(chǎn)者）的利益。

二、斯密的自由貿(mào)易理論概述

斯密的自由貿(mào)易思想主要是在對(duì)重商主義思想的批判中體現(xiàn)的，概括來(lái)說，即除個(gè)別產(chǎn)業(yè)需要限制外國(guó)商品輸入以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)外，對(duì)于其他的產(chǎn)業(yè)，只有實(shí)行真正完全的自由貿(mào)易，才能實(shí)現(xiàn)富國(guó)裕民。

（一）少數(shù)產(chǎn)業(yè)需要限制國(guó)外輸入

事實(shí)上，如上所述，斯密認(rèn)為有兩種產(chǎn)業(yè)是需要限制外國(guó)商品輸入的。一是國(guó)防所必需的特種產(chǎn)業(yè)。雖然，在這樣的政策下，“與貿(mào)易完全自由的時(shí)候比較，我們不僅在購(gòu)買外國(guó)貨物時(shí)要買得更貴，而且在售賣本國(guó)貨物時(shí)要賣得更廉，但國(guó)防與國(guó)富相比較，國(guó)防居于遙為重要的地位?！崩纾?guó)的國(guó)防是否鞏固是與其航運(yùn)業(yè)發(fā)達(dá)與否直接相關(guān)的，因此，給本國(guó)航運(yùn)者以本國(guó)航運(yùn)的獨(dú)占權(quán)有充分而合理的理由———維護(hù)國(guó)家安全。斯密曾言道，“在英格蘭各種通商條例中，航海法也許是最賢明的一種”。二是面對(duì)在本國(guó)生產(chǎn)亦需在國(guó)內(nèi)課稅的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)物，對(duì)外國(guó)同種產(chǎn)業(yè)加以若干賦稅，是可以獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)內(nèi)同種產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)其發(fā)展的。因?yàn)?，“這辦法不能給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的獨(dú)占權(quán)，亦不致使某特殊用途的資財(cái)與勞動(dòng)多于自然所必要。課稅的結(jié)果，僅促使一部分資財(cái)及勞動(dòng)的用途，略略違反自然所趨，而流入較不自然的用途。課稅后，本國(guó)產(chǎn)業(yè)與外國(guó)產(chǎn)業(yè)，仍得像課稅前一樣，盡可能立在近似同一水平線上，互相競(jìng)爭(zhēng)?！背鲜鰞煞N產(chǎn)業(yè)外，斯密認(rèn)為對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)應(yīng)實(shí)行完全的自由貿(mào)易。

（二）其他產(chǎn)業(yè)應(yīng)實(shí)行貿(mào)易自由

對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)來(lái)說，為防止其他外國(guó)商品輸入而對(duì)其進(jìn)行政策上的課稅，斯密認(rèn)為對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是沒有好處的。正如上文所介紹的支還和獎(jiǎng)勵(lì)金制度，斯密從谷物貿(mào)易和谷物條例出發(fā)，論述了限制谷物輸入和獎(jiǎng)勵(lì)輸出的弊端，“像重商主義所提倡的其他各種方法一樣，獎(jiǎng)勵(lì)金的結(jié)果，亦不過強(qiáng)迫一國(guó)商業(yè)，使不流入自然的道路，卻流入更不利得多的其他道路。”這既會(huì)加重本國(guó)國(guó)民購(gòu)買生活必需品的負(fù)擔(dān)，又對(duì)本國(guó)谷物的生產(chǎn)毫無(wú)促進(jìn)作用，只有谷物的自由貿(mào)易才最有利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展。

在斯密看來(lái)，事實(shí)上，一國(guó)財(cái)富的真實(shí)象征是其勞動(dòng)年產(chǎn)物，國(guó)家需要增加消費(fèi)可能品（即增加本國(guó)生產(chǎn)），才能增加商品交換的媒介—金銀。只有自由貿(mào)易才可以讓貿(mào)易參與國(guó)都能以最低的價(jià)格獲取所需商品，進(jìn)而將多余資本投入到本國(guó)生產(chǎn)領(lǐng)域，獲得最大的利益。

但當(dāng)前，國(guó)際貿(mào)易盛行歧視關(guān)稅，“二十國(guó)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)體可能正在由對(duì)最終產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)走向?qū)χ虚g投入品的貿(mào)易保護(hù)，并且保護(hù)力度越來(lái)越大，覆蓋率越來(lái)越高”，貿(mào)易壁壘持續(xù)增加，在新國(guó)際形勢(shì)下，思考亞當(dāng)·斯密自由貿(mào)易思想對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的啟示更具現(xiàn)實(shí)意義。

三、亞當(dāng)·斯密自由貿(mào)易思想對(duì)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的啟示

在今天，斯密所批判的重商主義思想依然在世界范圍內(nèi)盛行，重商主義思想阻礙著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，一股逆全球化、反全球化思想和政策主張正影響著世界，回望斯密的自由貿(mào)易理論，對(duì)當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)依舊有著啟示意義。

（一）正確看待逆全球化風(fēng)潮

隨著世界保護(hù)主義、民粹主義思潮抬頭，經(jīng)濟(jì)全球化正遭遇著前所未有的挑戰(zhàn)。美國(guó)政府近年來(lái)設(shè)法消除中美之間貿(mào)易逆差的“貿(mào)易戰(zhàn)”行為，搞的是貿(mào)易保護(hù)主義，運(yùn)用的就是典型的重商主義思維。斯密對(duì)重商主義的批評(píng)在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，很大程度上成為了各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)重商主義擁有貶義色彩的歷史根源。在斯密看來(lái)，貿(mào)易順差并不像國(guó)家當(dāng)權(quán)者和商人看來(lái)的那樣意味著國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)，相反，一國(guó)為追求貿(mào)易順差而建立起的貿(mào)易壁壘是讓該國(guó)家逐漸落后于貿(mào)易自由的其他國(guó)家的根源。

以斯密的視角和觀點(diǎn)看待當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，美國(guó)當(dāng)局將商人的利益等同于國(guó)家的利益，將對(duì)華貿(mào)易逆差視為本國(guó)企業(yè)和工人的損失的觀點(diǎn)，是有害于美國(guó)生產(chǎn)發(fā)展的，美國(guó)國(guó)民獲取制造品的價(jià)格將會(huì)由于貿(mào)易保護(hù)主義而提高，質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品將因?yàn)橘Q(mào)易壁壘無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。事實(shí)上，美國(guó)當(dāng)前面臨的高失業(yè)率、貧富差距加劇等問題是資本主義制度自身弊端的具體表現(xiàn)，對(duì)自由貿(mào)易加以限制，將逆全球化上升為國(guó)家政治行為，不僅對(duì)解決美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題無(wú)益，還將對(duì)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。

（二）深刻理解我國(guó)的開放進(jìn)程

改革開放以來(lái)，我國(guó)倡導(dǎo)開放型經(jīng)濟(jì)，形成了全面開放新格局。在對(duì)外開放的理論與實(shí)踐中，我國(guó)一直堅(jiān)持主動(dòng)開放、雙向開放、全面開放、公平開放、共贏開放、包容開放，特別是在新形勢(shì)下，大力推動(dòng)自由貿(mào)易的發(fā)展。具體體現(xiàn)在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，堅(jiān)持自主開放與對(duì)等開放，統(tǒng)籌多雙邊和區(qū)域開放合作，加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，構(gòu)筑高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)等各方面。我國(guó)在著力形成全面開放新格局中的過程中還特別明確指出，“要發(fā)展全球自由貿(mào)易和投資，在開放中推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化、便利化，旗幟鮮明反對(duì)保護(hù)主義?！薄耙S護(hù)世界貿(mào)易規(guī)則，支持開放、透明、包容、非歧視的多邊貿(mào)易體制，鼓勵(lì)各方積極參與和融合，不搞排他性安排，推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)?！绷?xí)近平總書記在評(píng)價(jià)貿(mào)易保護(hù)主義時(shí)曾形象比喻：“搞貿(mào)易保護(hù)主義如同把自己關(guān)進(jìn)黑屋子，看似躲過了風(fēng)吹雨打，但也隔絕了陽(yáng)光和空氣，打貿(mào)易戰(zhàn)的結(jié)果只能是兩敗俱傷。”

2020 年7 月30 日，中共中央政治局召開會(huì)議，分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，會(huì)議指出，要加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。2020 年，不僅是十三五規(guī)劃的收官之年，也是“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期。黨的十九屆五中全會(huì)為十四五規(guī)劃繪制了宏偉藍(lán)圖，在復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境下，我國(guó)積極推動(dòng)多邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的建立，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）正式簽署，在金磚國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人第十二次會(huì)晤、亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)話中，我國(guó)也在持續(xù)傳遞中國(guó)聲音，貢獻(xiàn)中國(guó)力量。無(wú)論國(guó)際風(fēng)云如何變幻，我國(guó)開放的大門不會(huì)關(guān)閉，會(huì)繼續(xù)推進(jìn)構(gòu)筑包容共享、團(tuán)結(jié)合作的世界經(jīng)貿(mào)關(guān)系，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展努力提出更多中國(guó)方案，貢獻(xiàn)更多中國(guó)智慧。

四、結(jié)語(yǔ)

馬克·斯考森曾這樣評(píng)價(jià)斯密的自由貿(mào)易理論:“他對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的精彩表述改變了世界,使世界擺脫了重商主義和國(guó)家的大肆干預(yù)。沒有他的領(lǐng)導(dǎo),工業(yè)革命也許還要再等上一百多年?！彼姑軐?duì)重商主義的批判和對(duì)自由貿(mào)易的倡導(dǎo)，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)人們思想的解放，人們開始逐漸擺脫重商主義思想的桎梏，一定程度上促進(jìn)了工業(yè)革命的進(jìn)展和世界經(jīng)濟(jì)的繁榮。事實(shí)上，斯密的自由貿(mào)易思想不僅在18 世紀(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生了重要影響，今天，依然在用其科學(xué)的部分指導(dǎo)著國(guó)際貿(mào)易。

歷史和現(xiàn)實(shí)都在不斷顯示，自由貿(mào)易利于發(fā)展，搞貿(mào)易保護(hù)主義，最終的受害者只能是本國(guó)民眾。