國外國防工業(yè)自主可控發(fā)展 及對我國的啟示建議

董正強 /中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院

國防工業(yè)的根本使命是提供武器裝備產(chǎn)品和服務(wù)，從事武器裝備的研發(fā)、生產(chǎn)、維護、運營等，滿足國家安全需求。隨著國際體系、國際秩序、國際力量的對比發(fā)生深刻變化，國際軍事競爭也日趨激烈，世界各國均將推進國防工業(yè)自主可控作為提升自主創(chuàng)新能力、掌握戰(zhàn)略博弈主動權(quán)的重要抓手。自主可控已經(jīng)成為當前國防工業(yè)發(fā)展最重要的時代特征。

一、國外國防工業(yè)自主可控發(fā)展的主要舉措

國防工業(yè)自主可控發(fā)展一直備受各國重視。特別是在烏克蘭危機以后，世界各國對國防工業(yè)自主可控發(fā)展有了更加深刻的認識，紛紛通過采取相關(guān)舉措進一步推動本國國防工業(yè)自主可控發(fā)展。

1.重視國防工業(yè)管控，強調(diào)國防工業(yè)獨立自主發(fā)展

完備的工業(yè)體系是國防工業(yè)自主可控的前提。任何國家要實現(xiàn)國防工業(yè)自主可控的發(fā)展目標，都必須具有一定的發(fā)展?jié)撃芎酮毩⒛芰Γ軌蛞揽孔约旱牧α拷鉀Q發(fā)展過程中的問題。世界主要國家都非常重視國防工業(yè)體系的獨立自主發(fā)展，并采取相應(yīng)的戰(zhàn)略手段在國家層面保持對國防工業(yè)的強力管控。

美國大力推行“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略，將國防供應(yīng)鏈建立在“本土供應(yīng)鏈”之上，并在國防采辦過程中鼓勵競爭，以確保國防工業(yè)活力。俄羅斯建立起總統(tǒng)領(lǐng)導下的“垂直化”國防工業(yè)管理體系，在國家支持下保留住國防工業(yè)的核心能力。歐洲各國高度重視保持國防工業(yè)核心科研能力，通過加強資金投入、限制國外持股比例、增加軍品出口、確定優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域等方式，保持國防工業(yè)核心科研能力。日本主要通過穩(wěn)定的采購經(jīng)費和導向性的采購政策支持國防工業(yè)發(fā)展。印度強調(diào)“發(fā)展本土國防工業(yè)才是國家安全的目標”，并將發(fā)展本土國防工業(yè)納入國家規(guī)劃。

基礎(chǔ)研究是整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)，是武器裝備發(fā)展的原動力。只有重視基礎(chǔ)研究，才能永遠保持國防工業(yè)的自主創(chuàng)新能力，促進國防工業(yè)自主可控發(fā)展。世界主要國家非常重視國防基礎(chǔ)研究，采取多種舉措加強國防基礎(chǔ)研究。

2.加強規(guī)劃計劃指導，促進國防工業(yè)基礎(chǔ)能力提升

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的孕育興起，以及世界新軍事革命的加速發(fā)展，武器裝備更新?lián)Q代進一步加快，對電子元器件、基礎(chǔ)原材料、關(guān)鍵制造技術(shù)等國防工業(yè)基礎(chǔ)提出了新的更高要求。世界主要國家通過出臺專項戰(zhàn)略和計劃，方向性地引領(lǐng)和有的放矢地推進國防工業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)能力的提升，保障國防工業(yè)自主可控發(fā)展。

美國將“國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”計劃更名為“美國制造”計劃，更加注重通過創(chuàng)新實現(xiàn)本土化制造；“電子復(fù)興”計劃也進入第二階段，支持本土半導體制造業(yè)向?qū)Ｓ眉呻娐贩较蜣D(zhuǎn)變，以滿足國防和商業(yè)應(yīng)用需求。俄羅斯相繼發(fā)布《2030 年前材料和工藝發(fā)展戰(zhàn)略》和《2013—2025 年電子元器件和無線電電子工業(yè)發(fā)展目標綱要》，致力于實現(xiàn)關(guān)鍵材料和核心電子元器件采辦的國產(chǎn)化；俄羅斯國防工業(yè)發(fā)展計劃也于2019 年進行了修訂，將國產(chǎn)軟件研發(fā)與應(yīng)用作為主要任務(wù)之一。歐盟首次批準“歐洲國防工業(yè)發(fā)展計劃”，用于資助國防產(chǎn)品和技術(shù)的開發(fā)、創(chuàng)新和升級；英、法、德等國分別發(fā)布《制造的未來：英國新時代的機遇和挑戰(zhàn)》《新工業(yè)法國》《保障德國制造業(yè)的未來：關(guān)于實施“工業(yè) 4.0”戰(zhàn)略的建議》等戰(zhàn)略文件，推動本國制造業(yè)復(fù)蘇與發(fā)展。

3.推動產(chǎn)品進口替代，提升武器裝備配套國產(chǎn)化率

當前，國際軍事競爭日趨激烈，技術(shù)封鎖和出口管制成為遏制一國國防科技發(fā)展的重要手段。為了不受制于人，世界主要國家紛紛加緊實施國防領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)品的進口替代計劃，不斷提升武器裝備及其配套產(chǎn)品的國產(chǎn)化率。

美國高度重視“事關(guān)國家安全的航天發(fā)射系統(tǒng)依賴俄制火箭發(fā)動機”問題，積極推進大推力液體火箭發(fā)動機研制，以取代從俄羅斯購買的RD-180 發(fā)動機。俄羅斯將進口替代視為國防工業(yè)的重要任務(wù)之一，專門成立進口替代國家委員會推進相關(guān)工作，并要求186 類裝備制造中需烏克蘭生產(chǎn)的設(shè)備和零部件在2018年全部實現(xiàn)國產(chǎn)化，640 類裝備制造中需北約和歐盟生產(chǎn)的設(shè)備和零部件在2018 年完成90%、2021年完成100%的國產(chǎn)化。印度通過修改國防采購過程文件，強調(diào)在國防領(lǐng)域推進“印度制造”計劃，并支持長期向本土國防企業(yè)訂購國防裝備，以達到提升本土國防企業(yè)基礎(chǔ)能力、降低對相關(guān)零部件的進口依賴。

4.支持國防基礎(chǔ)研究，強化自主創(chuàng)新成果源頭供給

基礎(chǔ)研究是整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)，是武器裝備發(fā)展的原動力。只有重視基礎(chǔ)研究，才能永遠保持國防工業(yè)的自主創(chuàng)新能力，促進國防工業(yè)自主可控發(fā)展。世界主要國家非常重視國防基礎(chǔ)研究，采取多種舉措加強國防基礎(chǔ)研究。

美國國防部20 世紀90 年代就制定了《基礎(chǔ)研究計劃》，并給予國防基礎(chǔ)研究穩(wěn)定的經(jīng)費支持，在國防科研經(jīng)費中的占比長期保持在2%～4%之間。俄羅斯在《2013—2020 年俄羅斯國家科技發(fā)展計劃》中，將發(fā)展基礎(chǔ)研究列為首要任務(wù)，并通過改革科學院、設(shè)立國家科學中心、成立先期研究基金會等舉措支持國防基礎(chǔ)研究。歐盟始終把基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新計劃的支柱之一，在“地平線2020”計劃及近期啟動的“地平線歐洲”計劃中，分別通過“卓越科學”和“開放科學”來支持基礎(chǔ)研究，以加強和擴大歐盟在基礎(chǔ)科學上的優(yōu)勢，為國防科技創(chuàng)新提供支撐保障。

5.利用社會優(yōu)質(zhì)資源，拓展國防科研生產(chǎn)支撐力量

隨著世界科學技術(shù)的飛速發(fā)展，中小企業(yè)逐漸成為高新科技創(chuàng)新的主體，在推動科技創(chuàng)新方面的作用愈加明顯。世界主要國家紛紛打破了以往封閉的國防科技創(chuàng)新體系，越來越強調(diào)依靠全社會優(yōu)質(zhì)資源參與國防科技創(chuàng)新。

美國設(shè)立了國防創(chuàng)新小組，先后在硅谷、波士頓、奧斯汀和華盛頓等地設(shè)立分部，通過改變國防領(lǐng)域傳統(tǒng)合同管理模式，借助商業(yè)領(lǐng)域的充分競爭和風險投資基金，最大限度地激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力。俄羅斯為征集對軍方有用且具有發(fā)展前景的建議、研究和技術(shù)，建立了開放式的創(chuàng)新機制，更廣泛的科研生產(chǎn)企業(yè)和科研人員可以參與到國防科技創(chuàng)新中來，高校、科研機構(gòu)、創(chuàng)造性團隊，甚至個人都可以直接向國防部提交自己的研究方案。英國創(chuàng)建了“創(chuàng)新與研究洞察小組”，并啟動了“防務(wù)與安全加速器”計劃，強化國防部與工業(yè)界的合作伙伴關(guān)系，應(yīng)對國防與安全領(lǐng)域創(chuàng)新工作的挑戰(zhàn)。法國發(fā)布“中小企業(yè)國防協(xié)定”，強調(diào)中小企在國防采辦戰(zhàn)略中的重要性，鼓勵其與大型軍工企業(yè)合作，提供專項資金協(xié)助其完成國防技術(shù)轉(zhuǎn)化。日本也啟動了“安全保障技術(shù)研究推進計劃”，面向社會挖掘具有潛在軍事價值的民用技術(shù)，促進國防技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

6.實施工業(yè)能力評估，確保國防供應(yīng)鏈的安全可靠

國防工業(yè)供應(yīng)鏈安全可靠，能夠生產(chǎn)出滿足當前和未來作戰(zhàn)需要的武器和系統(tǒng)，是國防工業(yè)自主可控的基本要求。為保障國防工業(yè)能力能夠滿足當前及未來的國家戰(zhàn)略需求，世界主要國家不斷強化國防工業(yè)能力評估，確保國防供應(yīng)鏈安全可靠。

美國通過建立跟蹤、監(jiān)督和評估機制，對國防工業(yè)基礎(chǔ)和能力現(xiàn)狀及發(fā)展情況實施動態(tài)評估，及時解決相關(guān)問題。2017 年，美國總統(tǒng)特朗普簽署了《評估和加強美國制造能力、國防工業(yè)基地和供應(yīng)鏈彈性》行政命令，對美國制造能力、國防工業(yè)基地和供應(yīng)鏈彈性進行評估，提出在飛機、造船、太空等國防領(lǐng)域加強供應(yīng)鏈彈性的計劃。英國將提升制造業(yè)供應(yīng)鏈競爭力上升為國家戰(zhàn)略，特別是在國防領(lǐng)域，針對所需武器裝備和技術(shù)對國防工業(yè)能力進行系統(tǒng)評估，以確保國防工業(yè)具備必要的科研制造能力。日本也通過審查國防供應(yīng)商信息等措施加強對國防工業(yè)供應(yīng)鏈的監(jiān)督和管理，并通過在國防訂貨中采取政策性傾斜，鞏固中小企業(yè)在國防供應(yīng)鏈中的生存力。

二、對國防工業(yè)自主可控發(fā)展的理解和認識

從國外國防工業(yè)自主可控發(fā)展的主要舉措來看，國防工業(yè)自主可控是指國防工業(yè)主要依靠國內(nèi)科研生產(chǎn)力量，實現(xiàn)裝備的研發(fā)、生產(chǎn)、升級、維護等，滿足國防工業(yè)發(fā)展和武器裝備建設(shè)的需求。

具體來看，國防工業(yè)自主可控發(fā)展可以理解為核心關(guān)鍵技術(shù)的自主和產(chǎn)品供應(yīng)鏈的可控。其中，核心關(guān)鍵技術(shù)自主是指立足國內(nèi)科研生產(chǎn)力量，突破技術(shù)瓶頸，掌握核心訣竅；產(chǎn)品供應(yīng)鏈可控是指無論平時還是戰(zhàn)時都具備安全可靠、穩(wěn)定供貨的能力。推進國防工業(yè)自主可控還需要處理好以下3 個方面的關(guān)系：

一是處理好自主和可控的關(guān)系。國防工業(yè)作為武器裝備科研生產(chǎn)的承擔者，無論平時還是戰(zhàn)時，確保能夠在預(yù)期和控制范圍內(nèi)滿足武器裝備科研生產(chǎn)需求是對國防工業(yè)的基本要求；而加快推進自主創(chuàng)新，針對制約國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)的關(guān)鍵領(lǐng)域，下功夫突破瓶頸、彌補短板，才能擺脫受制于人的局面，國防工業(yè)才能在更大程度上實現(xiàn)可控?？梢?，可控是國防工業(yè)發(fā)展的基本要求，自主是實現(xiàn)可控的重要途徑。

二是處理好自主可控和安全可靠的關(guān)系。由于技術(shù)成熟度、產(chǎn)品可靠性等方面的原因，自主可控不等于安全可靠，要實現(xiàn)安全可靠，還要在自主可控的基礎(chǔ)上做大量測試和改進工作；但自主可控是實現(xiàn)安全可靠的前提，如果不能實現(xiàn)自主可控，就意味著失去國防和國家安全的主動權(quán)，使自身處于被動挨打的局面?？梢姡灾骺煽夭灰欢ò踩煽?，但不自主可控一定不安全可靠。

三是處理好自主可控和開放合作的關(guān)系。國防工業(yè)科研生產(chǎn)活動涉及范疇非常廣，受到技術(shù)、設(shè)備、材料、人才、機制等諸多因素的影響，很難做到完全自主。特別是在經(jīng)濟全球化發(fā)展的大背景下，創(chuàng)新資源在世界范圍內(nèi)快速流動，各國經(jīng)濟科技聯(lián)系更加緊密，任何一個國家都不可能孤立依靠自己力量解決所有創(chuàng)新難題。所以，自主可控不是關(guān)起門來搞創(chuàng)新，一些不涉及核心安全或者自身有能力生產(chǎn)的產(chǎn)品，可以合作開發(fā)或者引進國外產(chǎn)品，降低時間成本和生產(chǎn)成本。

習近平總書記強調(diào)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把核心關(guān)鍵技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟安全、國防安全和其他安全。”國防科技工業(yè)作為國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是國家安全和國防建設(shè)的脊梁，必須牢牢把握自主可控這條生命線。

三、對我國國防科技工業(yè)自主可控發(fā)展的建議

習近平總書記強調(diào)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把核心關(guān)鍵技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟安全、國防安全和其他安全?！眹揽萍脊I(yè)作為國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是國家安全和國防建設(shè)的脊梁，必須牢牢把握自主可控這條生命線。為推動我國國防科技工業(yè)自主可控發(fā)展，筆者提出以下措施建議：

一是制定專項計劃，提升國防科技工業(yè)基礎(chǔ)能力。充分利用軍地雙方各類科研計劃渠道，支持相關(guān)領(lǐng)域重點方向開展科研攻關(guān)。推進落實國防科技工業(yè)基礎(chǔ)相關(guān)專項計劃，并根據(jù)實際需要，適時新增部分需求緊迫的專項計劃，實現(xiàn)動態(tài)調(diào)整、滾動支持。針對制約國防科技工業(yè)發(fā)展的瓶頸和短板技術(shù)，啟動實施和論證儲備一批重大科技項目，以點帶面，推進國防科技工業(yè)基礎(chǔ)能力的總體提升。

二是穩(wěn)定科研投入，加大國防科研基礎(chǔ)研究力度。分類推進軍工科研院所改革，增強從事基礎(chǔ)性、前沿性、顛覆性技術(shù)研究的科研力量。加大國防基礎(chǔ)研究力度，形成對基礎(chǔ)研究的長期穩(wěn)定投入機制，并根據(jù)實際情況保持適度增長。調(diào)整對基礎(chǔ)研究項目的管理模式，鼓勵科研人員自由選題，營造“允許試錯、寬容失敗”的創(chuàng)新氛圍。建立對科研人員和科研成果的分類評價機制，激發(fā)基礎(chǔ)科研人員的創(chuàng)新積極性。

三是出臺配套政策，鼓勵使用我國自主創(chuàng)新成果。針對型號研制中普遍使用的、依賴進口的、國外技術(shù)封鎖后會“卡脖子”的通用關(guān)鍵產(chǎn)品，加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。鼓勵在型號研制過程中優(yōu)先使用國產(chǎn)化產(chǎn)品，有效控制“增量”進口配套產(chǎn)品的數(shù)量，不斷提升型號配套產(chǎn)品的國產(chǎn)化率。優(yōu)化已定型裝備配套產(chǎn)品設(shè)計更改的驗證、審批、評審等工作流程和工作要求，推進已定型裝備產(chǎn)品的國產(chǎn)化替代工作。

四是促進協(xié)同創(chuàng)新，吸引民企參與軍工科研生產(chǎn)。加強國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、渠道、資源的統(tǒng)籌銜接，充分利用國家優(yōu)勢資源服務(wù)于國防科技工業(yè)。針對重點領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)，積極推進以軍工企業(yè)為主體，科研院所、高等院校、地方企業(yè)共同參與的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。建立健全鼓勵支持“民參軍”的政策措施，為“民參軍”提供便利。

五是開展能力評估，建立安全可靠的產(chǎn)品供應(yīng)鏈。加強國防工業(yè)基礎(chǔ)能力評估，建立穩(wěn)定的評估隊伍和有效的評估機制，并將能力評估作為一項長效機制予以堅持。開展軍工科研生產(chǎn)供應(yīng)鏈的梳理工作，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的問題，提出風險規(guī)避措施，切實保障供應(yīng)鏈的安全可靠。▲