集合影響力視角下開放存取知識庫聯(lián)盟的分析與思考

陳劍暉

(廣東省立中山圖書館，廣東 廣州 510110)

新冠肺炎疫情期間，國際科學(xué)界通過改革工作流程、加大科研開放等舉措積極應(yīng)對疫情，向世界充分展示了開放科學(xué)在幫助人類解決重大社會問題方面的價值和潛能，并引發(fā)后疫情時代社會各界對開放科學(xué)的持續(xù)關(guān)注與探討。為促進(jìn)開放科學(xué)的發(fā)展，提高科學(xué)研究的開放性、公平性、透明性、可靠性和協(xié)同性，開放存取知識庫聯(lián)盟(Confederation of Open Access Repositories，COAR)于2009年成立，它聯(lián)合了全球52個國家的158家機(jī)構(gòu)(包括圖書館、高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、政府資助者等)，旨在構(gòu)建一個連接全球開放存取知識庫的知識基礎(chǔ)設(shè)施，以擴(kuò)大科學(xué)研究成果的可見度與廣泛應(yīng)用。由此可見，COAR的本質(zhì)在于協(xié)同多組織、多部門推動開放獲取和開放科學(xué)的發(fā)展，助力協(xié)同解決人類面臨的重大戰(zhàn)略問題。集合影響力理論基于大規(guī)模跨部門協(xié)作而形成，旨在解決復(fù)雜的社會問題，通過集合影響力視角更有助于深刻理解COAR的內(nèi)涵與本質(zhì)，推動實現(xiàn)更公平、更包容的開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)。

1 集合影響力理論簡析

集合影響力(Collective Impact)由約翰·卡尼亞(John Kania)和馬克·克萊默(Mark Kramer)在2011年出版的《斯坦福社會創(chuàng)新評論》中提出，指一種通過大規(guī)?？绮块T協(xié)作共同解決社會問題的工作方法。集合影響力產(chǎn)生于非營利組織探索解決社會適應(yīng)性問題的過程中。社會問題大致可分為技術(shù)性問題和適應(yīng)性問題：技術(shù)性問題是解決方案可明確和具象的社會問題；適應(yīng)性問題通常指難以定義，沒有現(xiàn)成解決方案，運用以往的經(jīng)驗與能力無法解決的社會問題。在解決社會適應(yīng)性問題時，單個組織難以形成較大影響力，且容易引發(fā)彼此對同類型優(yōu)質(zhì)資源的爭奪，不利于形成最優(yōu)解決方案。此外，由于解決適應(yīng)性問題的過程十分復(fù)雜，很難依靠單一組織實現(xiàn)有效的改變，需要大規(guī)?？缃缳Y源的介入和跨部門的溝通協(xié)作。由此，集合影響力應(yīng)運而生，該方法非常適用于跨部門組織通過合作解決社會適應(yīng)性問題。集合影響力包括五大要素：1)共同的項目目標(biāo)，共同愿景、共同理解、聯(lián)合行動意愿等；2)一致的評估體系，指統(tǒng)一指標(biāo)收集和數(shù)據(jù)分析下的成果測評；3)互助型活動，指各參與方以自身擅長的技能對其他參與方給予支持，相互促進(jìn)、相互協(xié)調(diào)；4)持續(xù)性溝通；5)骨干組織的支持，指有特定團(tuán)隊持續(xù)開展協(xié)調(diào)、技術(shù)與溝通支持，搜集與匯報數(shù)據(jù)等。通過多要素的配合，集合影響力方法能協(xié)同各參與方，推動項目自上而下和自下而上的兼容式發(fā)展，以開放包容的工作方式，助力產(chǎn)生最優(yōu)的社會問題解決方案。

2 開放存取知識庫聯(lián)盟介紹

為推動開放科學(xué)的發(fā)展，聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)與美國白宮科技政策辦公室先后就開放獲取和開放科學(xué)公開征詢意見。2020年9月，UNESCO向其193個會員國提交了《開放科學(xué)建議書草案》(Draft UNESCO Recommendation on Open Science)，并聯(lián)合世界衛(wèi)生組織和聯(lián)合國人權(quán)事務(wù)高級專員辦事處發(fā)布宣言，呼吁開放科學(xué)。2020年10月，在第三屆世界頂尖科學(xué)家論壇上，中國宣布將實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略。在全球各國均十分重視開放科學(xué)發(fā)展的時代背景下，成立于2009年、以建設(shè)連接全球開放存取知識庫的知識基礎(chǔ)設(shè)施為己任的COAR備受關(guān)注。

在成立后的十多年里，COAR通過發(fā)布實施知識庫互操作路線圖、制訂控制詞表草案和知識庫服務(wù)評估準(zhǔn)則、參與OpenAIRE2020強(qiáng)化國際合作、構(gòu)建全球開放獲取知識空間目標(biāo)、實施“下一代機(jī)構(gòu)知識庫”項目等多種方式，與三大區(qū)域知識庫網(wǎng)絡(luò)(OpenAIRE、La Referencia、SHARE)在元數(shù)據(jù)通用詞表、數(shù)據(jù)交換、通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)化、互操作性的關(guān)鍵領(lǐng)域達(dá)成一致，并建立持續(xù)合作關(guān)系，有力推進(jìn)了區(qū)域知識庫網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)、互補(bǔ)、相互協(xié)調(diào)以及開放獲取知識庫全球網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。COAR作為國際性跨機(jī)構(gòu)聯(lián)盟，倡導(dǎo)全球開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模效應(yīng)的形成，致力于與全球多元利益相關(guān)者群體協(xié)作、共同提升知識庫價值。COAR旨在解決全球開放獲取知識庫基礎(chǔ)設(shè)施的連接問題，但在實踐中面臨著一系列挑戰(zhàn)，包括“在不同類型、不同區(qū)域、不同語言，遵循不同政策指令的知識庫網(wǎng)絡(luò)間建立一致性和互操作性”“在本地需求和實現(xiàn)全球知識庫互聯(lián)之間找到平衡”“出版系統(tǒng)和知識流動受限環(huán)境下知識庫內(nèi)容整合和增值服務(wù)的開發(fā)”等。在應(yīng)對挑戰(zhàn)過程中，遇到的問題復(fù)雜多樣、充滿未知，需要經(jīng)過廣泛討論才能得以進(jìn)一步明確，相應(yīng)的解決方案亦難以基于學(xué)界的既有經(jīng)驗?zāi)Ｊ叫纬伞?/p>

因此，從本質(zhì)而言，開放存取知識庫聯(lián)盟項目需要解決的問題屬于社會適應(yīng)性范疇，而基于大規(guī)模跨部門協(xié)作而形成、旨在解決復(fù)雜社會問題的集合影響力方法適用于開放存取知識庫聯(lián)盟項目的推進(jìn)。

3 集合影響力視角下開放存取知識庫聯(lián)盟的要素分析

如前所述，集合影響力包括“共同的項目目標(biāo)、一致的評估體系、互助型活動、持續(xù)性溝通、骨干組織的支持”五大必備要素，基于這五個維度更利于理解和把握COAR。

3.1 共同的項目目標(biāo)

共同的項目目標(biāo)主要體現(xiàn)在三個層面：一是共同的愿景。COAR聯(lián)盟成員擁有推動科研交流系統(tǒng)向開放模式發(fā)展的共同愿景，以擴(kuò)大科研成果可見度與應(yīng)用為共同使命，以開放、包容、可持續(xù)發(fā)展為共同核心價值觀。二是共同的理解。COAR聯(lián)盟成員在諸如知識庫互操作性、標(biāo)準(zhǔn)性的關(guān)鍵方面(問題列表、工作優(yōu)先領(lǐng)域、重要趨勢、行動要點)，通過廣泛討論形成一致的理解，并以知識庫相關(guān)互操作問題匯編和《知識庫互操作的未來指南》等文件化的形式固定下來，作為共同遵循的規(guī)范。三是聯(lián)合行動的意愿。COAR聯(lián)盟成員期望以聯(lián)合行動促成目標(biāo)實現(xiàn)，并達(dá)成一致的戰(zhàn)略方向和行動計劃，共同通過倡導(dǎo)將分布式開放知識庫網(wǎng)絡(luò)作為全球知識共享的基礎(chǔ)，建立知識庫和知識庫網(wǎng)絡(luò)的開發(fā)和管理能力，促進(jìn)知識庫之間、知識庫和其他平臺間的一致性和互操作性，推動開放科學(xué)的發(fā)展。

3.2 一致的評估體系

為做好協(xié)同工作評估，COAR陸續(xù)發(fā)布相關(guān)評估標(biāo)準(zhǔn)：一是規(guī)范知識庫與出版商合作行為的出版商知識庫服務(wù)評估指導(dǎo)原則，建議知識庫只與滿足數(shù)據(jù)傳輸(完整性和及時性)、禁運期(小于12個月)、許可協(xié)議(便于進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和復(fù)用)等條件的出版商簽訂服務(wù)協(xié)議。二是指導(dǎo)知識庫研究數(shù)據(jù)管理實踐的知識庫社區(qū)最佳實踐框架。2020年10月，COAR評估工作組在廣泛審查知識庫社區(qū)相關(guān)框架(如FAIR數(shù)據(jù)準(zhǔn)則、PLOS“重要性標(biāo)準(zhǔn)”、Plan S)和意見征集基礎(chǔ)上，發(fā)布知識庫社區(qū)最佳實踐框架，框架通過可檢索性、可獲取性、復(fù)用性、完整性和真實性、質(zhì)量保證、敏感數(shù)據(jù)隱私、保存性、可持續(xù)性和管理等9個層面43項指標(biāo)的匯集，為知識庫提供一套適用的、可實現(xiàn)的優(yōu)良實踐，幫助其評估和改進(jìn)當(dāng)前操作。目前，COAR正通過提供進(jìn)一步的實例、指南和說明，推進(jìn)成員對最佳實踐和測評標(biāo)準(zhǔn)的分享和采用。同時，COAR評估工作組還將執(zhí)行一年一度的框架審查工作，以確?？蚣苣軌蚍从钞?dāng)前最佳實踐，體現(xiàn)與多元國際知識庫社區(qū)的相關(guān)性，確保聯(lián)盟成員行動方向的一致性和行動的有效性。

3.3 互助型活動

COAR系統(tǒng)中的互助互補(bǔ)體現(xiàn)在兩個層面：一方面是區(qū)域知識庫網(wǎng)絡(luò)間的互補(bǔ)和協(xié)調(diào)，通過防止重復(fù)性建設(shè)實現(xiàn)成本協(xié)同效益；另一方面是互助型活動，不同類型機(jī)構(gòu)通過提供自己所擅長的技能作為對其他參與方的幫助和補(bǔ)充，如政府資助者為開放獲取知識庫的相關(guān)政策、法律的制定和實施提供支持；研究機(jī)構(gòu)從技術(shù)和語義互操作、政策和宣傳等方面更好地調(diào)整其與知識庫相關(guān)的活動；圖書館識別科研人員需求并推進(jìn)開發(fā)知識庫增值服務(wù)項目。

3.4 持續(xù)性溝通

COAR不僅有定期舉辦的會議，針對特定時期、特定項目任務(wù)的專題研討，還通過聚焦小組的論壇形式為其成員提供持續(xù)交流機(jī)會。這些溝通不僅能夠幫助參與各方分享經(jīng)驗，增進(jìn)對彼此間工作方式、目標(biāo)貢獻(xiàn)的理解和認(rèn)同，更能通過思維的碰撞開啟合作項目的創(chuàng)新進(jìn)程。例如，2020年1月在巴黎召開的會議中，與會方在分享當(dāng)前多種知識庫同行評審覆蓋模型管理開發(fā)項目和系統(tǒng)工作流程的基礎(chǔ)上達(dá)成創(chuàng)新共識，從當(dāng)前“系統(tǒng)到系統(tǒng)”的方法轉(zhuǎn)向分布式體系結(jié)構(gòu)，即開發(fā)一種覆蓋模型，將同行評審和其他類型的評估服務(wù)集成到分布式的國際知識庫和預(yù)印本網(wǎng)絡(luò)中。

3.5 骨干組織的支持

COAR組建的各類工作組，如控制詞表組、下一代知識庫專家組、研究數(shù)據(jù)管理組、(數(shù)據(jù))知識庫評估框架組等在同盟內(nèi)部發(fā)揮著骨干組織的帶領(lǐng)作用。以專業(yè)領(lǐng)域為區(qū)分，不同工作組負(fù)責(zé)組織開展反映COAR戰(zhàn)略目標(biāo)的行動計劃，為相關(guān)行動提供持續(xù)的協(xié)調(diào)工作、技術(shù)與溝通上的支持，搜集與匯報數(shù)據(jù)，推進(jìn)COAR目標(biāo)的實現(xiàn)。以下一代知識庫專家組為例，其作為骨干組織的支持作用體現(xiàn)在：制訂知識庫指導(dǎo)原則、設(shè)計假設(shè)；發(fā)布知識庫報告，為知識庫提供實踐和技術(shù)層面的建議；在知識庫社區(qū)開展協(xié)調(diào)工作，促使更多開源平臺采納其建議；為社區(qū)成員下一代知識庫的技術(shù)實施提供支持；搜集更多技術(shù)實施的案例；監(jiān)測知識庫技術(shù)發(fā)展趨勢及新技術(shù)的發(fā)展前景等。

4 集合影響力視角下對開放存取知識庫聯(lián)盟的進(jìn)一步思考

后疫情時代呼喚更加公平、包容的開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)，如果說開放科學(xué)是一個有機(jī)生命體，那么分布于全球各地的知識庫就如同生命體中的細(xì)胞，它們與其他開放式工具和服務(wù)通過整合，形成蓬勃發(fā)展和可持續(xù)的開放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)。新冠肺炎疫情期間，圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐的加快客觀上促進(jìn)了機(jī)構(gòu)知識庫的發(fā)展，后疫情時代，加速開放基礎(chǔ)設(shè)施的布局和聯(lián)合(互操作、關(guān)聯(lián)度和協(xié)作性)，特別是開發(fā)更多依托于開放基礎(chǔ)設(shè)施的增值服務(wù)以助力科研交流和創(chuàng)新，是開放獲取和開放科學(xué)事業(yè)發(fā)展的重中之重?；诩嫌绊懥Φ拈_放存取知識庫聯(lián)盟項目無疑為圖書館提供了促進(jìn)開放獲取、開放科學(xué)更多實踐層面的新視角。

4.1 促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫由分布走向聯(lián)合

開放獲取和開放科學(xué)環(huán)境中，由分布走向聯(lián)合是機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展的必由之路，作為機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)、運營、維護(hù)的主要責(zé)任方，一方面，圖書館在機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)過程中需要充分考慮日后聯(lián)合的需要，確保知識庫相關(guān)政策目標(biāo)、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、版權(quán)聲明等能夠符合開放獲取的原則要求，接軌國際知識庫社區(qū)；另一方面，圖書館需要推動機(jī)構(gòu)知識庫主動參與到諸如中國機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟、COAR的合作項目中，通過合作和聯(lián)合更有效地探索知識庫政策、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、技術(shù)、服務(wù)等發(fā)展的可持續(xù)道路。

4.2 推動知識共享庫的支撐保障體系建設(shè)

知識庫聯(lián)盟是區(qū)域和全球知識共享庫的組織保障，在組建知識庫聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，為確保知識共享庫走一條公平、包容的可持續(xù)發(fā)展之路，需要建成知識共享庫評價體系、知識共享庫標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、知識共享庫研究及人才培育體系三位一體的支持保障體系。評價體系可從平臺建設(shè)基礎(chǔ)、平臺數(shù)據(jù)、平臺管理功能以及平臺效果與影響四個方面著手，構(gòu)建相應(yīng)評估指標(biāo)體系；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系可通過諸如機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)參考指南、路線圖、政策聲明模板、資源描述和管理元數(shù)據(jù)規(guī)范、學(xué)者ID標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)化文獻(xiàn)的制定，為各知識庫的協(xié)調(diào)統(tǒng)一提供共同的依據(jù)和準(zhǔn)則；研究和人才培育體系則通過館員科研數(shù)據(jù)管理、協(xié)調(diào)和合作、項目管理相關(guān)技能和素養(yǎng)的培育，建立開放知識庫網(wǎng)絡(luò)的開發(fā)和管理能力。

4.3 開發(fā)增值服務(wù)促進(jìn)知識共享與創(chuàng)新

知識庫間關(guān)聯(lián)與協(xié)作的目的在于集合影響力的構(gòu)建，即將知識從單個知識庫的分散、孤立的狀態(tài)下釋放出來，通過提升數(shù)據(jù)能見度、關(guān)聯(lián)度、流暢度、傳播力、開放度、共享度，讓知識在知識庫系統(tǒng)和平臺間實現(xiàn)自由流動，讓知識的能量最大限度地釋放出來。知識庫間數(shù)據(jù)的自由流動依賴于更多增值服務(wù)的開發(fā)，包括科研成果追蹤、科研成果利用情況測度、基于文本與數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的知識復(fù)用、基于資源集合的同行評議等。在知識庫增值服務(wù)開發(fā)過程中，圖書館應(yīng)以科研人員的真實需求為導(dǎo)向，追蹤國際知識庫社區(qū)增值業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢，并評估增值服務(wù)的過程和效能。

4.4 強(qiáng)化與開放科學(xué)社區(qū)的交流與協(xié)作

對全球知識共享庫而言，集合影響力不僅體現(xiàn)在促進(jìn)知識全球化流動的層面，還體現(xiàn)在對國際社會和學(xué)術(shù)社區(qū)的價值觀和行為的影響層面。圖書館在推動機(jī)構(gòu)知識庫借由組建同盟、開展合作，走向區(qū)域聯(lián)合、全球聯(lián)合的同時，更要推動區(qū)域和全球知識庫同盟積極參與開放科學(xué)社區(qū)的交流與協(xié)作。例如，聯(lián)合國教科文組織助力開放科學(xué)的全球討論、國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的全球討論、cOAlition S的開放獲取“S計劃”等，展示基于知識共享庫的集合影響力在幫助實現(xiàn)開放獲取、開放科學(xué)和可持續(xù)目標(biāo)上的價值，呼吁人們將更多資源轉(zhuǎn)移到開放的、基于社區(qū)的基礎(chǔ)架構(gòu)和服務(wù)上，推動科研交流系統(tǒng)的開放模式實現(xiàn)常態(tài)化。

5 結(jié) 語

開放科學(xué)生態(tài)的打造，以完善的開放基礎(chǔ)設(shè)施為基石，COAR不斷促進(jìn)分布全球的機(jī)構(gòu)知識庫與其他開放式工具和服務(wù)的融合，形成以社區(qū)為基礎(chǔ)的開放式基礎(chǔ)架構(gòu)，共同構(gòu)建學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的根基，通過分布式知識庫的連接整合，建立一個全球知識共享庫，推動實現(xiàn)更公平、更包容的開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)，進(jìn)而協(xié)同解決全世界面臨的社會適應(yīng)性問題。廣泛應(yīng)用于指導(dǎo)大規(guī)?？绮块T協(xié)作、聚焦復(fù)雜社會問題解決方案的集合影響力方法能為COAR項目的推動和完善提供有益啟示。從集合影響力方法的五大必備要素梳理和理解COAR項目，有助于我們精準(zhǔn)把握項目本質(zhì)和內(nèi)涵，從而推動圖書館行業(yè)不斷探索開放獲取和開放科學(xué)的新模式，助力開放獲取全球知識庫協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。