德國(guó)高校開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀研究

張 偉

(廣州圖書館，廣東 廣州 510623)

1 引 言

開放獲取(Open Access，OA)是指對(duì)人類生產(chǎn)的科學(xué)知識(shí)自由和不受限制的獲取。經(jīng)過政府機(jī)構(gòu)、出版行業(yè)、教育科研機(jī)構(gòu)和圖書館等近20年的探索和推動(dòng)，各界對(duì)開放獲取的重要意義已經(jīng)達(dá)成共識(shí)：開放獲取能夠加速學(xué)術(shù)知識(shí)的及時(shí)傳播和廣泛利用，更大限度地支持學(xué)術(shù)研究成果的公平可及，有利于加快科技進(jìn)步和社會(huì)創(chuàng)新。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(Institutional Repositories)是開放獲取運(yùn)動(dòng)下的重要產(chǎn)物，其與開放獲取期刊(Open Access Journals)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)(Disciplinary Repository)共同構(gòu)成開放存取運(yùn)動(dòng)的三大分支。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是搜集和保存一個(gè)或多個(gè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)出的數(shù)字資源集合。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中收錄的資源類型多樣，主要包括各種學(xué)術(shù)研究成果含期刊論文和學(xué)位論文；科學(xué)實(shí)驗(yàn)中產(chǎn)生的一系列實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)記錄和實(shí)驗(yàn)結(jié)果；軟件產(chǎn)品及其相關(guān)的技術(shù)文檔；科研活動(dòng)中創(chuàng)造的其他智力產(chǎn)品和數(shù)字化對(duì)象等。高校作為一種有大量學(xué)術(shù)知識(shí)產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)，將其學(xué)術(shù)成果集中繳存和展示，有利于各種數(shù)字資源的保存和傳播，同時(shí)，也有助于相關(guān)決策部門及時(shí)獲知學(xué)校和科研人員的學(xué)術(shù)成果狀況，從而更好地制訂學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、資源分配、人才培養(yǎng)調(diào)度政策。

2 德國(guó)高校開放獲取的實(shí)踐背景

從歐洲乃至整個(gè)世界范圍內(nèi)來看，德國(guó)都是開放獲取運(yùn)動(dòng)最堅(jiān)定的支持者和推動(dòng)者。2003年，為保證出版物盡可能廣泛地傳播，由德國(guó)研究基金會(huì)(DFG)、大學(xué)校長(zhǎng)會(huì)議、科學(xué)理事會(huì)聯(lián)合各大學(xué)簽署《開放獲取柏林宣言》，開放獲取的概念在德國(guó)被明確提出，宣言希望全球科研機(jī)構(gòu)都能參與開放獲取運(yùn)動(dòng)。2013年4月，德國(guó)頒布的《著作權(quán)法》的修改議案明確支持作者的二次發(fā)表權(quán)。該法案提出，學(xué)術(shù)期刊作者在首次發(fā)表論文的12個(gè)月之后，有權(quán)再次向公眾免費(fèi)提供其作品或者將其作品存儲(chǔ)于其他存儲(chǔ)庫(kù)中。2013年5月，德國(guó)內(nèi)閣通過促進(jìn)公共資金資助研究結(jié)果開放獲取的草案，針對(duì)為期刊作出學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的作者引入“不可分割復(fù)用權(quán)利”，草案適用于在公共資助研究項(xiàng)目的框架內(nèi)或制度上受資助的非高校研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的成果。德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部(BNBF)優(yōu)先考慮資助與開放獲取的相關(guān)項(xiàng)目。德國(guó)研究基金會(huì)(DFG)為開放獲取項(xiàng)目提供專門的研究基金，資助德國(guó)部分大學(xué)作者在開放獲取期刊上發(fā)表論文，同時(shí)也支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)。德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟在2018年啟動(dòng)第三期數(shù)字信息計(jì)劃：計(jì)劃在2018—2022年期間，針對(duì)新的數(shù)字化出版形式，通過構(gòu)建跨數(shù)字平臺(tái)的研究和教學(xué)網(wǎng)絡(luò)、對(duì)科學(xué)領(lǐng)域中數(shù)字出版物的新形式及其作為研究成果的評(píng)估、對(duì)大量研究數(shù)據(jù)的機(jī)器分析和解讀，以及數(shù)字時(shí)代的科學(xué)實(shí)踐的重要性的研究來推動(dòng)研究成果的進(jìn)一步促進(jìn)科研成果的開放獲取。

為推進(jìn)開放獲取的進(jìn)程，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等科研資助機(jī)構(gòu)于2016年3月21日發(fā)起倡議，希望2020年起實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊大規(guī)模開放獲取，這就是“開放獲取OA2020倡議”。為進(jìn)一步加快開放獲取速度，在歐洲研究理事會(huì)(ERC)的支持下，歐洲11個(gè)國(guó)家的科研資助機(jī)構(gòu)于2018年9月4日聯(lián)合簽署一項(xiàng)開放獲取計(jì)劃，即受到公共資金資助的科研項(xiàng)目研究成果從2020年1月1日起必須進(jìn)行開放出版，這就是“S計(jì)劃”?！伴_放獲取OA2020倡議”和“S計(jì)劃”使開放獲取由單純的倡議逐步走向強(qiáng)制或準(zhǔn)強(qiáng)制，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)也不得不作出相應(yīng)調(diào)整，使開放獲取又重新成為當(dāng)下討論的熱點(diǎn)問題。

德國(guó)高校作為開放獲取柏林國(guó)際會(huì)議的積極參與者，對(duì)開放獲取運(yùn)動(dòng)起到了極大推動(dòng)作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前德國(guó)已經(jīng)有250多所大學(xué)教育機(jī)構(gòu)簽署了《柏林宣言》。根據(jù)ROAR的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前德國(guó)在ROAR上登記的OA知識(shí)庫(kù)有242個(gè)，占整個(gè)ROAR中登記的知識(shí)庫(kù)的5.3%，在世界排名第二，僅次于美國(guó)，在歐洲排名第一。德國(guó)在OpenDOAR中注冊(cè)的開放存取知識(shí)庫(kù)已經(jīng)達(dá)到275個(gè)，占注冊(cè)總量的4.9%。

3 樣本的選取

本研究選擇德國(guó)的海德堡大學(xué)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)、柏林洪堡大學(xué)、弗萊堡大學(xué)、蒂賓根大學(xué)、法蘭克福大學(xué)、埃爾朗根-紐倫堡大學(xué)、明斯特大學(xué)、德雷斯頓工業(yè)大學(xué)、基爾大學(xué)、美因茨大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)、杜塞爾多夫大學(xué)、杜伊斯堡-埃森大學(xué)、波鴻魯爾大學(xué)、萊比錫大學(xué)、斯圖加特大學(xué)、雷根斯堡大學(xué)、耶拿大學(xué)、科隆大學(xué)、柏林自由大學(xué)、漢堡大學(xué)、卡爾斯魯厄理工學(xué)院、亞琛工業(yè)大學(xué)、烏爾姆大學(xué)、柏林工業(yè)大學(xué)、哥廷根大學(xué)、慕尼黑大學(xué)、漢諾威醫(yī)學(xué)院和波恩大學(xué)30所高等學(xué)校作為研究的樣本。

以上樣本的選擇基于以下三個(gè)方面考慮：一是在開放獲取知識(shí)庫(kù)的建設(shè)、服務(wù)、技術(shù)、版權(quán)和評(píng)價(jià)等方面有一定的進(jìn)展；二是資料的可獲得性；三是參照在世界大學(xué)排名中心(CWUR)和德國(guó)開放獲取知識(shí)庫(kù)排名網(wǎng)站(OARR)的排名情況。

4 德國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)

4.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源分布情況

本研究所調(diào)查的30所德國(guó)高校均建立了自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。其中，除漢諾威醫(yī)學(xué)院因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)問題未能查詢到相關(guān)數(shù)據(jù)，其余29所高校共建設(shè)了41個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，擁有1個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高校有20所，占比69%；擁有2—4個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高校共有9所，占比31%。通過進(jìn)一步分析，擁有多個(gè)OA知識(shí)庫(kù)的高校會(huì)以按照學(xué)科或者文獻(xiàn)類型來劃分不同的知識(shí)庫(kù)，方便用戶檢索和利用。例如，柏林自由大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)庫(kù)和在線學(xué)位論文庫(kù)，哥廷根大學(xué)的GOEDOC文本庫(kù)、GeoScholar地理學(xué)科學(xué)術(shù)文獻(xiàn)庫(kù)、eDiss學(xué)位論文庫(kù)、GEOLEO地球系統(tǒng)與宇宙學(xué)科知識(shí)庫(kù)，海德堡大學(xué)的heiDOK文檔存儲(chǔ)庫(kù)和heiDATA數(shù)據(jù)檔案庫(kù)等。

表1 德國(guó)各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量統(tǒng)計(jì)表

4.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的組織和利用

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)主要收藏本機(jī)構(gòu)在科學(xué)研究中所生成的各種原生資源。從文獻(xiàn)揭示的深度來說，應(yīng)當(dāng)包括期刊論文、學(xué)位論文、研究報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等；從載體來說，應(yīng)該包括除紙質(zhì)文獻(xiàn)的各種數(shù)字化對(duì)象，如電子文獻(xiàn)、磁介質(zhì)文獻(xiàn)、光介質(zhì)文獻(xiàn)和其他多媒體文獻(xiàn)等，因此，如何進(jìn)行資源的有效組織和利用就是各個(gè)高校需要解決的重點(diǎn)問題。在資源的分類上，德國(guó)各高校采用的是平行交叉分類的方法，分類標(biāo)準(zhǔn)有學(xué)院/機(jī)構(gòu)、出版年份、作者、文獻(xiàn)類型、DDC、主題、文獻(xiàn)集成、語言、領(lǐng)域和載體類型。其中，學(xué)院/機(jī)構(gòu)和出版年份是兩個(gè)主要分類標(biāo)準(zhǔn)，原因是學(xué)校主要負(fù)責(zé)OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的整體規(guī)劃和架構(gòu)設(shè)計(jì)，具體的資源建設(shè)是由圖書館聯(lián)合各個(gè)學(xué)院/機(jī)構(gòu)完成，反映的是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)主要特點(diǎn)——機(jī)構(gòu)性。同時(shí)，OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源都是電子資源，對(duì)時(shí)效性有一定要求，而出版年限是衡量時(shí)效性的重要指標(biāo)。此外，如文獻(xiàn)類型、DDC、主題反映的是文獻(xiàn)的內(nèi)容(學(xué)科和專業(yè))特征，因此作為第二分類標(biāo)準(zhǔn)。而語言、文獻(xiàn)集成、載體類型反映文獻(xiàn)的形式特征，作為第三分類標(biāo)準(zhǔn)。

在資源的檢索和利用方面，這30所高校OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供了多種檢索途徑和檢索方式，包括目錄式檢索、簡(jiǎn)單檢索、高級(jí)檢索、一站式檢索、全文檢索和元數(shù)據(jù)檢索。目錄式檢索作為最基本的檢索方式，即將各種資源按照文獻(xiàn)類型、主題、語言、領(lǐng)域、載體類型等大類排列組織起來，用戶可以直接按類層層點(diǎn)擊瀏覽；簡(jiǎn)單檢索即直接在檢索框中輸入相關(guān)檢索詞，檢索結(jié)果將按照相關(guān)性順序排列；高級(jí)檢索支持字段檢索，提供了題名、作者、關(guān)鍵詞等多個(gè)字段和檢索途徑，檢索結(jié)果精確，檢準(zhǔn)率高；一站式檢索主要是在擁有兩個(gè)以上機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高校采用，可以幫助用戶在不同OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)之間進(jìn)行跨庫(kù)檢索，提高檢索效率；另外，蒂賓根大學(xué)、明斯特大學(xué)、杜塞爾多夫大學(xué)、烏爾姆大學(xué)、萊比錫大學(xué)和斯圖加特大學(xué)等6所高校還提供了全文檢索，而烏爾姆大學(xué)則是唯一一個(gè)同時(shí)支持全文檢索和元數(shù)據(jù)檢索的高校。

資源的獲取主要是通過E-mail和RSS兩種方式。因?yàn)樵谶@30所高校中，大部分高校的檢索結(jié)果只有題錄和摘要信息，只有6所高校提供全文檢索結(jié)果，如果要獲取原文需要向OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行請(qǐng)求，由系統(tǒng)將需要的資源通過郵件的方式發(fā)送給用戶。如果用戶希望持續(xù)跟蹤某個(gè)領(lǐng)域或者主題的文獻(xiàn)，則可以通過RSS進(jìn)行訂閱和關(guān)注，由系統(tǒng)自動(dòng)推送相關(guān)資源到用戶郵箱。

4.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件及技術(shù)實(shí)現(xiàn)

軟件是構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的核心和基礎(chǔ)設(shè)施，選用何種軟件將直接影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和運(yùn)行質(zhì)量。從國(guó)際范圍內(nèi)來看，目前由于各個(gè)機(jī)構(gòu)在所屬領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)構(gòu)成、資源狀況、用戶需求等方面的不同，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)庫(kù)系統(tǒng)軟件的種類繁多。美國(guó)開放社會(huì)研究所(OSI)提供的《機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)軟件指南》(A Guide to Institution Repository Software)中列出了9個(gè)IR系統(tǒng)軟件，如Archimede、ARNO、CDSware、Dspace、Eprints、Fedora、i-Tor、MyCoRe和OPUS等。在本研究所選的30個(gè)樣本中，除波鴻魯爾大學(xué)、耶拿大學(xué)、波恩大學(xué)、卡爾斯魯厄理工大學(xué)、亞琛工業(yè)大學(xué)和漢諾威醫(yī)學(xué)院6所高校未明確所使用的IR系統(tǒng)軟件之外，通過對(duì)其余24所高校進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，德國(guó)高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的軟件主要分為三大類：開源倉(cāng)儲(chǔ)軟件，如Eprints和DSpace；獨(dú)立倉(cāng)儲(chǔ)軟件，如MyCore；區(qū)域性倉(cāng)儲(chǔ)軟件，如OPUS、MPGEdoc等(見表2)。

表2 德國(guó)24所高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件統(tǒng)計(jì)表

4.3.1 開源倉(cāng)儲(chǔ)軟件。Eprints是由英國(guó)南開普敦大學(xué)設(shè)計(jì)，面向?qū)W術(shù)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行開放獲取資源系統(tǒng)構(gòu)建的開源軟件。在一個(gè)Eprints軟件下可以同時(shí)安裝和運(yùn)行幾個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，他們擁有共同的底層源代碼，但是各自的構(gòu)造方式卻不同。它對(duì)OAI協(xié)議具有良好的兼容性，能夠滿足不同機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)之間的互操作要求。Eprints因此成為創(chuàng)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)最快捷、成本最低的一種方式，未來能夠適應(yīng)由開放獲取期刊、科學(xué)數(shù)據(jù)、學(xué)位論文、報(bào)告和多媒體等資源共同組成的混合型知識(shí)庫(kù)的要求。全世界范圍內(nèi)有超過200個(gè)機(jī)構(gòu)采用該軟件，在德國(guó)已有海德堡大學(xué)、慕尼黑大學(xué)、克隆大學(xué)、烏爾姆大學(xué)和雷根斯堡大學(xué)等5所高校使用，并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了拓展，開發(fā)出了適合本機(jī)構(gòu)的不同版本。

DSpace是由MIT和惠普公司在2000—2002年合作開發(fā)的，以實(shí)現(xiàn)對(duì)大學(xué)科研成果的采集、發(fā)布、永久保存及開放訪問為目的的開放源代碼數(shù)字資源存儲(chǔ)庫(kù)。最初只是搜集MIT成員的研究報(bào)告、數(shù)據(jù)庫(kù)、音頻和視頻及其他格式的重要文件，由于其開源特性，延伸出各種不同的版本，被世界范圍內(nèi)的多個(gè)機(jī)構(gòu)和高校所采用。它能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)文本、音頻、視頻和圖像等各種不同種類信息的存儲(chǔ)與管理。Dspace以社群概念來設(shè)計(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，這種設(shè)計(jì)支持學(xué)校、部門、研究中心和其他大型研究機(jī)構(gòu)共同使用，同時(shí)，允許各個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的需求定制系統(tǒng)的工作流程和其他相關(guān)策略。其基本的技術(shù)架構(gòu)為存儲(chǔ)層、業(yè)務(wù)邏輯層和應(yīng)用層，與此相對(duì)應(yīng)的三個(gè)界面分別服務(wù)于資源提交者、終端用戶和系統(tǒng)管理員。由于其支持分布式的內(nèi)容管理和多樣性的工具集成，DSpace目前已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)應(yīng)用最廣泛的機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)軟件。在德國(guó)，蒂賓根大學(xué)和哥廷根大學(xué)使用此軟件，并且在原有版本的基礎(chǔ)上進(jìn)行了深度開發(fā)。

4.3.2 獨(dú)立倉(cāng)儲(chǔ)軟件。MyCore是德國(guó)杜伊斯堡-埃森大學(xué)的多媒體技術(shù)與學(xué)習(xí)主機(jī)項(xiàng)目的成果，隨后由各個(gè)大學(xué)聯(lián)盟進(jìn)行進(jìn)一步開發(fā)，目的是提供一種支持?jǐn)?shù)字圖書館和機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的軟件包。它提供一個(gè)基于“核心”功能的示例應(yīng)用程序，來指導(dǎo)用戶使用元數(shù)據(jù)配置文件構(gòu)建自己的應(yīng)用程序。它的“核心”功能包含建立機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)所需的分布式檢索、OAI接口、流媒體文件管理和元數(shù)據(jù)在線編輯技術(shù)等，通過本地配置就可以滿足不同知識(shí)庫(kù)的特定需求。杜伊斯堡-埃森大學(xué)是其主要建設(shè)者和推動(dòng)者，也是該軟件的忠實(shí)用戶。該軟件除了能夠進(jìn)行IR資源的管理，在商業(yè)性內(nèi)容管理方面也具有良好的前景，可以用于更大規(guī)模的機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)。因此，柏林自由大學(xué)、基爾大學(xué)、杜塞爾多夫大學(xué)等3所高校也積極跟進(jìn)，利用此軟件建立本機(jī)構(gòu)的IR系統(tǒng)。

4.3.3 區(qū)域性倉(cāng)儲(chǔ)軟件。斯圖加特大學(xué)在線出版系統(tǒng)(OPUS)是由斯圖加特大學(xué)計(jì)算機(jī)中心和圖書館在1998年開發(fā)的，目的是為教師、學(xué)生和機(jī)構(gòu)成員提供一個(gè)可以管理自己的電子出版物如發(fā)表和未發(fā)表的文章和學(xué)位論文的系統(tǒng)。該項(xiàng)目最初由德國(guó)研究網(wǎng)和德國(guó)聯(lián)邦高等教育部共同資助，目前由斯圖加特大學(xué)資助。OPUS軟件被約70多所德國(guó)大學(xué)用于管理本機(jī)構(gòu)的電子出版物，并且該系統(tǒng)支持在所有使用該軟件的機(jī)構(gòu)知識(shí)中進(jìn)行元數(shù)據(jù)檢索，但并不是所有機(jī)構(gòu)都使用OPUS作為它們的存儲(chǔ)庫(kù)平臺(tái)。大多數(shù)OPUS是由機(jī)構(gòu)的圖書館進(jìn)行管理和運(yùn)營(yíng)，也有一部分是由大學(xué)圖書館、出版社或者學(xué)術(shù)計(jì)算機(jī)中心負(fù)責(zé)。OPUS的接口和文檔主要是德語，并且目前軟件的所有應(yīng)用也都在德國(guó)，因此，對(duì)德語國(guó)家的存儲(chǔ)庫(kù)的實(shí)施具有最直接的吸引力。

4.4 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)

OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為科研人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一個(gè)平臺(tái)，其資源的質(zhì)量成為研究者關(guān)注的一個(gè)重要指標(biāo)。一般來說，科研人員會(huì)將學(xué)術(shù)質(zhì)量較高的科研成果發(fā)表，以展示自己的科研進(jìn)展和科研水平。科研人員提交給OA機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的文獻(xiàn)有兩種形式，一種是預(yù)印本(Preprint)，另一種是后印本(Postprint)。后印本論文多是已經(jīng)在傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊上發(fā)表過的論文，這部分論文經(jīng)過了嚴(yán)格的同行評(píng)議，得到了本領(lǐng)域內(nèi)專家的認(rèn)可，論文本身的質(zhì)量和學(xué)術(shù)價(jià)值相對(duì)來說比較高。而對(duì)于預(yù)印本來說，有以下三種形式：1)未經(jīng)發(fā)表的原始研究成果；2)已經(jīng)投稿等待發(fā)表的成果；3)已經(jīng)投稿但是未被錄用的成果。以上三種形式的預(yù)印本嚴(yán)格來說都是未經(jīng)同行評(píng)議的，論文的質(zhì)量難以保證。不可否認(rèn)的是在所有開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)內(nèi)，有相當(dāng)一部分質(zhì)量不高的預(yù)印本論文，這也是導(dǎo)致開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)難以成為主流學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的關(guān)鍵原因。因此，不同類型的開放獲取倉(cāng)儲(chǔ)都有自己相應(yīng)的質(zhì)量控制和評(píng)價(jià)機(jī)制。目前，世界各國(guó)在各開放倉(cāng)儲(chǔ)的評(píng)價(jià)包含資源數(shù)量、學(xué)科分布、回溯時(shí)間、更新速度和服務(wù)水平等5個(gè)指標(biāo)，但是，這些指標(biāo)太過籠統(tǒng)，缺乏可操作性，難以科學(xué)、公平地評(píng)價(jià)各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的實(shí)際情況。

在德國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)工作具體是由開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)排名(OARR)網(wǎng)站來負(fù)責(zé)的。OARR是由德國(guó)、奧地利和瑞典三國(guó)的高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)起的OA知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目。該項(xiàng)目的最重要的工作就是對(duì)發(fā)起國(guó)的各科研機(jī)構(gòu)和高校OA知識(shí)庫(kù)進(jìn)行排名。OARR的調(diào)查委員會(huì)認(rèn)為，沒有對(duì)比就沒有進(jìn)步，其創(chuàng)立的目的是希望通過排名揭示OA知識(shí)庫(kù)的最佳模式，使OA知識(shí)庫(kù)的建立者認(rèn)識(shí)到其中的不足，從而提高自己的服務(wù)。OARR從2014年開始每年評(píng)價(jià)一次，排名結(jié)果在當(dāng)年9月份的Open-Access-Tage會(huì)議上公布。每年1月之前，OARR會(huì)在最新的排名中列出每個(gè)開放獲取存取庫(kù)。隨后會(huì)聯(lián)系該存儲(chǔ)庫(kù)的管理員，通過在線表單提交其數(shù)據(jù)。在此過程中，OARR將管理員視為最可靠的信息來源，以最大限度地減少索引中的潛在錯(cuò)誤數(shù)量。管理員所提交數(shù)據(jù)中的所有留空字段將被視為不存在，相應(yīng)的分?jǐn)?shù)記為0。最后由OARR團(tuán)隊(duì)來審查提交的所有數(shù)據(jù)，以確保結(jié)果的質(zhì)量和有效性。

目前，OARR的評(píng)價(jià)體系共有可用性(Usability)、增值服務(wù)(Value-added Services)、元數(shù)據(jù)(Meta-data)和互操作性(Interoperability)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和41個(gè)二級(jí)指標(biāo)(見表3)。每個(gè)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)都被賦予了一定的權(quán)重(分值)，通過對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后給出一個(gè)總分?jǐn)?shù)(滿分100分)，以此作為排名的依據(jù)。OARR強(qiáng)調(diào)，因?yàn)殚_放獲取的發(fā)展日新月異，因此，這些指標(biāo)不可能是靜態(tài)的，并且OARR未來的新版本可能會(huì)和以往的任何版本都不同，甚至可能更復(fù)雜。OARR團(tuán)隊(duì)每年都會(huì)根據(jù)各開放獲取知識(shí)庫(kù)的反饋及時(shí)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行增減，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充說明或者解釋，調(diào)整指標(biāo)的權(quán)重。因?yàn)镺ARR的評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)是由不同國(guó)家的開放獲取研究專家組成的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，因此，能夠保證在評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)的審核、評(píng)價(jià)的開展以及最后的評(píng)分方面保持中立和客觀，評(píng)價(jià)的結(jié)果更有說服力。德國(guó)共有25所高校的31個(gè)OA知識(shí)庫(kù)進(jìn)入該排名，其中，雷根斯堡大學(xué)的Publikationsserver der Universit?t Regensburg知識(shí)庫(kù)以89分名列榜首，烏爾姆大學(xué)的DBIS EPub知識(shí)庫(kù)以36分排名最末，31個(gè)知識(shí)庫(kù)平均得分為60.7分，低于平均分的OA知識(shí)庫(kù)有16個(gè)，占總數(shù)的52%，即其中有一半的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)難以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。考慮到OARR排名的目的，若以得分最高的雷根斯堡大學(xué)作為最佳范例，大部分高校還有較大差距，建議各高校借鑒雷根斯堡的大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，參照OARR的標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合本機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況加以完善和提升。

表3 開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(OARR)評(píng)價(jià)指標(biāo)(1)資料來源：作者根據(jù)OARR網(wǎng)站整理。

續(xù)表3

4.5 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與著作權(quán)保護(hù)

德國(guó)高校普遍采用的綠色開放獲取模式是最容易與傳統(tǒng)出版產(chǎn)生沖突的一種方式，因此，如何界定圖書館、作者和出版商三者之間的權(quán)利界限，保護(hù)各利益相關(guān)方的著作權(quán)成為各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中重點(diǎn)關(guān)注的問題。

首先，需要界定的是讀者的權(quán)利。作者對(duì)其作品的人身權(quán)一直存在，而財(cái)產(chǎn)權(quán)如果轉(zhuǎn)讓給出版商，則由出版社擁有，但是作者的二次公開權(quán)由德國(guó)版權(quán)法賦予，不受出版合同制約。這樣既提高了對(duì)著作權(quán)的保護(hù)水平，也肯定了開放獲取在促進(jìn)教育和科研方面的作用。能否保證雙方利益的平衡，關(guān)鍵在于作者對(duì)版權(quán)法和第三方合同是否嚴(yán)格遵守。其次，是出版商的權(quán)利。如果出版商與作者簽訂了著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，即相當(dāng)于獲得了對(duì)該作品的獨(dú)家使用權(quán)，在未達(dá)到二次公開所規(guī)定的期限(一般為12個(gè)月)之前，出版商有權(quán)利拒絕作者將其作品通過其他途徑出版或者存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。這樣既沒有忽視作者對(duì)作品創(chuàng)作所付出的勞動(dòng)，也使出版商能在一段時(shí)間內(nèi)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益。再次，是對(duì)圖書館的權(quán)利。圖書館是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的具體建設(shè)者和運(yùn)營(yíng)者，既不參與作品的創(chuàng)作，也不參與出版社的利益分配，只起到資源保存的作用，因此，圖書館的權(quán)利范圍較窄。圖書館對(duì)作者存入其知識(shí)庫(kù)的資源擁有永久使用權(quán)，但是這種使用權(quán)是非獨(dú)家、非營(yíng)利性的，即圖書館可以將作者的作品存儲(chǔ)到其他載體中，可以以教育和科研為目的對(duì)作品加以使用，但是不能限制作者將作品再次存儲(chǔ)或者二次出版。

4.6 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中的國(guó)際合作

隨著世界范圍內(nèi)開放獲取運(yùn)動(dòng)的深入開展，各個(gè)機(jī)構(gòu)在資源建設(shè)、技術(shù)儲(chǔ)備和服務(wù)能力方面的問題開始顯現(xiàn)，以單個(gè)組織或機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的開放獲取建設(shè)模式已經(jīng)難以滿足現(xiàn)階段開放獲取實(shí)踐的要求，因此，機(jī)構(gòu)之間的合作成為開放獲取進(jìn)一步發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。在這種背景下，各種跨領(lǐng)域、跨地區(qū)甚至跨國(guó)的開放獲取聯(lián)盟開始發(fā)展起來，各聯(lián)盟成員之間通過項(xiàng)目或者計(jì)劃的形式來開展合作以解決當(dāng)前面臨的各種問題。德國(guó)各高校通過多種方式和途徑來與各個(gè)機(jī)構(gòu)和組織開展合作：1)同周邊國(guó)家開展合作。例如，與奧地利、瑞典等國(guó)合作建立開放獲取信息平臺(tái)(http：∥openaccess.net)和OARR開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)排名網(wǎng)站，致力于推動(dòng)地區(qū)開放獲取的發(fā)展，最大限度地實(shí)現(xiàn)資源共享。2)參與歐盟開放獲取項(xiàng)目。例如，加入歐盟EP7框架計(jì)劃、OpenAIRE和SHERP等開放獲取學(xué)術(shù)交流項(xiàng)目，提升在歐洲范圍內(nèi)的開放獲取的影響力。3)積極參與諸如COAR和SHERPA等國(guó)際性開放獲取組織，爭(zhēng)取世界范圍的合作，提高開放獲取的水平。

5 德國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的特點(diǎn)

通過對(duì)德國(guó)30所高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，德國(guó)高校在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的建設(shè)上呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是資源的建設(shè)和利用并重。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為各高校全面搜集本機(jī)構(gòu)科研成果的主要平臺(tái)，通過制訂本機(jī)構(gòu)的開放獲取政策，建設(shè)專門的平臺(tái)或系統(tǒng)、資源的有效組織、資源的多途徑檢索等推動(dòng)了知識(shí)庫(kù)的建設(shè)。隨著各高校的大力建設(shè)和推介，憑借優(yōu)質(zhì)的資源和良好的服務(wù)，知識(shí)庫(kù)在德國(guó)高校的科研發(fā)展和學(xué)術(shù)交流的推動(dòng)作用逐漸顯現(xiàn)。

二是平臺(tái)軟件的開放性和定制化相結(jié)合。選擇何種平臺(tái)和軟件來構(gòu)建OA資源體系直接影響著OA資源的建設(shè)和服務(wù)質(zhì)量，因此，德國(guó)各高校一般根據(jù)本校的教學(xué)科研特點(diǎn)、資源的整體狀況和服務(wù)的需求來選擇相應(yīng)的平臺(tái)和軟件。基本的要求是開放性和定制化相結(jié)合，開放性是指平臺(tái)和軟件首選開源軟件平臺(tái)，并且能方便地進(jìn)行部署和擴(kuò)展，定制化各高校根據(jù)自身情況來購(gòu)買或者開發(fā)自己的知識(shí)庫(kù)管理軟件。例如，MyCore是一款獨(dú)立倉(cāng)儲(chǔ)軟件，需要收費(fèi)，因此，在調(diào)研的30所德國(guó)高校中僅有4所大學(xué)使用；而OPUS是斯圖加特大學(xué)開發(fā)的一款區(qū)域性倉(cāng)儲(chǔ)軟件，由于其具有良好的闊愛占星和適應(yīng)性，對(duì)德語有很好的支持，因此，在德國(guó)國(guó)內(nèi)有70所大學(xué)使用此軟件。此外，還有慕尼黑大學(xué)資助開發(fā)的media TUM、柏林洪堡大學(xué)的PEGEdoc、佛萊堡大學(xué)的FreiDok plus和明斯特大學(xué)的memory-alpha。

三是科學(xué)而規(guī)范的評(píng)價(jià)機(jī)制。在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)方面，德國(guó)已經(jīng)擁有一個(gè)相對(duì)科學(xué)和規(guī)范的評(píng)價(jià)體系，即開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(OARR)排名，OARR由兩級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，評(píng)價(jià)指標(biāo)每年會(huì)根據(jù)實(shí)際評(píng)價(jià)結(jié)果和各成員庫(kù)的反饋進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整，一級(jí)指標(biāo)體系目前穩(wěn)定為4個(gè)，只是權(quán)重有所變化，新的趨勢(shì)是該指標(biāo)體系在元數(shù)據(jù)和互操作性方面的權(quán)重有所增加。隨著奧地利和瑞典的加入使該評(píng)價(jià)系統(tǒng)在歐洲范圍內(nèi)的影響力日益提升，OARR委員會(huì)希望未來能將該評(píng)價(jià)系統(tǒng)擴(kuò)展至全球。

四是廣泛和深入的合作渠道。德國(guó)高校在開放獲取領(lǐng)域的合作廣泛深入，合作內(nèi)容多樣。1)國(guó)家層面的合作項(xiàng)目。例如，與奧地利國(guó)家圖書館合作建立期刊數(shù)據(jù)庫(kù)ZBD，該數(shù)據(jù)庫(kù)由超過 3 700 多個(gè)圖書館聯(lián)合創(chuàng)立，數(shù)據(jù)總量超過 1 500 萬條；由德國(guó)、奧地利和瑞典聯(lián)合建立的OARR，目的就是揭示OA知識(shí)庫(kù)的最佳模式，使各個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)之間相互學(xué)習(xí)，提高開放獲取的服務(wù)水平。2)跨地區(qū)和跨組織的合作項(xiàng)目。例如，全球開放獲取知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟、歐洲學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟、德國(guó)國(guó)家數(shù)字信息計(jì)劃、OpenAIREh、OpenDOAR等項(xiàng)目。3)與商業(yè)OA出版機(jī)構(gòu)的合作。例如，PloS、BMC、BMJ、RSC和國(guó)際高能物理學(xué)會(huì)等。合作內(nèi)容包括資源的聯(lián)合建設(shè)和評(píng)價(jià)、資源的跨庫(kù)檢索、數(shù)據(jù)的互操作、開放出版協(xié)議等。

6 結(jié) 語

中國(guó)作為2003年《開放獲取柏林宣言》的先期締約國(guó)之一，政府和科研資助機(jī)構(gòu)從政策和實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)開放對(duì)學(xué)術(shù)資源的開放獲取表達(dá)了支持。在政策層面，李克強(qiáng)總理在全球研究理事會(huì)2014年北京大會(huì)上的致辭中明確表達(dá)了對(duì)開放獲取的支持。2014年5月，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，中國(guó)科學(xué)院隨后也發(fā)布《關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》。在實(shí)踐層面，以國(guó)家自然科學(xué)基金委、中國(guó)科學(xué)院及其下屬各研究所為代表的科研機(jī)構(gòu)和以廈門大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)等為代表的部分985高校在開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理等方面取得了不錯(cuò)成果。但是，大部分高校在資源建設(shè)、服務(wù)水平、資金支持、技術(shù)儲(chǔ)備、資源和服務(wù)的評(píng)價(jià)機(jī)制等方面還有許多待解決的問題。未來，國(guó)內(nèi)高校還需要繼續(xù)深入研究不同國(guó)家高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的現(xiàn)狀及經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)內(nèi)各高校的情況，提升國(guó)內(nèi)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)、管理和運(yùn)營(yíng)水平。