協(xié)同發(fā)展的理論基礎(chǔ)與應(yīng)用研究綜述

劉小敏

（北京社會科學(xué)院 北京 100101）

研究背景

2014年2月26日，習(xí)近平總書記主持召開座談會發(fā)出京津冀協(xié)同發(fā)展的總動員令，提出要自覺打破自家“一畝三分地”的思維定式，抱成團朝著頂層設(shè)計的目標(biāo)協(xié)同發(fā)力，這是從根本上解決京津冀區(qū)域發(fā)展結(jié)構(gòu)性問題的重要舉措。京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略體現(xiàn)我國區(qū)域發(fā)展模式的重要轉(zhuǎn)變，也是區(qū)域發(fā)展理論的新突破。

盡管協(xié)同思想得到廣泛認(rèn)同，但是理論研究存在概念模糊、協(xié)同與協(xié)調(diào)概念混用等問題，一些政策邊界不清晰，針對性不突出，手段與目的不統(tǒng)一。因此，系統(tǒng)梳理協(xié)同發(fā)展理論，有助于明晰協(xié)同發(fā)展概念內(nèi)涵和規(guī)范協(xié)同定量評估方法，同時總結(jié)實際應(yīng)用成果，探索當(dāng)前協(xié)同發(fā)展研究的前沿課題。

一、協(xié)同發(fā)展的理論基礎(chǔ)

（一）協(xié)同、協(xié)同學(xué)與協(xié)調(diào)

協(xié)同概念最早由德國物理學(xué)家赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）提出，他在研究激光理論時發(fā)現(xiàn)，各類具有不同特征的復(fù)雜系統(tǒng)從無序到有序轉(zhuǎn)變的共性，即任何復(fù)雜系統(tǒng)中的子系統(tǒng)經(jīng)過“自組織”過程，都可以產(chǎn)生新的穩(wěn)定有序的結(jié)構(gòu)，這就是協(xié)同思想的核心。1979年，哈肯出版了《協(xié)同學(xué)導(dǎo)論》（Synergetic-An Introduction）一書，標(biāo)志協(xié)同學(xué)理論的創(chuàng)立。1983年，哈肯出版《高等協(xié)同學(xué)》（Advanced Synergetic），自此，完整的協(xié)同學(xué)理論初步完成（王維國2000）。

協(xié)同學(xué)的核心思想是各類系統(tǒng)均具有自組織的規(guī)律，并通過子系統(tǒng)的自組織過程產(chǎn)生新的有序結(jié)構(gòu)，因此協(xié)同學(xué)主要研究系統(tǒng)在外參量的驅(qū)動下和在子系統(tǒng)之間的相互作用下，以自組織的方式在宏觀尺度上形成空間、時間或功能有序結(jié)構(gòu)的條件、特點及其演化規(guī)律。其中，在協(xié)同學(xué)中起核心作用的是序參量，它是使一切事物有條不紊地組織起來的“無形之手“，它由各子系統(tǒng)的協(xié)作而產(chǎn)生，反過來又支配各子系統(tǒng)的行為（吳彤 2000）。

與“協(xié)同”概念較為相近，且在我國應(yīng)用較多較廣的詞匯是“協(xié)調(diào)”。從我國“九五計劃”開始，“協(xié)調(diào)”就出現(xiàn)在不同的政府報告、發(fā)展綱要以及研究主題中?！皡f(xié)調(diào)”至少有兩方面的涵義，其一是作為一種狀態(tài)而存在，強調(diào)子系統(tǒng)或因素之間的融合關(guān)系，也是一種管理機制的手段，強調(diào)“同心協(xié)力，相互配合”；其二是也可被當(dāng)成一種結(jié)果，表現(xiàn)為區(qū)域分工合理、差距有度且不斷縮小，整體高效增長?？梢姡皡f(xié)調(diào)”與“協(xié)同”在本質(zhì)是相同的，是事物發(fā)展理想狀態(tài)的追求，不過“協(xié)調(diào)”強調(diào)發(fā)展的結(jié)果或者狀態(tài)，而“協(xié)同”突出達到理想狀態(tài)的作用機制。不管是“協(xié)同”還是“協(xié)調(diào)”，均以“發(fā)展”為載體展開應(yīng)用，即“協(xié)同發(fā)展”或“協(xié)調(diào)發(fā)展”。從概念內(nèi)涵上看，協(xié)調(diào)發(fā)展與協(xié)同發(fā)展均強調(diào)發(fā)展過程中的相互聯(lián)系與相互影響，且追求最終發(fā)展的平衡與穩(wěn)定性，它們的區(qū)別在于協(xié)調(diào)發(fā)展更多地強調(diào)發(fā)展的過程有序穩(wěn)定，且承認(rèn)客觀差異，目標(biāo)是各區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展且差異趨于縮小的過程（覃成林 2011），而協(xié)同發(fā)展則強調(diào)有統(tǒng)一的聯(lián)合與合作發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃，有高度的協(xié)調(diào)性和整合度，共同形成統(tǒng)一的區(qū)域市場，具有嚴(yán)謹(jǐn)和高效的組織協(xié)調(diào)與運作機制，內(nèi)部區(qū)域平等開放（黎鵬 2005）。

（二）協(xié)同學(xué)的序參數(shù)求解

協(xié)同學(xué)研究包括系統(tǒng)的穩(wěn)定性的喪失、伺服原理（支配原理）以及建立序參量方程并求解三個方面內(nèi)容，其中序參量求解是其關(guān)鍵部分。哈肯曾提出兩種方法來求解序參量，一是從分析微觀組分和變元著手的微觀方法，二是借助熱力學(xué)的唯象方法的宏觀方法（吳桐 2000）。

所謂的微觀方法，即通過微觀層次運動方程入手，利用非線性微分方程、概率論及數(shù)量統(tǒng)計、穩(wěn)定性分析等數(shù)學(xué)方法來處理系統(tǒng)演化的動力學(xué)問題，具體的步驟包括：第一步是將研究的具體問題轉(zhuǎn)換為數(shù)學(xué)問題，找到要求解的變量、常量以及各量之間的關(guān)系，建立數(shù)據(jù)模型；第二步是求解數(shù)學(xué)模型的穩(wěn)定性；第三步是應(yīng)用伺服原理、消除快變量，得到廣義金茲堡-朗道方程（GGLF）;第四步利用正規(guī)數(shù)學(xué)形式理論，分析和求解GGLF得到序變量。

協(xié)同學(xué)的宏觀方法的關(guān)鍵思想是最大信息熵原理。考慮到復(fù)雜系統(tǒng)難以建立微觀模型，因此只能從觀測、統(tǒng)計和實驗中得到宏觀資料出發(fā)，推測產(chǎn)生宏觀結(jié)構(gòu)或行為過程的微觀基礎(chǔ)，其理論工具是最大信息熵原理。申農(nóng)給出的信息熵的定義：H（x）＝-∑ipiLog（pi），其中pi表示輸出的概率；根據(jù)信息熵原理，在非平衡相變點（域）處，系統(tǒng)將要深化到有序狀態(tài)（分布函數(shù)的），將要取得最大值（H·哈肯 1987）。

（三）Haken模型—求解協(xié)同序參量微觀方法

哈肯模型在實際序參量求解中有幾個關(guān)鍵步驟，首先是尋找路徑變量的線性失穩(wěn)點，處理辦法是絕熱消除法來剔除快變量，留下慢變量，其次是構(gòu)建序參量演化方程，最后是構(gòu)建系統(tǒng)勢函數(shù)來判斷系統(tǒng)的穩(wěn)定性。

1.絕熱近似原理。絕熱定理是量子力學(xué)基本結(jié)果之一，絕熱近似的應(yīng)用依賴于絕熱條件。假設(shè)系統(tǒng)的行為影響隨時間衰減比外力隨時間衰減更快，即系統(tǒng)的阻尼遠大于外力的阻尼，γ＞δ（也是絕熱近似成立的條件），系統(tǒng)將變化為。

2.序參量演化方程。假定在一個簡單系統(tǒng)中，一個子系統(tǒng)的參量q1和另一個子系統(tǒng)的參量q2滿足方程：

上述結(jié)構(gòu)方程中，a、b、γ1、γ2是用來描述系統(tǒng)演化行為的參數(shù)，其中α表示q1、q2之間對快慢變量的影響，α<0則 q2對q1有推動作用，值越大，推動力越強；α>0則 q2對q1有阻礙作用，值越大，推阻力越強。系數(shù)b則與a有著類似的作用，γ1、γ2表示兩個子系統(tǒng)的阻尼系數(shù)，數(shù)值越大，變化速度越慢，當(dāng)γ1＞γ2時，系統(tǒng)“絕熱近似假設(shè)”成立，q2則為快變量，突然移去q2，q1來不及改變。

即系統(tǒng)的演化方程。

4.模型的一般化。高階方程存在求解困難，可將其離散化處理，方便模型變量的識別。

即有：

用于識別變量q1與q2間的序參量。具體應(yīng)用時，可根據(jù)相關(guān)研究提煉出多個變量，通過兩兩模擬分析，選擇合符要求的序參量。

二、協(xié)同學(xué)的理論探索及應(yīng)用

協(xié)同學(xué)理論的創(chuàng)立和發(fā)展，為認(rèn)識和理解復(fù)雜系統(tǒng)自組織規(guī)律和內(nèi)部子系統(tǒng)的相互作用提供了系統(tǒng)方法，該理論自提出以來也被廣泛應(yīng)用到化學(xué)、物流、經(jīng)濟管理和社會學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，并形成了完整的理論體系。

（一）協(xié)同過程中的序變量探索

協(xié)同學(xué)理論研究的首要任務(wù)是尋找序變量，現(xiàn)有的研究大都基于哈肯模型展開。郭莉等（2005）模擬分析北京、上海等21個省市的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，發(fā)現(xiàn)環(huán)保生產(chǎn)率是產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化的決定性變量；高源鴻（2018）將我國29個省份按2007—2011年與2012—2016年兩個階段進行對比分析表明，第一階段區(qū)域比較優(yōu)勢是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的序參量，第二階段有區(qū)域比較優(yōu)勢與區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工兩個參數(shù)成為序參量；徐爽（2019）選擇9個方面15個狀態(tài)變量來表征錫產(chǎn)業(yè)的演化過程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)資源、制度與資本3個變量是錫產(chǎn)業(yè)的序參量；鄭樹旺（2019）選取31省份2012—2013年環(huán)境污染治理投資（EPI）和國內(nèi)旅游收入（DTI）作為研究樣本，得出環(huán)境污染投資治理是國內(nèi)旅游業(yè)發(fā)展的序參量。

（二）協(xié)同效應(yīng)的量化評估

協(xié)同效應(yīng)是協(xié)同研究的另一個重要的方向。協(xié)同理論首先在企業(yè)組織管理領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，協(xié)同效應(yīng)成為管理者追求的重要目標(biāo)（H.Igor Ansoff，1965），協(xié)同效應(yīng)量化評估成為重要研究內(nèi)容；Itami和Roehl（1987）分析了企業(yè)、組織等資源共享和有效利用帶來的資源協(xié)同效應(yīng)；Markides和Williamson（1994）探索了公司并購和重組所獲得的核心競爭力協(xié)同效應(yīng)；Buzzll和gale（2000）從集群內(nèi)企業(yè)間的相互協(xié)作探索所形成集群協(xié)同效應(yīng)；蒂姆·欣德爾（2004）概括了坎貝爾等人關(guān)于企業(yè)協(xié)同的實現(xiàn)方式，指出企業(yè)可以通過共享技能、共享有形資源、協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略、垂直整合、與供應(yīng)商的談判和聯(lián)合力量等方式實現(xiàn)協(xié)同。

我國協(xié)同效應(yīng)研究也起源于公司并購并逐步拓寬。早期有許明波（1997）討論了對并購中的財務(wù)協(xié)同效應(yīng)，陸玉明（1999）分析了不同類型兼并中潛在的經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)，劉文綱（1999）分析無形資產(chǎn)對企業(yè)并購帶來的協(xié)同效應(yīng)，王長征（2002）討論了如何通過價值鏈重組實現(xiàn)協(xié)同，張秋生等（2003）對協(xié)同學(xué)的應(yīng)用給予了總結(jié)；近期的研究中，唐建新（2005）、邱國棟（2007）等分別從不同角度展開公司層面的協(xié)同效應(yīng)分析；在協(xié)同效應(yīng)量化估算方法上，朱寶憲（2004）從異常收益或者業(yè)績改變角度來衡量協(xié)同效應(yīng)，盧永琴（2009）以各種市場倍數(shù)計算的當(dāng)前股價為前提對企業(yè)并購中的協(xié)同效應(yīng)量化創(chuàng)建新的計量模型，并以2000—2002年發(fā)生的7起并購案例作為樣本證明該計量模型的合理性和科學(xué)性。

三、協(xié)同學(xué)在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的應(yīng)用

（一）區(qū)域協(xié)同發(fā)展

協(xié)同理論中這種能讓系統(tǒng)內(nèi)部由無序到有序的機制與區(qū)域間發(fā)展路徑是一致的，消除區(qū)域自組織的障礙是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的重要目標(biāo)。將協(xié)同理論應(yīng)用到區(qū)域發(fā)展吸引了較多學(xué)者研究，孟昭華（1997）指出在協(xié)同學(xué)所強調(diào)的開放性和自主性理念可在我國經(jīng)濟體制改革中發(fā)揮重大作用，黎鵬（2005） 指出實施協(xié)同發(fā)展所要遵循的基本原則，李善同等（2009）、侯永志等（2016）探討了協(xié)同發(fā)展政策及路徑，沈玉芳（2010）對長三角地區(qū)、羅富政等（2016）對中國省級層面、李琳和劉瑩（2014）對中國區(qū)域經(jīng)濟、方創(chuàng)琳（2017）針對京津冀三地高科技園區(qū)等不同對象進行了分析；周偉等（2020）探索了京津冀城市群產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動要素。在效應(yīng)測度方面，一些學(xué)者利用DEA模型和哈肯模型對區(qū)域間經(jīng)濟協(xié)同效應(yīng)進行了度量（穆東和杜志平，2005；李琳和吳珊，2014）。

（二）京津冀協(xié)同發(fā)展

京津冀地區(qū)間的發(fā)展差距受到了高度關(guān)注，2014年京津冀協(xié)同發(fā)展成為國家戰(zhàn)略為其進一步發(fā)展創(chuàng)造了條件，京津冀區(qū)域協(xié)同發(fā)展研究具有三方面的意義及價值。

首先，應(yīng)用協(xié)同理論探索破解區(qū)域協(xié)同發(fā)展難題。獲得協(xié)同效應(yīng)并非易事，京津冀協(xié)同發(fā)展路徑曲折，需要加強協(xié)同發(fā)展的理論探索。Mark L.Sirower（1997）曾強調(diào)要警惕“協(xié)同陷阱”，坎貝爾等（2000）也指出實踐中協(xié)同取得成功的案例明顯少于失敗的案例。京津冀地區(qū)發(fā)展過程表明，取得協(xié)同效應(yīng)相當(dāng)不易。從1986年成立環(huán)渤海地區(qū)市長聯(lián)席會算起，京津冀地區(qū)協(xié)同發(fā)展曲折多變，特別是1992年以后京津冀協(xié)同發(fā)展更是困難重重，正如薄文廣等（2015）分析認(rèn)為京津冀地區(qū)缺乏協(xié)同治理機制導(dǎo)致“三者共輸”的問題。2015年3月，《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》出臺，使得京津冀協(xié)同發(fā)展迎來發(fā)展契機，這為爭論近三十年的京津冀協(xié)同發(fā)展問題劃下一個句號并開啟一個新的時代，加強協(xié)同效應(yīng)研究的時代意義明顯。

其次，梳理協(xié)同發(fā)展的理論，將為進一步完善協(xié)同發(fā)展政策提供重要的決策依據(jù)。系統(tǒng)理論為政策制定者提供清晰的提導(dǎo)思路，明確協(xié)同發(fā)展的基本涵義，特別是協(xié)同發(fā)展所強調(diào)的區(qū)域內(nèi)部各地域單元之間的協(xié)同和共生，自成一體形成高效和高度有序化的整合（黎鵬 2005），提出區(qū)域協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，同時協(xié)同發(fā)展的自組織理論提出實施協(xié)同發(fā)展所應(yīng)遵循的基本原則，包括要求區(qū)域建立統(tǒng)一的區(qū)域市場、統(tǒng)一的聯(lián)合與合作的發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃、高效的組織和協(xié)調(diào)制度以及區(qū)域內(nèi)部的平等開放，對制定適宜的協(xié)同發(fā)展推進政策具有十分重要的指導(dǎo)作用。

再次，推進協(xié)同發(fā)展效應(yīng)評估。通過對協(xié)同發(fā)展應(yīng)用研究的梳理，開展協(xié)同發(fā)展效應(yīng)評估對于京津冀地區(qū)的協(xié)同發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。自京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出后，京津冀各地區(qū)在推進協(xié)同發(fā)展做出了相當(dāng)多的努力，評估協(xié)同發(fā)展政策的效果將是當(dāng)前完善協(xié)同發(fā)展政策的重要基礎(chǔ)，既要評估當(dāng)前協(xié)同發(fā)展政策，特別是行政手段政策所帶來的協(xié)同效應(yīng)需要評估，也要研究在行政性質(zhì)的政策工具作用空間愈來愈小時，如何充分利用市場機制來促進協(xié)同發(fā)展，提高協(xié)同效應(yīng)，是當(dāng)前必須重視的重要課題。協(xié)同效應(yīng)是評估協(xié)同發(fā)展的重要指標(biāo)，是考核區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略效果的重要手段方法，也是完善區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的參考依據(jù)，因此明確協(xié)同效應(yīng)內(nèi)涵，選擇合適的效應(yīng)評估指標(biāo)，建立協(xié)同效應(yīng)評估模型，是促進協(xié)同發(fā)展的重要的理論基礎(chǔ)以及完善協(xié)調(diào)發(fā)展政策的重要決策參考依據(jù)。

最后，協(xié)同發(fā)展的專項研究。從系統(tǒng)的角度來探討區(qū)域協(xié)同發(fā)展，對于制度系統(tǒng)性、框架性以及宏觀性的政策措施具有重要的指導(dǎo)作用；從行業(yè)角度來剖析區(qū)域協(xié)同發(fā)展的狀況，對于完善區(qū)域協(xié)同發(fā)展的政策內(nèi)容則具有更加現(xiàn)實的意義。從目前看，也有一些探索式的研究，如周孝等（2016）討論北京生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在促進京津冀協(xié)同發(fā)展中發(fā)揮的作用，張偉等（2015）從環(huán)境保護角度來探索如何通過環(huán)境功能區(qū)劃分、生態(tài)保護紅線等方面來推進京津冀地區(qū)的生態(tài)保護協(xié)同。根據(jù)《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》要求，京津冀地區(qū)將在交通、生態(tài)環(huán)保、產(chǎn)業(yè)三個重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)率先推進協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，其政策梳理與協(xié)同效應(yīng)評估對進一步完善發(fā)展政策具有十分重要的作用。

四、結(jié)論

本文從對比協(xié)調(diào)與協(xié)同概念出發(fā)，探索協(xié)同概念內(nèi)涵，總結(jié)梳理協(xié)同學(xué)的序參量估算方法，綜述協(xié)同學(xué)應(yīng)用研究，重點探索如何深化協(xié)同研究，包括針對當(dāng)前京津冀協(xié)同發(fā)展的效應(yīng)評估，以及從行業(yè)入口進一步細化協(xié)同效應(yīng)評估。通過概念梳理，不但可以厘清協(xié)同概念不清，也可以避免由于概念不清帶來的政策針對性不強等問題。從應(yīng)用角度看，有必要深化京津冀協(xié)同發(fā)展研究，隨著京津冀協(xié)同發(fā)展不斷深入，在有效評估協(xié)同發(fā)展政策效應(yīng)的基礎(chǔ)上，夯實協(xié)同發(fā)展的理論基石，豐富政策工具，完善協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略。