國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究*
——以中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院為例

魏 艷，劉曉光

（中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技信息研究所，海南海口 571737）

在“一帶一路”倡議下，我國(guó)與外國(guó)政府、組織、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等開展了大量的合作與交流，國(guó)際合作為我國(guó)科學(xué)研究人員與國(guó)外同行加深交流、打開思路等。為此，我國(guó)外交部、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部及各級(jí)地方政府設(shè)立了瀾湄基金專項(xiàng)、亞洲區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)、政府資助國(guó)際科技合作項(xiàng)目、“948”計(jì)劃項(xiàng)目、引智項(xiàng)目、南南合作援助基金項(xiàng)目、農(nóng)業(yè)國(guó)際交流與合作項(xiàng)目、商務(wù)部援外項(xiàng)目等，依托該類項(xiàng)目，加強(qiáng)國(guó)家之間的交流與合作，對(duì)外展示我國(guó)科技實(shí)力，也提高國(guó)際影響力［1-4］。

針對(duì)國(guó)際合作項(xiàng)目的特殊性及重要地位，開展國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究，通過調(diào)查研究建立完善合理的國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效考核體系，加強(qiáng)對(duì)各類國(guó)際合作項(xiàng)目的績(jī)效管理，促進(jìn)和激勵(lì)專家參與科研資源的合理競(jìng)爭(zhēng)，通過競(jìng)爭(zhēng)提高科學(xué)創(chuàng)新能力，促進(jìn)國(guó)際合作項(xiàng)目的良性發(fā)展。但目前，許多單位尚未建立合理完善的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，科研績(jī)效管理仍停留在設(shè)想或“自?shī)省彪A段，績(jī)效評(píng)價(jià)與管理決策相脫離。針對(duì)科研績(jī)效管理存在的問題，中國(guó)熱科院開展了大量研究，文章以中國(guó)熱科院為例，通過梳理分析中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目的類型及特點(diǎn)、存在問題，研究制定符合本單位的績(jī)效考核體系，利用該指標(biāo)體系分析評(píng)價(jià)中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目，并找出國(guó)際合作項(xiàng)目管理中存在問題，提出完善該類項(xiàng)目管理的建議，以期為其他單位加強(qiáng)國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)管理提供重要參考。

1 中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目情況

1.1 國(guó)際合作項(xiàng)目分類

中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目主要是在農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、科技部、商務(wù)部、財(cái)政部、外交部、國(guó)家自然科學(xué)基金委、國(guó)家留學(xué)基金委、國(guó)家外國(guó)專家局、海南省科技廳的資助下開展。按照項(xiàng)目功能與目的分類，可分為四大類：科技交流與合作類項(xiàng)目、人才引進(jìn)類項(xiàng)目、人才培養(yǎng)類項(xiàng)目、科技輸出類項(xiàng)目。

據(jù)中國(guó)熱科院國(guó)際合作處統(tǒng)計(jì)，1988—2018年中國(guó)熱科院獲批的國(guó)際合作項(xiàng)目總數(shù)為356項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)為2.068 8億元，其中農(nóng)業(yè)國(guó)際交流與合作項(xiàng)目33項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)2 511萬元；948項(xiàng)目20項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)2 090萬元；商務(wù)部援外項(xiàng)目2項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)5 345萬元；商務(wù)部援外培訓(xùn)班41項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)2 625萬元；截止2018年12月，依托國(guó)際合作項(xiàng)目，中國(guó)熱科院與40多個(gè)國(guó)家及國(guó)際組織建立國(guó)際合作關(guān)系，并簽署合作協(xié)議共計(jì)200多份；這對(duì)服務(wù)國(guó)家外交大局和地方農(nóng)業(yè)合作、服務(wù)熱帶農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新合作、服務(wù)農(nóng)業(yè)走出去具有重要意義，同時(shí)也顯著提升中國(guó)熱科院的國(guó)際影響力，見表1。

表1 中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目類型

1.2 國(guó)際合作項(xiàng)目存在問題

1.2.1 具有競(jìng)爭(zhēng)力的科研項(xiàng)目缺乏

中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)對(duì)大農(nóng)業(yè)而言，產(chǎn)值相對(duì)較小，國(guó)家對(duì)熱帶農(nóng)業(yè)國(guó)際科技合作投入的經(jīng)費(fèi)相對(duì)很少，其它支持的國(guó)際科技合作項(xiàng)目也主要是短期考察和引種項(xiàng)目，而且支持的力度也不夠，嚴(yán)重影響熱科院深入開展對(duì)外合作研究及人才的培養(yǎng)，無形中也嚴(yán)重制約中國(guó)熱科院國(guó)際合作事業(yè)的發(fā)展。其次，科技人員對(duì)國(guó)際科技合作的頂層設(shè)計(jì)和國(guó)外同行情況了解還不夠，導(dǎo)致缺乏具有競(jìng)爭(zhēng)力的科研項(xiàng)目。

1.2.2 未充分利用平臺(tái)優(yōu)勢(shì)

近年來，中國(guó)熱科院建立境外聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、示范基地等多個(gè)國(guó)際合作平臺(tái)。科研人員在申報(bào)或執(zhí)行國(guó)際合作項(xiàng)目時(shí)未充分利用國(guó)際合作平臺(tái)的資源，導(dǎo)致執(zhí)行成效不顯著。

1.2.3 已建立的國(guó)際合作渠道支撐作用不強(qiáng)

中國(guó)熱科院依托國(guó)際合作項(xiàng)目建立了多個(gè)合作平臺(tái)及簽署多份合作協(xié)議等，但在項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)束后，因缺少持續(xù)經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致后續(xù)實(shí)質(zhì)性合作不足，建立的合作平臺(tái)及簽署的合作協(xié)議未發(fā)揮其作用，支撐作用不強(qiáng)。

1.2.4 國(guó)際合作項(xiàng)目評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)制不完善

目前，中國(guó)熱科院尚未建立國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)各單位或各位專家承擔(dān)的國(guó)際合作項(xiàng)目執(zhí)行情況難以把握，導(dǎo)致國(guó)際合作類項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)效率慢，管理水平相對(duì)較低，對(duì)申報(bào)具有競(jìng)爭(zhēng)性的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)能力較弱。

2 國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的確定

在相關(guān)文獻(xiàn)和理論分析的基礎(chǔ)上，收集了目前已有的國(guó)際合作項(xiàng)目考評(píng)方面的指標(biāo)體系和評(píng)判方法，對(duì)其進(jìn)行分析研究；根據(jù)考評(píng)目的和要求，確定評(píng)估的一級(jí)指標(biāo)名稱和數(shù)量；采用頭腦風(fēng)暴法和專家詢問法，按照前面確定的一級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)逐層列出每一層可以設(shè)計(jì)的指標(biāo)；通過咨詢承擔(dān)國(guó)際合作類項(xiàng)目的專家及項(xiàng)目主管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)指標(biāo)設(shè)置的合理性和科學(xué)性進(jìn)行反復(fù)論證，最終建立中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。在該體系中投入指標(biāo)包括經(jīng)費(fèi)情況、人員結(jié)構(gòu)情況，其四級(jí)指標(biāo)共5個(gè)；產(chǎn)出指標(biāo)包括引進(jìn)情況、消化吸收與創(chuàng)新情況、成果轉(zhuǎn)化情況、國(guó)際合作交流情況、成果與人才培養(yǎng)情況，其四級(jí)指標(biāo)共55個(gè)。見表2、3。

表2 中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估投入指標(biāo)體系（一）

表3 中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估產(chǎn)出指標(biāo)體系（二）

續(xù)表3

2.2 績(jī)效評(píng)估指標(biāo)權(quán)重的確定

在確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重時(shí)，通過分析各類國(guó)際合作項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)的特點(diǎn)，結(jié)合中國(guó)熱科院的發(fā)展定位及重點(diǎn)任務(wù)等，對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的權(quán)重確定一個(gè)范圍。

采用專家打分法，通過問卷，邀請(qǐng)相關(guān)方面的專家根據(jù)每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重范圍對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦值。統(tǒng)計(jì)各個(gè)指標(biāo)的值，去掉一個(gè)最高值和一個(gè)最低值，取平均值記為該指標(biāo)的權(quán)重。

2.3 績(jī)效評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的確定

為了增強(qiáng)評(píng)估結(jié)果的可比性，采用專家問卷打分法，研究制定中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。將每個(gè)指標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分成非常多、好、大、快為5分，比較多、好、大、快為4分，一般為3分，比較少、差、小、慢為2分，非常少、差、小、慢為1分，共5個(gè)等級(jí)。

2.4 績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的運(yùn)用

為深入挖掘影響中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效結(jié)果的主要因素，完善已建立的國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。該研究在已建立的中國(guó)熱科院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，選取10個(gè)不同類別的國(guó)際合作項(xiàng)目作為樣本，首先對(duì)這些項(xiàng)目的基本情況進(jìn)行了簡(jiǎn)單分析，其次根據(jù)已建立的績(jī)效評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)該院國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估專家打分問卷，對(duì)這10個(gè)項(xiàng)目的績(jī)效情況進(jìn)行打分計(jì)算。

通過專家打分問卷得出這些項(xiàng)目的最終得分，并與前期的基本情況分析對(duì)比，基本符合該院國(guó)際合作項(xiàng)目的客觀實(shí)際。

3 國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效管理取得經(jīng)驗(yàn)

3.1 嚴(yán)把申報(bào)指標(biāo)關(guān)

部分科研人員為提高國(guó)際合作項(xiàng)目申報(bào)的成功率，在撰寫申請(qǐng)書時(shí)，考核指標(biāo)一般設(shè)定的較多，而且較高，往往忽略項(xiàng)目執(zhí)行期限及經(jīng)費(fèi)預(yù)算，導(dǎo)致項(xiàng)目獲批之后考核指標(biāo)完成不了，績(jī)效考核不理想，同時(shí)也影響后期申報(bào)項(xiàng)目。一般該院在審核項(xiàng)目申報(bào)書時(shí)，重點(diǎn)對(duì)考核指標(biāo)把關(guān)，以歷年申報(bào)成功課題申報(bào)書為范例，綜合評(píng)估各位專家申報(bào)書中的考核指標(biāo)是否可以完成，并給以參考。

3.2 加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行過程監(jiān)督作用

該院對(duì)每個(gè)國(guó)際合作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、考核指標(biāo)等材料錄入電子系統(tǒng)，根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行計(jì)劃，到每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成任務(wù)，每年定期召開項(xiàng)目中期考核，考核結(jié)果納入年底科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的監(jiān)督作用。

3.3 強(qiáng)化績(jī)效管理思想意識(shí)

國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)為科研單位管理的重要工作，可對(duì)科研人員的科研工作起到規(guī)范和約束作用。但實(shí)際上，部分科研單位的科研人員欠缺對(duì)國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的了解，且對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)抱有抵觸的態(tài)度。但該院對(duì)國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)高度重視，并制定國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)制度，并把每年科研績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果納入年度科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)中，激勵(lì)和督促科研人員加強(qiáng)對(duì)科研績(jī)效管理的思想認(rèn)識(shí)。

3.4 建立健全績(jī)效管理評(píng)價(jià)機(jī)制

為順利開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作，中國(guó)熱科院廣泛征集各部門的意見，研究制定符合該院國(guó)際合作項(xiàng)目管理的通用指標(biāo)體系，包括：投入指標(biāo)（經(jīng)費(fèi)投入、人員投入、經(jīng)費(fèi)使用效率）、產(chǎn)出指標(biāo)（數(shù)量指標(biāo)、效益指標(biāo)、滿意度指標(biāo)等）。同時(shí)，針對(duì)不同類型國(guó)際合作項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行梳理、篩選、整合，建立規(guī)范、動(dòng)態(tài)、標(biāo)準(zhǔn)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，也制定科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)辦法等，并將年度國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果納入科研績(jī)效考核中，該院通過建立健全績(jī)效管理評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)和激勵(lì)科研人員參與科研資源的合理競(jìng)爭(zhēng)，通過競(jìng)爭(zhēng)提高科學(xué)創(chuàng)新能力，促進(jìn)國(guó)際合作項(xiàng)目的良性發(fā)展。

4 加強(qiáng)國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效管理建議

4.1 樹立良好績(jī)效管理意識(shí)

為提高國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)水平，首先各單位領(lǐng)導(dǎo)及管理部門要高度重視該項(xiàng)工作，做好內(nèi)部宣傳和教育工作，同時(shí)制定配套的管理辦法及激勵(lì)制度，不但讓科研人員了解國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的意義、作用和必要性，也要讓該制度對(duì)科研人員起到監(jiān)督作用，加強(qiáng)對(duì)科研人員項(xiàng)目執(zhí)行及結(jié)果的管理，循序漸進(jìn)地改善科研競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等［5-6］。

4.2 建立國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)制度

加強(qiáng)國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)制度建設(shè)，制度建設(shè)是國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作順利開展的基礎(chǔ)保障，科研單位需結(jié)合單位的特點(diǎn)以及考評(píng)對(duì)象的實(shí)際情況，研究和制定符合本單位實(shí)際情況的國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)制度，使國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)規(guī)范化和制度化，有效保證績(jī)效評(píng)價(jià)的權(quán)威性和導(dǎo)向性［7-9］。積極利用有效的評(píng)價(jià)機(jī)制，開展國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作，優(yōu)化國(guó)際合作項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提高科研產(chǎn)出，更好地服務(wù)于國(guó)際合作項(xiàng)目的良性發(fā)展。

4.3 完善績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)性、合理性，提高管理部門對(duì)國(guó)際合作項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)效率，各單位需結(jié)合本單位國(guó)際合作項(xiàng)目的實(shí)際情況，構(gòu)建合理完善的績(jī)效指標(biāo)體系。構(gòu)建合理完善的績(jī)效指標(biāo)體系，需廣泛征集各方意見（承擔(dān)國(guó)際合作類項(xiàng)目的專家及項(xiàng)目主管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)），對(duì)指標(biāo)設(shè)置的合理性和科學(xué)性進(jìn)行反復(fù)論證，研究建立合理完善的國(guó)際合作項(xiàng)目通用指標(biāo)體系，這一體系應(yīng)包括投入指標(biāo)（經(jīng)費(fèi)投入、人員投入、經(jīng)費(fèi)使用效率）和產(chǎn)出指標(biāo)（數(shù)量指標(biāo)、效益指標(biāo)、滿意度指標(biāo)等）［10-12］。同時(shí)，對(duì)不同類型國(guó)際合作項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行梳理、篩選與整合，建立規(guī)范、動(dòng)態(tài)、標(biāo)準(zhǔn)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)。不斷完善指標(biāo)體系，加強(qiáng)國(guó)際合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)、合理。

4.4 建立科研信息化管理系統(tǒng)

隨著科技的快速發(fā)展，各個(gè)科研單位都承擔(dān)大量的科研項(xiàng)目，尤其是國(guó)際合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較多，研究成果與管理內(nèi)容也多，增加科研管理部門的難度［13］。為此建立科研信息化管理系統(tǒng)，可以高效、精準(zhǔn)、規(guī)范地監(jiān)督科研項(xiàng)目的研究進(jìn)展，及順利地開展科研績(jī)效統(tǒng)計(jì)及項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，提升管理效率。因此，各個(gè)科研單位建立科研信息化管理系是十分必要的。