大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”績效評價研究

王謝勇，金光輝

（大連大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116622）

一、引言

十九大報告提出到2035年我國躋身創(chuàng)新型國家前列，強調要堅定實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設創(chuàng)新型國家。探索研究自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”的科學管理與運作模式[1]，是落實十九大提出的創(chuàng)新型國家建設的重要理論問題，是推動經濟發(fā)展方式轉變、推動產業(yè)轉型升級、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的強大引擎。

目前國內學者圍繞自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”這一主題已經進行了一些初步研究。如張拓宇[2]通過對中關村等示范區(qū)“一區(qū)多園”建設經驗進行梳理進而對天津示范區(qū)整體規(guī)劃布局進行了探討；韓睿思等[3]以共生理論為理論依據，探討了“一區(qū)多園”共生系統(tǒng)的組成和形成條件,并以上海新興技術開發(fā)區(qū)為實證案例進行了佐證；楊青等[4]對東湖高新區(qū)“一區(qū)多園”管理體制現(xiàn)存問題進行分析，提出了“一區(qū)多園”管理體制的創(chuàng)新路徑；葉濤等[5]以荊州市開發(fā)區(qū)為例，剖析了開發(fā)區(qū)“一區(qū)多園”運營體制現(xiàn)存問題，提出了對應的改革措施；曹洪謙等[6]分析了中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)十六園”統(tǒng)籌發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題，并給出了對應的對策建議。

綜上，國內學者對于自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”建設已經進行了一定的探索研究，但是鮮有研究以大連市自創(chuàng)區(qū)為研究對象，且對自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”建設績效進行評價的研究較少。大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是大連市創(chuàng)建最早的經濟技術國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術產業(yè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和出口加工區(qū)。大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為全國面積最小的國家級國家自主創(chuàng)新示范區(qū)之一，發(fā)展空間問題一直是困擾國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的一個難題，因此大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)較早就開始嘗試走出園區(qū)本部，到外地建立分園或分區(qū)。對大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)進行“一區(qū)多園”建設績效評價研究，是探索符合大連自主創(chuàng)新實際情況的、推動大連市更深層次進行高質量發(fā)展新模式的客觀需要，有利于推動大連市朝“兩先區(qū)”奮斗目標穩(wěn)步邁進，同時有利于探索中國制造創(chuàng)新發(fā)展的示范路徑，推動開放式創(chuàng)新。

二、大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展績效評價方法與指標構建

（一）績效評價方法

采用定性與定量分析相結合的層次分析法，建立層次結構模型和互補判斷矩陣，對層次單排序和層次總排序進行分析，然后計算各層次因素的組合權重，構建 “一區(qū)多園”發(fā)展績效評價和結果排序方法。

（二）績效評價指標建立

大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)指標體系是影響“一區(qū)多園”發(fā)展模式的各種因素的集合。該指標體系的引入是“一區(qū)多園多點”發(fā)展調查的基礎。在根據“一區(qū)多園”發(fā)展模式具體情況分析大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)動因的基礎上，遵循科學性和可操作性原則，構建評價指標體系。

根據大連自創(chuàng)區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀及特點，結合績效評價指標選取的原則，參考相關文獻[7-10]及相關學者的意見，建立“一區(qū)多園”發(fā)展績效評價指標體系。如表1所示:

表1 評價指標體系

本指標體系從四個方面對大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)績效進行評價，分別是創(chuàng)新績效、經濟績效、社會績效以及國際化績效。

（三）構造層級結構模型

將上述評價指標體系轉換為層次結構模型，則如圖1：

圖1 層級結構模型

（四）構造互補判斷矩陣

根據每個標準層比較“一區(qū)多園多點”發(fā)展模式績效中需要評價的模型的因素，并進行評價證明。設計評價矩陣具有表2形式。

表2 評價矩陣

針對不同的評價對象，各指標的重要性不同，應給出不同的權重。根據評價因素的結構模型，有必要建立各層次的判斷矩陣。通過進行兩個因素之間的判斷，定量地比較一個因素對另一個因素的重要性，得出了一個判斷矩陣。當該矩陣滿足2個條件：則這個矩陣為互補判斷矩陣。

進行2個因素間的定量比較時，通過查閱文獻，大部分模式都使用9標度法進行因素重要性賦值。因此本文中采用1—9標度方法進行評價因素重要性的數(shù)值標度。

為了使決策判斷定量化，上述數(shù)值判斷矩陣，采取比率標度(如表3所示)將判斷定量化。

表3 定量判斷

按照表3的數(shù)值標度方法，將評價因素C1,C2....Cn兩兩互相比較，得到以下的互補判斷矩陣：

（五） 計算各因素權重

通過查閱相關資料得到矩陣中各個因素重要性權重的計算方法，該算法的最大好處為反映出矩陣中因素的判斷信息，并且該算法的計算量相對比較小，常常用作權重計算的主要方法。計算方法如下：

（六）層次單排序

在構造判斷矩陣A后，求出判斷矩陣A的最大(絕對值)特征值，再利用所對應的特征方程W求出相應的特征向量W，然后對W做歸一化處理，這意味著與先前級別因子相關聯(lián)的相同級別的任何因子的權重被稱為單個分級次序。由于客觀性的復雜性，研究人員在比較治理矩陣時經常會有很多自主權和偏見，導致評價過程中不可避免的錯誤，從而導致權重系數(shù)的可靠性效果不好。因此，在創(chuàng)建測試矩陣A后，還會執(zhí)行一致性檢查。公式如下：

計算一致性的公式如下:

（七）層次總排序及組合一致性檢驗

層次總排序是采用從最高層到最低層逐層疊加的原則，計算出判斷矩陣下層各因素相對于最上層(總目標)的相對權重向量。針對分數(shù)進行一致性檢驗，當隨機一次性比率CR<0.1時，一致性是滿足的，否則需要進行判斷舉證中元素取值的調整，構建結構判斷矩陣，如表4～表8。

表4 創(chuàng)新績效判斷矩陣

續(xù)表

表5 經濟績效判斷矩陣

表6 社會績效判斷矩陣

表7 國際化績效判斷矩陣

表8 過程績效評價影響因素綜合權重及排序

續(xù)表

三、大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展績效評價結果

建立評價等級集，評價者對評價對象可能做出的各種評價結果所組成的集合，即V=(V1,V2,…,VK)，K為評價等級的個數(shù)，這里由10位專家組成評價小組，評價等級分為5級，即V=(很好、好、一般、差、很差)，根據等級判斷整體水平。為了全面地分析和評價此模式的績效評價，使用本文所提出的大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園多點”發(fā)展模式績效評價方法，聘請10位專家按照該模式進行績效評估，結果如表9所示：

表9 專家評估結果

續(xù)表

對結果進行歸一化處理，得到綜合評價V（1.683 2、0.391 6、0.275 6、0.1033、0.040 9），從該模式的評價結果上看，很好和好的比重占了80%以上，說明整體的績效控制較好。

同理，針對大連市的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的大連高新區(qū)及金普新區(qū)進行績效評價，大連高新區(qū)的綜合評價高于金普新區(qū)。大連高新區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展績效居前的主要原因是成立時間早，初期的要素資源充足，產業(yè)結構調整時間較早，總體規(guī)劃呈現(xiàn)出良好的功能效應，能夠依靠提升發(fā)展績效的創(chuàng)新投入來增強示范區(qū)的發(fā)展績效。金普新區(qū)綜合排名靠后的原因，一是創(chuàng)新投入配套差，投入與產出的效率不高；二是成立時間很短，現(xiàn)代的體制機制還沒得到有效改善和健全，產業(yè)結構轉型尚未完成，政府與市場的關系不夠清晰，創(chuàng)新資源的有效配置欠缺，沒有統(tǒng)一的發(fā)展模式支撐，發(fā)展速度緩慢。

因此，研究表明創(chuàng)新投入與“一區(qū)多園”發(fā)展績效綜合排序強相關。在未來園區(qū)建設工作中，要加大對示范區(qū)創(chuàng)新投入力度，強化產業(yè)結構及功能效應投入力度，創(chuàng)造高新技術，促進示范區(qū)發(fā)展環(huán)境和氛圍不斷優(yōu)化，大力推動各示范區(qū)邁向更高的臺階。

四、大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展對策措施

（一） 加快構建大連市現(xiàn)代產業(yè)體系

堅持有所為有所不為，緊扣自創(chuàng)區(qū)“一地一極三區(qū)兩中心”戰(zhàn)略定位、資源稟賦、比較優(yōu)勢，優(yōu)化調整產業(yè)結構和布局。以重點項目帶動產業(yè)集群發(fā)展，以電子信息、裝備制造、食品飲料、能源化工等傳統(tǒng)性支柱產業(yè)為重點發(fā)展對象，以新能源汽車、生物醫(yī)藥、半導體及儲能電池等新興產業(yè)為重點培育對象，以大數(shù)據、5G、人工智能等未來產業(yè)為前瞻布局對象。

（二）創(chuàng)建開放型體制機制

加快政府職能轉變，提升政府服務效能，12個審批職能部門、206項行政許可事項全部入駐公共行政服務中心大廳，實現(xiàn)“一口受理、同步審批、統(tǒng)一收件、統(tǒng)一發(fā)證，清單之外無權力，大廳之外無審批”。改革創(chuàng)新，推出“容缺受理”“企業(yè)承諾制”“政銀合作”和線下審批“最多跑一次腿”等機制。全面啟動“證照分離”改革試點工作，破解“辦照容易辦證難”“準入不準營”等突出問題，提高辦理行政許可事項的透明度和可預計性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強經濟發(fā)展動力，營造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境。

（三）加快自貿試驗區(qū)建設

積極向上級爭取賦予自貿試驗區(qū)更多的改革自主權，爭取在自貿試驗區(qū)進行更多的先行先試探索。深化“放管服”改革，做好省、市下放自貿試驗區(qū)有關事權的承接工作。配合口岸部門推進國際貿易“單一窗口”建設。出臺支持融資租賃發(fā)展辦法，吸引融資租賃公司落戶自貿試驗區(qū)，給予注冊、財稅政策扶持和業(yè)務開展便利。支持自貿試驗區(qū)內企業(yè)參與“一帶一路”建設，積極投資建設境外園區(qū)。組織一系列自貿試驗區(qū)專題招商引資活動，推動國際項目合作，引進一批引領自貿試驗區(qū)發(fā)展的高端產業(yè)項目和功能性項目。推動“放管服”改革，實施“證照分離”改革，改革審批方式，讓“數(shù)據多跑路、企業(yè)少跑路”。

（四）推進全面科技創(chuàng)新引領

基于現(xiàn)有產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要，建立科技創(chuàng)新平臺。由政府投資引導，吸引社會資本加盟，組建企業(yè)化、市場化、社會化的科技創(chuàng)新綜合服務平臺?？萍紕?chuàng)新綜合服務平臺是自創(chuàng)區(qū)功能最全、開放度最高、服務領域最廣的創(chuàng)新平臺。大力發(fā)展專業(yè)創(chuàng)新平臺，構建完善配套的科技創(chuàng)新平臺體系。充分利用綜合創(chuàng)新平臺的服務功能，動員鼓勵企業(yè)和科研機構建立專業(yè)化的科技創(chuàng)新平臺，組建研究院、研發(fā)中心、創(chuàng)新中心等各種機構，吸引全國和東北地區(qū)的大專院校及科研院所到自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)辦科研機構，積極創(chuàng)建和申報市級以上各類創(chuàng)新平臺。鼓勵建立區(qū)外境外科技創(chuàng)新平臺，廣泛吸納國內外科技資源。鼓勵自創(chuàng)區(qū)的大型企業(yè)及科研院所到北京、上海、西安、沈陽等科技資源比較豐厚的城市以及日本、美國、俄羅斯、以色列等科技發(fā)達國家創(chuàng)建科技創(chuàng)新平臺，鼓勵與當?shù)仄髽I(yè)及科研機構合作，建立區(qū)域化、國際化科技合作平臺，提升自創(chuàng)區(qū)科技創(chuàng)新能級和國際視野。

（五）打造自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新人才高地

發(fā)揮自創(chuàng)區(qū)的區(qū)位、環(huán)境和產業(yè)需求優(yōu)勢，制定優(yōu)惠政策，創(chuàng)造良好環(huán)境，吸引國內外人才向自創(chuàng)區(qū)集聚。重點吸引東北、華北地區(qū)的國內人才及東北亞地區(qū)的國際人才來大連創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。要圍繞技術和產業(yè)發(fā)展需求，重點培養(yǎng)專業(yè)化實用人才，切實解決目前專業(yè)化人才不足和高端人才奇缺的問題。要樹立開放式、社會化的大人才觀，把自創(chuàng)區(qū)建設成區(qū)域性的人才引進培養(yǎng)基地和交流配置中心，為大連市及東北地區(qū)提供人才服務。