貴州省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院增資項(xiàng)目

2020年2月，貴州省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院、貴州黔晟國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司、貴州高速公路集團(tuán)有限公司、貴州建工集團(tuán)有限公司、貴州省交通規(guī)劃勘察設(shè)計(jì)研究院股份有限公司、員工持股平臺(tái)完成增資協(xié)議的簽訂，標(biāo)志著貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司受貴州省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院委托進(jìn)行公開(kāi)增資掛牌項(xiàng)目順利完成，此次增資成功引入2家合格投資者作為新股東，同時(shí)按照同股同價(jià)原則引入員工持股，實(shí)現(xiàn)募集資金金額34326.44萬(wàn)元，助力企業(yè)“招財(cái)引智”。

1? 項(xiàng)目背景

貴州省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院（以下簡(jiǎn)稱“省水利院”）始建于1958年，隸屬于貴州省水利廳，是一家持有綜合類(lèi)勘察、工程測(cè)繪、水利水電咨詢及設(shè)計(jì)、科研試驗(yàn)檢測(cè)、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、水資源論證、水文水資源調(diào)查評(píng)價(jià)、水土保持方案編制、生態(tài)建設(shè)及環(huán)境工程咨詢、市政公用工程咨詢、巖土工程咨詢等多項(xiàng)甲級(jí)資質(zhì)，從事大中型水利水電工程科研試驗(yàn)、規(guī)劃咨詢、勘察設(shè)計(jì)、工程總承包和項(xiàng)目管理等領(lǐng)域技術(shù)服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)。建院以來(lái)，先后完成了貴州省長(zhǎng)江、珠江流域100多條河流的水資源開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)、治理規(guī)劃，在國(guó)內(nèi)外水利、電力、交通、市政、建筑等領(lǐng)域承擔(dān)了1700多項(xiàng)工程，出色地完成各項(xiàng)任務(wù);注重勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量，重視科技進(jìn)步，先后獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、省內(nèi)各行業(yè)科技成果獎(jiǎng)200余項(xiàng)，多項(xiàng)成果達(dá)到世界先進(jìn)水平或填補(bǔ)國(guó)內(nèi)省內(nèi)空白。在精神文明建設(shè)方面，先后獲“全國(guó)文明單位”、“全國(guó)精神文明建設(shè)工作先進(jìn)單位”、“國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)突出貢獻(xiàn)集體”、“全國(guó)水利信息化工作先進(jìn)集體”、“全國(guó)先進(jìn)基層黨組織”、全國(guó)“重合同、守信用”企業(yè)、省市“文明單位”等多項(xiàng)榮譽(yù)稱號(hào)。

為提升省水利院主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)型升級(jí)及市場(chǎng)拓展等投入，以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，補(bǔ)充流動(dòng)資金，通過(guò)引入合適的戰(zhàn)略投資者并同步實(shí)施員工持股對(duì)省水利院進(jìn)行混合所有制改革，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，將省水利院建設(shè)成為治理完善、主業(yè)突出、激勵(lì)到位、運(yùn)行高效的涉水領(lǐng)域的省內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)和國(guó)內(nèi)一流的全過(guò)程涉水方案提供商，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，為后續(xù)上市奠定良好基礎(chǔ)。省水利院根據(jù)經(jīng)省政府批復(fù)的設(shè)計(jì)院改制實(shí)施方案，委托貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)采取公開(kāi)掛牌的方式實(shí)施增資。

2? 交易過(guò)程

為滿足省水利院的增資要求，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在項(xiàng)目前期多次與省水利院溝通協(xié)調(diào)，結(jié)合本項(xiàng)目的特殊性，靈活設(shè)計(jì)了配套業(yè)務(wù)流程、增資方案等，為后期項(xiàng)目的正式實(shí)施提供了有效指引，保障了項(xiàng)目的順利完成。

貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在項(xiàng)目工作期間充分發(fā)揮發(fā)現(xiàn)投資人功能，從項(xiàng)目背景、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)地位、客戶資源及發(fā)展前景等方面對(duì)外推介貴州省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院增資項(xiàng)目。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)凝聚全所之力多渠道多方式推介項(xiàng)目，通過(guò)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)官方微信公眾號(hào)、員工微信轉(zhuǎn)發(fā)、都市報(bào)刊登推介;以產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開(kāi)、透明的環(huán)境和規(guī)范的交易模式，獲得了增資企業(yè)、意向投資方的充分信任。工作人員認(rèn)真解答意向投資方增資項(xiàng)目亮點(diǎn)、投資價(jià)值、增資流程等問(wèn)題，不遺余力地幫助增資企業(yè)成功引入外部投資方，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

最終，經(jīng)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)現(xiàn)場(chǎng)組織簽約確認(rèn)，工程建設(shè)類(lèi)戰(zhàn)略投資者與行業(yè)資源類(lèi)戰(zhàn)略投資者募集資金合計(jì)17，163.22萬(wàn)元，員工持股平臺(tái)募集資金合計(jì)17，163.22萬(wàn)元，公司注冊(cè)資本由6002萬(wàn)元增至 15005萬(wàn)元，增資結(jié)果達(dá)到設(shè)計(jì)院預(yù)期目標(biāo)。

3? 案例啟示

本次混改的成功實(shí)現(xiàn)具有以下作用：一是非試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施員工持股需完成的報(bào)批程序。省水利院由于為非試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施員工持股，故在本次增資項(xiàng)目的報(bào)批程序中，由省水利院主管單位貴州省水利廳會(huì)同貴州省財(cái)政廳、貴州省人力資源和社會(huì)保障廳、貴州省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)共同向貴州省人民政府報(bào)送省水利院改制實(shí)施方案的請(qǐng)示，得到批準(zhǔn)同意后本項(xiàng)目報(bào)批程序履行完畢;二是實(shí)現(xiàn)員工持股，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與員工利益緊緊地捆綁在一起，突出其重人才、輕資產(chǎn)的行業(yè)及企業(yè)特點(diǎn)，同時(shí)員工持股定價(jià)按照引入戰(zhàn)略投資人定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行同股同價(jià);三是行政單位不持有國(guó)有股權(quán)，采取國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)與增資同步實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了國(guó)企管理從管資產(chǎn)到管資本的轉(zhuǎn)變;四是通過(guò)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，引進(jìn)了與自身發(fā)展高度協(xié)同的戰(zhàn)略投資人，為推動(dòng)省水利院成為省內(nèi)涉水設(shè)計(jì)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。