“一帶一路”沿線國家國外直接投資的環(huán)境效應研究

蘇敏華 吉余峰

[摘 要]隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，環(huán)境問題日益受到人們的關(guān)注。文章采用熵值法構(gòu)建環(huán)境質(zhì)量指數(shù)來代表一國的環(huán)境質(zhì)量水平，以“一帶一路”沿線58個國家2008—2018年的面板數(shù)據(jù)為樣本探究FDI對“一帶一路”沿線國家環(huán)境質(zhì)量的影響。研究結(jié)果表明，“一帶一路”沿線國家FDI對環(huán)境質(zhì)量的影響顯著為負，印證了“污染天堂”假說;通過“三效應”分析發(fā)現(xiàn)：“一帶一路”沿線國家FDI的規(guī)模效應和技術(shù)效應為負，結(jié)構(gòu)效應為正。

[關(guān)鍵詞]一帶一路;FDI;環(huán)境質(zhì)量指數(shù);熵值法

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.27.015

1 引言

現(xiàn)階段“一帶一路”沿線國家FDI對東道國環(huán)境質(zhì)量影響的關(guān)系的探究，對“一帶一路”沿線國家的綠色發(fā)展在一定程度上具有參考價值，為實現(xiàn)沿線各國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展提供相關(guān)建議。

2 文獻綜述

2.1 FDI環(huán)境效應的基本觀點

目前國內(nèi)外學者關(guān)于FDI的環(huán)境效應主要存在污染天堂假說、污染光環(huán)假說、污染不確定論三種觀點。污染天堂假說認為FDI會加重東道國的環(huán)境污染，因為投資國會將環(huán)境污染嚴重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境標準相對低下的國家或地區(qū)進行投資和生產(chǎn)，使得這些國家成為污染的天堂（Boumol and Oates，1988;List and Catherine，2000）。污染光環(huán)假說認為FDI會減輕東道國的環(huán)境污染，因為外商直接投資與東道國企業(yè)相比通常具有更先進的清潔技術(shù)以及環(huán)境管理體系，在FDI的過程中會促進綠色生產(chǎn)技術(shù)在東道國的傳播，提供學習示范效用，即通過技術(shù)外溢效應可以減少東道國的環(huán)境污染程度，改善當?shù)氐沫h(huán)境狀況（Daniel and Andrés，1999;Liang F H，2008）。污染不確定論認為FDI對環(huán)境產(chǎn)生的影響是復雜的、多面的，不能夠簡單地定論，其同時承認FDI的“污染天堂”和“污染光環(huán)”的效應，但認為FDI對環(huán)境的最終影響取決于這兩種力量各自的大小;而在不同的發(fā)展階段，F(xiàn)DI所產(chǎn)生的兩種效應的影響程度不同，因而FDI對環(huán)境產(chǎn)生的影響具有不確定性（Jie He，2006;盛斌、呂越，2012;張宇、蔣殿春，2014）。

2.2 FDI環(huán)境效應作用機制

目前學術(shù)界關(guān)于FDI環(huán)境效應的作用機制，國內(nèi)外大多數(shù)學者主要基于Copeland and Taylor（2003）的研究將其分解為規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應來進行研究，但是這些效應的具體影響還在爭議中，不同地區(qū)這些影響因素的影響力不同，影響效果也不同，國際研究大量的經(jīng)驗驗證了這一點。因此現(xiàn)階段關(guān)于FDI的規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應及技術(shù)效應并沒有形成統(tǒng)一的定論。

3 計量模型與數(shù)據(jù)說明

3.1 基本模型構(gòu)建

文章參照一般均衡模型的思路以及環(huán)境庫茲涅茨曲線，按照EKC模型（Grossman and Krueger，1995）的基本思想，將經(jīng)濟增長以及經(jīng)濟增長的二次項引入到模型中。建立如下基本計量模型：

EQit=C+β1FDIit+β2GDPit+β3GDP2it+β4TECit+β5SIit+β6URit+μi+δt+εit（1）

其中：被解釋變量EQ（Environmental Quality）為環(huán)境質(zhì)量指數(shù)，通過熵值法計算得出;核心解釋變量FDI為外商直接投資，用FDI存量數(shù)表示;解釋變量包括經(jīng)濟增長（GDP）、技術(shù)水平（TEC）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI）及城市發(fā)展水平（UR），分別用GDP總值、每千億美元GDP專利數(shù)、工業(yè)增加值占GDP比重及城鎮(zhèn)化率衡量。

i表示國家，t表示年份，μi為國家的個體效應，δt為時間效應，εit為隨機誤差項。為了使數(shù)據(jù)平穩(wěn)，避免殘差的非正態(tài)性，并減少異方差，本文對FDI、GDP及GDP的二次平方項、用于衡量科技水平的每千億GDP美元專利數(shù)進行對數(shù)化處理，建立如下半對數(shù)模型：

EQit=C+β1LNFDIit+β2LNGDPit+β3LN2GDPit+β4LNTECit+β5SIit+β6URit+μi+δt+εit（2）

3.2 交互效應模型構(gòu)建

由于FDI除了會對環(huán)境質(zhì)量有直接影響外，可能還會通過對經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)水平有影響從而對環(huán)境質(zhì)量造成間接影響，即FDI與經(jīng)濟增長、工業(yè)份額、技術(shù)進步之間可能存在交互影響，為避免加入交互項可能產(chǎn)生的多重共線性問題，應將交互變量中心化，建立如下模型：

EQit=C+β1lnFDIit+β2lnGDPit+β3ln2GDPit+β4lnTECit+β5SIit+β6URit+β7lnFDIit-lnFDIit-×lnGDPit-lnGDPit-+μi+δt+εit（3）

EQit=C+β1lnFDIit+β2lnGDPit+β3ln2GDPit+β4lnTECit+β5SIit+β6URit+β7lnFDIit-lnFDIit-×lnTECit-lnTECit-+μi+δt+εit（4）

EQit=C+β1lnFDIit+β2lnGDPit+β3ln2GDPit+β4lnTECit+β5SIit+β6URit+β7lnFDIit-lnFDIit-×SIit-SIit-+μi+δt+εit（5）

3.3 數(shù)據(jù)說明

文章樣本年限為2008—2018年，共11年;研究對象為“一帶一路”沿線國家，原則上“中國一帶一路網(wǎng)”所列明的國家均在樣本選擇范圍內(nèi)，共65個。但由于指標數(shù)據(jù)可獲得性的限制：巴勒斯坦所有指標數(shù)據(jù)不可得;敘利亞FDI、GDP值在2012年后數(shù)據(jù)不可得;緬甸、東帝汶、馬爾代夫、阿富汗及摩爾多瓦每千億GDP（美元）專利數(shù)據(jù)不可得，因此將這7個國家在本次研究樣本中剔除。本次研究國家為58個，11年數(shù)據(jù)，共638個觀測值。