產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的突破路徑

陳勁

2019年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量為2.2萬億元，比上年增長12.5%；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.23%，創(chuàng)歷史新高。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)，我國的創(chuàng)新排名從2015年的第29位躍升至第14位，有了很大的提升。從創(chuàng)新產(chǎn)出的視角來看，我國的專利授權(quán)規(guī)模和國際論文發(fā)表數(shù)量都已經(jīng)位列世界前列，我國的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展取得了卓越的成就。

我國一系列重大原創(chuàng)性科技研發(fā)取得突破：“天問一號(hào)”開啟火星探測，“嫦娥四號(hào)”首次登陸月球背面，“嫦娥五號(hào)”實(shí)現(xiàn)地外天體采樣，“奮斗者”號(hào)完成萬米載人深潛，C919首飛成功，時(shí)速600公里高速磁懸浮試驗(yàn)樣車下線，悟空、墨子、碳衛(wèi)星等科學(xué)實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星成功發(fā)射，5G成功商用？？這些成果說明了我國的工程技術(shù)創(chuàng)新過程已形成了一些原創(chuàng)性的突破。但是我國科技創(chuàng)新還存在一些問題，部分關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)依然受制于人，很多關(guān)鍵的零部件、元器材和關(guān)鍵材料方面自給率還不夠高，所以要進(jìn)一步加強(qiáng)我國原創(chuàng)性、重大基礎(chǔ)性研究的投入，從而保證國家的產(chǎn)業(yè)安全。

一、為什么會(huì)存在產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的“卡脖子”問題？

卡脖子技術(shù)問題威脅產(chǎn)業(yè)安全，是近年來重大科技研發(fā)創(chuàng)新中亟待解決的問題。整體上，卡脖子是指關(guān)鍵核心技術(shù)長期和其他國家存在較大的技術(shù)差距，而且技術(shù)差距短期內(nèi)還很難被縮小，一旦國際貿(mào)易中出現(xiàn)對(duì)該技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易的封鎖，那么該核心技術(shù)就會(huì)成為一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的卡脖子問題。從技術(shù)差距、核心技術(shù)的關(guān)鍵程度和國家安全性角度來說，需要進(jìn)一步關(guān)注與發(fā)達(dá)國家是否存在較大的技術(shù)差距，是否存在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的核心關(guān)鍵技術(shù)供給不足的問題，是否滿足產(chǎn)業(yè)安全性的問題。除了這些問題外，從更積極角度來說，在我國科技企業(yè)里、在全球創(chuàng)新鏈和全球價(jià)值鏈里，要形成我們的“長板”技術(shù) ，實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的反超，這也是圍繞卡脖子技術(shù)的基本理論問題。

產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題的產(chǎn)生原因有四：

第一是底線思維不夠?？傮w而言，要增加綜合思維，面向國家需求開展科研工作，增加底線意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。長期以來我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展比較依賴于全球國際化，對(duì)核心技術(shù)的擁有抱有僥幸心理，底線意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足，對(duì)很多產(chǎn)業(yè)的安全性關(guān)注不夠，帶來了嚴(yán)重隱患，需要在今后一段時(shí)間內(nèi)重點(diǎn)加以解決。中國已于2020完成脫貧攻堅(jiān)目標(biāo)，“十四五”規(guī)劃開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的新征程。社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)中的科技強(qiáng)國建設(shè)，其路徑要逐步轉(zhuǎn)為需求導(dǎo)向的科技創(chuàng)新，加速向“以基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)供給路徑為主，以需求引致的路徑為輔的新型雙引擎整合式創(chuàng)新強(qiáng)國路徑”轉(zhuǎn)型，這就需要高度關(guān)注基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的自主可控問題。

第二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題。其中，央企是我國科技創(chuàng)新的主力軍，掌握了豐富的科技資源，但是其內(nèi)部創(chuàng)新激勵(lì)體制還不夠完善，對(duì)外創(chuàng)新輻射的引領(lǐng)性有限。民營企業(yè)過于重視市場化，對(duì)核心技術(shù)的關(guān)注度也不夠高，長期來說也是對(duì)卡脖子問題、對(duì)核心技術(shù)關(guān)注不足，需要加快解決。所以要加快央企、民企建設(shè)一批創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，甚至是世界一流的創(chuàng)新企業(yè)的步伐。

第三是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和企業(yè)融通發(fā)展還不夠。首先要加強(qiáng)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。黨的十九大又進(jìn)一步提出要推動(dòng)大中小企業(yè)的融通發(fā)展。目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和大中小企業(yè)融合發(fā)展的效果還不夠好，主要原因是產(chǎn)學(xué)研間和大中小企業(yè)間的信息流通不暢，這就為進(jìn)一步開發(fā)“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新大腦”提出重大需求。

第四是支撐創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素需要提升。這反映在兩個(gè)方面，一是高端復(fù)合型人才不足，我國研發(fā)人員比例雖然不斷攀升，但是與發(fā)達(dá)國家相比還比較低，所以還需提高研發(fā)人員的總量。二是從研發(fā)人員素質(zhì)方面，還要加快培養(yǎng)高端的復(fù)合型人才，才能真正破解我國科技創(chuàng)新的短板問題?？萍冀鹑诘陌l(fā)展需要進(jìn)一步加快，必須有創(chuàng)新優(yōu)化的金融體系予以支撐。加快創(chuàng)新發(fā)展根本上就是強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的協(xié)同共生，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)革命。這就要進(jìn)一步加快人才和金融支持科技創(chuàng)新的力度。

二、解決“卡脖子”技術(shù)問題需要的戰(zhàn)略視野

習(xí)總書記在2013年就已經(jīng)指出，在國際上沒有核心技術(shù)的優(yōu)勢就沒有政策上的優(yōu)勢，所以在卡脖子問題方面要下大功夫。在2014年的兩院院士大會(huì)上講話里，習(xí)總書記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其它安全。

為此，一是要解決破解“卡脖子”技術(shù)的戰(zhàn)略視野問題。以前我們的發(fā)展思路是開放、是經(jīng)濟(jì)國際化。那么這次強(qiáng)烈呼吁，要從開放轉(zhuǎn)向底線開放思維，基于底線安全思維來完善關(guān)鍵核心技術(shù)的常態(tài)化評(píng)估預(yù)警機(jī)制和監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，從而有效評(píng)估與識(shí)別涉及國家重大經(jīng)濟(jì)安全、科技安全、政治安全的“卡脖子”技術(shù)，在逆全球化與后疫情時(shí)代，需要進(jìn)一步強(qiáng)化“安全暢通”的全新戰(zhàn)略理念，建立重大危機(jī)如技術(shù)封鎖和經(jīng)濟(jì)打壓等發(fā)生后的科技攻關(guān)的指揮保障及補(bǔ)償機(jī)制，提高產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在全球競爭中化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈乃至產(chǎn)品鏈的安全性與暢通性。

在全球新一輪工業(yè)革命深入演化的背景下，要高度重視數(shù)字技術(shù)和智能技術(shù)，對(duì)科技攻關(guān)指揮與保障的數(shù)字化賦能效應(yīng)，從而不斷提升應(yīng)對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈以及外向型開放式創(chuàng)新過程中的科技安全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、識(shí)別、響應(yīng)與處理能力，確保我國各類市場主體參與國際競爭中的科技安全。

二是要逐步走向基于自主創(chuàng)新能力建設(shè)的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新模式。要把全面自主創(chuàng)新戰(zhàn)略放在各類創(chuàng)新戰(zhàn)略視野全局的核心位置。當(dāng)然全面自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施需要從政府和市場主體兩個(gè)方面進(jìn)行雙輪驅(qū)動(dòng)，尤其是“卡脖子”技術(shù)問題的攻克，離不開國家戰(zhàn)略科技力量的支撐。政府層面需要做到的是對(duì)基礎(chǔ)研究的高度重視和投入，政府扮演基礎(chǔ)研究的主力軍作用，確保“卡脖子”技術(shù)的基礎(chǔ)研究知識(shí)供給，當(dāng)然也包括關(guān)鍵共性技術(shù)的供給問題。

微觀方面通過市場機(jī)制發(fā)揮作用，市場的主體特別是企業(yè)要擺脫長期依賴外部技術(shù)的發(fā)展模式，要堅(jiān)持在參與市場競爭中平衡關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控和全球價(jià)值鏈嵌入?yún)⑴c程度的動(dòng)態(tài)平衡，以全新的平衡式自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是擺出完全開放的發(fā)展思路，一種新的非對(duì)稱的戰(zhàn)略思維來趕超培育內(nèi)生式創(chuàng)新能力，這一點(diǎn)也非常關(guān)鍵。

三、解決“卡脖子”技術(shù)問題需要的路徑設(shè)計(jì)

我們要高度重視戰(zhàn)略定位，也要重視路徑的科學(xué)安排。

第一，要深化科技體制改革，完善核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制，特別是堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)科技事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)政治保障和組織保障。同時(shí)也要進(jìn)一步考慮以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系建設(shè)問題，特別是讓企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力建設(shè)問題，推動(dòng)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈高端布局。所以，下一步要進(jìn)行整體規(guī)劃，以系統(tǒng)思維進(jìn)行“卡脖子”問題的整體設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌謀劃，要集中力量抓重大、抓尖端、抓基本，做到全國一盤棋。要關(guān)注各種制度的聯(lián)動(dòng)問題，要破解各種主體，包括政策主體銜接不夠的問題。重點(diǎn)針對(duì)卡脖子問題，要區(qū)別傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)甚至是未來產(chǎn)業(yè)的要求。對(duì)不同類型產(chǎn)業(yè)，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)卡脖子問題的識(shí)別要進(jìn)行更加細(xì)致的分析，按照產(chǎn)業(yè)類型來進(jìn)行分類管理，按政策的設(shè)計(jì)空間方面，加強(qiáng)宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃和微觀配套，支持制度機(jī)制間的協(xié)同。最后，要發(fā)揮政府和市場的協(xié)同作用，特別是進(jìn)一步理清政府和市場對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的作用邊界，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)要素的供給，加強(qiáng)政府政策供給以及市場自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的協(xié)同配合。

第二，要進(jìn)一步完善我國國家創(chuàng)新體系。通過體制機(jī)制改革，加強(qiáng)國家科技創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成各主體、各環(huán)節(jié)的有機(jī)互動(dòng)，形成高效協(xié)同的國家創(chuàng)新體系。首先要加強(qiáng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)，加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃，根據(jù)國家的戰(zhàn)略需求，確定和調(diào)整科技創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)，確保我國科技創(chuàng)新的主動(dòng)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全，要系統(tǒng)布局一批符合國家戰(zhàn)略需求、符合國家長遠(yuǎn)和未來的技術(shù)攻堅(jiān)任務(wù)。特別是進(jìn)一步規(guī)劃各產(chǎn)業(yè)、各區(qū)域的創(chuàng)新布局，形成創(chuàng)新鏈條的貫通，打造高端的協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域體系。根據(jù)大數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析，要制定卡脖子技術(shù)問題的攻關(guān)路線圖，要進(jìn)行科學(xué)的引導(dǎo)和分級(jí)推進(jìn)，直到事情解決，主動(dòng)發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，進(jìn)一步加快產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的過程，特別是解決產(chǎn)學(xué)研合作過程的信息不暢的問題。通過大數(shù)據(jù)分析和知識(shí)管理，進(jìn)一步形成關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的強(qiáng)大合力。

第三，要進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)科技安全的預(yù)警監(jiān)測系統(tǒng)。國家要統(tǒng)籌，包括各部門要聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)科技安全的運(yùn)行監(jiān)測體系。要加快研發(fā)產(chǎn)業(yè)科技安全的預(yù)警監(jiān)測平臺(tái)和共性技術(shù)開發(fā)平臺(tái)。建立國家主導(dǎo)的跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)的分布式的產(chǎn)業(yè)科技安全預(yù)警監(jiān)測模式，和基于分布式資源共享、數(shù)據(jù)直報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策協(xié)同的預(yù)警監(jiān)測平臺(tái)，特別是加強(qiáng)數(shù)字化智能水平，面向科技決策的管理部門，包括高校、科研院所和重點(diǎn)企業(yè)，提升企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的預(yù)警監(jiān)測自動(dòng)化水平，提高信息的自動(dòng)化供給水平。開展相關(guān)的信息和知識(shí)的智能服務(wù)，面向產(chǎn)學(xué)研的合作體，開發(fā)創(chuàng)新需求自動(dòng)化生成技術(shù)的服務(wù)平臺(tái)，要發(fā)展人力資本和智能決策相互融通的決策支持體系和能力。這是關(guān)鍵的一點(diǎn)，具體是要統(tǒng)籌建立國家科技創(chuàng)新突破。要基于預(yù)警監(jiān)測平臺(tái)，梳理優(yōu)勢技術(shù)和卡脖子技術(shù)，建立重點(diǎn)企業(yè)和上下游核心關(guān)聯(lián)企業(yè)清單，產(chǎn)學(xué)研關(guān)鍵單位清單、聯(lián)合攻關(guān)任務(wù)清單，通過清單的獲取來加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全、產(chǎn)業(yè)卡脖子技術(shù)問題的動(dòng)態(tài)研判，精準(zhǔn)分析和分級(jí)管理。

第四，要進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)供給方面的核心作用。一是要突出央企的引領(lǐng)作用，引導(dǎo)央企加快建設(shè)世界一流創(chuàng)新企業(yè)。加快央企的自主創(chuàng)新能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。作為央企，首先要進(jìn)一步發(fā)揮新型舉國體制的優(yōu)勢，發(fā)揮央企的技術(shù)優(yōu)勢，以央企為龍頭，聯(lián)合其他企業(yè)、其他創(chuàng)新主體協(xié)同攻關(guān)，突破卡脖子技術(shù)問題。要完善考核評(píng)價(jià)體系，增加創(chuàng)新動(dòng)力，特別是對(duì)央企考核，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)自主可控的能力建設(shè)，對(duì)卡脖子技術(shù)問題破解的一些定量定性指標(biāo)，引導(dǎo)央企重點(diǎn)關(guān)注解決卡脖子問題以及相關(guān)的自主創(chuàng)新能力的提升。同時(shí)，也特別期待央企加大研發(fā)投入，優(yōu)化研發(fā)支出結(jié)構(gòu)，一方面央企要進(jìn)一步加大科研投入，提升總量規(guī)模；另一方面是優(yōu)化結(jié)構(gòu)，部分央企要增加對(duì)基礎(chǔ)研究的投入和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入，使央企的創(chuàng)新能力達(dá)到迅速的提升。此外，還要激發(fā)央企領(lǐng)導(dǎo)人的企業(yè)家精神，培養(yǎng)戰(zhàn)略型企業(yè)家。特別呼吁央企的領(lǐng)導(dǎo)要進(jìn)一步具有戰(zhàn)略思維，能夠精準(zhǔn)把握創(chuàng)新的規(guī)律和未來科技發(fā)展的方向，能夠前瞻性、戰(zhàn)略性地識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)，規(guī)劃企業(yè)未來科技的技術(shù)發(fā)展路徑和藍(lán)圖。

二是要加強(qiáng)民營企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的進(jìn)一步貢獻(xiàn)。要推動(dòng)民營企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的重大貢獻(xiàn)。增強(qiáng)民營企業(yè)在卡脖子攻關(guān)任務(wù)中的競爭力，增加其參與意愿，提高參與程度，同時(shí)也希望通過民營企業(yè)帶動(dòng)其他的企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的集群。通過產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，建立產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈的高度融合，形成卡脖子技術(shù)問題突破的共同體建設(shè)。

三是除了要提升企業(yè)主體本身，還要加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃建設(shè)，一方面加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，制定卡脖子技術(shù)躍遷發(fā)展技術(shù)路線圖及發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)以卡脖子技術(shù)研發(fā)為目的的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)。除了產(chǎn)學(xué)研之外，另一方面還要強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為主體的大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，在該平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)資源共享、利益分享的協(xié)同機(jī)制。期待央企或是重要的民營企業(yè)發(fā)揮龍頭企業(yè)的作用，來帶動(dòng)中小企業(yè)的發(fā)展，把中小企業(yè)的創(chuàng)新活力和龍頭企業(yè)結(jié)合在一起，最后形成十四五期間產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的新格局。在融通過程中也要進(jìn)一步關(guān)注新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)問題，發(fā)揮體制機(jī)制優(yōu)勢，不斷去有效探尋關(guān)鍵核心技術(shù)的迫切問題。同時(shí)，也要高度重視形成一個(gè)揭榜掛帥的機(jī)制，來激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新的活力。這些就是擺脫以前科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理和成果整合的問題，通過市場機(jī)制、開放機(jī)制、競爭機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)活力參與創(chuàng)新的機(jī)制建設(shè)。

第五，要形成有利于解決卡脖子技術(shù)的社會(huì)支撐環(huán)境。一是要加強(qiáng)高素質(zhì)人才的資源供應(yīng)，要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的力度，特別是構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作教育平臺(tái)，為高素質(zhì)創(chuàng)新人才的人力資源發(fā)展提出多元化的渠道，提高人力資源配置效率。二是要建立創(chuàng)新友好的科技金融體制，加強(qiáng)科技金融，特別是金融體系對(duì)科技創(chuàng)新的有效支撐。要依托產(chǎn)業(yè)路徑圖、產(chǎn)業(yè)圖譜、技術(shù)圖譜，建立分級(jí)的清單，對(duì)于事關(guān)戰(zhàn)略主動(dòng)和產(chǎn)業(yè)安全底線的關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行更精準(zhǔn)、力度更大的專業(yè)金融、專項(xiàng)資金計(jì)劃。三是要加大對(duì)各省、各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)的服務(wù)體系建設(shè)，特別是要提高知識(shí)創(chuàng)新的服務(wù)能力，要鼓勵(lì)支持和協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)執(zhí)行和各高校院所建立更高水平的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同網(wǎng)絡(luò)。我國產(chǎn)學(xué)研、大中小企業(yè)合作的主要問題就是信息溝通不暢的問題，要搭建一個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作的信息平臺(tái)，提供相關(guān)的科研需求和科研工具的有效配置。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群中的共性技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用推廣。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力的建設(shè)問題，建立產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)制，推動(dòng)集群內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造應(yīng)用管理和保護(hù)能力問題。可以利用區(qū)塊鏈等技術(shù)，有效實(shí)施我國產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的精準(zhǔn)化管理問題。