基于強(qiáng)互惠理論視角下共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管問題研究

隨新玉 王靜

摘 要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念深入人心，滲入到生活各個(gè)領(lǐng)域。共享經(jīng)濟(jì)具有多元化、數(shù)字化、虛擬化等特點(diǎn)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，給監(jiān)管帶來(lái)了一系列的挑戰(zhàn)。運(yùn)用傳統(tǒng)的監(jiān)管理念已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的發(fā)展需求。本文基于強(qiáng)互惠理論視角，分別從公平角度、監(jiān)管理念創(chuàng)新角度、協(xié)同監(jiān)管機(jī)制和法律保障四個(gè)方面提出新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)監(jiān)管問題的治理方略。

關(guān)鍵詞：共享經(jīng)濟(jì);強(qiáng)互惠者;協(xié)同機(jī)制：監(jiān)管措施

中圖分類號(hào)：F423 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.12245/j.issn.2096-6776.2021.08.43

2015年中共十八屆五中全會(huì)提出新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，“共享”成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征，2018年共享經(jīng)濟(jì)爆發(fā)式發(fā)展，2019年和2020年我國(guó)不斷地促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈的應(yīng)用。共享經(jīng)濟(jì)未來(lái)將在多大程度上改變經(jīng)濟(jì)格局，目前尚未有明確的答案，但是它的發(fā)展速度、活力和規(guī)模都指向了一個(gè)長(zhǎng)期趨勢(shì)。

1 共享經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵、特征及屬性分析

共享經(jīng)濟(jì)是由社會(huì)學(xué)教授Marcus Felson和Joel Spaeth在1978年共同提出的，指以獲得一定報(bào)酬為目的，基于陌生人且存在貨物使用權(quán)暫時(shí)轉(zhuǎn)移的一種新的經(jīng)濟(jì)模式，通過(guò)對(duì)線下的人力和資源進(jìn)行重組，從而實(shí)現(xiàn)供求雙方價(jià)值最大化。相較于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，共享經(jīng)濟(jì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)手段將分離的信息資源整合起來(lái)，提供了靈活的就業(yè)方式，提高了交易的有效性和便捷度。同時(shí)，共享經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相融合以及新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換。就共享經(jīng)濟(jì)的屬性而言，大多數(shù)共享經(jīng)濟(jì)物品在被共享之前屬于私人物品，但是其進(jìn)入共享領(lǐng)域后，隨著共享數(shù)量的增加，共享物品的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性被削弱，且其效用具有不可分割性。因此共享經(jīng)濟(jì)具有一定的公共屬性，屬于準(zhǔn)公共物品范疇，很可能出現(xiàn)供應(yīng)不足或?yàn)E用的情形。

2 強(qiáng)互惠理論的發(fā)展及用于分析共享經(jīng)濟(jì)的合理性

2.1 強(qiáng)互惠理論的發(fā)展

強(qiáng)互惠理論認(rèn)為一個(gè)群體中存在這樣的一小部分人，這些人愿意付出一部分成本去懲罰不合作者，并且不期望通過(guò)這種懲罰行為使自己在當(dāng)前或未來(lái)獲益。從本質(zhì)上講，強(qiáng)互惠理論是一種演化的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)生于對(duì)傳統(tǒng)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的非均衡因素。正是由于非均衡和偏差的存在，使人們發(fā)現(xiàn)了強(qiáng)互惠現(xiàn)象。桑塔費(fèi)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Ginits（2000）在《Strong reciprocity and human sociality》一文中創(chuàng)造性地提出了“強(qiáng)互惠”一詞。 2002年，恩斯特·費(fèi)爾在《Nature》上發(fā)表《Altruistic punishment in humans》指出“強(qiáng)互惠”即“利他性懲罰”。隨后，研究人員通過(guò)計(jì)算機(jī)仿真研究、公共物品博弈、信任博弈游戲等試驗(yàn)證明了強(qiáng)互惠行為的廣泛存在性。2007年，國(guó)內(nèi)學(xué)者王覃剛首次提出“政府型強(qiáng)互惠主義”，將“強(qiáng)互惠者”職業(yè)化。馬振（2013） 、韋倩、周懷峰、謝長(zhǎng)虎（2014）、孫瑞琪（2016）再次論證了強(qiáng)互惠的特征及走出懲罰困境的可能性。史丹、王崇金（2017）用腦科學(xué)解釋了對(duì)強(qiáng)互惠理論的質(zhì)疑。強(qiáng)互惠理論為解釋人類合作與行為動(dòng)機(jī)多元性的提供了一種可行思路。

2.2 運(yùn)用強(qiáng)互惠理論分析共享經(jīng)濟(jì)的合理性

共享經(jīng)濟(jì)是一種“協(xié)作多于競(jìng)爭(zhēng)”的經(jīng)濟(jì)，其理念已經(jīng)突破了非“市場(chǎng)”即“政府”的二元選擇。由前文知，具有準(zhǔn)公共物品屬性的共享經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品供給不可避免地會(huì)出現(xiàn)“搭便車”或被過(guò)分使用的現(xiàn)象。同時(shí)，由于主動(dòng)參與共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)督會(huì)使自己承擔(dān)額外的成本甚至招致報(bào)復(fù)，公眾在面對(duì)共享經(jīng)濟(jì)物品被破壞的情形時(shí)，更多會(huì)選擇視而不見。對(duì)于如何改善這種狀況，加強(qiáng)公眾合作，強(qiáng)互惠理論提出了一種區(qū)別于非市場(chǎng)即政府的思想，認(rèn)為人不僅有“自利”屬性，還有“利他”屬性。共享經(jīng)濟(jì)的這種“正外部性”加強(qiáng)了交流與協(xié)作，形成了強(qiáng)互惠者發(fā)揮作用的重要基礎(chǔ)。

3 基于強(qiáng)互惠理論共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管中存在的問題及成因分析

在共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，市場(chǎng)壟斷、委托代理、信用缺失、法律法規(guī)不健全、管理系統(tǒng)不科學(xué)等問題層出不窮，基于強(qiáng)互惠理論視角，可歸結(jié)為以下四點(diǎn)。

共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管忽視公平發(fā)展內(nèi)涵。公平問題是每一種經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)都無(wú)法回避的問題，一個(gè)社群的成功合作必定離不開“公平”理念。自我國(guó)進(jìn)入“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”以來(lái)，為尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能，鼓勵(lì)各個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在此背景下，共享經(jīng)濟(jì)以極其“無(wú)序”的狀態(tài)闖入各個(gè)行業(yè)，在各種政策紅利的影響下享有“特殊待遇”。也因?yàn)槿绱?，共享?jīng)濟(jì)的“創(chuàng)造性毀滅”（熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)造性毀滅是經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的突變和革命，它是不斷破壞舊結(jié)構(gòu)與建立新結(jié)構(gòu)的特征”）特征給原有市場(chǎng)造成了不被重視的破壞。例如，2016年“滴滴”收購(gòu)“優(yōu)步”之后，其網(wǎng)約車的市場(chǎng)占有率高達(dá)90%;2019年，阿里巴巴的電商市場(chǎng)占有率超過(guò)50%（資料來(lái)源：《2019年度中國(guó)網(wǎng)絡(luò)零售市場(chǎng)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告》），壟斷勢(shì)力自然而然產(chǎn)生。新興經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)以及給生活和工作帶來(lái)的便利不可否認(rèn)，但是，根據(jù)強(qiáng)互惠理論思想，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要形成有序競(jìng)爭(zhēng)，公平參與，良性合作，才能將對(duì)社會(huì)整體福利的負(fù)面影響降到最小。

共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管缺乏創(chuàng)新思辨理念。共享經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)支持，運(yùn)用傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，無(wú)法適應(yīng)新業(yè)態(tài)的發(fā)展，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。首先，監(jiān)管理念具有局限性，認(rèn)為非市場(chǎng)即政府。在共享經(jīng)濟(jì)爆發(fā)式發(fā)展的背景下，只依靠政府無(wú)法妥善解決共享經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管問題。我們應(yīng)該創(chuàng)新監(jiān)管理念，尋求更多的監(jiān)管主體。其次，缺乏創(chuàng)新思維體現(xiàn)在法律法規(guī)的適用性方面。我國(guó)新業(yè)態(tài)經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)尚存在空白，現(xiàn)有的用于共享經(jīng)濟(jì)的法規(guī)很大一部分是對(duì)傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)相關(guān)法律法規(guī)的生搬硬套。最后，缺乏創(chuàng)新思維體現(xiàn)在對(duì)于共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管模式的調(diào)整速度上。新技術(shù)的迅猛發(fā)展，改變了市場(chǎng)主體的消費(fèi)模式和生產(chǎn)方式，但是，相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管方式相對(duì)落后，對(duì)于新技術(shù)的使用亦存在不足。

共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管缺乏協(xié)同互補(bǔ)機(jī)制。共享經(jīng)濟(jì)是基于陌生群體的相互信任而發(fā)展起來(lái)的一種新型“社群”經(jīng)濟(jì)，其多元開放性既是促進(jìn)合作的重要推手，也是造成監(jiān)管漏洞的重要原因。首先，共享經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入門檻低，吸引了無(wú)數(shù)的個(gè)體和小型企業(yè)，不可避免地造成了多個(gè)行業(yè)的主管監(jiān)管部門之間的協(xié)同監(jiān)管問題。以共享單車為例，共享單車平臺(tái)的運(yùn)行需要移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)支付、衛(wèi)星定位等技術(shù)的支持，其監(jiān)管會(huì)涉及多個(gè)技術(shù)監(jiān)管主體，由于多方監(jiān)管，職責(zé)劃分不清，造成監(jiān)管漏洞。其次，共享經(jīng)濟(jì)參與者數(shù)量眾多、目標(biāo)各異，摩擦矛盾增加，導(dǎo)致監(jiān)管的復(fù)雜性增加。再次，針對(duì)新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的法律法規(guī)建設(shè)不完善，未能厘清各個(gè)主體之間的權(quán)利與義務(wù)，亦導(dǎo)致了共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管中協(xié)同作用的降低。根據(jù)強(qiáng)互惠理論思想，社會(huì)資本是強(qiáng)互惠能夠發(fā)揮作用的基礎(chǔ)（根據(jù)王覃剛在《制度演化：政府型強(qiáng)互惠》中的論述，社會(huì)資本指建立在信任和互助合作基礎(chǔ)上的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)），為促進(jìn)共享經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步健康發(fā)展，協(xié)同性問題必須得到重視。

共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管缺乏法律制度保障?；趶?qiáng)互惠理論，法律法規(guī)的建立健全不僅在于懲罰已經(jīng)發(fā)生的并且造成實(shí)質(zhì)利益損害的經(jīng)濟(jì)行為，而且更在于能夠威懾經(jīng)濟(jì)主體的違法行為。首先，基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式制定的法律法規(guī)不適應(yīng)共享經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，共享經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)不斷健全，但是相關(guān)法律法規(guī)制定仍處于探索期，系統(tǒng)性的規(guī)章制度仍未建立。其次，我國(guó)監(jiān)管部門將新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)強(qiáng)塞于傳統(tǒng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)中，未能很好地解決我國(guó)共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的監(jiān)管問題。最后，法律法規(guī)體系的缺失導(dǎo)致法律要素界定不明，導(dǎo)致各方主體權(quán)利義務(wù)混亂。共享經(jīng)濟(jì)大部分是線上交易，散戶眾多，具有虛擬性和隱蔽性，由于缺乏明確的法律規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致權(quán)責(zé)利不清，利益分配出現(xiàn)問題。

4 強(qiáng)互惠理論視角下共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管問題的解決對(duì)策

共享經(jīng)濟(jì)是合作的、互惠利他的經(jīng)濟(jì)模式。本文運(yùn)用強(qiáng)互惠思想，突破非“市場(chǎng)”即“政府”的二元選擇，尋求更多的監(jiān)管主體，提出一種關(guān)于解決共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管問題的新思路，主要分為以下四個(gè)方面。

樹立公平理念，普惠共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。強(qiáng)互惠理論強(qiáng)調(diào)強(qiáng)互惠者的社會(huì)責(zé)任感和公平意識(shí)。首先，在共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，明確政府的監(jiān)管“底線”，”無(wú)微不至”的政府監(jiān)管會(huì)無(wú)窮地增大其監(jiān)管成本，嘗試建立“公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度”，使政府對(duì)其制定的政策措施和規(guī)范性文件進(jìn)行自糾自查，回到“監(jiān)管中立角色”，防止權(quán)力的濫用，為新的監(jiān)管主體創(chuàng)造成長(zhǎng)空間;其次，探索合作型的監(jiān)管模式，使公眾中的強(qiáng)互惠者在監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，這種“合作的自我監(jiān)管”可以使監(jiān)管更容易達(dá)成，降低政府監(jiān)管的成本，增強(qiáng)共享經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管彈性;最后，企業(yè)要具有社會(huì)責(zé)任感，尊重公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則，具有不發(fā)展成為壟斷力量的自覺，同時(shí)，建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，對(duì)形成壟斷的標(biāo)準(zhǔn)作出相關(guān)規(guī)定，維護(hù)消費(fèi)者的利益和民眾福利。

創(chuàng)新監(jiān)管理念，發(fā)揮第三方監(jiān)管作用。社會(huì)規(guī)范理論認(rèn)為，利他行為可以逐漸演變成法律或社會(huì)規(guī)范的一部分，創(chuàng)新監(jiān)管理念，使每一具有社會(huì)責(zé)任感的行為主體（特別是強(qiáng)互惠者）成為共享經(jīng)濟(jì)的監(jiān)督者。首先，建立統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)范，制定行業(yè)道德準(zhǔn)則和行為能力指標(biāo)，提高共享經(jīng)濟(jì)提供者的社會(huì)責(zé)任感;其次，培育共享經(jīng)濟(jì)各個(gè)主體的道德觀念和正義感，重點(diǎn)培育共享經(jīng)濟(jì)中的第三方（如行業(yè)協(xié)會(huì)），使其成為行業(yè)的標(biāo)桿，發(fā)揮其在共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的強(qiáng)互惠者特性;最后完善信用體系的構(gòu)建，凸顯現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)中誠(chéng)信道德的重要性，使得違反社會(huì)規(guī)則和道德的人寸步難行。整體而言，這種新的監(jiān)管模式，重點(diǎn)在于強(qiáng)互惠者的示范效應(yīng)和共享經(jīng)濟(jì)主體的親社會(huì)性的培養(yǎng)，以期各行為主體樹立正確的共享經(jīng)濟(jì)使用觀念，成為更加合規(guī)的使用者，助力共享經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)向好發(fā)展。

完善協(xié)同機(jī)制，建立共享經(jīng)濟(jì)生態(tài)體系。強(qiáng)互惠理論存在的動(dòng)力學(xué)基礎(chǔ)是社會(huì)資本，在共享經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，強(qiáng)互惠者的作用得到強(qiáng)化。首先，考慮建立共享經(jīng)濟(jì)生態(tài)體系，通過(guò)各經(jīng)濟(jì)主體與共享經(jīng)濟(jì)環(huán)境之間的相互影響、相互制約、不斷演變，形成一定時(shí)期內(nèi)的相對(duì)穩(wěn)定的良性動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)，加強(qiáng)協(xié)同作用。其次，明確在共享經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個(gè)主體的職責(zé)及定位。共享經(jīng)濟(jì)中存在提供商、消費(fèi)者、政府及第三方（如行業(yè)協(xié)會(huì)）等多個(gè)主體，共享經(jīng)濟(jì)提供商和消費(fèi)者是物質(zhì)流的雙方，雙方的需求使物質(zhì)資源重新得到整合和利用;政府作為市場(chǎng)環(huán)境的服務(wù)者專職提供公共基礎(chǔ)設(shè)施和法律保障;第三方行業(yè)協(xié)會(huì)可以逐漸樹立強(qiáng)互惠思想，踐行法律規(guī)范，主動(dòng)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。最后，在共享經(jīng)濟(jì)生態(tài)系統(tǒng)中，加強(qiáng)政府監(jiān)管部門與行業(yè)協(xié)會(huì)及第三方中介機(jī)構(gòu)之間的合作，使信息流更加暢通開放，技術(shù)更加具有適用性。

建立健全法律法規(guī)，提高法律威懾力。發(fā)揮強(qiáng)互惠者促進(jìn)社會(huì)合作積極作用的同時(shí)，我們也應(yīng)該注意以下兩個(gè)問題：第一，在現(xiàn)實(shí)中，強(qiáng)互惠者的利他懲罰是有成本的;第二，強(qiáng)互惠者的利他懲罰，亦是一種私人懲罰，而在私人懲罰中免不了一些反社會(huì)懲罰的存在。因此，在促進(jìn)信息公開互享，完善公眾人人參與的監(jiān)管機(jī)制的同時(shí)，要降低個(gè)體實(shí)施利他懲罰的成本，運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力量作為后盾，盡量避免因私人懲罰而產(chǎn)生的反社會(huì)懲罰甚至報(bào)復(fù)。首先，政府有關(guān)部門應(yīng)成立促進(jìn)共享經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的工作小組，研究、制定相關(guān)法律法規(guī);其次，深入企業(yè)展開調(diào)研，對(duì)共享經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式、特點(diǎn)及存在的問題進(jìn)行充分調(diào)查，深入了解共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求;最后，調(diào)整、修訂我國(guó)當(dāng)前監(jiān)管體系中和共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)的部分，使我國(guó)共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展有法可依、有章可循，為共享經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展保駕護(hù)航。

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河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)政稅務(wù)學(xué)院? 隨新玉? 王靜