學術期刊的退稿工作及焦點問題探究

胡彥波 黃崇亞

[摘要]退稿是學術期刊稿件處理的關鍵環(huán)節(jié)之一;退稿的恰當與否事關辦刊質量、期刊運營效率和作者認可度。本文就退稿類型、可能原因、退稿工作中的焦點問題及影響進行解析，以期提升期刊編輯對退稿工作的重視程度，改進編輯工作質量和效率，增加作者對編輯工作和期刊質量的認可度。

[關鍵詞]退稿;審稿;稿件取舍;編輯決定;期刊質量

隨著世界科學技術飛速發(fā)展，科技成果呈井噴式涌現(xiàn)，科技論文數(shù)量、質量也在不斷提升。2019年以來，一些優(yōu)秀的學術期刊發(fā)展迅速。如筆者服務的期刊Journal of Forestry Research（SCI收錄、卓越行動計劃資助期刊），其2019年的年均收稿量、刊文量相較于2009年分別增加了將近10倍和3倍。這為科技期刊發(fā)展帶來新的發(fā)展機遇，也給編輯工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。

在新形勢下，稿件取舍成為編輯工作的重點和難點[1]。目前業(yè)界普遍的共識，一是刊發(fā)高質量文章對提升期刊質量，增強學術影響至關重要;二是提高退稿率是期刊解決出版壓力，提高學術質量的重要途徑。對大多數(shù)期刊而言，編輯工作的重心集中在開發(fā)優(yōu)質稿源、嚴格審理稿件、提高編校質量和搶先發(fā)表等環(huán)節(jié)。然而，退稿工作同樣關乎辦刊質量、效率和影響[2]。退稿理由是否充分、處理時間是否及時、處理方式是否得當是編輯工作中要解決的關鍵問題[3]。做好退稿工作，對穩(wěn)定作者隊伍、保證刊物質量及辦刊競爭力至關重要。相反，如果退稿處理不當，直接關系到作者對期刊的認可度、期刊自身的可持續(xù)和高質量發(fā)展。導致文章被退稿的原因較為復雜，不同期刊依據(jù)的標準、處理方式多種多樣，由此產生的影響也不盡相同[4]。因此，本文就學術期刊稿件處理中退稿類型、可能原因以及編輯處理方式和產生的影響等方面進行分析和討論，以期為改進編輯工作、增加作者對期刊的認可度提供借鑒和參考。

一、退稿的主要類型及可能原因

（一）期刊未送審而直接退稿

此類退稿的原因主要包括：（1）來稿報道內容不符合期刊收錄范圍;（2）來稿不符合投稿格式要求;（3）來稿學術質量存在問題，如創(chuàng)新性等;（4）來稿存在學術不端行為，如一稿多投、剽竊他人、自我剽竊、重復率高等;（5）來稿存在意識形態(tài)問題，如一些國際性學術期刊，文章的材料與方法所涉及的研究地可能存在領土爭議的情況、使用的研究材料違反倫理道德等。總體上講，退稿原因（2）的情況，多數(shù)期刊的編輯會給予退稿后再投的機會;退稿原因（1）（3）的情況，少數(shù)期刊的編輯會依據(jù)稿件質量、可修改空間、學科交叉等因素給予再投的機會;而退稿原因（4）（5）的情況，期刊編輯會毫不猶豫地做退稿處理。

（二）期刊送審，因找不到適合的審稿專家而退稿

經(jīng)期刊編輯初審，來稿具有一定的科學價值、投稿格式規(guī)范，據(jù)此送審。然而，有的稿件涉及特殊研究領域，如植物新種鑒定或分類或學科交叉性較強的內容，可能會出現(xiàn)編輯長時間找不到合適的審稿專家進行審稿。對此，期刊編輯會聯(lián)系文章作者，告知送審情況，擬決定做退稿處理，并建議作者改投他刊。

（三）經(jīng)專家評審后退稿

此類退稿較為常見。退稿多是由于文章學術質量問題導致的[5]，如文章報道的內容缺少核心的科學問題，缺乏創(chuàng)新性、數(shù)據(jù)可靠性和文章結構存在較大問題等。對英文學術期刊，英文寫作水平、文章可讀性也是專家作評價意見的重要考量因素。例如，筆者所在的期刊Journal of Forestry Research，將文章寫作及可讀性作為專家評審意見的必選指標;如果該項指標評價為poor或者very poor，該稿件可能被退稿。

（四）經(jīng)評審、修改、再審后退稿

此類情況也較為常見。此類稿件經(jīng)期刊初審、專家評審，認為稿件具有一定學術價值，但在關鍵問題闡述、核心數(shù)據(jù)或主要研究方法等方面存在較大問題，建議作者改后再審，在作者依照評審意見修改后，經(jīng)專家再審，稿件仍建議退稿的。此類退稿大致有兩種情況，一是作者未按照專家意見對關鍵問題做出合理回答或修改，或者作者按照專家意見修改但仍存在較大問題的;二是因涉及補充必要的試驗或數(shù)據(jù)，而作者無法提供或完成的。對此類情況要求較為嚴格或標準較高的期刊，編輯會對相關稿件做退稿處理。

（五）特殊情況

有些特殊情況，如稿件經(jīng)過專家評審并接受，在文章出版前，期刊編輯發(fā)現(xiàn)或稿件受他人舉報文章存在學術不端行為，如出現(xiàn)人為篡改數(shù)據(jù)、偽造數(shù)據(jù)的情況等;作者之間存在利益爭端，如作者排名等;或者作者拒不按時返回校樣等其他情況。對此，期刊編輯有可能做退稿處理。

二、退稿工作的焦點問題

（一）退稿工作由誰負責處理

退稿是幾乎所有學術期刊共有的稿件處理環(huán)節(jié)，但退稿工作到底由誰負責處理的問題，各家期刊的答案大相徑庭。一些國際知名學術期刊，如Ecotoxicology and Environmental Safety（SCI收錄）、Frontiers in Plant Science（SCI收錄）、Journal of Forestry Research（SCI收錄）退稿工作由期刊編委或學科編輯（subject editor或associate editor）負責;而另一些國際學術期刊，如Chemical and Biological Technologies in Agriculture（SCI收錄）、Plant Biology（SCI收錄）其退稿工作由學科編輯負責稿件送審、提出稿件處理建議，最終決定則由該刊主編（Editor-in-Chief）負責。與之相對應地，眾多國內學術期刊，如《應用生態(tài)學報》《植物研究》《西南林業(yè)大學學報》等，其退稿工作由期刊編輯部的某位編輯負責。

筆者認為，從專家辦刊和期刊專業(yè)化、國際化的角度來講，退稿決定應由期刊主編或者學科編輯負責。學術期刊的專業(yè)性較強，具有權威性，其期刊主編或學科編輯大多具有深厚的專業(yè)背景和豐富的研究經(jīng)歷，對所負責的期刊及相關領域研究進展、專家群體及稿件質量具有較強的辨別、評價能力;其在審稿環(huán)節(jié)、稿件質量評價及編輯環(huán)節(jié)均體現(xiàn)較好的專業(yè)性。通常國內多數(shù)期刊的期刊主編并非專職，或者由單位領導兼任，其無法保證及時、準確、有效地處理大量來稿，讓其對每篇文章做最終的選用決定是不現(xiàn)實的。同時，編輯部工作人員在把握稿件質量、取舍稿件方面也存在實際困難和局限性。因此，解決此問題的有效方式是，聘請期刊所涉及領域內有足夠時間的，如剛退休的、專業(yè)背景資深的專家作為專職主編或學科編輯負責稿件處理的關鍵環(huán)節(jié)，包括退稿。另外，學術期刊可以吸收更多的年輕專家、學者進入編委會，負責稿件處理的關鍵環(huán)節(jié)，包括退稿。近日，《南京林業(yè)大學學報（自然科學版）》組建了首屆青年編委會，其已在稿件取舍工作中產生了較好的效果，該做法值得其他期刊借鑒。

（二）退稿工作的關鍵問題

對退稿工作，期刊編輯和作者共同關注的關鍵問題包括退稿理由、退稿速度、退稿方式和退稿影響。收到期刊退稿時，作者最希望了解稿件被退的依據(jù)或理由，如果專家評審意見具有很高的專業(yè)性、科學性、說服力，作者會欣然接受，并對評審專家、期刊編輯肅然起敬，進而增加其對期刊的認可度。相反，如果專家評審既未提出實質性的問題，也沒有具體的評審意見，在這種情況下的退稿，作者可能會有較大的異議，甚至是抱怨或不滿。另外，一些稿件會遇到經(jīng)歷較長的審稿周期并最終被退稿的情況[6]。多數(shù)作者對此類情況的意見也較大。作者認為稿件因自身的質量等問題被退稿是可以接受的，但因審稿周期過長，如有的審稿周期超過6個月甚至跨年而被退稿則是難以接受的。對上述情況，期刊編輯在做退稿時，需慎之再慎、權衡利弊，并采取更為人性化的方式來處理;否則，將會給期刊帶來很大的負面影響。

另一個關鍵問題是稿件經(jīng)過兩個及以上專家評審，出現(xiàn)專家評審意見不一致，甚至截然相反的情況;一些期刊的編輯遵從“一票否決”“少數(shù)服從多數(shù)”或“權威專家意見”的原則做退稿決定。對此類退稿，作者也是頗有異議的。客觀地講，期刊編輯對此類稿件要么繼續(xù)增加審稿專家數(shù)量，聽取更多專家的意見;要么提交編委會討論。國際上眾多優(yōu)秀的學術期刊也存在這種情況。比如，國際知名期刊Plant Biology，由德國植物學會（German Society for Plant Sciences）和荷蘭皇家植物學會（the Royal Botanical Society of the Netherlands）聯(lián)合出版。2020—2021年度，筆者受該刊主編邀請，作為該刊的客座編輯（Guest Editor）組織研究專題：Regulatory hubs in plant stress adaptation。在稿件處理中筆者也遇到了類似的情況，通過與該刊主編的溝通，筆者發(fā)現(xiàn)該刊對專家評審意見有爭議的稿件進行處理時特別慎重;如果專家提出了科學問題并有建設性的修改意見，該刊主編傾向于給作者抗辯或修改的機會，或退稿同時給予再投的機會。

（三）退稿工作中編輯應持有的態(tài)度

對稿件學術價值或應用前景的評價，往往是仁者見仁，智者見智，有時甚至是截然相反的。從某種意義上講，任何一個學識淵博的評審專家或學科編輯，都無法保證對所有稿件的評審或取舍做到毫無偏差。因此，筆者建議對稿件的處理，特別是退稿處理，應該本著“公平公正”“遵從科學”“鼓勵原創(chuàng)”和“尊重作者”的原則來評價和取舍。做好這些絕非易事，期刊編輯要有較強的專業(yè)背景、研究經(jīng)歷，既要堅持原則，又要善于變通，態(tài)度友善。在具體工作中，期刊編輯應對來稿認真審讀，并依據(jù)文章質量和形式做出客觀、合理的初步判斷，如決定送審，盡量將其投送給適合的評審專家，并考慮增加有效評審的數(shù)量?？偟膩碚f，沒有準確的評審，就沒有準確的退稿。對一些前瞻性、學科交叉性、內容充實度高的文章，評審、取舍過程需格外慎重，盡量避免“一言堂”，更不可簡單、粗暴地退稿。否則，這會大大挫傷作者對期刊的認知、對編輯工作的認可，也會導致作者和期刊雙方蒙受巨大損失。編輯在退稿時，從態(tài)度和做法上盡量做到“退稿不退人”。一般說來，稿件被退，作者肯定心有不悅;這時，編輯要體諒并善待作者，友善地與作者溝通，盡量為作者解釋清楚，幫助作者分析原因。此外，編輯還要善于建言獻策，特別是恰當?shù)亟ㄗh作者改投他刊。做好這項工作，既能減少稿件積壓，縮短稿件處理周期，又能使退稿及時找到最佳出路，間接地促進同類型學術期刊的協(xié)調發(fā)展。

三、結論

綜上所述，退稿對編輯工作、期刊發(fā)展至關重要，各家學術期刊應給予足夠的重視，切不可草率行事。退稿要講究藝術、講方法、講效果，既要堅持“科學評價”“客觀公正”“以質取舍”，又要體諒作者、善待作者、幫助作者。退稿工作要力求對改進稿件質量，促進科研工作有所幫助，營造雙贏局面。

[參考文獻]

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[2]李春英.編輯工作中的退稿處理流程探微[J].出版發(fā)行研究，2007（07）：38-41.

[3]陳珺，張彤，劉彥東.科技學術期刊應建立完善的退稿管理機制[J].編輯學報，2012（05）：474-475.

[4]張冬霞.科技期刊退稿因素淺析—以科技期刊《高科技纖維與應用》為例[J].科技傳播，2020（01）：162-163.

[5]李云霞，魏春嫻.農業(yè)學術期刊退稿論文中存在的主要問題分析[J].農業(yè)圖書情報學刊，2006（10）：137-139.

[6]謝文亮.學術期刊退稿中編輯與作者的溝通技巧[J].中國科技期刊研究，2017（10）：948-953.