我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展政策研究

邱丹逸,康 捷,莫富傳

(廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)研究中心,廣東廣州 510033)

0 引言

科研機(jī)構(gòu)是國(guó)家創(chuàng)新能力及競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵,世界各國(guó)均將推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展作為本國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略及創(chuàng)新體系建設(shè)的重要抓手。近年來,我國(guó)科研機(jī)構(gòu)整體實(shí)力逐步提升,科研投入逐年增加,創(chuàng)新產(chǎn)出取得一定成績(jī),但對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展水平,我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)力仍有待提升。本文在分析我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展概況的基礎(chǔ)上,研究我國(guó)在推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)分類改革、人事管理制度改革、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的政策措施,結(jié)合當(dāng)前科研機(jī)構(gòu)主要發(fā)展癥結(jié)提出創(chuàng)新發(fā)展對(duì)策建議,供相關(guān)部門決策參考。

1 我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展概況

近年來,科研機(jī)構(gòu)改革發(fā)展得到政府高度關(guān)注,為我國(guó)科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展注入源源動(dòng)力,科研機(jī)構(gòu)發(fā)展呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)化、高投入、高產(chǎn)出等特征。

一是科研機(jī)構(gòu)體系持續(xù)優(yōu)化,整體發(fā)展水平持續(xù)提升。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)體系龐大,截至2019年年底,我國(guó)擁有國(guó)有科研機(jī)構(gòu)3 217個(gè)(其中中央屬726個(gè)、地方屬2 491個(gè)),較上年減少2.7%,通過整合調(diào)整、轉(zhuǎn)企改制等手段推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)體系不斷優(yōu)化。根據(jù)Nature Index發(fā)布的科研機(jī)構(gòu)在自然科學(xué)領(lǐng)域高質(zhì)量科研產(chǎn)出的年度榜單《2020自然指數(shù)年度榜單》顯示,中國(guó)科學(xué)院(含其所屬分支機(jī)構(gòu))名列全球首位并蟬聯(lián)“八連冠”,其次是美國(guó)哈佛大學(xué)、德國(guó)馬普學(xué)會(huì)[1]。在該榜單中,中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程物理研究院、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、北京生命科學(xué)研究所等科研機(jī)構(gòu)躋身前100名。

二是科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員數(shù)量及研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不斷增加。從研發(fā)人員投入來看,2019年我國(guó)科研機(jī)構(gòu)擁有 R&D人員48.5萬人,較上年增長(zhǎng)4.5%;R&D人員全時(shí)當(dāng)量為42.5萬人年,其中從事基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量為9.2萬人年,占R&D人員全時(shí)當(dāng)量的比重為21.6%[2]。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來看,科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出穩(wěn)步提升(見圖1),2019年我國(guó)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出3 081億元,較上年增長(zhǎng)15%,其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占比為16.6%,較上年提升6%[2],科研機(jī)構(gòu)對(duì)開展基礎(chǔ)研究重視程度不斷提升。

圖1 我國(guó)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出情況

三是科研機(jī)構(gòu)研究課題數(shù)及創(chuàng)新產(chǎn)出水平穩(wěn)步提升。從科研項(xiàng)目來看,近年來我國(guó)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科研項(xiàng)目數(shù)逐步提升,2019年科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科研項(xiàng)目數(shù)達(dá)12.6萬項(xiàng),較上年增長(zhǎng)6.6%;科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出達(dá)2 119.5億元,較上年增長(zhǎng)10.1%[2]。從科研產(chǎn)出來看,2019年,我國(guó)科研機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)量達(dá)18.6萬篇(其中在國(guó)外發(fā)表科技論文6.9萬篇),較上年增長(zhǎng)5.7%;專利申請(qǐng)67 302件,較上年增長(zhǎng)9.6%;專利授權(quán)38 476件,較上年增長(zhǎng)4.6%;發(fā)明專利授權(quán)24 486件,較上年增長(zhǎng)6%[2]。

2 推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施

2.1 科研機(jī)構(gòu)分類改革政策措施

自20世紀(jì)90年代起,我國(guó)開始穩(wěn)步推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)分類改革,出臺(tái)系列相關(guān)政策。總體來看,我國(guó)推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)分類改革相關(guān)政策具有系統(tǒng)性、階段性、針對(duì)性等特征,科研機(jī)構(gòu)分類改革成效明顯,公益類、轉(zhuǎn)制類科研機(jī)構(gòu)政策支持體系日趨完善。

一是明確科研機(jī)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)。1986年,國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于科研單位分類的暫行規(guī)定》,將科研機(jī)構(gòu)分為4種類型:技術(shù)開發(fā)類型、基礎(chǔ)研究類型、多種類型以及社會(huì)公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)、農(nóng)業(yè)科學(xué)研究類型。其中,技術(shù)開發(fā)類是指從事技術(shù)開發(fā)和近期可望取得實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用研究的科研機(jī)構(gòu);基礎(chǔ)研究類是指從事基礎(chǔ)研究和近期尚無法取得實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用研究的科研機(jī)構(gòu),多種類型是指從事基礎(chǔ)研究及技術(shù)開發(fā)研究且兩種類型比例相當(dāng)?shù)目蒲袡C(jī)構(gòu)。

二是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)分類改革。1999年,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》,提出社會(huì)公益型科研機(jī)構(gòu)要實(shí)行分類改革,具有面向市場(chǎng)能力的公益型科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為創(chuàng)新型企業(yè)、整體或部分進(jìn)入企業(yè)、企業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等,面向社會(huì)公眾提供公共服務(wù)且較難獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)的科研機(jī)構(gòu)通過穩(wěn)定性及競(jìng)爭(zhēng)性政策保障其科研活動(dòng)的開展。2000年,科技部、中編辦、財(cái)政部等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的實(shí)施意見》,提出根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的不同類型、不同隸屬部門實(shí)行分類改革。2006年,中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》提出繼續(xù)推進(jìn)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革,進(jìn)一步深化應(yīng)用開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制改革。

三是推動(dòng)轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)改革。2015年,中共中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》,提出堅(jiān)持技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制方向,對(duì)于部分轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)中基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)的研究團(tuán)隊(duì),引導(dǎo)其回歸公益,支持其繼續(xù)承擔(dān)國(guó)家科研任務(wù)。

2.2 科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理機(jī)制改革政策措施

經(jīng)過科研機(jī)構(gòu)分類改革,我國(guó)部分技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)。自2000年起,我國(guó)出臺(tái)系列相關(guān)政策,進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)明確發(fā)展定位,實(shí)行現(xiàn)代化科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理機(jī)制?？傮w來看,相關(guān)政策賦予公益類科研機(jī)構(gòu)更大自主權(quán)以及更穩(wěn)定支持力度,支持構(gòu)建院(所)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、理事會(huì)制、科學(xué)技術(shù)委員會(huì)等管理制度。

一是賦予公益類科研機(jī)構(gòu)更大自主權(quán),使其具有獨(dú)立法人資格?！蛾P(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的實(shí)施意見》提出,非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)要提高面向市場(chǎng)服務(wù)的能力,實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理社會(huì)化,變直接領(lǐng)導(dǎo)為通過參加機(jī)構(gòu)理事會(huì)參與重大問題決策。同年,科技部等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)管理的若干意見(試行)》,提出賦予非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人資格,探索實(shí)行理事會(huì)決策制、院(所)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、科學(xué)技術(shù)委員會(huì)咨詢制等。自此,我國(guó)公益類科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理機(jī)制改革全面展開。

二是加大對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持,完善管理運(yùn)行機(jī)制。為增強(qiáng)公益類科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新和公益服務(wù)能力,2007年,科技部等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加大對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱《穩(wěn)定支持的若干意見》),提出在深化改革的基礎(chǔ)上穩(wěn)定支持一批服務(wù)于國(guó)家目標(biāo)的重點(diǎn)公益類科研機(jī)構(gòu);科研機(jī)構(gòu)組織設(shè)置要克服各自為營(yíng)、力量分散等問題,加強(qiáng)整體協(xié)作及團(tuán)隊(duì)建設(shè);完善院所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,試行理事會(huì)管理制度,健全科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和職工代表大會(huì)制度。2011年,中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》,提出建立健全事業(yè)單位決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,探索理事會(huì)、董事會(huì)、管委會(huì)等多種形式的治理結(jié)構(gòu)。

2.3 科研機(jī)構(gòu)人事管理制度改革政策措施

靈活高效的人事管理制度可促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)一步提升,近年來,我國(guó)出臺(tái)包括科研機(jī)構(gòu)人員崗位設(shè)置、薪酬制度、人才評(píng)價(jià)、兼職兼薪等方面的諸多政策,以解決科研機(jī)構(gòu)用人機(jī)制不靈活、分配制度不適應(yīng)、人才資源配置不合理等問題。

一是明確科研機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置。1999年,《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,發(fā)展高科技,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出推行崗位職務(wù)聘任制。2000年,組織部、人事部和科技部印發(fā)的《關(guān)于深化科研事業(yè)單位人事制度改革的實(shí)施意見》提出全面推行聘用制,實(shí)行崗位管理制度,實(shí)行固定崗位和流動(dòng)崗位相結(jié)合的用人方式。2007年,人事部、科技部印發(fā)《關(guān)于科學(xué)研究事業(yè)單位崗位設(shè)置管理的指導(dǎo)意見》,提出科學(xué)研究事業(yè)單位崗位分為管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位、工勤技能崗位3種類別,明確各崗位等級(jí)設(shè)置、崗位級(jí)別條件、崗位聘用等。

二是明確科研機(jī)構(gòu)人員薪資制度。2000年,科技部等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)管理的若干意見(試行)》,提出非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)實(shí)行工資總額包干、按崗定酬、按任務(wù)定酬、按業(yè)績(jī)定酬,對(duì)工資構(gòu)成中活的部分加大自主分配力度[3]。2007年,《穩(wěn)定支持的若干意見》提出建立符合公益科研特點(diǎn)、體現(xiàn)崗位與業(yè)績(jī)的分配激勵(lì)機(jī)制,給予優(yōu)秀人才及重要崗位更多獎(jiǎng)勵(lì)。2019年,科技部等部門印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》,提出科研院所績(jī)效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位、作出突出貢獻(xiàn)的科研人員、承擔(dān)財(cái)政科研項(xiàng)目的人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和優(yōu)秀青年人才傾斜,急需緊缺高層次人才等可實(shí)行年薪制、協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等分配方式。

三是明確科研機(jī)構(gòu)人才評(píng)價(jià)培養(yǎng)機(jī)制。2007年,《穩(wěn)定支持的若干意見》提出建立科學(xué)合理的科技人員評(píng)價(jià)機(jī)制,評(píng)價(jià)結(jié)果作為人員聘用、職務(wù)晉升和收入分配的主要依據(jù);鼓勵(lì)公益類科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立或聯(lián)合培養(yǎng)研究生,加大引進(jìn)高水平人才力度,通過訪問學(xué)者、項(xiàng)目聘用等制度吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才。2016年,中共中央印發(fā)《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》,提出突出用人主體在職稱評(píng)審中的主導(dǎo)作用,合理界定和下放職稱評(píng)審權(quán)限,推動(dòng)科研院所自主評(píng)審。2018年,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》(以下簡(jiǎn)稱《“三評(píng)”意見》),提出建立科學(xué)人才評(píng)價(jià)指標(biāo),引導(dǎo)人才良性競(jìng)爭(zhēng)和有序流動(dòng),探索人才共享機(jī)制。

四是明確科研機(jī)構(gòu)人員兼職機(jī)制。2016年,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》,提出允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入。2016年,中共中央印發(fā)《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》,提出科研院所科研人員經(jīng)所在單位同意,可在科技型企業(yè)兼職并按規(guī)定獲得報(bào)酬。

2.4 科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革政策措施

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品及新產(chǎn)業(yè)等的活動(dòng)[4]。近年來,為推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化落地,我國(guó)出臺(tái)相關(guān)政策,如科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”——《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》以及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》,推動(dòng)科技成果使用、處置和收益權(quán)三權(quán)下放。近年來,相關(guān)政策力度不斷加大,除提高科研人員科技成果獎(jiǎng)勵(lì)外,探索賦予科研人員成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán),科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化活力迸發(fā)。

一是明確賦予科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)及收益。2015年,我國(guó)修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,明確科研機(jī)構(gòu)可采取轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資等方式向企業(yè)或其他組織轉(zhuǎn)移科技成果,且所獲收入全部留歸本單位。2016年,《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》)中也明確提出,科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收入全部留歸單位。

二是激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化積極性。一方面,提高科研人員科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)力度,《成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》提出可從所得收入、股份等中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)科研人員。2018年,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》,提出科研人員獲得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量,但不受總量限制、不納入總量基數(shù)。另一方面,支持科研人員離崗創(chuàng)業(yè),鼓勵(lì)科研人員在企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化或離崗創(chuàng)業(yè),3年內(nèi)保留人事關(guān)系。

三是支持科研機(jī)構(gòu)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及配備相關(guān)專業(yè)人才。2015年,中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》,提出科研院所要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,明確技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的功能定位,推動(dòng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力提升;《成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》提出,引導(dǎo)有條件的科研院所建立健全專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu),加強(qiáng)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)能力,實(shí)行技術(shù)經(jīng)理人市場(chǎng)化聘用制,建設(shè)一批運(yùn)營(yíng)機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出、具有國(guó)際國(guó)內(nèi)影響力的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

四是探索賦予科研機(jī)構(gòu)科研人員科技成果所有權(quán)。2016年,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》,提出探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。2020年,科技部等部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》,明確了全國(guó)40個(gè)賦權(quán)改革試點(diǎn)單位。

2.5 科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)政策措施

為促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)在已有創(chuàng)新資源下實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)出最大化[5],我國(guó)對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)開展定期績(jī)效評(píng)價(jià)工作并出臺(tái)相關(guān)政策,如《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》等均提出要建立科研機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制,并將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與財(cái)政撥款、人員考核、項(xiàng)目支持等聯(lián)系起來;《“三評(píng)”意見》為我國(guó)首次在國(guó)家級(jí)文件中對(duì)建立科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估制度作出全面部署。總體來看,科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)政策主要涉及科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等方面。

3 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的主要問題

一是科研機(jī)構(gòu)法人定位不明晰。隨著我國(guó)科研機(jī)構(gòu)改革的推進(jìn)和深入,科研機(jī)構(gòu)被賦予更多自主權(quán),創(chuàng)新活力得到進(jìn)一步激發(fā),但仍存在法人定位不明晰、法人治理模式運(yùn)行不暢等問題,科研機(jī)構(gòu)自主管理權(quán)有待進(jìn)一步下放。如《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》等相關(guān)政策均提出擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán),受到科研機(jī)構(gòu)及廣大科技工作者的擁護(hù)及支持,但在具體落地過程中,有的部門、地方未及時(shí)修訂相關(guān)配套規(guī)定,仍按老辦法執(zhí)行,國(guó)家賦予科研機(jī)構(gòu)在儀器設(shè)備采購(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化、薪酬激勵(lì)、人員流動(dòng)等方面的自主權(quán)未得到落實(shí)。

二是科研機(jī)構(gòu)人才引育機(jī)制有待完善?？蒲袡C(jī)構(gòu)是我國(guó)高層次創(chuàng)新人才的積聚地,人才是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大之本,保持人才隊(duì)伍的穩(wěn)定和結(jié)構(gòu)優(yōu)化是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展關(guān)鍵,但目前我國(guó)科研機(jī)構(gòu)仍存在人才流失多、人才引進(jìn)較難、人才培育不足、人才激勵(lì)力度不夠等問題,阻礙科研機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍建設(shè)發(fā)展。近年來,由于高校及企業(yè)對(duì)高水平科研人員待遇的提升導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)在引人、留人等方面面臨不小挑戰(zhàn),一方面是因?yàn)榭蒲袡C(jī)構(gòu)在工資待遇、科研經(jīng)費(fèi)水平等方面的競(jìng)爭(zhēng)力欠缺,與地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展結(jié)合不夠緊密,不易獲得足夠的橫向經(jīng)費(fèi)支持;另一方面是因?yàn)榭蒲袡C(jī)構(gòu)管理機(jī)制僵化,績(jī)效考核流于形式,人才激勵(lì)機(jī)制缺失。

三是科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制有待完善。近年來,我國(guó)持續(xù)加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)投入力度,項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)逐年提升,科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制不斷完善,但在對(duì)科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性支持力度、管理機(jī)制、預(yù)算機(jī)制等方面仍存在改善空間。例如,因存在對(duì)經(jīng)費(fèi)管理制度不夠了解、財(cái)務(wù)人員參與項(xiàng)目預(yù)算編制較少、預(yù)算編制較為繁瑣等因素,仍存有“重項(xiàng)目、輕預(yù)算”“買碟子的錢不能買碗”等情況,亟需簡(jiǎn)化財(cái)政科研項(xiàng)目預(yù)算編制,實(shí)施項(xiàng)目法人責(zé)任制,下放項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)部分預(yù)算調(diào)劑權(quán),試點(diǎn)開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”。

四是科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化不夠順暢。隨著我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化制度的不斷完善,國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)取得積極進(jìn)展,科研機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著,科研人員創(chuàng)新活力得到激發(fā),但仍存在體制機(jī)制不健全、轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)及人才欠缺等問題。據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2019年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》顯示,我國(guó)3 200家高校及科研機(jī)構(gòu)中僅有688家(占比21.5%)設(shè)立有技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),只有307家(占比9.6%)被認(rèn)為發(fā)揮重要作用[4]。當(dāng)前,我國(guó)科研機(jī)構(gòu)缺乏專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),且存在規(guī)模小、服務(wù)少、能力弱等問題,高水平專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才尤為欠缺,直接導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化不暢。

4 對(duì)策建議

科研機(jī)構(gòu)是提升我國(guó)綜合創(chuàng)新實(shí)力的關(guān)鍵,為推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)改革發(fā)展,促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升。一是擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)并實(shí)行章程式管理。推進(jìn)科研事業(yè)單位取消行政級(jí)別,通過立法明確科研機(jī)構(gòu)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置、選人用人、職稱評(píng)定、薪酬制度、成果獎(jiǎng)勵(lì)等方面的自主權(quán),無需報(bào)上級(jí)主管部門審批而擁有自主決定的權(quán)利[6];推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)構(gòu)建法人治理結(jié)構(gòu),構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)章程式管理,探索理事會(huì)制度,全面實(shí)行院(所)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。二是根據(jù)科研機(jī)構(gòu)不同定位及特征持續(xù)推動(dòng)分類改革。加快推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)分類改革,對(duì)開展社會(huì)公益研究的科研機(jī)構(gòu),持續(xù)加大支持力度;對(duì)技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu),推動(dòng)其組建技術(shù)研發(fā)集團(tuán);對(duì)基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)和承擔(dān)較多行業(yè)共性服務(wù)的轉(zhuǎn)制類科研院所,引導(dǎo)其回歸公益。三是優(yōu)化完善科研機(jī)構(gòu)人才選拔、評(píng)價(jià)及激勵(lì)機(jī)制。構(gòu)建面向全球的現(xiàn)代化、國(guó)際化人才選拔模式,對(duì)科研機(jī)構(gòu)人才實(shí)行分類評(píng)價(jià)管理,充分保障人才合理合法獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)、縱向項(xiàng)目績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)及橫向項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)等,調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。四是推動(dòng)科技成果所有權(quán)改革。持續(xù)完善關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化所有權(quán)相關(guān)政策體系,消除科研機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失及人員流失的后顧之憂,保障科研機(jī)構(gòu)及其人員離崗創(chuàng)業(yè)的合法權(quán)益。五是加快組織開展科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作。完善科研機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制,制定出臺(tái)科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)具體實(shí)施細(xì)則,完善科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,隨著科研機(jī)構(gòu)發(fā)展水平及效率的提升逐步提高績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);同時(shí),充分發(fā)揮評(píng)價(jià)結(jié)果的激勵(lì)約束效用,引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)優(yōu)化資源配置、調(diào)整機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)模式、強(qiáng)化科研質(zhì)量提升等[4]。