農(nóng)業(yè)類中文核心期刊基金項目多項標(biāo)注的調(diào)查與防范
——基于131刊3268篇論文

張輝玲

(廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與信息研究所《廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)》編輯部/農(nóng)業(yè)農(nóng)村部華南都市農(nóng)業(yè)重點實驗室,廣東廣州 510640)

0 引言

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力增強,各級政府對科學(xué)研究的投入力度不斷加大,設(shè)立了各種層次、類型多樣的科研基金,一大批科研成果應(yīng)運而生,科研人員在國內(nèi)外期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量也屢創(chuàng)新高[1],而一篇學(xué)術(shù)論文標(biāo)注多個基金項目的現(xiàn)象也有愈發(fā)嚴(yán)重之勢。實際上,除少數(shù)重大、重點基礎(chǔ)科學(xué)研究項目或戰(zhàn)略高技術(shù)項目能獲得多項基金聯(lián)合資助外,相當(dāng)比例的多項基金標(biāo)注論文是重復(fù)資助、掛名“搭車”或虛假項目,甚至有些項目研究內(nèi)容與論文毫無關(guān)系。早在2011年年底,審計署就指出國家科技重大專項審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題之一——抽查84個課題的2 401項(篇)成果中,有582項是用其他科研課題的成果充抵的。2012年以來,科技部對這種現(xiàn)象進行了治理,有的典型案例也進行了通報并向社會曝光,但力度不夠,這種現(xiàn)象仍較為突出。2014年3-5月,中央第十巡視組對科技部進行專項巡視,再次指出有些科研項目成果弄虛作假或存在使用其他科技成果充抵的問題。2020年2月,科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》的第二十四條提到:相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進行審核。為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理、營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍,2020年7月科技部發(fā)布《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》,第八條規(guī)定科技人員的其中一種違規(guī)行為是隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求,以項目實施周期外或不相關(guān)成果充抵交差。作為基金論文載體的科技期刊,在準(zhǔn)確規(guī)范報道基金項目研究成果、防范無關(guān)成果沖抵事前約定中擔(dān)負著不可推卸的責(zé)任。鑒于此,本文以131種農(nóng)業(yè)類中文核心期刊為研究對象,實證分析各刊發(fā)表論文中基金項目多項標(biāo)注的情況,結(jié)合各刊投稿指南、投稿須知等相關(guān)規(guī)定,找出存在問題,并據(jù)此提出相應(yīng)措施,為期刊工作者防范學(xué)術(shù)不端、提高辦刊水平以及項目資助機構(gòu)的評估審核工作提供參考。

1 材料與方法

以入選《中文核心期刊要目總覽》(2017版)“第六編農(nóng)業(yè)科學(xué)”的131種農(nóng)業(yè)期刊(見表1)為研究對象,調(diào)查各刊2020年第1期發(fā)表論文基金項目數(shù)量標(biāo)注情況。第一步,去除書評、簡訊等,提取各刊發(fā)表論文的基金項目信息,建立131種期刊發(fā)表論文的基金項目數(shù)據(jù)庫;第二步,基于該數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計各刊基金項目論文數(shù)量、每篇論文所掛基金項目數(shù)量(同一類別項目以編號為準(zhǔn)),進一步分析各刊論文所掛基金項目最大數(shù)量;第三步,逐篇查閱基金項目最大數(shù)≥8個的期刊的項目標(biāo)注情況;第四步,分析項目最大數(shù)≤4個的期刊的項目標(biāo)注情況。此外,查詢各刊投稿指南、投稿須知中有關(guān)基金項目的標(biāo)注規(guī)定以及各刊2020年第4期刊載論文中基金項目標(biāo)注數(shù)量。在此基礎(chǔ)上,分析農(nóng)業(yè)類中文核心期刊基金項目多項標(biāo)注方面的存在問題,據(jù)此提出學(xué)術(shù)期刊在防范無關(guān)成果沖抵事前約定中發(fā)揮作用的對策措施。

表1 農(nóng)業(yè)類中文核心期刊2020年第1期基金項目標(biāo)注情況

2 結(jié)果與分析

2.1 基金項目論文比分析

從表1可以看出,131種農(nóng)業(yè)類中文核心期刊2020年第1期共發(fā)表論文3 268篇,其中僅125篇論文無基金項目資助,平均基金論文比高達96.2%,表明這類期刊吸納基金論文的能力較強、刊載論文學(xué)術(shù)質(zhì)量較高,也從側(cè)面反映了近年來我國各級政府對農(nóng)業(yè)科研投入力度之大。深入分析發(fā)現(xiàn),本研究范圍內(nèi),“S2農(nóng)業(yè)工程類”期刊達到基金項目論文全覆蓋;“S8812草地學(xué)、草原學(xué)類”“S9水產(chǎn)、漁業(yè)類”期刊均僅有1篇論文無基金項目資助;“S6園藝類”期刊基金論文比為最低(87.6%),其中最低的是《中國食用菌》(75%);“S8畜牧、動物醫(yī)學(xué)、狩獵、蠶、蜂類”期刊基金論文比為90.3%,其中最低的是《中國飼料》(56%)。

2.2 刊均基金項目數(shù)量分析

由表1可知,131種農(nóng)業(yè)類中文核心期刊的刊均基金項目數(shù)量為2.40個,“S3、S5農(nóng)學(xué)(農(nóng)藝學(xué))、農(nóng)作物類”“S9水產(chǎn)、漁業(yè)類”期刊的刊均基金項目數(shù)最大,分別為3.04個和2.85個,S3、S5、S9類別的期刊中80%以上論文標(biāo)注2個以上項目;“S6園藝類”“S8畜牧、動物醫(yī)學(xué)、狩獵、蠶、蜂類”期刊的基金項目數(shù)較少,刊均基金項目數(shù)量僅分別為2.02、2.08個,這與這兩類期刊基金論文比最低是一致的。

從各類別期刊發(fā)表論文標(biāo)注基金數(shù)量來看,3 268篇論文中,項目數(shù)≥6個的論文有101篇,占本調(diào)查論文總數(shù)比為3.1%;僅標(biāo)注1個項目的論文有945篇,占論文總數(shù)比為28.9%,其中S2、S4、S7、S8類別的期刊中均有約35%的論文僅標(biāo)注1個基金項目。

2.3 基金項目最大數(shù)分析

2.3.1 總體情況

表1、圖1顯示,131種農(nóng)業(yè)類中文核心期刊均未對基金項目標(biāo)注數(shù)進行硬性要求。其中,基金項目最大數(shù)為5個的期刊最多,達33種;基金項目最大數(shù)≤5個的期刊有61種,占本調(diào)查刊數(shù)比為46.6%;基金項目最大數(shù)≥6個的有70種期刊(占比53.4%)、101篇論文(占比3.1%),其中“S3、S5農(nóng)學(xué)(農(nóng)藝學(xué))、農(nóng)作物類”“S8812草地學(xué)、草原學(xué)類”類別的期刊的基金項目最大數(shù)都在5個以上。基金項目最大數(shù)為4、6和7個的期刊分別達22、22和23種;基金項目最大數(shù)≥8個的期刊25種,占本調(diào)查刊數(shù)比為19.1%。

圖1 農(nóng)業(yè)類中文核心期刊2020年第1期標(biāo)注基金項目最大數(shù)

2.3.2 基金項目最大數(shù)≥8個的期刊分析

本研究調(diào)查范圍內(nèi),共有25種期刊的29篇論文標(biāo)注基金項目最大數(shù)≥8個,以“S綜合性農(nóng)業(yè)科學(xué)類”“S3、S5農(nóng)學(xué)(農(nóng)藝學(xué))、農(nóng)作物類”2個類別最多,分別涉及6刊8篇論文以及5刊7篇論文。其中,《水產(chǎn)學(xué)報》刊載論文最多標(biāo)注項目14個,《華北農(nóng)學(xué)報》《西南農(nóng)業(yè)學(xué)報》《花生學(xué)報》刊載論文最多標(biāo)注項目12個,《揚州大學(xué)學(xué)報·農(nóng)業(yè)與生命科學(xué)版》刊載論文最多標(biāo)注項目11個,《農(nóng)業(yè)機械學(xué)報》《棉花學(xué)報》刊載論文最多標(biāo)注項目10個。

進一步分析發(fā)現(xiàn),僅從基金項目標(biāo)注情況來看,可將29篇論文分為3類(見表2):一是同一單位的同一選題獲得大量機構(gòu)資助。例如,文獻[2]標(biāo)注了來源于11個資助機構(gòu)的12個項目,文獻[3]標(biāo)注了9個資助機構(gòu)的10個項目。二是同一單位的同一選題獲得同一機構(gòu)的多次資助。例如,文獻[4]標(biāo)注了來源于6個資助機構(gòu)的14個項目,除國家自然科學(xué)基金標(biāo)注3個編號外,其他兩個省級項目均標(biāo)注了4個編號;文獻[5-6]分別標(biāo)注了來源于4、5個資助機構(gòu)的8、9個項目,僅國家自然科學(xué)基金就標(biāo)注了4、5個編號;文獻[7]標(biāo)注5個資助機構(gòu)的10個項目,僅云南省重大科技專項就標(biāo)注了5個編號;同類現(xiàn)象也在文獻[8-10]中有所發(fā)現(xiàn)。三是明顯的搭便車行為。例如,文獻[2]作者并非來自廣東的科研單位,但卻標(biāo)注了廣東省重點領(lǐng)域研發(fā)計劃項目(2020B020219003)。此種現(xiàn)象一方面表明以上幾種期刊吸納基金論文的能力較強、刊載論文學(xué)術(shù)質(zhì)量較高,但也從另一方面說明期刊未明確規(guī)定基金項目標(biāo)注要求且未把好審核關(guān),導(dǎo)致項目標(biāo)注數(shù)量過多,難以排除虛掛、亂掛、“搭便車”之嫌。

表2 農(nóng)業(yè)類中文核心期刊2020年第1期基金項目標(biāo)注典型案例

2.3.3 基金項目最大數(shù)≤4個的期刊分析

本研究調(diào)查范圍內(nèi),標(biāo)注基金項目最大數(shù)≤4個的期刊共28種(見圖1)。其中,《飼料工業(yè)》項目最大數(shù)為2個,篇均項目數(shù)僅1.1個,該刊的基金資助論文少、吸納基金論文能力較弱;《四川農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》《中國農(nóng)業(yè)氣象》《植物保護學(xué)報》《植物檢疫》《熱帶作物學(xué)報》5刊項目最大數(shù)均為3個,篇均項目數(shù)分別為1.9、2.4、2.1、1.7、2.2個。標(biāo)注基金項目最大數(shù)≤4個的28種期刊中,《中國食用菌》《中國植保導(dǎo)刊》《飼料研究》3刊的篇均項目數(shù)分別為0.9、1.4、1.7,無項目資助論文篇數(shù)分別為18、5、7篇。

2.4 各刊投稿指南對基金項目數(shù)量的規(guī)定

逐一查詢標(biāo)注基金項目最大數(shù)≤4個的28種期刊的投稿指南、投稿須知中對項目標(biāo)注數(shù)量的規(guī)定,發(fā)現(xiàn)未有一種期刊對項目標(biāo)注數(shù)量作出明確規(guī)定,僅《東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報》規(guī)定除非有較大學(xué)術(shù)價值,否則本刊不接收無項目資助論文;《排灌機械工程學(xué)報》規(guī)定主要錄用省部級以上基金項目資助的論文;《中國農(nóng)機化學(xué)報》規(guī)定論文資助項目必須與論文內(nèi)容相一致;《經(jīng)濟林研究》要求基金項目研究內(nèi)容應(yīng)與投稿內(nèi)容直接相關(guān)。

為了解各刊在實際操作中的處理方法,我們又調(diào)查了各刊2020年第4期刊載論文中基金項目標(biāo)注情況,發(fā)現(xiàn)《南方農(nóng)業(yè)學(xué)報》《植物保護學(xué)報》《熱帶作物學(xué)報》《世界林業(yè)研究》4種期刊所有論文標(biāo)注項目數(shù)量均≤4個,說明以上幾種期刊雖然未在投稿指南、投稿須知中對項目數(shù)量作出明確規(guī)定,但在實際操作中是有章可循的,值得學(xué)習(xí)。

3 對基金項目多項標(biāo)注的防范與建議

本研究調(diào)查范圍內(nèi)的131種農(nóng)業(yè)類中文核心期刊平均基金論文比高達96.2%,說明這些期刊吸納基金論文能力較強、刊載論文學(xué)術(shù)質(zhì)量較高,是農(nóng)業(yè)期刊中的佼佼者,集中報道了我國很多農(nóng)業(yè)科研重大成果。131刊3 268篇論文中,共有70種期刊101篇論文基金項目最大數(shù)≥6個,其中,25種期刊的29篇論文的基金項目最大數(shù)均在8個以上,有1篇論文標(biāo)注了來自6個資助機構(gòu)的14個項目,有2篇論文標(biāo)注了來自不同資助機構(gòu)的12個項目,涉嫌“一文多用”以及《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》中“隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求,以項目實施周期外或不相關(guān)成果充抵交差”的行為。趙麗瑩等[11]認為,除少數(shù)重大、重點基礎(chǔ)科學(xué)研究項目或戰(zhàn)略高技術(shù)項目能獲得多項基金聯(lián)合資助外,相當(dāng)比例的多項基金標(biāo)注論文或涉嫌重復(fù)資助、掛名“搭車”或虛假項目。鑒于本研究結(jié)果,為發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在防范學(xué)術(shù)不端、防范無關(guān)成果沖抵事前約定中的作用,提出以下建議:

3.1 客觀公正評價論文學(xué)術(shù)價值,做到不“唯項目”論

對編輯而言,督促作者恪守學(xué)術(shù)誠信、避免學(xué)術(shù)不端行為是其重要的工作職責(zé)。編輯部應(yīng)做到不“唯項目”論,在審稿專家的幫助下客觀、公正地評價每篇文章的學(xué)術(shù)價值,做好學(xué)術(shù)發(fā)表“守門人”。加強對編輯在基金項目審核方面的宣傳教育,糾正偏重基金論文比的非理性傾向,不能因為追求高基金論文比等指標(biāo)而放松對基金項目真實性的審核,更不能要求、暗示、引導(dǎo)作者不實標(biāo)注基金項目[12]。

3.2 明確規(guī)定基金項目標(biāo)注細則

一是在標(biāo)注數(shù)量方面,有研究認為,作者應(yīng)標(biāo)注與論文內(nèi)容最密切相關(guān)的基金,只有多部門、多系統(tǒng)、多地區(qū)合作的重大科研項目產(chǎn)出的合著論文才可標(biāo)注多個基金[13-14]?？萍疾?、國家自然科學(xué)基金委也都有相關(guān)規(guī)定,如同一科研人員、同一周期內(nèi)最多主持項目1項,且作為主要參與人最多不超過2項的要求。本調(diào)查131種期刊中,基金項目最大數(shù)為5個的期刊最多,共33種,且所有期刊均未對基金項目數(shù)量作出規(guī)定。在此,強烈建議編輯部應(yīng)在投稿指南、投稿須知中明確規(guī)定單篇論文的項目標(biāo)注最大數(shù),如農(nóng)業(yè)期刊單篇論文項目最大數(shù)以5個為宜,以免涉嫌違規(guī)?！赌戏睫r(nóng)業(yè)學(xué)報》《植物保護學(xué)報》《熱帶作物學(xué)報》《世界林業(yè)研究》發(fā)表論文的基金項目數(shù)量均≤4個的實際操作值得在學(xué)術(shù)期刊界推廣。二是在標(biāo)注格式方面,論文發(fā)表時除傳統(tǒng)規(guī)定的項目來源和編號外,還可增加課題名稱,項目研究內(nèi)容與論文的一致性即可一目了然,也可對不實標(biāo)注起到潛在的震懾、曝光作用。三是制定基金項目不實標(biāo)注的懲處措施,幫助作者提高自律意識。

3.3 加強基金項目審核

編輯部應(yīng)建立基金項目審核機制,投稿時要求作者提供真實的基金項目證明材料,包括項目合同書或合同書首頁、項目基本信息頁、項目組成員頁、依托單位及基金批準(zhǔn)部門蓋章頁等。收到稿件后,編輯部應(yīng)嚴(yán)格檢驗標(biāo)注項目是否與論文內(nèi)容保持一致、是否與論文作者相關(guān),必要時應(yīng)通過電話、郵件向項目負責(zé)人進行核查核實,也可到項目資助機構(gòu)網(wǎng)頁進行核查,發(fā)現(xiàn)不實標(biāo)注情況應(yīng)及時制止。安瑞等[15]指出,論文對項目資助機構(gòu)的標(biāo)注應(yīng)僅限于對論文所報道的研究成果提供資金支持的機構(gòu),而不是過去幾年曾經(jīng)提供過資金支持的所有機構(gòu)或是對與本論文無關(guān)的其他項目的資助。鑒于有些期刊發(fā)表周期較長,論文發(fā)表時原標(biāo)注項目可能已經(jīng)結(jié)題,或作者又申報成功新項目,有些作者可能會提出新增或更換基金項目要求,建議編輯部應(yīng)堅持以投稿內(nèi)容為準(zhǔn),不應(yīng)隨意增加或更換基金項目。

3.4 資助機構(gòu)應(yīng)完善基金項目管理制度

僅依靠科研人員自律和期刊編輯部審核很難杜絕基金項目多項標(biāo)注、不實標(biāo)注現(xiàn)象,關(guān)鍵還在于項目資助機構(gòu)要對論文與基金項目的從屬性和一致性、作者標(biāo)注基金項目的權(quán)限、合作項目的標(biāo)注權(quán)限、結(jié)題后基金項目的使用要求作出明確規(guī)定;同時,改變現(xiàn)有項目管理“嚴(yán)進寬出”為“寬進嚴(yán)出”,將項目標(biāo)注情況作為成果管理或結(jié)題要求的一個單項標(biāo)準(zhǔn),并制定相應(yīng)的懲處措施,從源頭上消除基金項目的多項標(biāo)注和不實標(biāo)注。例如,全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室從2016年起規(guī)定,凡以“國家社會科學(xué)基金項目”名義發(fā)表階段性成果或最終成果,不得同時標(biāo)注多家基金項目資助字樣,否則該成果不予承認。也可考慮在項目管理和績效評估時,將單篇論文標(biāo)注項目的平均數(shù)納入績效評價體系,規(guī)定同一篇論文在其標(biāo)注的前2項基金項目結(jié)題時才認可有效,標(biāo)注3個項目以上按1/3篇統(tǒng)計,以督促科研人員如實、規(guī)范標(biāo)注基金項目。