廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金改革舉措及分析

邱 瑩,吳國棟,段依竺

(廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心,廣東廣州 510070)

0 引言

《廣東省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》(以下簡稱《意見》)是廣東省首次全面系統(tǒng)部署基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策文件,提出多項改革措施及任務(wù),包括優(yōu)化廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金(以下簡稱“省基金”)資助體系、實行專業(yè)化管理,建設(shè)高水平研究團(tuán)隊、加速中青年人才集聚和培養(yǎng)、加強(qiáng)國際化人才引進(jìn)和培養(yǎng),引導(dǎo)中小企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入,鼓勵有條件的企業(yè)與省基金建立省企聯(lián)合基金等。為響應(yīng)《意見》中基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金改革措施,廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(以下簡稱“基金委”)從多方面進(jìn)行了改革。

1 省基金運(yùn)行概況

1.1 專業(yè)化管理

2019年3月 ,廣東省成立基金委負(fù)責(zé)落實廣東全省基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究規(guī)劃,管理并運(yùn)行省基金,為基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究提供資助?；鹞谥С只A(chǔ)研究、堅持自由探索、發(fā)揮導(dǎo)向作用、發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科技人才、提升區(qū)域原始創(chuàng)新能力等方面發(fā)揮重要作用[1-2]。

1.2 鼓勵企業(yè)參與

根據(jù)2019年《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于受理新增廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項目依托單位注冊申報的通知》,省基金向企業(yè)開放申報渠道,鼓勵、引導(dǎo)企業(yè)參與基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究,提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

1.3 加強(qiáng)粵港澳交流合作

在粵港澳交流合作方面,一是新增粵港澳研究團(tuán)隊項目,圍繞粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新發(fā)展需求,在科技前沿領(lǐng)域支持粵港澳科技人員聯(lián)合組建研究團(tuán)隊開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究,培育國際化研究團(tuán)隊,提升粵港澳基礎(chǔ)研究合作水平,助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè);二是對港澳開放申報渠道,加強(qiáng)三地學(xué)術(shù)交流合作,加速粵港澳青年人才培養(yǎng)。

1.4 資助體系優(yōu)化

省基金原資助體系由廣東省自然科學(xué)基金(以下簡稱“省自然科學(xué)基金”)和溫氏聯(lián)合基金組成[3],為響應(yīng)《意見》要求,加強(qiáng)省、市政府及科技界聯(lián)動,引導(dǎo)加大對基礎(chǔ)研究的投入和參與[4],資助體系改革為廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)重大項目(以下簡稱“重大項目”)、廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金(以下簡稱“省聯(lián)合基金”)和省自然科學(xué)基金3個部分。

1.4.1 重大項目

重大項目面向世界科技前沿,以廣東優(yōu)勢支柱及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破為導(dǎo)向,依托重點機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊,發(fā)揮牽引作用,培育形成合理人才梯隊,力爭實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破[5]。資助金額為3 000萬元～5 000萬元/項。

1.4.2 省聯(lián)合基金

2019年,基金委在溫氏聯(lián)合基金的基礎(chǔ)上新增粵穗、粵深、粵佛、粵莞聯(lián)合基金,以上并稱為省聯(lián)合基金。省聯(lián)合基金設(shè)置青年基金項目、重點項目和粵港澳研究團(tuán)隊項目,資助金額分別為10萬元/項、100萬元/項和300萬元/項。

1.4.3 省自然科學(xué)基金

2019年,省自然科學(xué)基金資助體系化繁為簡,僅設(shè)置了面上項目和杰出青年項目,資助金額分別為10萬元/項和100萬元/項。改革后的資助體系更具針對性,重點培育青年骨干人才,鼓勵科研人員在自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)自主選題、自由探索,開展創(chuàng)新性科學(xué)研究。

2 省基金資助概況

2.1 總體情況

2019年,基金委共安排項目3 077項,總金額75 443.5萬元。其中,重大項目13項,擬安排資金28 223.5萬元;省聯(lián)合基金項目共1 348項,其中青年基金項目1 214項、重點項目95項、粵港澳研究團(tuán)隊項目5項、溫氏聯(lián)合基金項目34項,合計擬安排資金24 210萬元;省自然科學(xué)基金1 716項,其中面上項目1 651項,擬安排資金16 510萬元,杰出青年項目65項,擬安排資金6 500萬元,重大項目13項,擬安排資金28 223.5萬元(見表1)。

表1 2019年廣東省基金項目資助概況

2.2 企業(yè)獲資助情況

2019年,基金委對企業(yè)開放省基金項目申報渠道,當(dāng)年新增依托單位105家,其中港澳機(jī)構(gòu)9家、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)21家和內(nèi)地企業(yè)26家。2019年,共有6家內(nèi)地企業(yè)的7項項目獲得資助,資助金額達(dá)5 047萬元,其中,中廣核檢測技術(shù)有限公司獲資助重大項目1項,獲安排資金4 767萬元;佛山市海天(高明)調(diào)味食品有限公司、中廣核工程有限公司各獲資助重點項目1項,獲安排資金均為100萬元。2019年,共有8家港澳單位獲得資助,均為高校,資助金額合計450萬元。

2.3 高校為基礎(chǔ)研究主力軍

省基金作為廣東省資助基礎(chǔ)研究的主要渠道,獲資助單位以高校為主[6]。2019年,高校獲資助項目2 481項,占總立項數(shù)的81%;獲安排經(jīng)費(fèi)50 219萬元,占總經(jīng)費(fèi)的66.57%。

2.4 地方院校難獲資助

在獲資助單位中,高水平院校占絕大部分,而地方院校占比較少,這一現(xiàn)象在高層次項目中尤為突出。例如,獲資助的13項重大項目中,牽頭單位為5家高校(中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)和廣東藥科大學(xué)),5家廣東省實驗室(鵬城實驗室、深圳灣實驗室、化學(xué)與精細(xì)化工廣東省實驗室、南方海洋科學(xué)與工程省實驗室(廣州)、松山湖材料實驗室)以及3家科研院所和企業(yè)(廣東省智能機(jī)器人研究院、中國科學(xué)院廣州地球化學(xué)研究所、中廣核檢測技術(shù)有限公司),無地方院校作為牽頭單位參加。在獲資助的杰出青年項目中,高校項目占87.69%,科研院所項目占12.31%,其中中山大學(xué)(18項)、華南理工大學(xué)(11項)以及暨南大學(xué)(10項)位列前三,后續(xù)分別是廣東工業(yè)大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、深圳大學(xué)、華南師范大學(xué)、南方科技大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué),獲資助項目數(shù)排名前九均為高水平大學(xué),地方院校均未能獲得杰出青年項目資助。

而申報門檻較低、面向廣大科研工作者的面上項目,2019年擬立項總數(shù)為1 651項,面向高校項目數(shù)為1 352項(占81.89%),其中中山大學(xué)以387項獨(dú)占鰲頭,華南理工大學(xué)和南方醫(yī)科大學(xué)分別以142項和120項位居第二、第三。獲資助10項及以上的單位合計26家,其中地方院校僅有5家,分別為汕頭大學(xué)、廣東海洋大學(xué)、廣東石油化工學(xué)院、佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院和嶺南師范學(xué)院。即便是面向較廣群體的面上項目,地方院校參與度仍不高,缺乏競爭優(yōu)勢。

3 改革舉措

3.1 優(yōu)化資助體系

改革后的省基金資助體系更具針對性。重大項目旨在充分發(fā)揮高等院校、科研院所主力軍和企業(yè)生力軍作用,資助以廣東優(yōu)勢支柱及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破為導(dǎo)向的高水平應(yīng)用基礎(chǔ)研究團(tuán)隊;青年基金、面上項目和杰出青年項目重點對青年科研人員傾斜支持,突出對青年優(yōu)秀科研人才,特別是骨干青年科學(xué)家的支持和培養(yǎng);粵港澳研究團(tuán)隊項目鼓勵粵港澳高等院校、科研院所和企業(yè)開展合作研究,深化粵港澳大灣區(qū)合作,支撐粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)[7]。省基金項目鼓勵青年科研人員、粵港澳團(tuán)隊申報,加強(qiáng)國際化人才引進(jìn),促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才快速成長,同等條件下適當(dāng)優(yōu)先支持女性青年科研人員。

3.2 設(shè)立省市聯(lián)合基金

2019年新增的粵穗、粵深、粵佛、粵莞等聯(lián)合基金,增加了省市財政資金對基礎(chǔ)研究的投入,提高省級基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占省級研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比重。廣州、深圳、佛山和東莞的率先加入發(fā)揮了示范引擎作用,引導(dǎo)地市加大基礎(chǔ)研究投入,對有條件的地市與基金委設(shè)立省聯(lián)合基金發(fā)揮示范作用。

3.3 加大總投入力度和資助強(qiáng)度

2014年,廣東省設(shè)立省基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究科技專項(省自然科學(xué)基金),大幅增加基礎(chǔ)研究投入,從2011年的0.6億元增至2014年的2.55億元[8]。此后的2014-2018年,省基金總投入分別為2.55億元、2.55億元、2.50億元、2.50億元和3.50億元[9-10]。資助體系改革后,省基金項目數(shù)及總投入增長迅猛,2019年基金委共安排項目3 077項,涉及資金75 443.5萬元,項目數(shù)及資助金額均為歷年之最(見表2)。

表2 廣東省省基金項目歷年資助情況

3.4 資助重點

2019年,面上項目、青年基金項目數(shù)在基金委資助的項目中排名前二,合計占總項目數(shù)的93.11%,其中面上項目占到一半以上;除面上項目和青年基金外,其他類別的項目數(shù)均未超過100項。在資助金額方面,重大項目雖然只有13項,但資助金額高達(dá)28 223.5萬元,占總資助金額的37.41%,是所有項目類別中最高的;其次為面上項目、青年項目,杰出青年基金項目也從歷年的約50項增加至65項,對中青年科學(xué)家,特別是骨干青年科學(xué)家的培養(yǎng)更甚以往。在單項項目的資助強(qiáng)度上,重大項目資助金額為3 000萬元～5 000萬元/項,不僅是當(dāng)年之最,也是歷來最高,響應(yīng)《意見》改革措施中的建設(shè)高水平研究團(tuán)隊要求(見表3)。2019年,新增粵港澳研究團(tuán)隊項目,是把省基金打造成為立足廣東、面向全國的開放型科學(xué)基金的良好開端。

表3 2019年廣東省省基金各類項目資助情況

3.5 面上項目試點實施“包干制”

十三屆全國人大二次會議上,李克強(qiáng)總理在政府工作報告中首次提出科研經(jīng)費(fèi)“包干制”。2019年,面上項目開始試點實施“包干制”,各科目支出不設(shè)比例限制,由項目研究團(tuán)隊自主調(diào)劑使用,按廣東省科研項目經(jīng)費(fèi)“包干制”管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,且符合下列要求:一是經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)實際用于項目研究支出;二是經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)按照省級財政科研項目資金開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)使用,港澳機(jī)構(gòu)資金開支標(biāo)準(zhǔn)可參照當(dāng)?shù)乜蒲薪?jīng)費(fèi)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;三是間接經(jīng)費(fèi)支出比例按照省級財政科研項目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;四是不得列支基建費(fèi)?！鞍芍啤边M(jìn)一步簡化項目的預(yù)算編制、下放執(zhí)行管理權(quán)限,給科研工作者更多財務(wù)支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán),解放科研生產(chǎn)力,讓科研工作者能把有限的精力更多地投入到研究中,調(diào)動科研工作者的積極性。

3.6 組建專家子庫

基金委在廣東省科技咨詢專家?guī)斓幕A(chǔ)上建設(shè)省基金專家子庫,專家子庫施行分層管理,基金委選聘部分符合條件的入庫專家擔(dān)任省基金戰(zhàn)略咨詢委員會成員、學(xué)科評審專家組組長及成員。專家子庫的建設(shè)進(jìn)一步完善省基金項目評審機(jī)制,保障項目評審工作的高效、科學(xué)和有序開展。

4 結(jié)語

2019年,基金委響應(yīng)《意見》開展省基金改革,一是完善資助體系,設(shè)立重大項目、國家聯(lián)合項目、省聯(lián)合基金和自然科學(xué)基金,大幅提高廣東省財政資助金額,同時拉動廣州、深圳、佛山和東莞對省基金的投入,引導(dǎo)企業(yè)乃至全社會加大對基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的投入;二是持續(xù)壯大高層次人才隊伍,建設(shè)高水平研究團(tuán)隊,加大中青年人才培養(yǎng)力度,暢通引進(jìn)國際化人才渠道[11];三是支撐粵港澳大灣區(qū)建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心,把省基金打造成為立足廣東、面向全國的開放型科學(xué)基金;四是面上項目試點實施“包干制”,最大限度解放科研生產(chǎn)力,調(diào)動科研人員的積極性;五是組建省基金專家子庫,完善項目評審機(jī)制。