自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率

劉淑茹，屈慧芳

（西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055）

一、引言

目前中國(guó)正大力實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略，然而從中國(guó)工業(yè)70 年的發(fā)展歷程來(lái)看，以依靠傳統(tǒng)豐裕要素投入和技術(shù)引進(jìn)為支撐的創(chuàng)新方式未能改變中國(guó)工業(yè)“大而不強(qiáng)”的現(xiàn)狀。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，自主創(chuàng)新才是引領(lǐng)國(guó)家至全球創(chuàng)新價(jià)值鏈高端位置，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化強(qiáng)國(guó)的必由之路。與此同時(shí)，隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快，資源緊缺、生態(tài)惡化、氣候變暖等一系列環(huán)境問(wèn)題日益加劇，使得我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著巨大的資源約束和環(huán)境壓力。2018 年全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)報(bào)告顯示，中國(guó)環(huán)境績(jī)效EPI 在全球180 個(gè)國(guó)家和地區(qū)中位列第120 位，考慮PM2.5 等因素在內(nèi)的空氣質(zhì)量綜合測(cè)評(píng)排在倒數(shù)第四名。如何突破工業(yè)發(fā)展中的資源環(huán)境約束、實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是目前亟待需要解決的問(wèn)題。事實(shí)上，自第三次工業(yè)革命以來(lái)，環(huán)境規(guī)制逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)的主要力量之一，被視為發(fā)展中國(guó)家緩解資源約束、減少環(huán)境壓力的重要工具[1]。特別是進(jìn)入21 世紀(jì)后，中央相繼出臺(tái)了一系列環(huán)境規(guī)制政策，極大推動(dòng)了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)回流以及中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程逐漸突破環(huán)境承載力，我們急需知道中國(guó)各區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率處于什么樣的水平？在環(huán)境規(guī)制日益趨緊背景下引致的自主創(chuàng)新，會(huì)對(duì)各區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生怎樣的影響？

二、文獻(xiàn)與假說(shuō)

（一）文獻(xiàn)

以Rmoer（1986）[2]為代表的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)學(xué)派認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與知識(shí)溢出是影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的決定性因素。學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要從“技術(shù)進(jìn)步路徑選擇”展開(kāi)研究，形成了自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的“替代效應(yīng)”和“互補(bǔ)效應(yīng)”兩種觀點(diǎn)。第一種“替代效應(yīng)”觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的過(guò)度依賴是后發(fā)經(jīng)濟(jì)體無(wú)法占據(jù)創(chuàng)新價(jià)值鏈高端引領(lǐng)位置的核心制約因素，而自主創(chuàng)新是后發(fā)經(jīng)濟(jì)體解決核心技術(shù)不足走向創(chuàng)新前沿的必由之路[3]。劉小魯（2011）[4]的研究表明，自主研發(fā)比重的提高對(duì)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向推動(dòng)作用。更進(jìn)一步，謝榮輝（2017）[5]選取2000—2012 年中國(guó)29 個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板門(mén)限回歸模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)保和非環(huán)保創(chuàng)新、引致創(chuàng)新對(duì)綠色生產(chǎn)率提升的影響。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制通過(guò)激勵(lì)企業(yè)環(huán)保創(chuàng)新間接提高了綠色全要素生產(chǎn)率。第二種“互補(bǔ)效應(yīng)”觀點(diǎn)則認(rèn)為，“自主創(chuàng)新”與“技術(shù)引進(jìn)”存在互補(bǔ)關(guān)系。余泳澤和張先軫（2015）[6]選取2001—2011 年中國(guó)29 個(gè)省市考察了適宜性創(chuàng)新模式選擇與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，適宜性創(chuàng)新模式選擇內(nèi)生決定于要素豐裕度、環(huán)境制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。沿著這個(gè)思路，黃凌云等（2017）[7]從理論和經(jīng)驗(yàn)層面分析了不同技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口隱含碳排放強(qiáng)度的影響。結(jié)果表明，中間品進(jìn)口、自主研發(fā)顯著降低了中國(guó)制造業(yè)出口隱含碳排放強(qiáng)度。

環(huán)境規(guī)制是否促進(jìn)了綠色全要素生產(chǎn)率的提升學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成一致的結(jié)論。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制作為一種約束性工具會(huì)增加企業(yè)治污成本，從而擠占企業(yè)運(yùn)營(yíng)資金的投入?；谛鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)理論，產(chǎn)生了“遵循成本說(shuō)”這一觀點(diǎn)。Gray 和Shadbegian（2003）[8]選取節(jié)能減排的研究視角，運(yùn)用美國(guó)116 家造紙廠的生產(chǎn)率和污染治理投資數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)試環(huán)境法規(guī)對(duì)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明，減排成本較高的工廠其生產(chǎn)率水平大大降低，一定程度上表明環(huán)境規(guī)制的增加成本會(huì)削弱技術(shù)研發(fā)的投入，降低企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。以波特假說(shuō)為代表的“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”，則認(rèn)為恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，這種創(chuàng)新帶來(lái)的效益能夠部分甚至全部抵消遵循環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的費(fèi)用，使企業(yè)提高生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。波特假說(shuō)為人們重新認(rèn)識(shí)環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)提供了一個(gè)新的視角，后來(lái)的學(xué)者分別從理論和經(jīng)驗(yàn)層面對(duì)波特假說(shuō)在中國(guó)情境的適用性進(jìn)行了檢驗(yàn)[9-10]。

綜上，學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)績(jī)效、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的研究成果較為豐富，但大多僅從經(jīng)驗(yàn)層面進(jìn)行了檢驗(yàn)，對(duì)于環(huán)境規(guī)制引致的自主創(chuàng)新如何影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的機(jī)理缺乏一定的研究。事實(shí)上，隨著中國(guó)工業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，厘清在環(huán)境規(guī)制日益趨緊背景下引致的自主創(chuàng)新對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色績(jī)效的影響效應(yīng)極具現(xiàn)實(shí)意義。此外，現(xiàn)有的研究多集中于全國(guó)層面或者行業(yè)層面對(duì)工業(yè)綠色績(jī)效的研究，忽視了區(qū)域差異性分析，這難以發(fā)揮區(qū)域協(xié)調(diào)作用。沿著這個(gè)思路，本文構(gòu)建了一個(gè)自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的理論分析框架，并將環(huán)境規(guī)制作為約束條件引入理論框架，嘗試給出一個(gè)關(guān)于自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率更為科學(xué)全面的解釋。

（二）假說(shuō)

新一輪科技革命背景下，核心技術(shù)無(wú)疑是國(guó)之重器，而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，占領(lǐng)科技創(chuàng)新制高點(diǎn)的必由之路。眾所周知，自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新“金字塔”的塔尖，無(wú)疑是我國(guó)跨越“結(jié)構(gòu)性減速”，突破“技術(shù)封鎖”，提升綠色全要素生產(chǎn)率的核心動(dòng)力[11-12]。企業(yè)自主創(chuàng)新一方面通過(guò)整合國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)、資本、能源等創(chuàng)新要素極大降低了單位能耗，提高了企業(yè)綠色績(jī)效。另一方面自主創(chuàng)新產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)使得企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)、示范、積累等過(guò)程實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新知識(shí)的消化吸收再創(chuàng)新，進(jìn)而衍生出新的工藝與產(chǎn)品，形成綠色創(chuàng)新的良性循環(huán)，促進(jìn)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。然而，自主創(chuàng)新的需求具有區(qū)域差異性。對(duì)于創(chuàng)新資源豐裕度較高的區(qū)域，企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁能力也會(huì)隨之遞增。對(duì)于長(zhǎng)期依賴勞動(dòng)、資本要素，生產(chǎn)要素組合亟待優(yōu)化的區(qū)域，自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本較高，自主創(chuàng)新需求具有極大的不確定性。在這個(gè)意義上，與高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的自主創(chuàng)新路徑相比，技術(shù)引進(jìn)則以低成本、高轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢(shì)，成為低自主創(chuàng)新需求地區(qū)實(shí)現(xiàn)“后發(fā)理論”優(yōu)勢(shì)，縮小與創(chuàng)新水平高的地區(qū)之間的差距，提升綠色產(chǎn)出效率的有效途徑[13]。根據(jù)以上分析可以得到有待檢驗(yàn)的假說(shuō)1。

假說(shuō)1：自主創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有區(qū)域差異性，自主創(chuàng)新需求越高的區(qū)域，則自主創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用越強(qiáng)。

環(huán)境規(guī)制政策的作用機(jī)理是將社會(huì)主體經(jīng)濟(jì)行為的負(fù)外部性內(nèi)化為生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提升綠色全要素生產(chǎn)率[14]。從短期來(lái)看，強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制是企業(yè)進(jìn)行污染治理的補(bǔ)償方式。也就是說(shuō)，在環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)約束和技術(shù)、資本存量不變的前提下，企業(yè)因遵循環(huán)境規(guī)制而增加的生產(chǎn)成本將會(huì)擠占研發(fā)投入，一定程度上阻礙了綠色產(chǎn)出績(jī)效的提升。為彌補(bǔ)因遵循環(huán)境規(guī)制增加的生產(chǎn)成本，經(jīng)營(yíng)者希冀于利用綠色要素和投機(jī)性綠色中間研發(fā)品，以謹(jǐn)慎提升短期的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，嘗試迎合政府環(huán)境規(guī)制政策偏好以獲取政治性回報(bào)和高額利潤(rùn)。然而，隨著環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施力度不斷增強(qiáng)，企業(yè)生產(chǎn)性綠色投入要素的邊際替代率將會(huì)逐漸遞減，企業(yè)提升環(huán)境績(jī)效的收益空間日趨攤薄，最終致使企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率不斷下降。從長(zhǎng)期來(lái)看，在資本存量不變的情況下，為降低環(huán)境規(guī)制政策的不確定性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，決策者的創(chuàng)新意識(shí)得到有效激發(fā)。企業(yè)將減少低效、高污染部門(mén)的生產(chǎn)要素投入，轉(zhuǎn)向?qū)ιa(chǎn)工藝環(huán)保、生產(chǎn)效率高的部門(mén)增加綠色要素投入。通過(guò)優(yōu)化內(nèi)部要素配置，最終提升了企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益的雙贏。根據(jù)以上分析可以得到有待檢驗(yàn)的假說(shuō)2。

假說(shuō)2：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有不確定性，從短期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制抑制綠色全要素生產(chǎn)率的提升，從長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

以波特假說(shuō)為代表的“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”認(rèn)為，設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制有效激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新的意愿，由此產(chǎn)生的效益能夠使企業(yè)彌補(bǔ)環(huán)境治理成本，提高生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[15]。然而，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)自主創(chuàng)新的影響效應(yīng)取決于企業(yè)關(guān)于環(huán)境治理“技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”二者的權(quán)衡[16]。隨著全球環(huán)境惡化程度的加劇，環(huán)境規(guī)制的力度將不斷加強(qiáng)。這意味著，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境治理“技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”即企業(yè)通過(guò)末端治理，改變綠色投入要素的邊際替代率，減少污染排放，以期實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。但這絕無(wú)可能使企業(yè)從根本上改變現(xiàn)狀，難以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。也就是說(shuō)，在政府環(huán)境規(guī)制政策日益趨緊的背景下，自主創(chuàng)新是企業(yè)提高綠色全要素生產(chǎn)率，獲得長(zhǎng)足發(fā)展的根本路徑。此外，環(huán)境資源具有公共物品性質(zhì)，公眾作為環(huán)境質(zhì)量的直接感知者，在多元化環(huán)境治理體系中具有不可忽視的重要作用。隨著環(huán)境規(guī)制力度的增強(qiáng)，公眾對(duì)綠色環(huán)保產(chǎn)品則更加青睞，消費(fèi)需求的轉(zhuǎn)變一定程度上對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新形成倒逼機(jī)制，進(jìn)而提升了企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。根據(jù)以上分析可以得到有待檢驗(yàn)的假說(shuō)3。

假說(shuō)3：隨著地方政府環(huán)境規(guī)制實(shí)施力度的增強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制對(duì)自主創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率二者關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用愈發(fā)顯著。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型構(gòu)建

本文利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，以綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity，GTFP）為被解釋變量，以自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制為核心解釋變量，構(gòu)建基礎(chǔ)模型，如式（1）所示：

式（1）中，變量下標(biāo)中i代表各省、直轄市、自治區(qū)，t代表年份；GTF Pi，t表示綠色全要素生產(chǎn)率；eri，t，分別表示i省第t年的環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)和二次項(xiàng)；controli，t為一組控制變量；α為回歸模型的常數(shù)項(xiàng)，βi（i取1，2）為待估計(jì)的自變量系數(shù)，rj（j取1，2，3，…，k）為控制變量系數(shù)，εi，t為殘差項(xiàng)。

為進(jìn)一步考察環(huán)境規(guī)制對(duì)自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在式（1）基礎(chǔ)上引入環(huán)境規(guī)制和自主創(chuàng)新的交互項(xiàng)（eyχii），得到式（2）：

（二）變量度量

1.被解釋變量：綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。借鑒Oh（2010）的做法，本文運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的SBM-GML 模型測(cè)度工業(yè)GTFP[17]。運(yùn)用MAXDEA7.0軟件進(jìn)行效率測(cè)算。

圖1 報(bào)告了全國(guó)層面及東中西部各區(qū)域工業(yè)GTFP 的變化值，整體來(lái)看工業(yè)GTFP 呈現(xiàn)良好的增長(zhǎng)趨勢(shì)。研究期內(nèi)，東部地區(qū)工業(yè)GTFP 處于全國(guó)領(lǐng)先水平，這說(shuō)明東部地區(qū)的綠色創(chuàng)新要素資源豐裕度較高，且企業(yè)對(duì)綠色資源配置能力較強(qiáng)，最終導(dǎo)致東部地區(qū)的綠色產(chǎn)出績(jī)效不斷攀升；2008—2012年期間，中西部地區(qū)工業(yè)GTFP 低于全國(guó)平均水平，也就是說(shuō)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)出現(xiàn)脫節(jié)現(xiàn)象，2012 年以后中西部地區(qū)的工業(yè)GTFP 得到了顯著改善，一個(gè)合理的解釋，黨的十八大以來(lái)通過(guò)實(shí)施“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”戰(zhàn)略有效激發(fā)了企業(yè)環(huán)保意識(shí)，由此激勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)從傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式逐漸走向集約型發(fā)展模式。

圖1 工業(yè)整體及各區(qū)域GTFP 變化值

2.解釋變量：（1）自主創(chuàng)新（ii）。從創(chuàng)新投入視角來(lái)看，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)整合創(chuàng)新資源進(jìn)行內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)活動(dòng)。本文使用R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示企業(yè)自主創(chuàng)新，這與大多數(shù)學(xué)者考量一致[12][18]。（2）環(huán)境規(guī)制（er）?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用政府正式規(guī)制單一層面的環(huán)境規(guī)制度量指標(biāo)，如工業(yè)污染治理完成額、排污費(fèi)、污染排放達(dá)標(biāo)率等[19-20]。為更科學(xué)全面地度量環(huán)境規(guī)制，本文選取政府出臺(tái)的正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)和非正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)運(yùn)用熵權(quán)法綜合計(jì)算作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。其中，正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)采用工業(yè)污染治理完成額和排污費(fèi)之和表示，非正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)采用環(huán)境信訪來(lái)信總量度量。

3.控制變量：本文進(jìn)一步引入政府支持（gov）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（cy）和企業(yè)規(guī)模（scale）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）、對(duì)外開(kāi)放程度（open）作為控制變量。具體相關(guān)變量說(shuō)明如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用2008—2017 年中國(guó)（考慮到西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，故暫不納入統(tǒng)計(jì)）工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)公報(bào)。數(shù)據(jù)統(tǒng)一口徑，均為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，其中與價(jià)格有關(guān)的指標(biāo)分別采用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)和GDP 平減指數(shù)進(jìn)行平減，并調(diào)整為2008 年不變價(jià)格（2008 年為100），以消除價(jià)格因素的影響。

四、結(jié)果與分析

考慮到區(qū)域異質(zhì)性，本研究不進(jìn)行全國(guó)層面整體回歸，故分區(qū)域回歸進(jìn)而找出各區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的有效影響因素，使得回歸結(jié)果更有現(xiàn)實(shí)意義?；贔 檢驗(yàn)和Hausman 檢驗(yàn)后，選定固定效應(yīng)模型，模型的整體擬合系數(shù)顯著，意味著回歸結(jié)果可靠。運(yùn)用Stata 15.0 軟件進(jìn)行回歸分析，具體回歸結(jié)果如表2 所示。

表2 自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果

從表2 自主創(chuàng)新影響工業(yè)GTFP 的回歸結(jié)果可以看出，東部地區(qū)自主創(chuàng)新每提高一個(gè)單位導(dǎo)致工業(yè)GTFP 提升38.9%?？赡艿脑蚴牵瑬|部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)達(dá)程度對(duì)于高技術(shù)人才引流及科技創(chuàng)新型企業(yè)的吸引力較強(qiáng)。此外，工業(yè)企業(yè)之間對(duì)創(chuàng)新資源和外部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，由此導(dǎo)致工業(yè)企業(yè)本身的創(chuàng)新能力較強(qiáng)，企業(yè)能夠通過(guò)自主創(chuàng)新推動(dòng)本地區(qū)工業(yè)GTFP 的提升。中西部自主創(chuàng)新系數(shù)分別為0.017（在10%水平上顯著）、0.034（在5%水平上顯著）。值得一提的是，西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)已超過(guò)中部地區(qū)。近年來(lái)，國(guó)家政策對(duì)西部地區(qū)大力扶持，在國(guó)家政策引領(lǐng)下西部地區(qū)流入了大量人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新資源，一定程度上促進(jìn)了中西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升。中西部地區(qū)通過(guò)對(duì)創(chuàng)新資源的消化吸收—轉(zhuǎn)化—再創(chuàng)新，進(jìn)而顯著提升了本地區(qū)工業(yè)GTFP。本文的假說(shuō)1 得到驗(yàn)證。

從表2 環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果可以得出，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)前的系數(shù)分別為0.268 和0.187，均顯著為正；中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)前的系數(shù)分別為0.027 和0.005，在5%置信水平上顯著為正。這說(shuō)明東中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與工業(yè)GTFP 之間存在顯著“U”型關(guān)系。也就是說(shuō)，隨著環(huán)境規(guī)制政策力度不斷加大及政策設(shè)計(jì)不斷趨向合理化，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制工業(yè)綠色產(chǎn)出效率，但長(zhǎng)期來(lái)看工業(yè)GTFP 會(huì)隨環(huán)境規(guī)制的提升得到明顯改善。西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)前的系數(shù)分別是-0.059 和-0.051（在5%置信水平上顯著）。這表明，短期內(nèi)西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)GTFP 產(chǎn)生促進(jìn)作用，長(zhǎng)期來(lái)看，隨著環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大，西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的綠色績(jī)效不升反降。一個(gè)合理的解釋，西部地區(qū)部分工業(yè)產(chǎn)業(yè)水平仍處于創(chuàng)新價(jià)值鏈的最低端，面對(duì)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)約束，企業(yè)往往被動(dòng)地進(jìn)行末端治理或者投機(jī)性地改變投入要素的邊際替代率。從短期來(lái)看，工業(yè)綠色產(chǎn)出績(jī)效會(huì)明顯得到提升，長(zhǎng)期來(lái)看，隨著政府環(huán)境監(jiān)管力度的不斷增強(qiáng)，高額的末端治理費(fèi)用會(huì)超出企業(yè)成本承載，最終造成工業(yè)GTFP 不升反降這一現(xiàn)象。本文的假說(shuō)2 得到部分驗(yàn)證。

表3 報(bào)告了環(huán)境規(guī)制對(duì)自主創(chuàng)新影響綠色全要素生產(chǎn)率調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果。東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新二者交互項(xiàng)系數(shù)為0.101，但不顯著。這說(shuō)明東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)自主創(chuàng)新影響工業(yè)GTFP 具有正向促進(jìn)作用,但二者的配合力度無(wú)法顯著促進(jìn)工業(yè)GTFP 的提升?？赡艿脑蚴?，隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，東部地區(qū)較快地完成了工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增速換擋，東部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)朝著高技術(shù)、高附加值、低污染等方向迅速發(fā)展。由“比較優(yōu)勢(shì)”理論可知，隨著區(qū)域間創(chuàng)新資源的競(jìng)爭(zhēng)，高技術(shù)型企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘逐步提供，高污染、低附加值的企業(yè)逐漸被淘汰。因此，東部地區(qū)多為高技術(shù)型工業(yè)企業(yè)，工業(yè)企業(yè)的綠色產(chǎn)出績(jī)效較高，不會(huì)因環(huán)境規(guī)制的約束有明顯提升。環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新二者交互項(xiàng)每提升一個(gè)單位分別導(dǎo)致中部地區(qū)工業(yè)GTFP 提升2.5%，西部地區(qū)工業(yè)GTFP 提升3.8%。說(shuō)明中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新兩者相互配合對(duì)地區(qū)工業(yè)GTFP 的提升具有顯著促進(jìn)作用。中西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)以傳統(tǒng)重工業(yè)為主，高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)較少，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，能夠觸發(fā)企業(yè)從根本上提升自主創(chuàng)新水平形成“創(chuàng)新蓄水池”，不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而有效提升了工業(yè)GTFP，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。本文的假說(shuō)3 得到驗(yàn)證。

表3 環(huán)境規(guī)制對(duì)自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率調(diào)節(jié)作用的回歸結(jié)果

五、結(jié)論及政策建議

本文首先從理論層面分析了自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)GTFP 的影響效應(yīng)，接下來(lái)利用中國(guó)省級(jí)2008—2017 年工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)從經(jīng)驗(yàn)層面進(jìn)行檢驗(yàn)。主要結(jié)論有：（1）自主創(chuàng)新對(duì)東中西部地區(qū)工業(yè)GTFP 的提升具有正向促進(jìn)作用。發(fā)達(dá)國(guó)家的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)表明，大力實(shí)施自主創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家占據(jù)全球創(chuàng)新價(jià)值鏈高端的必由之路?？梢?jiàn)，我國(guó)工業(yè)GTFP 的提升與否內(nèi)生決定于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低。（2）環(huán)境規(guī)制對(duì)各區(qū)域工業(yè)GTFP 的影響具有異質(zhì)性。短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)約束會(huì)抑制東中部工業(yè)GTFP 的提升，促進(jìn)西部地區(qū)工業(yè)綠色產(chǎn)出績(jī)效；長(zhǎng)期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制會(huì)激發(fā)東中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活力進(jìn)而提升工業(yè)GTFP，但會(huì)造成西部地區(qū)工業(yè)GTFP 不升反降。（3）環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)自主創(chuàng)新影響工業(yè)GTFP 效應(yīng)的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著；對(duì)中西部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制正向調(diào)節(jié)了自主創(chuàng)新與工業(yè)GTFP 的關(guān)系，二者相互配合能夠有效提升工業(yè)GTFP。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：（1）加強(qiáng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，縮小地區(qū)差異。我國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率效率呈現(xiàn)“東高西低”的局面，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況基本吻合，因此，整體來(lái)看政府應(yīng)縮小地區(qū)差距，促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展。（2）因地制宜，區(qū)別施策。東部地區(qū)應(yīng)在提高自主創(chuàng)新水平的基礎(chǔ)上要更加注重環(huán)境保護(hù)，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新激勵(lì)配合力度，進(jìn)而有效提升工業(yè)GTFP；中部地區(qū)應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使其向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級(jí)化邁進(jìn)；西部地區(qū)應(yīng)抓住“西部大開(kāi)發(fā)”“一帶一路”等政策帶來(lái)的利好，在追求經(jīng)濟(jì)體量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，要加大環(huán)保力度，避免走向先污染后治理的錯(cuò)誤道路。（3）提高區(qū)域開(kāi)放程度。中西部地區(qū)應(yīng)抓住“一帶一路”發(fā)展機(jī)遇，加強(qiáng)與沿線國(guó)家的合作，合理利用外資、技術(shù)、人才等優(yōu)質(zhì)資源提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率；東部地區(qū)要利用自身優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放合作，吸引高端創(chuàng)新技術(shù)及人才的流入，產(chǎn)生更強(qiáng)的區(qū)域創(chuàng)新溢出效應(yīng)，帶動(dòng)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。