美國智庫：研究安全、合作與全球研發(fā)版圖

■文/張麗娟（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所）

2021年6月，美國智庫安全和新興技術(shù)中心（CSET）發(fā)表題為“研究安全、合作與全球研發(fā)版圖”的報(bào)告。CSET認(rèn)為，過去20年間全球研發(fā)版圖發(fā)生了巨大變化，包括：全球年度研發(fā)投資總額翻番；全球研發(fā)投資分布從以美國為中心向中國及世界其他地區(qū)轉(zhuǎn)移；全球研究產(chǎn)出分布發(fā)生重大變化，美國領(lǐng)導(dǎo)地位下降，中國迅速崛起；全球研究合作水平顯著提高。就中國而言，其研發(fā)投入和產(chǎn)出都有大幅提升，但研究出版物國際合作率卻幾乎沒有增長。同時(shí)，開放的科研體系可能帶來諸如外國干涉、知識(shí)產(chǎn)權(quán)竊取等研究安全問題，這對(duì)美國及其盟友科研政策和戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。

美國智庫安全和新興技術(shù)中心(CSET)成立于2019年，使命是就新興技術(shù)的安全影響開展數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的研究，向政策界提供無黨派分析。創(chuàng)始人是美國國家情報(bào)總監(jiān)辦公室下屬的情報(bào)高級(jí)研究計(jì)劃署（IARPA）前任主管杰森·馬西尼（Jason Matheny），現(xiàn)為總統(tǒng)技術(shù)和國家安全副助理、科技政策辦公室國家安全副主任和白宮國家安全委員會(huì)技術(shù)和國家安全協(xié)調(diào)員。

2021年6月，美國智庫安全和新興技術(shù)中心（CSET）發(fā)表“研究安全、合作與全球研發(fā)版圖”的報(bào)告。本研究基于科研產(chǎn)出的視角，以Scopus數(shù)據(jù)庫收錄的研究出版物為基礎(chǔ)，利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)聚類模型分析方法，對(duì)1999年至2019年這20年間的全球研究出版物進(jìn)行了分析，得出了其區(qū)域分布及其國際合作情況。

一、全球研究版圖概況

過去20年間，全球研究版圖發(fā)生巨大變化。首先，全球年度研發(fā)投資總額快速增加，從2000年到2020年增長了2倍，到2020年已超過2.2萬億美元。其次，全球研發(fā)投資分布也在發(fā)生變化，1960年美國研發(fā)投資占到全球總量的70%，到1995年降至40%左右，到2020年進(jìn)一步降至25%左右，而中國研發(fā)投資全球占比快速增加，2020年將達(dá)到25%左右（按購買力平價(jià)計(jì)算，作者注）。

雖然研發(fā)資金很重要，但它只是一種投入，而研究產(chǎn)出則是衡量研發(fā)投入成效的重要指標(biāo)。自二戰(zhàn)以來，全球研究總產(chǎn)出取得了令人矚目的穩(wěn)定增長，年增長率約為8.9%。同時(shí)，由于研發(fā)投資分布的變化，研究產(chǎn)出的分布也發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，并直接導(dǎo)致一些特定研究領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)國家發(fā)生了變化。

具體來看，從1999年到2019年，美國失去全球領(lǐng)導(dǎo)地位，中國研究產(chǎn)出能力快速提升，歐盟仍是全球研究產(chǎn)出的關(guān)鍵一極。從CSET統(tǒng)計(jì)分析的25個(gè)學(xué)科（參見圖1）來看，1999年，美國共在16個(gè)學(xué)科中領(lǐng)先，歐盟共在9個(gè)學(xué)科中領(lǐng)先，中國沒有領(lǐng)先的學(xué)科。到了2019年，美國領(lǐng)先的學(xué)科降至7個(gè)，歐盟領(lǐng)先的學(xué)科降至7個(gè)，中國領(lǐng)先的學(xué)科則達(dá)到11個(gè)。

圖1 全球研發(fā)版圖：Scopus 1999—2019

CSET指出，在一些學(xué)科領(lǐng)域，美國的領(lǐng)先地位被中國和歐盟所替代，被中國所替代的學(xué)科包括心臟學(xué)、眼科學(xué)、產(chǎn)科學(xué)（7），信號(hào)處理、模式識(shí)別、計(jì)算機(jī)視覺（11），材料科學(xué)、材料學(xué)、工程學(xué)（9），工程學(xué)、管理學(xué)、工業(yè)工程（19），哲學(xué)、歷史學(xué)、政治學(xué)（20）；被歐盟所替代的學(xué)科包括精神病學(xué)、心理學(xué)、外科學(xué)（4），化學(xué)、有機(jī)化學(xué)、生物化學(xué)（17），教育學(xué)、高等教育學(xué)、學(xué)習(xí)科學(xué)（22）。

二、全球科研合作模式

隨著全球化程度的提高以及全球研究產(chǎn)出的增長，研究領(lǐng)域的國際合作模式也發(fā)生了重大變化。通常情況下，各國通過國際合作可以利用更多的研究想法、人才、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)。CEST通過分析研究出版物的國際合作，得出了美國、歐盟、中國等全球主要研究參與國的國際合作趨勢（見圖2、圖3）。

圖2 全球主要研究產(chǎn)出國/地區(qū)的國際合作率變化趨勢

圖3 全球主要研究產(chǎn)出國/地區(qū)的平均國際合作率（1999—2019）

整體而言，隨著時(shí)間的推移，從1999年到2019年，所有被分析的國家都變得更加協(xié)作，但一些國家的國際合作率明顯增長，而一些國家則幾乎沒有增長。澳大利亞論文國際合作率（指一國的國際合著論文占一國全部論文的比例）快速提升，由1999年的20%左右提升至2019年60%左右。美國論文國際合作率由20%左右提升至40%左右，歐盟由30%左右提升至45%左右。另外，在全球十大科研合作大國中，英國、澳大利亞、加拿大都是美國的“五眼聯(lián)盟”盟友，其研究出版物國際合作率排名前三，這表明它們在日益國際化的研究體系中獲益，并能在從更高水平的全球融合中獲得遠(yuǎn)高于其自身研究體量的效益。

盡管中國的科研投入和產(chǎn)出都有大幅增加，但1999年至2019年間其研究出版物國際合作率卻幾乎沒有增長，一直保持在20%左右。對(duì)此，CSET推測的可能原因之一是中國的國際研究合作正在增加，其未來合作率可能會(huì)繼續(xù)上升。數(shù)據(jù)表明，在美國保持全球領(lǐng)先的一些研究領(lǐng)域（如統(tǒng)計(jì)學(xué)、信息科學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)），中國國際合作率低于平均水平，在其他領(lǐng)域（如傳染病學(xué)與公共衛(wèi)生學(xué)）中國國際合作率高于平均水平。

三、對(duì)科研政策和戰(zhàn)略的影響

當(dāng)前，開放的研究體系為許多國家?guī)砹司薮罄?，這導(dǎo)致一些國家開始摒棄二戰(zhàn)后形成的全球研究體系規(guī)范，引發(fā)了外國干涉、竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、破壞科研誠信等問題。

為應(yīng)對(duì)一些政權(quán)對(duì)研究安全和研發(fā)成果應(yīng)用的擔(dān)憂，美國希望與盟友國家加強(qiáng)關(guān)鍵研究與技術(shù)領(lǐng)域的合作，并減少其他領(lǐng)域的合作。雖然加強(qiáng)志同道合的國家之間的伙伴關(guān)系是有價(jià)值的，但為了達(dá)到特定目的取消某些領(lǐng)域的國際合作對(duì)美國盟友而言將是具有較大潛在傷害的，特別是對(duì)五眼聯(lián)盟盟友而言。

當(dāng)前，美國正在制定國家層面的研發(fā)戰(zhàn)略，并希望與志同道合的盟友國家之間建立密切合作來取代現(xiàn)有的國際合作模式。但這實(shí)際上忽略了全球研究的復(fù)雜形勢以及美國盟友的戰(zhàn)略利益。美國及其盟友應(yīng)首先了解當(dāng)前復(fù)雜的雙邊及多邊關(guān)系形勢，并制定具體戰(zhàn)略以減輕與中國“脫鉤”的成本。其中，可能可行的方案是構(gòu)建新的防火墻，并更好地利用國家實(shí)驗(yàn)室體系開展研究，因?yàn)槌鲇趪野踩目紤]，一些研究有必要在更加封閉的空間內(nèi)進(jìn)行。