遼寧省資源型城市綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展成效的評價(jià)體系研究

趙奧

關(guān)鍵詞：資源型城市? ?綠色轉(zhuǎn)型? ?創(chuàng)新發(fā)展? ?評價(jià)指標(biāo)

資源型城市長期以來以“先礦后城”或“先城后礦”型發(fā)展模式，雖然成就了地區(qū)經(jīng)濟(jì)在短時(shí)期內(nèi)的飛速發(fā)展，但卻成為了能源安全、生態(tài)安全的瀕危區(qū)。2013年12月，國務(wù)院確立了262個(gè)“資源型城市”，經(jīng)過近7年的發(fā)展，資源型城市成為了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化建設(shè)的主戰(zhàn)場，但一系列資源枯竭、坐吃山空、資源配置效率低下、生態(tài)環(huán)境惡化等問題突顯出來。遼寧省是典型的重工業(yè)占主導(dǎo)地位的工業(yè)大省，對煤炭、石油等不可再生能源消耗的依存度水平較高，在國務(wù)院確立的資源枯竭型城市中，遼寧省有三區(qū)、四市（阜新、盤錦、撫順、北票、弓長嶺區(qū)、楊家杖子、南票區(qū)）位列其中，加之省內(nèi)環(huán)境污染問題近幾年愈發(fā)嚴(yán)重，GDP增長是以大量的能源消耗和巨大的環(huán)境成本作為發(fā)展代價(jià)的，國民福祉水平相較于東部沿海其他發(fā)展較快的省市而言也相對落后，并且在國家號召進(jìn)行供給側(cè)改革、降產(chǎn)能、去庫存的發(fā)展形勢下，遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀實(shí)屬堪憂，綠色發(fā)展動(dòng)力疲軟。因此，遼寧省資源型城市整體發(fā)展已經(jīng)來到了綠色轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展的十字路口，必須正視資源型城市自身發(fā)展的制約因素，加快進(jìn)行資源型城市的綠色轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展，以推動(dòng)遼寧省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量綠色發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一、相關(guān)文獻(xiàn)述評

綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展是綠色轉(zhuǎn)型、綠色發(fā)展、綠色創(chuàng)新三者融合的有機(jī)體。國內(nèi)外學(xué)者分別就三個(gè)相關(guān)領(lǐng)域做了大量的實(shí)證研究。而針對于資源型城市綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展的具體研究則相對并不多見，王春春等人（2021）以中國2003-2016年115個(gè)資源型城市為研究主體，研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響及綠色技術(shù)創(chuàng)新在這一過程中所發(fā)揮的中介作用。曾剛等人（2021）以中國115個(gè)資源型城市為例，通過測算這些城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級度、工業(yè)綠色效率，實(shí)證分析了生態(tài)創(chuàng)新對不同發(fā)展階段資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和工業(yè)綠色效率提升的影響。崔佳新（2020）從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、科技指標(biāo)、社會指標(biāo)和環(huán)境指標(biāo)4個(gè)子系統(tǒng)出發(fā)，構(gòu)建基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角下資源枯竭型城市白銀市轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)體系。徐君等人（2020）從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)層面明確資源型城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)因子，運(yùn)用DEMATEL方法對關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行識別分析。張逸昕、張杰（2020）構(gòu)建了資源型城市轉(zhuǎn)型效率的評價(jià)指標(biāo)體系，采用Super-SBM模型對30個(gè)典型資源型城市轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行實(shí)證測算，闡釋了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和政府規(guī)制推動(dòng)資源型城市轉(zhuǎn)型的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。程鶴（2019）研究發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)資源型城市經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境保護(hù)、社會和諧的有效途徑之一。鄧國營、龔勤林（2018）研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新對資源型城市整體的轉(zhuǎn)型效率尤其是對規(guī)模以上企業(yè)的轉(zhuǎn)型效率都存在顯著的正向影響作用。高樹華、張文松（2017）認(rèn)為煤炭資源型城市經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)力是創(chuàng)新投入資源，且有利于創(chuàng)新資源的積聚。謝遠(yuǎn)濤等人（2017）構(gòu)建資源型城市創(chuàng)新指數(shù)評價(jià)指標(biāo)體系，以中國116個(gè)資源型城市為例，研究發(fā)現(xiàn)我國資源型城市總體創(chuàng)新效果不理想。葉雪潔等人（2017）認(rèn)為建設(shè)創(chuàng)新城市，支撐轉(zhuǎn)型發(fā)展，是煤炭資源型城市的重要戰(zhàn)略部署。

二、遼寧省資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的必要性與緊迫性分析

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面

資源型城市是依托礦產(chǎn)資源開發(fā)而發(fā)展起來的城市，遼寧省內(nèi)有7個(gè)城市，分別為阜新、盤錦、撫順、北票、葫蘆島（南票區(qū)、楊家杖子）、遼陽（弓長嶺），主要以煤炭資源、有色冶金資源和石油資源為主。隨著資源可開采量的逐年減少，這些資源型城市最初“靠山吃山”的發(fā)展模式遇見了瓶頸，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地呈現(xiàn)出不合理狀態(tài)。以2019年數(shù)據(jù)為例，如表1所示，撫順、遼陽、盤錦第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重在50%左右。相比之下，阜新和葫蘆島雖然第二產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比重相對較低，但第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢也沒有明顯的表現(xiàn)出來，相反，第一產(chǎn)業(yè)比重則相對比較高。遼寧省典型的資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本上均呈現(xiàn)不合理的構(gòu)成比例，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足，產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)亟待優(yōu)化升級。

（二）經(jīng)濟(jì)增長層面

在地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長層面，如圖1所示，2019年遼寧省內(nèi)14個(gè)地級市的地區(qū)生產(chǎn)總值呈現(xiàn)明顯的增長差異特征。大連、沈陽兩市的地區(qū)生產(chǎn)總值接近7000億元，而阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽等資源型城市的地區(qū)生產(chǎn)總值則非常低，只有盤錦突破1000億元，其余城市的地區(qū)生產(chǎn)總值則不足1000億元。為何資源如此富足的城市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度卻相對較慢呢？資源的優(yōu)勢為何沒有發(fā)揮出來？資源型城市雖然資源相對富足，但大多數(shù)資源都是可耗竭性資源，無法再生，一旦開采到一定程度后，就會面臨枯竭，加之產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身的畸形、不合理，所以資源型城市的經(jīng)濟(jì)增長速度和發(fā)展質(zhì)量亦會受到影響。

（三）生態(tài)環(huán)境層面

資源型城市在消耗大量資源（主要指能源、礦產(chǎn)資源）獲得經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也承擔(dān)著巨大的生態(tài)環(huán)境代價(jià)，以工業(yè)企業(yè)排放的廢水指標(biāo)為例，如圖2所示，阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽等資源型城市的單位工業(yè)企業(yè)工業(yè)廢水排放量除阜新外，均高于全省平均水平，由此可見，資源型城市的生態(tài)環(huán)境壓力是比較大的，在地方經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，承擔(dān)著巨大的環(huán)境代價(jià)。因此，遼寧省資源型城市必須進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，并且走出一條創(chuàng)新式綠色發(fā)展之路。

三、遼寧省資源型城市綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）構(gòu)建原則

1.系統(tǒng)性原則

綠色轉(zhuǎn)型是一種過程、一種狀態(tài)，需要綜合考慮轉(zhuǎn)型的各個(gè)階段，因此，在指標(biāo)選取方面要盡可能系統(tǒng)全面地表征綠色轉(zhuǎn)型各個(gè)階段的特征。

2.可操作性原則

指標(biāo)體系的構(gòu)建是為下一階段具體評價(jià)做準(zhǔn)備的，因而必須考慮評價(jià)指標(biāo)測度的可操作性，無論是定性還是定量指標(biāo)，必須能夠明確區(qū)分指標(biāo)數(shù)值的高低。

3.突出特色原則

本文需要構(gòu)建的不是單一的綠色轉(zhuǎn)型水平，而是要突出綠色轉(zhuǎn)型過程中創(chuàng)新元素，即綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展水平，因此，指標(biāo)選取時(shí)必須充分考慮到“創(chuàng)新”要素。

（二）指標(biāo)體系的理論框架與構(gòu)建

傳統(tǒng)的綠色轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)體系框架多是基于P-S-R，即壓力-狀態(tài)-響應(yīng)模型，本文需要考慮的是將創(chuàng)新要素納入到評價(jià)體系中。創(chuàng)新對于資源型城市的綠色轉(zhuǎn)型是至關(guān)重要的，一方面創(chuàng)新可以給資源消耗帶來效率的提升，給環(huán)境帶來污染物的減少;另一方面，創(chuàng)新可以有助于新興環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在一定程度上優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高資源配置效率。因此，本文嘗試構(gòu)建P-S-R（I）模型，將創(chuàng)新要素納入到響應(yīng)層面，在已有指標(biāo)體系研讀的基礎(chǔ)上，初選了38個(gè)評價(jià)指標(biāo)。本文采用Dematel系統(tǒng)決策方法，結(jié)合德爾菲專家分析法，對初選的38個(gè)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行揀選，科學(xué)萃取出遼寧省資源型城市綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵評價(jià)指標(biāo)。

DEMATEL方法是由美國學(xué)者提出的一種運(yùn)用圖論與矩陣論原理進(jìn)行因素分解的方法。通過計(jì)算各因素的中心度與原因度，得出該因素所屬種類，使得系統(tǒng)結(jié)構(gòu)更加合理。DEMATEL方法的具體步驟如下：

第一，確定指標(biāo)體系中的候選指標(biāo)，設(shè)為;

第二，考察不同指標(biāo)間的影響關(guān)系，通過德爾菲專家法確定不同指標(biāo)間的直接影響程度。假設(shè)系統(tǒng)的直接影響矩陣為，則有：

X=

其中指標(biāo)表示指標(biāo)對的直接影響程度;若，則=0。

第三，對直接影響矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理，公式為：，在此基礎(chǔ)上，計(jì)算不同指標(biāo)間的綜合影響矩陣，公式為，其中，為單位矩陣。

第四，計(jì)算各指標(biāo)的影響度和被影響度。計(jì)算公式如下：;

在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)計(jì)算各指標(biāo)的中心度和原因度的計(jì)算公式如下：;

綜上，作者邀請了大連、南京、北京、青島、西寧等5個(gè)城市的部分高校的學(xué)者，對初選指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)決策分析，保留了中心度比較高的評價(jià)指標(biāo)，中心度水平越高，則指標(biāo)的重要程度越強(qiáng)。經(jīng)過系統(tǒng)篩選，科學(xué)揀選出23個(gè)評價(jià)指標(biāo)，具體如表2所示。

在轉(zhuǎn)型壓力層面，人口自然增長率、能源消耗量指標(biāo)是壓力層的中心度較強(qiáng)指標(biāo)（>1），由此可見，人口壓力和能源消耗壓力對于資源型城市綠色轉(zhuǎn)型而言是重點(diǎn)壓力因素，人口增長間接造成了資源消耗量和環(huán)境污染物的增多，而對于資源型城市而言，資源開采與加工又需要耗費(fèi)大量能源作為基礎(chǔ)動(dòng)力。在轉(zhuǎn)型狀態(tài)層面，萬元GDP綜合能耗、重化工行業(yè)比重、綠色GDP核算水平是中心度較強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)，萬元GDP綜合能耗能夠直接表征出經(jīng)濟(jì)增長過程中能源消耗效率水平，重化工行業(yè)比重是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的直接評價(jià)指標(biāo)，重化工行業(yè)比重愈低，意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)愈輕型化、綠色化，而綠色GDP核算水平則能夠直接反映出該地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的真實(shí)狀態(tài)水平。最后，在轉(zhuǎn)型響應(yīng)層面，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重、綠色產(chǎn)業(yè)比重、R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重和專利申請授權(quán)量年均增幅速度是中心度較強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)，代表著資源型綠色轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，而R&D和專利授權(quán)就是最合理的創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)。

四、結(jié)論與展望

本文通過對有關(guān)資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究成果進(jìn)行述評的基礎(chǔ)上，充分認(rèn)識到資源型城市實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的重要意義。選擇遼寧省資源型城市（阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽）作為研究對象，通過最新的數(shù)據(jù)分析，研究證實(shí)了實(shí)施綠色轉(zhuǎn)型的必要性和緊迫性。在此基礎(chǔ)上，本文基于國內(nèi)外廣泛運(yùn)用的PSR綠色轉(zhuǎn)型評價(jià)框架，將創(chuàng)新要素融入到評價(jià)模型中，形成PSR（I）框架。突出創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的重要性，并運(yùn)用Dematel系統(tǒng)決策法對資源型城市綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新成效評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行中心度篩選分析，最終萃取出中心度水平較強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)。經(jīng)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：對于資源型城市而言，人口壓力和能源消耗壓力對于資源型城市綠色轉(zhuǎn)型而言是重點(diǎn)壓力因素，萬元GDP綜合能耗、重化工行業(yè)比重、綠色GDP核算水平是綠色轉(zhuǎn)型狀態(tài)水平的關(guān)鍵評價(jià)指標(biāo)，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重、綠色產(chǎn)業(yè)比重、R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重和專利申請授權(quán)量年均增幅速度是中心度較強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)，代表著資源型綠色轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新動(dòng)力。

綜上，本文科學(xué)構(gòu)建了資源型城市綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新成效評價(jià)指標(biāo)體系，下一階段可以繼續(xù)就遼寧省資源型城市（阜新、盤錦、撫順、葫蘆島、遼陽）展開實(shí)證測度分析，具體測算出綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的成效水平。

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（作者單位：大連民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

責(zé)任編輯：張莉莉