特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化流程研究

楊寧祥 戚政武 陳英紅 蘇宇航 黃桂林 梁敏健

摘要：“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化是促進(jìn)特檢機(jī)構(gòu)技術(shù)提升的重要途徑。針對(duì)特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化存在的政策不明晰、流程不合理等問(wèn)題，研究了國(guó)內(nèi)有關(guān)文件政策，總結(jié)了“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化流程。結(jié)果表明，特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化符合國(guó)家政策要求，完善的轉(zhuǎn)化流程能夠促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升檢測(cè)效率，保障科技人員利益。

關(guān)鍵詞：特檢機(jī)構(gòu) 工藝類 科技成果轉(zhuǎn)化

Research on Transformation Process of "Technology Category" Scientific and Technological Achievements of Special Equipment Inspection Institution

Yang Ningxiang， Qi Zhengwu， Chen Yinghong， Su Yuhang， Huang Guilin， Liang Minjian

（Zhuhai Branch， Guangdong Institute of Special Equipment Inspection and Research）

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements of "technology category" is an important way to promote the technical upgrading of special equipment inspection institutions. In view of the problems such as unclear policy and unreasonable process in the transformation of the scientific and technological achievements of "technology category" in the special equipment inspection institution， this paper studies the relevant domestic document policy， and sums up the transformation process of the "technology category" scientific and technological achievements. The results show that the transformation of the scientific and technological achievements of the Special Equipment Inspection Institution conforms to the requirements of the national policy， and the perfect transformation process can promote the transformation and application of the scientific and technological achievements， enhance the detection efficiency， and protect the interests of the scientific and technological personnel.

Key words： special equipment inspection agency， technology category， transformation of scientific and technological achievements

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新服務(wù)，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。近年來(lái)，國(guó)家把科技成果轉(zhuǎn)化放在了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心位置，目的是為了讓閑置的科研成果應(yīng)用起來(lái)。2015年，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》）頒布實(shí)施后，一系列的激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的改革舉措密集出臺(tái)，激發(fā)了全社會(huì)的科技成果轉(zhuǎn)化活力。

原國(guó)家質(zhì)檢總局為加快質(zhì)檢科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，完善中國(guó)特色質(zhì)檢技術(shù)體系，認(rèn)定了一批國(guó)家質(zhì)檢科技成果轉(zhuǎn)化推廣基地，質(zhì)量、計(jì)量、特檢、標(biāo)準(zhǔn)化等多家單位入選。特檢機(jī)構(gòu)被認(rèn)定的國(guó)家質(zhì)檢科技成果轉(zhuǎn)化推廣基地，主要從事特種設(shè)備相關(guān)的儀器產(chǎn)品、檢測(cè)耗材、工藝方法的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、推廣，取得了良好的效果。按照科技成果轉(zhuǎn)化種類與技術(shù)合同登記的特點(diǎn)劃分，特檢機(jī)構(gòu)的科技成果類型一般劃分為“產(chǎn)品類”和“工藝類”[1，2]。 “產(chǎn)品類”科技成果一般為新儀器產(chǎn)品、新材料等，由特檢機(jī)構(gòu)與制造企業(yè)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓（專利許可）合同，特檢機(jī)構(gòu)與制造企業(yè)共同推廣、銷售?！肮に囶悺笨萍汲晒话銥樾录夹g(shù)、新工藝、新服務(wù)，一般由特檢機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同，由特檢機(jī)構(gòu)直接服務(wù)于企業(yè)。特檢機(jī)構(gòu)的“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化，一般以“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”類的技術(shù)合同形式體現(xiàn)。

2 特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的政策依據(jù)

2015年，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實(shí)施后，國(guó)務(wù)院、各部委、各省政府出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策。一些政策與特檢機(jī)構(gòu)及其科技人員密切相關(guān)，一些政策明確了“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的地位，可以作為特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的依據(jù)。典型政策見表1。

表1中文件1是法律，文件2是國(guó)務(wù)院印發(fā)的對(duì)于文件1實(shí)施的補(bǔ)充規(guī)定，文件1和文件2適用于國(guó)內(nèi)所有企事業(yè)單位，是特檢機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化最基礎(chǔ)的依據(jù)，為特檢機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化明確了法律地位。

表1中文件3是原國(guó)家質(zhì)檢總局針對(duì)原質(zhì)檢系統(tǒng)內(nèi)的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，提出的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見。該文件明確指出了“科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，應(yīng)通過(guò)合同約定服務(wù)價(jià)格”。文件要求“各直屬檢驗(yàn)檢疫局和質(zhì)檢總局直屬事業(yè)單位可根據(jù)本指導(dǎo)意見制定實(shí)施細(xì)則。各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門）可參照本指導(dǎo)意見，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際貫徹執(zhí)行”。文件3以及各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門）參照文件3制定的科技成果轉(zhuǎn)化政策，明確了“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”等技術(shù)服務(wù)合同為“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的表現(xiàn)形式，均適用于特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化。

表1中文件4是財(cái)政部為貫徹“放管服”改革要求，進(jìn)一步加大國(guó)家設(shè)立的中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理授權(quán)力度，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，支持科技創(chuàng)新而發(fā)布的文件。各地方政府也出臺(tái)了對(duì)應(yīng)的政策措施。例如，廣東省出臺(tái)了《廣東省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》（粵財(cái)資〔2020〕31 號(hào)） 。這一系列的文件，解決了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中“國(guó)有資產(chǎn)管理”的難題，是特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的重要依據(jù)。

表1中文件5是人力資源和社會(huì)保障部對(duì)所有事業(yè)單位科技人員發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配利好政策。文件5規(guī)定“要建立健全事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化處置和收益分配政策，事業(yè)單位轉(zhuǎn)化科技成果依法獲得的收入全部留歸本單位，可按國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)完成或者轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，相關(guān)支出計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)”。該文件解決了事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化收入歸誰(shuí)所有，單位與個(gè)人如何分配科技成果轉(zhuǎn)化收益，以及事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化收入突破工資總額的問(wèn)題，可以作為特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的依據(jù)。

表1中文件6是廣西壯族自治區(qū)辦公廳對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的政策，是國(guó)內(nèi)明確所有事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理參照科研院所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行的省份之一。該文件規(guī)定“該辦法適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅獎(jiǎng)勵(lì)。除研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以外的全區(qū)各級(jí)事業(yè)單位的科技成果使用、處置和收益管理可以參照本辦法執(zhí)行”。該文件解決了廣西壯族自治區(qū)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)雖然不屬于科研院所，但是屬于事業(yè)單位也能參照科研院所對(duì)本單位科技成果使用、處置和收益管理的問(wèn)題。該文件是廣西壯族自治區(qū)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)，國(guó)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)可以學(xué)習(xí)借鑒。

3 特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果的分類及特點(diǎn)

特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果一般分為檢驗(yàn)檢測(cè)類、培訓(xùn)服務(wù)類、綜合評(píng)估類，其各自的特點(diǎn)如下。

（1） 檢驗(yàn)檢測(cè)類

檢驗(yàn)檢測(cè)類科技成果的特點(diǎn)是解決了以往安全技術(shù)規(guī)范中對(duì)某一項(xiàng)目檢不了、檢不準(zhǔn)，只能定性、無(wú)法定量的問(wèn)題。例如，某科研項(xiàng)目成果之一《自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道超速及非操縱逆轉(zhuǎn)保護(hù)裝置動(dòng)作的外接變頻驅(qū)動(dòng)試驗(yàn)方法》（CPASE MT002—2016），解決了以往檢測(cè)方法不能對(duì)超速和逆轉(zhuǎn)速度定量的問(wèn)題;科研項(xiàng)目《面向特種設(shè)備的焊縫表面形貌AI+檢測(cè)系統(tǒng)研制》的研究成果，解決了焊縫余高、寬度、棱角度、錯(cuò)邊量、咬邊檢測(cè)精度不足的問(wèn)題。該類科技成果一般以方法類發(fā)明專利，或者是方法標(biāo)準(zhǔn)作為支撐。該檢驗(yàn)檢測(cè)方法一般以方法標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)程納入到特檢機(jī)構(gòu)的CMA、CNAS附表中。

（2） 培訓(xùn)服務(wù)類

培訓(xùn)服務(wù)類科技成果的特點(diǎn)是能提升現(xiàn)有特種設(shè)備檢驗(yàn)人員、作業(yè)人員的培訓(xùn)考核效能，節(jié)省培訓(xùn)考核成本，讓特種設(shè)備相關(guān)人員的培訓(xùn)考核更加智能化。例如，科研項(xiàng)目《基于虛擬現(xiàn)實(shí)的特種設(shè)備教育及事故應(yīng)急預(yù)案演練系統(tǒng)》的研究成果利用虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)讓培訓(xùn)可視化，操作性更強(qiáng)，提升了培訓(xùn)直觀感;《基于人工智能的叉車司機(jī)實(shí)操教練與考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)》的研究成果使人工智能代替考官，讓考試過(guò)程更公開、考試結(jié)果更客觀。

（3） 綜合評(píng)估類

綜合評(píng)估類科技成果的特點(diǎn)是基于監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、軟件分析，對(duì)設(shè)備安全或工廠安全管理水平進(jìn)行評(píng)估。例如，科研項(xiàng)目研究成果《PE燃?xì)夤艿朗褂脡勖u(píng)估系統(tǒng)》，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)數(shù)據(jù)，利用該系統(tǒng)軟件的分析數(shù)據(jù)，判斷PE管道的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及最低使用壽命，解決埋地開挖檢驗(yàn)的問(wèn)題等。

4 特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的主要流程和工作內(nèi)容

特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化主要流程包括制定制度、成果產(chǎn)生、成果評(píng)估、成果轉(zhuǎn)化、業(yè)務(wù)存檔、收益分配6大流程，每個(gè)流程有多項(xiàng)工作內(nèi)容，其主要流程和對(duì)應(yīng)的工作內(nèi)容見表2。

4.1 制定制度

特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化的制度主要包括表2中的5項(xiàng)制度，這5項(xiàng)制度覆蓋了科技成果轉(zhuǎn)化的全流程，其中最重要的是《科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度》，只有科技人員的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)都得到了滿足，才能保障科技人員的工作積極性。按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十四條的規(guī)定“科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式、數(shù)額和時(shí)限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關(guān)規(guī)定”。如果沒(méi)有約定，應(yīng)按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條執(zhí)行。因此，制定制度，約定收益分配方式、數(shù)額和時(shí)限是調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化積極性的重要手段。

4.2 成果產(chǎn)生

科技成果來(lái)源有很多種，包括自行立項(xiàng)研究成果、與他人合作的研究成果、轉(zhuǎn)讓成果等。特檢機(jī)構(gòu)最主要的成果來(lái)源是自行立項(xiàng)或向上級(jí)申報(bào)立項(xiàng)科研項(xiàng)目的研究成果。自行立項(xiàng)或向上級(jí)申報(bào)立項(xiàng)科研項(xiàng)目可以根據(jù)特檢機(jī)構(gòu)自身的需求開展研究，能夠提高科技成果的轉(zhuǎn)化率。所以，成果產(chǎn)生的流程一般包括項(xiàng)目立項(xiàng)、研究、驗(yàn)收，成果鑒定和成果登記?？紤]科技成果產(chǎn)權(quán)明晰的問(wèn)題，科研項(xiàng)目有合作單位的，或者是科研成果為共有的，應(yīng)事先約定成果所占比例。

4.3 成果評(píng)估

科技成果評(píng)估主要評(píng)估成果的成熟度、轉(zhuǎn)化的可行性以及推廣應(yīng)用的市場(chǎng)大小。如果方法成熟度高，應(yīng)制定程序文件或制定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行推廣應(yīng)用;轉(zhuǎn)化可行性是依據(jù)特檢機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的條件進(jìn)行評(píng)估，判斷機(jī)構(gòu)的人員、設(shè)備、資金等是否能夠達(dá)到轉(zhuǎn)化條件;推廣應(yīng)用的市場(chǎng)要結(jié)合安全技術(shù)規(guī)范、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行判斷。一般情況下，能夠納入到安全技術(shù)規(guī)范中強(qiáng)制檢驗(yàn)項(xiàng)目的科技成果，推廣效果會(huì)比較好?？萍汲晒u(píng)估的結(jié)論是綜合考慮的結(jié)果，由于特檢機(jī)構(gòu)公益屬性的特殊性，一些為保障設(shè)備安全，促進(jìn)行業(yè)檢測(cè)技術(shù)提升的科技成果，要重點(diǎn)加強(qiáng)推廣和應(yīng)用。

4.4 成果轉(zhuǎn)化

對(duì)現(xiàn)有的成果進(jìn)行推廣和應(yīng)用，是成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程。成果轉(zhuǎn)化主要包括表2中的5個(gè)步驟。特檢機(jī)構(gòu)在簽訂科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)注意將法定檢驗(yàn)業(yè)務(wù)、委托檢驗(yàn)業(yè)務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)務(wù)予以區(qū)分;評(píng)審科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)審該項(xiàng)服務(wù)是否屬于機(jī)構(gòu)已完成全部登記手續(xù)的科技成果，機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的能力能否完成工作;制定科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)技術(shù)工作方案應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)溝通，保障方案切實(shí)可行;科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)合同登記時(shí)，應(yīng)區(qū)分技術(shù)性費(fèi)用和非技術(shù)性費(fèi)用;開展科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按照技術(shù)工作方案開展。

4.5 業(yè)務(wù)存檔

科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)報(bào)告應(yīng)按照特檢機(jī)構(gòu)的審批權(quán)限進(jìn)行審批，屬于CMA、CANS范圍的，還需要有相應(yīng)的資質(zhì)及授權(quán)。特檢機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)務(wù)存檔一般應(yīng)以單個(gè)科技服務(wù)合同的全部服務(wù)內(nèi)容為一件存檔。存檔內(nèi)容包括科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)總結(jié)報(bào)告及其相關(guān)附件。附件內(nèi)容一般包括：科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)合同復(fù)印件，技術(shù)合同登記證書，技術(shù)工作方案，檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)報(bào)告（如有），培訓(xùn)簽到表（如有），評(píng)估報(bào)告（如有），現(xiàn)場(chǎng)照片，客戶滿意度評(píng)價(jià)表等。

4.6 收益分配

“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化收益，應(yīng)按照特檢機(jī)構(gòu)制定的《科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度》進(jìn)行分配，一般可參考《質(zhì)檢總局關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見》（國(guó)質(zhì)檢科[2017]140號(hào)），將“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”等“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化收益的50%以上獎(jiǎng)勵(lì)給相關(guān)人員。相關(guān)人員包括成果完成人、科技轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)人員、成果應(yīng)用實(shí)施人員。涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配要嚴(yán)格按照要求進(jìn)行公開、公示。盡管各項(xiàng)政策都明確了“科技成果轉(zhuǎn)化收益”屬于事業(yè)單位工資總額之外的收入，但現(xiàn)實(shí)仍然要求科技人員和財(cái)務(wù)人員分配完科技成果轉(zhuǎn)化收益后，整理保存有關(guān)材料，以備審計(jì)人員檢查。

5 結(jié)束語(yǔ)

特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化符合國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化趨勢(shì)。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)其系統(tǒng)內(nèi)科研性質(zhì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”成果轉(zhuǎn)化有明確的鼓勵(lì)和支持。個(gè)別省份明確打破了“科研院所”才能享受科技成果收益分配、突破工資總額的限制，讓所有事業(yè)單位都能參照?qǐng)?zhí)行。因此，特檢機(jī)構(gòu)“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化可以借鑒“科研院所”的科技成果轉(zhuǎn)化模式和收益分配方式，通過(guò)完善“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化流程，讓特檢科研成果得到廣泛的應(yīng)用和推廣，讓特檢科研成果發(fā)揮其作用，幫助檢驗(yàn)人員提升檢測(cè)精度，提高檢測(cè)效率，解決行業(yè)難題，真正實(shí)現(xiàn)“科技興檢”，同時(shí)，也讓特檢機(jī)構(gòu)的科研人員享受到科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的收益，充分調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化人員的工作積極性，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。

參考文獻(xiàn)

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