數(shù)據(jù)倫理、國家安全與海外上市： 基于滴滴的案例研究

韓洪靈 陳帥弟 劉杰 陳漢文

【摘要】數(shù)據(jù)這一新興生產(chǎn)要素在改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)發(fā)展模式與重塑企業(yè)商業(yè)模式的同時， 也逐步產(chǎn)生了新的系列倫理問題， 即數(shù)據(jù)倫理問題。 國家網(wǎng)信辦對滴滴等系列海外上市企業(yè)啟動網(wǎng)絡(luò)安全審查將對我國企業(yè)數(shù)據(jù)倫理治理與數(shù)據(jù)安全監(jiān)管產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響， 具有標(biāo)志性的變革指向意義。 為此， 本文基于滴滴案例， 對其商業(yè)模式下所內(nèi)隱的潛在數(shù)據(jù)倫理問題以及數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)安全與國家安全之間的基本關(guān)系進(jìn)行初步的研究。 研究表明： 互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的數(shù)據(jù)倫理問題是引發(fā)國家安全審查的底層誘因， 而數(shù)據(jù)主權(quán)則是引發(fā)該類審查的直接誘因; 在美國頒布《外國公司問責(zé)法案》的背景下， 為降低海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動所可能導(dǎo)致的國家安全風(fēng)險， 我國監(jiān)管部門有必要設(shè)置合理的前置審批程序、長臂管轄規(guī)則以及數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管合作。 本文的研究旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)界與監(jiān)管部門關(guān)注、重視并探索特定商業(yè)模式可能會內(nèi)隱特定倫理問題這一新興的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與學(xué)術(shù)命題; 意在啟發(fā)在數(shù)據(jù)倫理治理與監(jiān)管變革背景下， 企業(yè)應(yīng)建立并秉承倫理是可持續(xù)競爭優(yōu)勢的本質(zhì)來源這一基本價值創(chuàng)造理念。

【關(guān)鍵詞】滴滴出行;數(shù)據(jù)倫理;數(shù)據(jù)安全;國家安全;海外上市

【中圖分類號】 F274.6;F49? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）15-0013-11

一、引言

2021年6月30日， 擁有海量數(shù)據(jù)、依托“大數(shù)據(jù)”賦能的滴滴出行①（簡稱“滴滴”）在美國紐約證券交易所上市， 股票代碼為“NYSE： DIDI”， IPO發(fā)行定價為14美元， 上市首日市值最高達(dá)800億美元。 2021年7月2日， 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（簡稱“網(wǎng)信辦”）發(fā)布公告： “為防范國家數(shù)據(jù)安全風(fēng)險， 維護(hù)國家安全， 保障公共利益， 依據(jù)《中華人民共和國國家安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》， 網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室按照《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》②， 對‘滴滴出行實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查。 為配合網(wǎng)絡(luò)安全審查工作， 防范風(fēng)險擴(kuò)大， 審查期間‘滴滴出行停止新用戶注冊。 ”這是我國自《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》發(fā)布以來的首次公開審查行動。 2021年7月4日晚， 網(wǎng)信辦再次發(fā)布了關(guān)于下架“滴滴出行”App的通報③。 2021年7月5日， 對滴滴的審查掀起聯(lián)動效應(yīng)， 網(wǎng)信辦接連宣布對“運(yùn)滿滿”“貨車幫”“BOSS直聘”實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查， 同樣要求審查期間停止新用戶注冊④。 2021年7月9日， 網(wǎng)信辦再次通報， 要求“各網(wǎng)站、平臺不得為‘滴滴出行和‘滴滴企業(yè)版等上述25款已在應(yīng)用商店下架的App提供訪問和下載服務(wù)”⑤。 可以預(yù)見， 對滴滴等系列海外上市互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)安全審查將對我國企業(yè)數(shù)據(jù)倫理治理與數(shù)據(jù)安全監(jiān)管產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響， 具有標(biāo)志性的變革指向意義。

數(shù)據(jù)這一新興生產(chǎn)要素在改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)發(fā)展模式與重塑企業(yè)商業(yè)模式的同時， 其使用過程中也逐步產(chǎn)生了新的系列倫理問題[1] ， 即數(shù)據(jù)倫理問題（Data Ethics）。 近年來， 我國高度重視數(shù)據(jù)倫理問題與數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。 2021年6月10日， 《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（以下簡稱《數(shù)據(jù)安全法》）正式頒布， 并將于2021年9月1日起正式實(shí)施。 《數(shù)據(jù)安全法》（2021）將與《國家安全法》（2015）、《網(wǎng)絡(luò)安全法》（2017）、《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》（2020）共同構(gòu)成我國數(shù)據(jù)安全范疇下的法律框架。 此外， 2021年3月， 網(wǎng)信辦秘書局、工信部辦公廳、公安部辦公廳以及國家市場監(jiān)督總局辦公廳聯(lián)合發(fā)布《常見類型移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序必要個人信息范圍規(guī)定》， 明確了地圖導(dǎo)航、網(wǎng)絡(luò)約車、即時通信、網(wǎng)絡(luò)購物等39類常見類型移動應(yīng)用程序必要個人信息范圍， 要求其運(yùn)營者不得因用戶不同意提供非必要個人信息而拒絕用戶使用App基本功能服務(wù)。

對滴滴等系列海外上市互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)安全審查的系列行動表明， 一直以來所存在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的數(shù)據(jù)倫理問題將逐步引起關(guān)注、重視， 并引發(fā)監(jiān)管與治理變革。 本文從滴滴的商業(yè)模式出發(fā)， 首先分析其商業(yè)模式下所存在的潛在數(shù)據(jù)倫理問題; 進(jìn)而， 基于滴滴案例對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)安全與國家安全之間的基本關(guān)系與因果邏輯進(jìn)行初步的考察與分析; 在此基礎(chǔ)上， 對中國企業(yè)海外上市在數(shù)據(jù)安全監(jiān)管領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)加以探討， 并力圖提出相應(yīng)的解決方案。

二、滴滴的商業(yè)模式： 基于數(shù)據(jù)智能驅(qū)動

（一）滴滴的發(fā)展歷程及其業(yè)績表現(xiàn)

2012年9月， 滴滴App正式上線， 通過“手機(jī)對手機(jī)”模式在網(wǎng)約車與乘客之間實(shí)現(xiàn)了“司乘”的快速匹配， 憑借信息技術(shù)賦能大幅提高了乘客出行和司機(jī)運(yùn)營效率。 2014年1月， 滴滴與微信達(dá)成戰(zhàn)略合作， 開啟微信支付打車費(fèi)“補(bǔ)貼”營銷活動， 通過大量補(bǔ)貼快速培養(yǎng)了用戶習(xí)慣， 聚攏了大量活躍用戶， 由此移動出行開始在中國普及。 截至2021年3月31日， 滴滴總資產(chǎn)為1581億元， 已在包括中國在內(nèi)的15個國家及地區(qū)約4000多個城鎮(zhèn)開展業(yè)務(wù)， 擁有全球年活躍用戶近5億， 全球年活躍司機(jī)約1500萬， 平均日交易量達(dá)到4100萬單， 已促成超過 500 億筆累計交易⑥。 滴滴旗下業(yè)務(wù)涵蓋網(wǎng)約車、出租車、順風(fēng)車、共享單車、共享電單車、貨運(yùn)、金融和自動駕駛等， 是一家“世界上最大的移動出行技術(shù)平臺”。

自成立以來， 滴滴已先后完成23輪融資， 融資總額超過200億美元， 曾被稱為“史上融資最多的未上市科技公司”⑦， 表1列示了滴滴IPO前的融資過程與估值演變。 多輪融資導(dǎo)致滴滴IPO之前外部投資人持股占比已達(dá)到約90%。 滴滴IPO前的股權(quán)結(jié)構(gòu)和表決權(quán)如表2所示。 其中， 軟銀愿景基金（Softbank Vision Fund Entity）持股21.5%， 為最大單一股東; Uber、騰訊分別持股12.8%、6.8%， 滴滴創(chuàng)始人兼CEO程維（持股7%）、聯(lián)合創(chuàng)始人兼總裁柳青（持股1.7%）和高級副總裁朱景士等所有的董事和高管合計僅持有10.5%的股權(quán)和20.1%的投票權(quán)。 滴滴招股說明書顯示， 為了能繼續(xù)保持對滴滴的控制， 按照1∶10的超級投票權(quán)設(shè)定， 程維、柳青和朱景士三人合計投票權(quán)為52%⑧。

從業(yè)績層面來看， 滴滴自成立以來一直處于虧損狀態(tài)， 累計虧損約600億元。 2018 ～ 2020年期間， 滴滴在公認(rèn)會計原則（GAAP）口徑下的凈虧損仍分別高達(dá)149.8億元、97.3億元和106.1億元; 然而， 滴滴在招股說明書里強(qiáng)調(diào)指出， 近三年其在非公認(rèn)會計原則口徑下的息稅前凈虧損（non-GAAP EBITA）則分別為86.47億元、27.64億元和83.81億元， 如表3所示。

從業(yè)務(wù)層面來看， 滴滴的平臺收入及會計準(zhǔn)則下的營業(yè)收入的增加并非來自基本面的改善， 而是伴隨平臺壟斷所帶來的對司機(jī)分成的進(jìn)一步縮減所致， 如表4所示。 2018年以來， 滴滴的國內(nèi)外交易量（transactions）增幅有限， 2020年交易量為90.98億（增幅為-5.53%）， 部分源于新冠疫情帶來的出行減少; 2020年， 滴滴的交易總額（GTV）為2145.86億元（增幅為-4.77%）， 而其平臺分成收入（Platform Sales）卻大幅增長到34.66億元（增幅為43.27%）。 滴滴平臺收入定義為交易總額減去支付給司機(jī)和合作伙伴的所有收益和獎勵、通行費(fèi)、稅收及其他費(fèi)用等。 鑒于通行費(fèi)、費(fèi)用、稅收的波動相對有限， 在滴滴交易量及交易總額增長幾乎可忽略不計的前提下， 滴滴主要通過降低司機(jī)和合作伙伴的收益、獎勵以增加自己的分成收入， 這主要是由于滴滴在中國移動出行業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有極高的市場占有率所形成的定價能力導(dǎo)致的。

（二）滴滴的業(yè)務(wù)體系： “三大現(xiàn)有業(yè)務(wù)”與“四大未來戰(zhàn)略”

滴滴招股說明書將其業(yè)務(wù)體系拆解為“三大業(yè)務(wù)”（國內(nèi)業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)）和“四個核心戰(zhàn)略板塊”（共享出行平臺、汽車解決方案、電動出行、自動駕駛）。 前者代表滴滴現(xiàn)有業(yè)務(wù)的收入構(gòu)成， 后者則是滴滴未來的戰(zhàn)略規(guī)劃， 兩者都需要充分挖掘數(shù)據(jù)的“潛在價值”? 。 根據(jù)滴滴招股說明書梳理其業(yè)務(wù)體系如圖1所示。 圖中的核心業(yè)務(wù)源于“三大業(yè)務(wù)”中的國內(nèi)業(yè)務(wù)下的出租車、快車、專車、順風(fēng)車等出行服務(wù)， 該業(yè)務(wù)的運(yùn)行架構(gòu)在于利用收集的用戶數(shù)據(jù)和司機(jī)數(shù)據(jù)， 形成滴滴的核心數(shù)據(jù)， 從而以數(shù)據(jù)“智能”更好地運(yùn)行平臺。 國際業(yè)務(wù)和其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)因占比較小， 均歸于其他業(yè)務(wù)， 其中： “前向其他業(yè)務(wù)”泛指利用核心業(yè)務(wù)所收集的數(shù)據(jù)， 面向用戶收費(fèi)的業(yè)務(wù)模式; “后向其他業(yè)務(wù)”則泛指利用數(shù)據(jù)面向B端收費(fèi)的業(yè)務(wù)模式。

如表5所示， 2018 ～ 2020年期間， 滴滴“三大業(yè)務(wù)”總營業(yè)收入分別為1352.88億元、1547.86億元（較上年增加14.41%）、1417.36億元（較上年減少8.43%）， 營業(yè)收入中95%來自國內(nèi)業(yè)務(wù)。 滴滴的年活躍用戶和年活躍司機(jī)中， 3.77億（約76.47%）為中國用戶和1300萬（約86.67%）為中國司機(jī)。 其他業(yè)務(wù)包括國際業(yè)務(wù)和其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)， 2020年滴滴其他業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入57.58億元， 占營業(yè)收入的4%左右， 同比增長18.21%。 其中： 國際業(yè)務(wù)目前在營業(yè)收入中占比很小， 低于2%， 滴滴在招股說明書所披露的計劃中表明會將約30%的募資金額用于擴(kuò)大中國以外國際市場的業(yè)務(wù)? ; 其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)包含了除共享出行平臺外的汽車解決方案、電動出行、自動駕駛等滴滴新業(yè)務(wù)板塊， 滴滴的“四個核心戰(zhàn)略板塊”在拆分四大板塊的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立融資。

如表5所示， 從成本端來看， 得益于營業(yè)成本的有利管控， 2018 ～ 2020年期間， 滴滴的營業(yè)毛利及營業(yè)毛利率一直呈現(xiàn)快速上漲的趨勢， 2020年的營業(yè)毛利率已達(dá)到11.24%， 而導(dǎo)致凈收益一直為虧損狀態(tài)的主要原因在于營銷費(fèi)用、研發(fā)支出、管理費(fèi)用三個項(xiàng)目持續(xù)性上升? 。 滴滴在銷售費(fèi)用上的居高不下源于網(wǎng)約車行業(yè)嚴(yán)重同質(zhì)化， 且用戶轉(zhuǎn)換成本低; 在研發(fā)和營運(yùn)上持續(xù)性的投入增加是基于自身未來在四大核心戰(zhàn)略板塊上的發(fā)展所需， 以期轉(zhuǎn)化為滴滴未來的增長引擎。

（三）滴滴的商業(yè)模式： 基于數(shù)據(jù)智能驅(qū)動

Nunan和Domenico[3] 指出， 大數(shù)據(jù)帶來的影響可以由三個方面構(gòu)成： 一是與不斷增加的數(shù)據(jù)收集量相關(guān)的技術(shù); 二是側(cè)重于通過從已有數(shù)據(jù)中產(chǎn)生更有效的數(shù)據(jù)信息， 從而可以為組織增加的商業(yè)價值; 三是考慮數(shù)據(jù)使用所帶來更廣泛的社會影響， 特別是對個人隱私的影響， 以及對這些數(shù)據(jù)商業(yè)使用道德的監(jiān)管和指導(dǎo)方針的影響。

總體而言， 滴滴是典型的以數(shù)據(jù)智能為驅(qū)動的移動互聯(lián)網(wǎng)公司， 其商業(yè)模式以數(shù)據(jù)思維為引領(lǐng)， 以數(shù)據(jù)資產(chǎn)為基礎(chǔ)， 以數(shù)據(jù)技術(shù)為核心。 滴滴將乘客與司機(jī)通過平臺短期匹配到一起， 從而獲取了大量的交易數(shù)據(jù)和運(yùn)營數(shù)據(jù)， 通過對數(shù)據(jù)的處理、分析和挖掘， 使數(shù)據(jù)具有“智能”， 進(jìn)而更好更快地發(fā)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)、開拓新的業(yè)務(wù)板塊。滴滴透過數(shù)據(jù)智能驅(qū)動， 不斷將數(shù)據(jù)潛在價值變現(xiàn)。 滴滴應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析客戶行為和出行數(shù)據(jù)， 進(jìn)而將數(shù)據(jù)驅(qū)動的思維模式變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)， 并凸顯其數(shù)據(jù)智能商業(yè)模式的優(yōu)越性： （1）通過海量的出行服務(wù)和乘客使用信息不斷擴(kuò)充現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫， 形成實(shí)時更新的數(shù)據(jù)資源， 為滴滴提供源源不斷的數(shù)據(jù)供給; （2）通過提高司機(jī)效益、便捷乘客出行、保障司乘安全， 使用戶逐漸形成路徑依賴， 即擁有大量的活躍用戶; （3）采用大數(shù)據(jù)技術(shù)和人工智能技術(shù)、大數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)治理等保障滴滴數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)價值變現(xiàn)。 滴滴的數(shù)據(jù)智能驅(qū)動模型如圖2所示。

從未來的應(yīng)用場景來看， 滴滴在共享出行平臺、汽車解決方案、電動出行和自動駕駛的“四個核心戰(zhàn)略板塊”下可以不斷打造豐富的應(yīng)用場景， 如表6所示。 此外， 鑒于滴滴實(shí)時、多元的海量數(shù)據(jù)， 可以勾勒出不同城市的交通、教育、醫(yī)療、行政資源的分布， 長期的數(shù)據(jù)觀察和分析結(jié)果甚至可以逐漸反映出所處城市的經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展情況， 這一系列數(shù)據(jù)可以演化成為與國家安全相關(guān)的核心數(shù)據(jù)。

三、滴滴的數(shù)據(jù)倫理與國家安全風(fēng)險： 初步的考察與分析

在數(shù)字時代， 數(shù)據(jù)已經(jīng)成為許多公司核心競爭力的來源。 數(shù)據(jù)地位的提升， 導(dǎo)致數(shù)據(jù)本身的倫理問題被提上了日程[4] 。 數(shù)據(jù)倫理問題通過數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)霸權(quán)、算法霸權(quán)和算法歧視等形式呈現(xiàn)出來[5] ， 而其本質(zhì)是對隱私權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)、人類自由和社會公平等的侵害[6] 。 解構(gòu)“滴滴事件”的底層邏輯在于特定商業(yè)模式下的數(shù)據(jù)倫理問題， 正是這些數(shù)據(jù)倫理問題又可能進(jìn)一步引發(fā)數(shù)據(jù)安全與國家安全風(fēng)險。

（一）滴滴商業(yè)模式內(nèi)隱的潛在數(shù)據(jù)倫理問題

在滴滴基于數(shù)據(jù)智能驅(qū)動的商業(yè)模式中， 融合算法、規(guī)則、數(shù)據(jù)的智能化系統(tǒng)引發(fā)了滴滴平臺在價格歧視、濫用市場地位、數(shù)據(jù)的非法收集和濫用、數(shù)據(jù)安全等數(shù)據(jù)倫理問題。 在滴滴的商業(yè)模式中， 內(nèi)隱的潛在數(shù)據(jù)倫理問題包括以下幾個方面：

1. 數(shù)據(jù)過度采集和違規(guī)使用。 當(dāng)數(shù)據(jù)在價值鏈中處于核心地位時， 數(shù)據(jù)智能驅(qū)動的公司很可能會在沒有征得用戶、消費(fèi)者或其他利益相關(guān)者同意的情況下過度采集和濫用其信息， 從而侵犯用戶、消費(fèi)者和社會公眾等利益相關(guān)者的數(shù)據(jù)權(quán)利。

在滴滴數(shù)據(jù)的采集環(huán)節(jié)， 滴滴在《個人信息保護(hù)及隱私政策》中強(qiáng)調(diào)了對個人信息的收集、保存、使用、共享的權(quán)利。 根據(jù)滴滴早期的《個人信息保護(hù)及隱私政策》? ， 其中定義的個人信息范圍包括身份證號碼、面目識別特征、錄音錄像、銀行卡號、IP地址， 這些信息的收集已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常使用滴滴平臺核心功能所需。 2021年7月6日， 深圳公布了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》（簡稱《數(shù)據(jù)條例》）， 內(nèi)容涵蓋了個人數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)要素市場、數(shù)據(jù)安全等方面， 是國內(nèi)數(shù)據(jù)領(lǐng)域首部基礎(chǔ)性、綜合性立法? ， 提出打擊過度采集個人信息以及App“不全面授權(quán)就不讓用”。

在滴滴數(shù)據(jù)的運(yùn)用環(huán)節(jié)， 滴滴《個人信息保護(hù)及隱私政策》在“個人信息的共享、轉(zhuǎn)讓、公開披露”中明確表示滴滴在部分情況下， 會對外共享個人信息， 其中包括共享給滴滴的關(guān)聯(lián)公司以及共享給業(yè)務(wù)合作伙伴， 而滴滴的合作伙伴包括廣告、分析服務(wù)商、供應(yīng)商、服務(wù)商和其他合作方。 根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護(hù)法（草案）》（簡稱“草案”）? ， 第二十四條“個人信息處理者向第三方提供其處理的個人信息的， 應(yīng)當(dāng)向個人告知第三方的身份、聯(lián)系方式、處理目的、處理方式和個人信息的種類， 并取得個人的單獨(dú)同意。 接收個人信息的第三方應(yīng)當(dāng)在上述處理目的、處理方式和個人信息的種類等范圍內(nèi)處理個人信息。 第三方變更原先的處理目的、處理方式的， 應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定重新向個人告知并取得其同意?！?顯然， 滴滴對個人信息的數(shù)據(jù)共享是不符合規(guī)定的。 2021年7月4日， 網(wǎng)信辦發(fā)布消息證實(shí)“滴滴出行”App涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)收集使用個人信息。

2. 數(shù)據(jù)算法帶來價格歧視。 價格歧視（Price Discrimination）實(shí)質(zhì)上是一種價格差異， 通常指商品或服務(wù)的提供者在向不同的接受者提供相同等級、相同質(zhì)量的商品或服務(wù)時， 在接受者之間實(shí)行不同的銷售價格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 滴滴的價格歧視分為以大數(shù)據(jù)殺熟為代表的一級價格歧視和分類定價的二級價格歧視。 滴滴的大數(shù)據(jù)殺熟是基于數(shù)據(jù)算法優(yōu)勢而形成的用戶畫像（包括性別、年齡、地點(diǎn)、搜索詞、生活方式、收入等）， 精準(zhǔn)把握消費(fèi)者支付意愿， 估計消費(fèi)者個人愿意為平均出行支付的最高價格， 從而逐漸從統(tǒng)一的定價標(biāo)準(zhǔn)演變成個性化的定價[7] 。 在個性化定價中， 每個消費(fèi)者都被剝奪了他們的消費(fèi)者剩余? ， 這是對消費(fèi)者剩余財富的攫取。 大數(shù)據(jù)殺熟的本質(zhì)是利用信息不對稱， 通過收集的數(shù)據(jù)扭曲價格形成機(jī)制。 滴滴的多層收費(fèi)是基于不同偏好的消費(fèi)者， 由他們選擇消費(fèi)定價， 對于認(rèn)為滴滴定價過高的消費(fèi)者， 滴滴推出“花小豬”， 采用“一口價模式”“百元現(xiàn)金天天領(lǐng)”“分享好友得津貼”等低價方式來提供另一個出行選擇， 即同一位乘客， 同樣的終點(diǎn)起點(diǎn)， 兩個不同的平臺下單訂單金額可能相差巨大， 這使得即使在“花小豬”合規(guī)率極低的背景下， 花小豬的業(yè)務(wù)依舊能實(shí)現(xiàn)快速成長。 而隨著價格歧視的進(jìn)一步演變還會影響收入分配， 從而加劇社會分化。 《數(shù)據(jù)條例》也首次確立了數(shù)據(jù)公平競爭有關(guān)制度， 如針對數(shù)據(jù)要素市場“大數(shù)據(jù)殺熟”等競爭亂象， 明確將處罰上限設(shè)為5000萬元。

3. 數(shù)據(jù)霸權(quán)催生壟斷主義。 數(shù)字時代的數(shù)據(jù)霸權(quán)正在挑戰(zhàn)社會正義與社會公平， 即成為影響社會發(fā)展的一道隱形障礙， 可能造成數(shù)字時代“強(qiáng)者越強(qiáng)， 弱者越弱”的“馬太效應(yīng)”? ?。 數(shù)據(jù)霸權(quán)對社會公平的危害， 一方面表現(xiàn)為少數(shù)企業(yè)憑借數(shù)據(jù)壟斷優(yōu)勢， 可以輕松地獲取高額利潤， 如互聯(lián)網(wǎng)公司不斷通過并購實(shí)現(xiàn) “數(shù)據(jù)孤島”的互聯(lián)， 壟斷大量數(shù)據(jù)資源; 另一方面， 中小企業(yè)和普通創(chuàng)業(yè)人員因沒有掌握數(shù)據(jù)資源而面臨經(jīng)營發(fā)展的困境。 滴滴作為網(wǎng)約車業(yè)務(wù)的“數(shù)據(jù)大亨”， 2015年2月， 滴滴與快的合并后的市場份額曾一度超過90%， 引發(fā)市場對滴滴的壟斷質(zhì)疑。 2016年8月， 滴滴與優(yōu)步中國區(qū)合并， 再一次鞏固了滴滴在中國網(wǎng)約車市場的龍頭地位。 濫用市場地位是具有領(lǐng)先優(yōu)勢的平臺常見的競爭手段， 如果滴滴的壟斷地位得到了鞏固和確定， 滴滴會通過惡意排他， 限制其他中小網(wǎng)約車企業(yè)競爭， 進(jìn)而極大地削弱行業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新動力。

（二）滴滴數(shù)據(jù)倫理可能引發(fā)數(shù)據(jù)安全與國家安全風(fēng)險

1. 滴滴的數(shù)據(jù)處理與《數(shù)據(jù)安全法》。 伴隨著數(shù)據(jù)使用頻率的增加、數(shù)據(jù)化場景的豐富， 以及數(shù)據(jù)處理技術(shù)和水平的提升， 會產(chǎn)生基于數(shù)據(jù)處理的一系列新型數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。 數(shù)據(jù)安全風(fēng)險主要指大數(shù)據(jù)分析結(jié)果導(dǎo)致的國家、社會、個人利益的損失， 即“數(shù)據(jù)外部性風(fēng)險? ?”。 在本質(zhì)上， 數(shù)據(jù)安全風(fēng)險（外部性風(fēng)險）來源于數(shù)據(jù)倫理。 實(shí)際上， 隨著數(shù)據(jù)跨境流動等趨勢的愈發(fā)常見， 數(shù)據(jù)已然轉(zhuǎn)換為關(guān)乎國家安全價值的利益形態(tài)。 數(shù)據(jù)安全將侵犯個人、群體乃至國家的利益， 進(jìn)而限制人的自由和影響社會公平， 而涉及國家隱私的核心數(shù)據(jù)的則會引發(fā)國家安全問題。

將于2021年9月1日起正式施行的《數(shù)據(jù)安全法》第三條第3款規(guī)定： “數(shù)據(jù)安全， 是指通過采取必要措施， 確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)， 以及具備保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。 ” 《數(shù)據(jù)安全法》以基本法的形式明確了我國數(shù)據(jù)安全治理體系的頂層設(shè)計， 從而有效應(yīng)對數(shù)據(jù)這一新興領(lǐng)域的國家安全風(fēng)險。 《數(shù)據(jù)安全法》直接以“數(shù)據(jù)處理活動”作為管轄范圍， 數(shù)據(jù)處理包括數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等。 《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)范“數(shù)據(jù)處理活動”的主要條款如表7所示。

2. 滴滴引發(fā)國家安全審查的主要法律依據(jù)。 近年來我國數(shù)據(jù)監(jiān)管水平逐漸提升， 除了有針對數(shù)據(jù)處理進(jìn)行管轄的《數(shù)據(jù)安全法》， 還有《國家安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》， 它們共同構(gòu)成數(shù)據(jù)安全范疇下的法律框架。 《國家安全法》強(qiáng)調(diào)了應(yīng)對影響或可能影響國家安全的外商投資、特定物項(xiàng)和關(guān)鍵技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、涉及國家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目等進(jìn)行國家安全審查。 《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》則將網(wǎng)絡(luò)安全審查的對象進(jìn)一步限定為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者， 即要啟動網(wǎng)絡(luò)安全審查， 其主體必須符合該要求。 《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十一條將關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施定義為“國家對公共通信和信息服務(wù)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域， 以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數(shù)據(jù)泄露， 可能嚴(yán)重危害國家安全、國計民生、公共利益的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施”。 公安部于2020年7月22日發(fā)布并于當(dāng)日生效的《貫徹落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度和關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)制度的指導(dǎo)意見》（簡稱《意見》）中進(jìn)一步明確了對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施確定標(biāo)準(zhǔn)： “應(yīng)將符合認(rèn)定條件的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)、大型專網(wǎng)、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、云平臺、大數(shù)據(jù)平臺、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能制造系統(tǒng)、新型互聯(lián)網(wǎng)、新興通訊設(shè)施等重點(diǎn)保護(hù)對象納入關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施。 ”

根據(jù)滴滴在云平臺、大數(shù)據(jù)平臺、新型互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)據(jù)智能的商業(yè)模式本質(zhì)及其行業(yè)屬性， 可以判斷滴滴屬于公路水路運(yùn)輸行業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者? 。 滴滴所處的“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者”? ? ?地位是對滴滴實(shí)行法律審查的基礎(chǔ)依據(jù)， 這也體現(xiàn)了滴滴數(shù)據(jù)的特殊性。 因此， 對滴滴實(shí)行網(wǎng)絡(luò)安全審查的法律依據(jù)可以概括為如表8所示。

3. 滴滴引發(fā)國家安全審查的直接誘因： 數(shù)據(jù)主權(quán)。 滴滴商業(yè)模式內(nèi)隱的數(shù)據(jù)倫理問題是解構(gòu)對滴滴實(shí)行國家安全審查的底層誘因， 而數(shù)據(jù)主權(quán)（Data Sovereignty）問題則是引發(fā)對滴滴進(jìn)行國家安全審查的直接誘因。 滴滴在招股說明書里明確披露了數(shù)據(jù)相關(guān)的風(fēng)險? ， 指出中國政府監(jiān)管有可能導(dǎo)致罰款、停止商業(yè)運(yùn)營、撤銷執(zhí)照， 甚至是刑事責(zé)任。 數(shù)據(jù)主權(quán)指一個國家對其政權(quán)管轄地域范圍內(nèi)個人、企業(yè)和相關(guān)組織所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)擁有的最高權(quán)力[8] 。 未來， 擁有對海量數(shù)據(jù)開發(fā)、傳播和控制主動權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的國家， 就擁有數(shù)據(jù)主權(quán)[9] 。

處于信息技術(shù)領(lǐng)先地位的國家可攫取更大的權(quán)力， 相應(yīng)地， 信息技術(shù)相對落后的國家則會失去很多權(quán)力[10] 。 滴滴所擁有的數(shù)據(jù)包括乘客主動產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和被動留下的數(shù)據(jù)， 在收集、存儲、使用數(shù)據(jù)的過程中， 滴滴積累了大量的國家級別數(shù)據(jù)。 2020年10月， 一直使用第三方地圖的滴滴， 注冊了新商標(biāo)“滴滴地圖”， 滴滴的司機(jī)和乘客每天會上報數(shù)十萬量級的路況事件， 基于生態(tài)事件運(yùn)營發(fā)布平臺和大數(shù)據(jù)、AI技術(shù)， 滴滴能實(shí)時更新地圖生態(tài)數(shù)據(jù)， 進(jìn)一步為共享出行網(wǎng)絡(luò)提供更好、更安全的出行體驗(yàn)， 提升出行效率。 目前， 滴滴地圖基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性已超95%? 。 滴滴也在海量數(shù)據(jù)的更新背景下， 不斷收集來自城市交通、教育、醫(yī)療、行政資源的分布的核心數(shù)據(jù)， 滴滴除了擁有基礎(chǔ)的出行數(shù)據(jù)和使用記錄， 還通過數(shù)據(jù)分析進(jìn)一步研判中國的大政方針、重大措施? ?。 這些關(guān)乎國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國家發(fā)展的底層數(shù)據(jù)， 實(shí)際上鋪設(shè)了一個高度依賴于數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)的國家安全信息體系。 任何一個信息技術(shù)本身都可能存在安全漏洞， 滴滴的潛在技術(shù)漏洞可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、偽造、失真。 如果滴滴將用戶數(shù)據(jù)、地圖信息以及使用過程中的國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)等泄露至海外， 實(shí)際上就相當(dāng)于將國家的核心機(jī)密外泄， 侵犯了國家的數(shù)據(jù)主權(quán)。

四、中國企業(yè)海外上市的數(shù)據(jù)安全監(jiān)管問題： 挑戰(zhàn)與應(yīng)對

以滴滴為例， 在美國上市以后， 它必須按照《外國公司問責(zé)法案》（Holding Foreign Companies Accountable Act）呈交以審計底稿、亦或是用戶數(shù)據(jù)和城市地圖為代表的部分?jǐn)?shù)據(jù)， 這些都是關(guān)乎國家數(shù)據(jù)主權(quán)的核心數(shù)據(jù)。 海外上市后， 不排除滴滴在美國監(jiān)管壓力下可能存在數(shù)據(jù)跨境流動的數(shù)據(jù)安全隱患， 包括因高管人為的主動泄露和因海外監(jiān)管壓力、網(wǎng)絡(luò)安全體系和技術(shù)能力不足而帶來的被動泄露， 這些都可能直接影響國家安全、公共利益和社會穩(wěn)定。

（一）挑戰(zhàn)： 海外上市、《外國公司問責(zé)法案》與跨境數(shù)據(jù)流動困境

跨境數(shù)據(jù)流動（Transborder Flows of Personal Data）這一概念最早是在 20 世紀(jì) 70 年代由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）提出的。 隨后 OECD 于 1980 年發(fā)布《隱私保護(hù)與個人數(shù)據(jù)跨境流動指南》（Guidelines on the Protection of Privacy and Transborder Flows of Personal Data）將其定義為“跨越國境的個人數(shù)據(jù)移動”[11] 。 數(shù)據(jù)跨境流動也被定義為“指企業(yè)或機(jī)構(gòu)將在所在國產(chǎn)生和收集的各類數(shù)據(jù)， 提供給其他國家和機(jī)構(gòu)的行為”[12] 。 進(jìn)入 2010年代以來， 數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則發(fā)展將主要圍繞組織（公共）數(shù)據(jù)安全保障和合理利用展開[13] 。 筆者認(rèn)為， 對跨境數(shù)據(jù)流動進(jìn)行監(jiān)管的核心意義在于維護(hù)國家數(shù)據(jù)主權(quán)， 保障國家數(shù)據(jù)安全。

2020年12月， 美國國會最終通過《外國公司問責(zé)法案》并經(jīng)總統(tǒng)簽署后正式生效。 該法案對外國公司在美上市提出額外的信息披露要求， 規(guī)定任何一家外國公司連續(xù)三年未能遵守PCAOB的審計要求將禁止上市，? PCAOB要求享有定期檢查在美注冊的會計師事務(wù)所的權(quán)力， 包括可以自由查閱審計工作底稿。 同時， 該法案還要求在美上市公司證明其“不是由外國政府擁有和控制”、要求“發(fā)行人必須在PCAOB無法進(jìn)行上述檢查的每一年份， 向SEC披露國有股比例、屬于中國共產(chǎn)黨官員的董事的姓名等信息”， 該法案具有明顯的證券監(jiān)管政治化趨勢[14] 。 2020年3月正式實(shí)施的《證券法》則強(qiáng)調(diào)： “國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制， 實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動。 未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意， 任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料。 ”可見， 中美兩方對于中概股提供和獲取的數(shù)據(jù)口徑要求的不統(tǒng)一， 加大了中國企業(yè)海外上市的難度， 甚至?xí)贡埔言诤Ｍ馍鲜械钠髽I(yè)從美國證券市場退市。 在某種程度上， 美方對中概股的一系列監(jiān)管的本質(zhì)是裹挾于治理和管制外衣下對我國國家安全的潛在侵害。

美國《外國公司問責(zé)法案》的發(fā)布導(dǎo)致部分中概股企業(yè)面臨更加嚴(yán)峻的生存挑戰(zhàn)， 它們既受制于《外國公司問責(zé)法》， 又要考慮基于跨境數(shù)據(jù)流動的數(shù)據(jù)安全監(jiān)管和跨境監(jiān)管合作問題。 以滴滴為例， 因海外上市導(dǎo)致可能的數(shù)據(jù)跨境流動， 進(jìn)而引發(fā)的一系列新的問題， 如個人隱私泄露和國家安全問題， 以及為解決隱私泄露和國家安全問題而需要付出更多的管理成本、安全成本和經(jīng)濟(jì)成本。

（二）應(yīng)對： 前置審批程序、長臂管轄規(guī)則與跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管合作

針對海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動引發(fā)的潛在風(fēng)險， 有必要針對海外上市之前設(shè)置合理的境內(nèi)前置審批程序以及針對海外上市之后設(shè)置合理的境內(nèi)長臂管轄? ?規(guī)則， 并在此基礎(chǔ)上完善針對海外上市企業(yè)的數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管合作。

1. 針對海外上市之前： 設(shè)置必要的前置審批程序。 滴滴上市采用的是“小紅籌”模式? ， 這是境內(nèi)民營企業(yè)海外上市普遍采用的模式， 由于上市主體注冊地在海外， 目前證監(jiān)會沒有職能對其進(jìn)行審批， 未設(shè)置相關(guān)的境內(nèi)前置審批程序? 。 滴滴正是利用了前置審批程序這一缺口， 成功避開了掌握國家核心數(shù)據(jù)的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的敏感身份， “快速且低調(diào)”地在海外上市。

對海外上市中國企業(yè)設(shè)置合理的境內(nèi)前置審批程序可以更好地規(guī)范海外上市企業(yè)的后續(xù)發(fā)行， 盡早發(fā)現(xiàn)部分海外上市企業(yè)的違法違規(guī)行為。 具體來說， 境內(nèi)前置審批程序可以在上市前審核企業(yè)的基本情況， 尤其是對于滴滴這一類握有國家敏感數(shù)據(jù)的企業(yè)， 可以在前置審核程序中審核企業(yè)的特殊數(shù)據(jù)， 以確定企業(yè)在海外上市后是否會因數(shù)據(jù)泄露引發(fā)國家安全風(fēng)險。

2. 針對海外上市之后： 設(shè)置合理的境內(nèi)長臂管轄規(guī)則。 中國未來的數(shù)據(jù)保護(hù)立法應(yīng)結(jié)合自身數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)， 明確立法旨意， 形成內(nèi)外聯(lián)動， 在國際互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)治理中采取積極有為的態(tài)度， 掌握該領(lǐng)域的話語權(quán)[14] 。 對于具有海量數(shù)據(jù)的中概股企業(yè)， 如何確保企業(yè)上市后的數(shù)據(jù)使用的合規(guī)， 出于對國家數(shù)據(jù)安全的保護(hù)， 這就需要落實(shí)對海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)的“長臂管轄”。

我國《數(shù)據(jù)安全法》首次確認(rèn)了對數(shù)據(jù)的長臂管轄權(quán)， 其第三十六條就有明確規(guī)定， 國家將根據(jù)國際條約、協(xié)定或平等互惠原則， 處理外國司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)關(guān)于提供數(shù)據(jù)的請求， 非經(jīng)中華人民共和國主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)， 境內(nèi)的組織、個人不得向外國司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供存儲于中華人民共和國境內(nèi)的數(shù)據(jù)。 新《證券法》也確立了“長臂管轄”原則， 其第二條第四款規(guī)定： “在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動， 擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序， 損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的， 依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。” 此外， 在滴滴事件發(fā)生后， 2021年7月6日， 中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》， 該意見強(qiáng)調(diào)了“加強(qiáng)中概股監(jiān)管， 切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對， 推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)”“建立健全資本市場法律域外適用制度。 抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則， 細(xì)化法律域外適用具體條件， 明確執(zhí)法程序、證據(jù)效力等事項(xiàng)。 加強(qiáng)資本市場涉外審判工作， 推動境外國家、地區(qū)與我國對司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行”。

3. 完善針對海外上市企業(yè)的數(shù)據(jù)流動跨境監(jiān)管合作。 在數(shù)據(jù)跨境流動的問題上， 我國既有對等反制數(shù)據(jù)流向外國的法律工具需求， 又有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)法律保障需求。 跨境數(shù)據(jù)流動涉及部門多、鏈條長， 國家之間或國家與地區(qū)之間監(jiān)管協(xié)調(diào)難度較大[15] 。 一直以來， 我國跨境證券監(jiān)管合作雖在多種協(xié)作形式上都有所涉及， 但有效協(xié)作方式還比較單一[16] 。 自《外國公司問責(zé)法》實(shí)施以來， 對于解決中美雙方一直爭執(zhí)的審計底稿問題， 中方一直呼吁以中美跨境監(jiān)管合作的形式展開， 但效果甚微。

各國出于對數(shù)據(jù)行業(yè)發(fā)展、隱私保護(hù)傳統(tǒng)、國家立場和國家安全觀念等核心議題的考慮， 對數(shù)據(jù)出境實(shí)施了不同水平的限制[17] 。 在海外上市數(shù)據(jù)跨境流動的背景下， 對數(shù)據(jù)的跨境監(jiān)管合作也成為緩解數(shù)據(jù)跨境流動問題的有力舉措。 《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》也強(qiáng)調(diào)了進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作， 包括“完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)”， 提出“進(jìn)一步深化跨境審計監(jiān)管合作， 探索加強(qiáng)國際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式”。

五、總結(jié)與研究意旨

數(shù)據(jù)這一新興生產(chǎn)要素在改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)發(fā)展模式和重塑企業(yè)商業(yè)模式的同時， 在其使用過程中也逐步產(chǎn)生了新的系列倫理問題， 即數(shù)據(jù)倫理問題。 網(wǎng)信辦對滴滴等系列海外上市互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)安全審查將對我國企業(yè)數(shù)據(jù)倫理治理與數(shù)據(jù)安全監(jiān)管產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響， 具有標(biāo)志性的變革指向意義。 為此， 本文從滴滴的商業(yè)模式出發(fā)， 分析了其商業(yè)模式下所存在的潛在數(shù)據(jù)倫理問題; 基于滴滴案例對互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)安全與國家安全之間的基本關(guān)系與因果邏輯進(jìn)行了初步的考察與分析; 對中國企業(yè)海外上市在數(shù)據(jù)安全監(jiān)管領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行了探討， 并提出了應(yīng)對方法。

滴滴是典型的以數(shù)據(jù)智能為驅(qū)動的移動互聯(lián)網(wǎng)公司， 其商業(yè)模式以數(shù)據(jù)思維為引領(lǐng)， 以數(shù)據(jù)資產(chǎn)為基礎(chǔ)， 以數(shù)據(jù)技術(shù)為核心。 滴滴作為互聯(lián)網(wǎng)平臺獲取了大量的交易數(shù)據(jù)和運(yùn)營數(shù)據(jù)， 并對獲取的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、分析和挖掘， 以使數(shù)據(jù) “智能化”，? 通過“智能”數(shù)據(jù)更好更快地發(fā)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)并開拓新的業(yè)務(wù)板塊。 在滴滴基于數(shù)據(jù)智能驅(qū)動的商業(yè)模式中， 融合算法、規(guī)則、數(shù)據(jù)的智能化系統(tǒng)引發(fā)了滴滴在數(shù)據(jù)的非法收集和濫用、價格歧視、濫用市場地位等領(lǐng)域的數(shù)據(jù)倫理問題， 并產(chǎn)生基于數(shù)據(jù)處理的一系列新型數(shù)據(jù)安全風(fēng)險， 即“數(shù)據(jù)外部性風(fēng)險”。 在本質(zhì)上， 數(shù)據(jù)安全風(fēng)險（外部性風(fēng)險）來源于數(shù)據(jù)倫理問題。 隨著海外上市數(shù)據(jù)跨境流動等趨勢的愈發(fā)常見， 數(shù)據(jù)安全風(fēng)險已然轉(zhuǎn)換為關(guān)乎國家安全的利益形態(tài)。

當(dāng)前， 《國家安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》與《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》等共同構(gòu)成我國數(shù)據(jù)安全范疇下的法律框架。 滴滴商業(yè)模式下的數(shù)據(jù)倫理問題是解構(gòu)對滴滴實(shí)行國家安全審查的底層誘因， 而數(shù)據(jù)主權(quán)問題則是引發(fā)對其進(jìn)行國家安全審查的直接誘因。 在美國頒布《外國公司問責(zé)法案》的背景下， 以滴滴為代表的這一類擁有海量數(shù)據(jù)的中概股企業(yè)將面臨著更加嚴(yán)峻的生存挑戰(zhàn)， 它們既受制于《外國公司問責(zé)法》的新規(guī)定， 又要考慮基于跨境數(shù)據(jù)流動的數(shù)據(jù)安全與國家安全風(fēng)險。 針對海外上市企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動引發(fā)的潛在國家安全風(fēng)險， 有必要針對海外上市之前設(shè)置合理的境內(nèi)前置審批程序以及針對海外上市之后設(shè)置合理的境內(nèi)長臂管轄規(guī)則， 并在此基礎(chǔ)上完善針對海外上市企業(yè)的數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管合作。

本文的研究旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)界與監(jiān)管部門關(guān)注、重視并探索特定商業(yè)模式可能會內(nèi)隱特定倫理問題這一新興的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與學(xué)術(shù)命題; 并意在啟發(fā)在數(shù)據(jù)倫理治理與監(jiān)管變革背景下， 企業(yè)應(yīng)建立并秉承倫理是可持續(xù)競爭優(yōu)勢的本質(zhì)來源這一基本價值創(chuàng)造理念。

【 注 釋 】

① 2012年，小桔科技在北京成立并推出“嘀嘀打車”App，2014年更名為“滴滴打車”，2015年又正式更名為“滴滴出行”;同年11月，快智科技在杭州成立并推出“快的打車”App。2015年，滴滴打車和快的打車成功進(jìn)行戰(zhàn)略合并;2016年，滴滴與“Uber中國”合并。

② 2021年7月10日，網(wǎng)信辦發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》，其指出：“掌握超過100萬用戶個人信息的運(yùn)營者赴國外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報網(wǎng)絡(luò)安全審查?！?/p>

③ 通告全文為：根據(jù)舉報，經(jīng)檢測核實(shí)，“滴滴出行”App存在嚴(yán)重違法違規(guī)收集使用個人信息問題。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》相關(guān)規(guī)定，通知應(yīng)用商店下架“滴滴出行”App，要求滴滴出行科技有限公司嚴(yán)格按照法律要求，參照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真整改存在的問題，切實(shí)保障廣大用戶個人信息安全。截至2021年7月8日，滴滴開盤價（11.18美元）較IPO當(dāng)日開盤價（16.75美元）下跌幅度已高達(dá)約33%。

④ 2021年6月11日，“BOSS直聘”于美國上市;6月22日，擁有“運(yùn)滿滿”和“貨車幫”的滿幫集團(tuán)于美國上市。前者為全球領(lǐng)先的整車運(yùn)力調(diào)度平臺和智慧物流信息平臺，后者則是中國最大的公路物流互聯(lián)網(wǎng)信息平臺。

⑤ 通告全文為：根據(jù)舉報，經(jīng)檢測核實(shí)，“滴滴企業(yè)版”等25款A(yù)pp（列表附后）存在嚴(yán)重違法違規(guī)收集使用個人信息問題。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》相關(guān)規(guī)定，通知應(yīng)用商店下架上述25款A(yù)pp，要求相關(guān)運(yùn)營者嚴(yán)格按照法律要求，參照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真整改存在的問題，切實(shí)保障廣大用戶個人信息安全。各網(wǎng)站、平臺不得為“滴滴出行”和“滴滴企業(yè)版”等上述25款已在應(yīng)用商店下架的App提供訪問和下載服務(wù)。

⑥ 2021年第一季度，滴滴中國出行擁有1.56億月活用戶，中國移動出行業(yè)務(wù)日均交易量為2500萬次。數(shù)據(jù)來源：滴滴招股說明書。

⑦ 《中國獨(dú)角獸企業(yè)研究報告2021》公布的2020年中國獨(dú)角獸企業(yè)名單顯示，滴滴以580億美元估值位列排行榜第三（字節(jié)跳動1800億美元，螞蟻集團(tuán)1500億美元）。

⑧ 根據(jù)VIE架構(gòu)下同股不同權(quán)的安排，滴滴的控制權(quán)仍然被管理層掌控。根據(jù)滴滴合伙人制度，合伙人委員會可以直接任命公司執(zhí)行董事，擁有提名和推薦高管職務(wù)候選人的權(quán)利。

⑨ 空白部分為未獲取相關(guān)估值信息。

⑩ 滴滴招股說明書顯示：調(diào)整后的息稅前利潤（non-GAAP EBITA）定義為凈收益或損失減去利息收入，加上利息費(fèi)用，減去投資收益（損失），加上按成本法核算的投資損失，加上按權(quán)益法核算的投資損失，減去其他收入（虧損），減去收入稅收優(yōu)惠，加上股權(quán)激勵，以及加上無形資產(chǎn)攤銷。

11 交易量（transactions）：由完成的訂單數(shù)量來計算，有兩個付費(fèi)消費(fèi)者的拼車代表兩個交易，即使兩個消費(fèi)者都在同一地點(diǎn)開始和結(jié)束他們的拼車。中國移動出行業(yè)務(wù)指的是國內(nèi)完成的網(wǎng)約車服務(wù)（ride hailing）、出租車打車（taxi hailing）、代駕（chauffeur）和順風(fēng)車（hitch services），國際業(yè)務(wù)是指中國以外的國際市場網(wǎng)約車服務(wù)（ride hailing）和外賣服務(wù)（food delivery services）。社區(qū)團(tuán)購交易被排除在外，因?yàn)榈蔚卧?021年3月30日之后停止整合社區(qū)團(tuán)購業(yè)務(wù)。

12 交易總額（Gross Transaction Value）：在滴滴平臺上完成的交易的總價值，包括任何適用的稅費(fèi)、通行費(fèi)和費(fèi)用，沒有對消費(fèi)者獎勵或支付給移動服務(wù)司機(jī)、商家或送餐服務(wù)合作伙伴或服務(wù)合作伙伴的收入和獎勵進(jìn)行任何調(diào)整。

13 數(shù)據(jù)的價值體現(xiàn)為其“潛在價值”，是其所有可能用途的總和，主要通過數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)重新組合、增強(qiáng)數(shù)據(jù)可擴(kuò)展性、及時更新數(shù)據(jù)庫、合理利用數(shù)據(jù)廢氣以及實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享等手段挖掘數(shù)據(jù)背后隱藏的價值[2] 。

14 滴滴在招股說明書所披露的計劃表明：約30%的募資金額用于提升包括共享出行、電動汽車和自動駕駛在內(nèi)的技術(shù)能力;約20%用于推出新產(chǎn)品和拓展現(xiàn)有產(chǎn)品品類以持續(xù)提升用戶體驗(yàn);剩余部分可能用于營運(yùn)資金需求和潛在的戰(zhàn)略投資等以共同改善消費(fèi)者體驗(yàn)。

15 僅2020年，滴滴的營銷費(fèi)用、研發(fā)支出、管理費(fèi)用就分別高達(dá)111.36億元、63.17億元、75.51億元。

16 滴滴核心業(yè)務(wù)包括三大類：中國移動出行業(yè)務(wù)，包括網(wǎng)約車、網(wǎng)約出租車、代駕和順風(fēng)車等業(yè)務(wù);國際業(yè)務(wù)，包括網(wǎng)約車和外賣等業(yè)務(wù);其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)，包含車服網(wǎng)絡(luò)、共享單車和電單車、同城貨運(yùn)、社區(qū)團(tuán)購、金融服務(wù)、自動駕駛等。

17 在“滴滴出行”App2021年7月7日生效的《個人信息保護(hù)及隱私政策》中已修改為“請知悉，用戶拒絕提供非必要信息或附加功能所需信息時，仍然能夠使用滴滴平臺核心功能”。

18 深圳市第七屆人民代表大會常務(wù)委員會公告（第十號）。

19 2021年4月26日至29日，十三屆全國人大常委會第二十八次會議在北京舉行，會議審議通過《中華人民共和國個人信息保護(hù)法（草案）》。

20 消費(fèi)者剩余（consumer surplus）又稱為消費(fèi)者的凈收益，是指消費(fèi)者在購買一定數(shù)量的某種商品時愿意支付的最高總價格和實(shí)際支付的總價格之間的差額。消費(fèi)者剩余衡量了買者自己感覺到其所獲得的額外利益。

21 轉(zhuǎn)引自：李倫.數(shù)據(jù)倫理與算法倫理[M].北京：北京科學(xué)出版社，2019：71-80.

22 外部性又稱為溢出效應(yīng)，數(shù)據(jù)外部性是指一個數(shù)據(jù)主體引發(fā)的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險會對他人和社會帶來在非數(shù)據(jù)層面上更為深遠(yuǎn)的影響。

23 根據(jù)《意見》的規(guī)定，保護(hù)工作部門根據(jù)認(rèn)定規(guī)則負(fù)責(zé)組織認(rèn)定本行業(yè)、本領(lǐng)域關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，及時將認(rèn)定結(jié)果通知相關(guān)設(shè)施運(yùn)營者并報公安部。鑒于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者涉及國家安全的高度敏感數(shù)據(jù)，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者的名單公示可能性小。

24 具體定義參見《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十一條：國家對公共通信和信息服務(wù)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域，以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數(shù)據(jù)泄露，可能嚴(yán)重危害國家安全、國計民生、公共利益的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，在網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度的基礎(chǔ)上，實(shí)行重點(diǎn)保護(hù)。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的具體范圍和安全保護(hù)辦法由國務(wù)院制定。

25 滴滴招股說明書指出：“我們的業(yè)務(wù)受各種有關(guān)數(shù)據(jù)隱私和保護(hù)的法律、法規(guī)、規(guī)則、政策和其他義務(wù)的約束。任何機(jī)密信息或個人數(shù)據(jù)的損失、未經(jīng)授權(quán)的訪問或發(fā)布都可能使我們面臨重大的聲譽(yù)、財務(wù)、法律和運(yùn)營后果?！钡蔚握泄烧f明書對其數(shù)據(jù)安全等風(fēng)險的描述足足有60多頁。

26 參考來源：2020年10月30日，柴華在中國測繪學(xué)會2020學(xué)術(shù)年會現(xiàn)場分享滴滴導(dǎo)航的技術(shù)實(shí)踐。

27 新華社新媒體中心就曾經(jīng)聯(lián)合滴滴媒體研究院，基于實(shí)時生成的移動出行大數(shù)據(jù)，得出了各部委的流量。

28 我國國務(wù)院于2018年9月發(fā)布的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場》白皮書曾明確指出：“‘長臂管轄是指依托國內(nèi)法規(guī)的觸角延伸到境外，管轄境外實(shí)體的做法?！?/p>

29 “小紅籌”模式由境內(nèi)自然人在開曼成立控股公司（由境內(nèi)自然人控制），把境內(nèi)的經(jīng)營性主體變成境外控股公司的子公司或變成可變利益實(shí)體（VIE），然后再通過境外控股公司進(jìn)行融資或完成上市。這也就意味著上市的主體是注冊在開曼的境外公司，接受注冊地的法律監(jiān)管。

30 與“小紅籌”對應(yīng)的另外一種模式為“大紅籌”，是指我國境內(nèi)大型國有企業(yè)赴美上市的模式。根據(jù)國務(wù)院于1997年6月20日下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》，履行行政審批或備案程序，采取收購、換股或行政劃撥等方式，將境內(nèi)企業(yè)權(quán)益注入境外資本運(yùn)作實(shí)體之中，以實(shí)現(xiàn)境外資本運(yùn)作實(shí)體在境外進(jìn)行私募股權(quán)融資或公開發(fā)行上市的目的。比如中國五礦、中國糧油、上海實(shí)業(yè)等都是采用此種模式。但自2002年以來，由于《行政許可法》出臺，明確規(guī)定未經(jīng)法律和行政法規(guī)授權(quán)，不設(shè)行政許可項(xiàng)目，無異議函事項(xiàng)被取消，之后，就沒有大型的國企、央企這類“大紅籌”赴美上市。

【 主 要 參 考 文 獻(xiàn) 】

[1] 劉杰，韓洪靈，陳漢文.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的數(shù)據(jù)倫理及其治理：基于瑞幸咖啡的案例研究[Z].Working Paper，2020.

[2] 維克托·邁爾-舍恩伯格，肯尼思·庫克耶著.盛楊燕，周濤譯.大數(shù)據(jù)時代：生活、工作與思維的大變革[M].杭州：浙江人民出版社，2014：71 ～ 72.

[3] Nunan D.，Domenico M.. Market Research and the Ethics of Big Data[ J].International Journal of Market Research，2013（4）：505 ～ 520.

[4] 韓洪靈，陳漢文.會計職業(yè)道德[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2021：1 ～ 236.

[5] 陳漢文，韓洪靈.商業(yè)倫理與會計職業(yè)道德[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2020：1 ～ 426.

[6] 李倫.數(shù)據(jù)倫理與算法倫理[M].北京：科學(xué)出版社，2019：71 ～ 80.

[7] Steinberg E.. Big Data and Personalized Pricing[ J].Business Ethics Quarterly，2020（1）：97 ～ 117.

[8] 沈國麟.大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)主權(quán)和國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略[ J].南京社會科學(xué)，2014（6）：113 ～ 119+127.

[9] 齊愛民，盤佳.數(shù)據(jù)權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)的確立與大數(shù)據(jù)保護(hù)的基本原則[ J].蘇州大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2015（1）：64 ～ 70+191.

[10] 小約瑟夫·奈著.張小明譯.理解國際沖突：理論與歷史（第5版）[M].上海：上海人民出版社，2005：1 ～ 324.

[11] G. Russell Pipe. International Information Policy：Evolution of Transborder Data Flow Issues[ J].Telematics and Informatics，1984（4）：409 ～ 418.

[12] 王斯梁，馮暄，陳翼.跨境數(shù)據(jù)流動場景中的網(wǎng)絡(luò)安全保障研究[ J].信息安全研究，2021（7）：682 ～ 686.

[13] 李思羽.數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制的演進(jìn)與對策[ J].信息安全與通信保密，2016（1）：97 ～ 102.

[14] 韓洪靈，陳帥弟，陳漢文.瑞幸事件與中概股危機(jī)——基本誘因、監(jiān)管反應(yīng)及期望差距[ J].財會月刊，2020（18）：3 ～ 8.

[15] 葉開儒.數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制中的“長臂管轄”——對歐盟GDPR的原旨主義考察[ J].法學(xué)評論，2020（1）：106 ～ 117.

[16] 馬其家，李曉楠.論我國數(shù)據(jù)跨境流動監(jiān)管規(guī)則的構(gòu)建[ J].法治研究，2021（1）：91 ～ 101.

[17] 韓洪靈，陳帥弟，陸旭米，陳漢文.瑞幸事件與中美跨境證券監(jiān)管合作：回顧與展望[ J].會計之友，2020（9）：6 ～ 13.

[18] 馮潔菡，周濛.跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制：核心議題、國際方案及中國因應(yīng)[ J].深圳大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版），2021（4）：88 ～ 97.